--12-312024Q20002006986偽P3Y9M110002006986us-gaap：公正価値入力レベル3メンバーus-gaap：MeasurementInputPriceVolatilityMemberadgm:非償還サブスクリプション契約メンバー2024年6月21日0002006986us-gaap：公正価値入力レベル3メンバーus-gaap:MeasurementInputExpectedTermMemberadgm:NonRedemptionSubscriptionAgreementMemberのメンバー2024年6月21日0002006986us-gaap：公正価値入力レベル3メンバーus-gaap：測定入力の権利行使価格メンバーadgm:NonRedemptionSubscriptionAgreementMemberのメンバー2024年6月21日0002006986us-gaap：公正価値入力レベル3メンバーadgm:MeasurementInputExpectedPricePerWarrantMemberadgm:NonRedemptionSubscriptionAgreementMember2024年6月21日0002006986us-gaap：公正価値入力レベル3メンバーus-gaap：MeasurementInputPriceVolatilityMember2024年02月13日0002006986us-gaap：公正価値入力レベル3メンバーus-gaap:MeasurementInputExpectedTermMember2024年02月13日0002006986us-gaap：公正価値入力レベル3メンバーus-gaap：測定入力の権利行使価格メンバー2024年02月13日2024-07-30us-gaap：公正価値入力レベル3メンバーadgm：PerceptivePipeInvestorMember2024年02月13日2024-07-312024-07-31us-gaap：後続イベントメンバー2024年07月30日2024年07月30日2024-02-132024-02-13us-gaap：後続イベントメンバー2024年07月31日2024年07月31日2024-06-30us-gaap:留保利益メンバー2024年6月30日2024-02-13US GAAP：追加資本超過額会員2024年6月30日2024-02-13us-gaap:留保利益メンバー2024年3月31日2024-06-30US GAAP：追加資本超過額会員2024年3月31日00020069862024年3月31日us-gaap:CommonClassAMemberus-gaap:留保利益メンバー2023年12月31日adgm：Non Redemption Subscription Agreementメンバーus-gaap:留保利益メンバー2024-04-012024年6月30日2024-02-13us-gaap:留保利益メンバー2024年1月1日2024年3月31日00020069862024-08-232024年02月13日2024年02月13日us-gaap:MeasurementInputSharePriceMemberadgm：NonRedemptionSubscriptionAgreementMember2024年1月1日2024年6月30日us-gaap:FairValueInputsLevel3Member2024年02月13日2024年02月13日2024-06-2100020069862024年02月13日adgm:MeasurementInputEstimatedFairValuePerShareMemberus-gaap:CommonStockMember2024年6月30日0002006986us-gaap:CommonStockMember2024年3月31日adgm:NonRedemptionSubscriptionAgreementMemberus-gaap:CommonStockMember2023年12月31日us-gaap:FairValueInputsLevel3Membersrt:親会社メンバーus-gaap:CommonClassBMember2024年02月13日us-gaap:FairValueInputsLevel3Memberadgm：クロージングメンバーの確率の測定入力us-gaap：普通株式クラスAメンバー2024年02月13日us-gaap:FairValueInputsLevel3Memberadgm：株式の公正価値の推定入力2024年02月13日0002006986us-gaap:FairValueInputsLevel3Member2024年02月13日2024-02-1300020069862024年02月13日us-gaap:SubsequentEventMember2024年8月23日2024-07-31us-gaap：公正価値入力レベル3メンバーus-gaap:株価入力共有価格メンバーadgm：新しいアダージョメンバー2024年6月21日adgm：同時転換債権のブリッジファイナンスメンバーus-gaap：公正価値入力レベル3メンバー2024-07-3100020069862024年6月21日us-gaap:SubsequentEventMemberus-gaap：公正価値入力レベル3メンバー2024-07-3100020069862024年6月21日us-gaap:InvestorMemberus-gaap：公正価値入力レベル3メンバー2024-02-1300020069862024年6月21日us-gaap:InvestorMemberus-gaap：公正価値入力レベル3メンバーus-gaap:株価入力共有価格メンバー2024年02月13日2024-02-13us-gaap：公正価値入力レベル3メンバーus-gaap:FairValueInputsLevel3Member2024年02月13日adgm:償還不要サブスクリプション契約メンバーus-gaap：公正価値入力レベル3メンバー00020069862024年02月13日adgm：MeasurementInputAdjustedPerShareMemberus-gaap：公正価値入力レベル3メンバー00020069862024年02月13日adgm：MeasurementInputEstimatedFairValuePerWarrantMemberadgm：NonRedemptionSubscriptionAgreementMemberus-gaap：後続イベントメンバー00020069862024年07月31日2024年07月31日2024-02-130002006986us-gaap：後続イベントメンバー2024-06-302024年07月31日2024年07月31日adgm:PerceptivePipeInvestorMember2024-02-13us-gaap：後続イベントメンバー2024年07月31日2024年07月31日0002006986srt:親会社メンバー米国企業会計原則：投資家メンバーus-gaap:CommonClassBMember2024年02月13日0002006986adgm:AdagioMedicalInc.Member米国企業会計原則：投資家メンバー2024年02月13日00020069862024-06-302024年02月13日2023-12-31us-gaap：公正価値入力レベル3メンバーadgm:ブリッジファイナンスノートメンバーadgm:パイプ投資家メンバー2024年6月21日0002006986us-gaap：公正価値入力レベル3メンバーus-gaap:InvestorMember2024年02月13日2024-02-13us-gaap：公正価値入力レベル3メンバー2024-06-2500020069862024年6月21日2024-03-31us-gaap：公正価値入力レベル3メンバー2024-01-012024年02月13日00020069862024年1月1日2024年6月30日iso4217:USDxbrli:purexbrli:shares2024年02月13日xbrli:shares2024年02月13日2024年02月13日TRANSITION REPORt PURSUANt TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACt OF 19342024年02月13日Commission file number: 001-421992024年02月13日2024年02月13日2024年6月30日2023年12月31日 99-1151466(State or other jurisdiction of2024年6月30日(I.R.S. Employerincorporation or organization)米国企業会計原則：投資家メンバー2024年02月13日2024年02月13日2024年6月25日US GAAP：追加資本超過額会員2024-04-012024年6月30日2024-04-012024年6月30日US GAAP：追加資本超過額会員2024年1月1日2024年3月31日2024年1月1日2024年3月31日The Nasdaq Stock Market LLC2024年6月30日iso4217:usdxbrli:purexbrli:sharesiso4217:usdxbrli:shares市場価値を問わず、加速型提出者、特速型提出者、非特速型提出者、または小規模報告会社または新興成長企業であるかどうかは、チェックマークによって示します。取引所法の規則120億2における「大型加速型提出者」、「加速型提出者」、「小規模報告会社」、「新興成長企業」の定義を参照してください。

アメリカ合衆国

証券取引委員会

ワシントンDC20549

フォーム10-Q

1934年の証券取引法第13条または15(d)条に基づく四半期報告書


☒	証券取引法第13条または15(d)条に基づく四半期報告書

報告期間中の四半期が終了しました2024年6月30日


☐	移行期間：からまで

2024年6月30日終了の四半期報告書（FORM 10-Q）

コミッションファイル番号：001-085041

（規約で指定された正確な登録者名）


デラウェア
（設立または組織の州またはその他の管轄区域）		（I.R.S. 雇用主識別番号）
（I.R.S.雇用者識別番号）		識別番号）

4, スイート102
ラグナヒルズ, カリフォルニア		92653

（本部所在地の住所）		（郵便番号）

(949) Additional paid-in capital

証券法（17 CFR 230.425）第425条に基づく書面による通信

法第12条（b）に基づいて登録された証券：

	取引	登録された取引所の名称
各種類の名前	シンボル	上場している取引所
普通株式、1株当たりの額面は$0.0001 株式当たりの		The Nasdaq Stock Market LLC

No☒

登録者が、過去12か月間（またはそのようなファイルを送信する必要があった期間の短い期間）において、規則S-Tの規則405に基づき提出する必要があったすべての対話型データファイルを電子的に提出したかどうかをチェックマークします。はい ☒ いいえ ☐

)

大型加速ファイラー	☐	加速ファイラー	☐

非加速ファイラー	☒	レポート義務のある中小企業	☒

		新興成長企業	☒

新しいまたは改訂された財務会計基準に準拠するための拡張移行期間を使用しないことを選択した場合、「Emerging growth company」を示します。13(a)のセクションに基づき提供された。 ☐

✓印を付してください。企業がshell companyである場合は、取引法の規則12b-2で定義されています。☐いいえ ☒

June 30, 2024

(

713,794

		ページ
第I部-財務情報

項目1。	財務諸表	1

	アダージオメディカルホールディングス株式会社	1

		2

	Deficit	3

		4

	未監査の財務諸表の注記	5

アイテム 2.	経営陣による財務状況と業績に関する会話と分析	14

項目3。	市場リスクに関する定量的および定性的な開示	17

項目4。	内部統制および手順	17

PART II - その他の情報

項目1。	法的措置	19

項目1A。	リスクファクター	19

アイテム 2.	未登録の株式の販売および手数料の利用	19

項目3。	優先有価証券に対する債務不履行	19

項目4。	鉱山安全開示	19

項目5。	その他の情報	19

項目6。	展示資料	20

署名		ニック・ジョンソンとアダンナ・アレキサンダー

第I部-財務情報

第1項。財務諸表。

(

バランスシート

（未审核）


	6月30日,		12月31日
	2024		2023
	（未確定）
総資産	$	—	$	—

負債および株主資本の赤字
負債
未払費用	$	5,000	$	5,000
純負債合計		5,000		5,000

Basis of Presentation
Loss before income taxes		財務諸表に表示された金額に近いとされる、ファイナンシャルインストゥルメントと見なされる企業の資産と負債の公正価値は、米国経理基準（FASB）会計基準コーディネーション（ASC）トピック820「公正価値の計測と開示」の下でます。		—
レベル2：活発な市場における引用価格以外で、直接的または間接的に観測可能な入力、たとえば活発な市場における類似の金融商品の引用価格や活発ではない市場における同一または類似の金融商品の引用価格などが含まれます。0.0001の帳簿価額； 1,000株式を承認済み; 1		—		—
累積欠損		()		(5,000)
株主資本欠損金合計		(5,000)		(5,000)
0.0001	$	—	$	—

添付ノートは財務諸表の重要な一部です。

24.00

per share for any

損益計算書

（未审核）


	Adagioの発行済みかつ未払いのAdagio転換可能手形(以下「ブリッジファイナンス手形」と「2024年ブリッジファイナンス手形」とは除く)(以下「Adagio転換可能手形」という)、及びその利息の全ては、Adagioの普通株式に自動的に完全に転換され、この転換に伴いAdagio転換可能手形は取消、満足、消滅、償還および欠損される(以下「Adagio転換可能手形転換」という);		発行済みかつ未払いのAdagio優先株(株式額$の普通株式に自動的に転換され、Adagio優先株株式は取消される;
	MCAへの修正		15
	2024年6月30日		2024年6月30日
一般管理費用	$	—	$	—
営業損失		—		—
15.9		(10.00)		(2024年7月23日、ケイマン諸島免除会社であるパーセプティブ・ライフサイエンス・マスターファンド（以下、「Perceptive PIPE投資家」といいます）が、コンティンジェント投資家の最低無制限現金条件を満たすために必要な金額でPIPEファイナンスに投資を増やす意向を示しました。この追加の申し込みは、2024年2月13日にPerceptive PIPE投資家が締結し、2024年6月24日に修正された申し込み契約と同じ条件で行われます。2024年7月31日、ListCoとARYAは、パーセプティブPIPE投資家との間で修正および再締結された申し込み契約（以下、「パーセプティブ修正および再締結された申し込み契約」といいます）をcelebrationしました。パーセプティブ修正および再締結された申し込み契約により、初期申し込み契約（2024年2月13日に同じ当事者の間で締結され、2024年6月24日に修正されたもの）の追加キャッシュの金額（以下、「追加キャッシュ」といいます）は、およそ$)
純損失	$	( パーセンテージPIPE投資家に対して、クロージング時に新アダージオ普通株式の追加936,600株が発行されました。)	$	(13)

基本的及び希薄化後の加重平均株式数		1		1
希薄化後普通株式1株当たりの純損失	$	( その他の Convert Investors が Convertible Security Subscription Agreement を実行するときと同じ条件で、New Adagio Convertible Notes および Convert Warrants の総元本額と )	$	()

添付ノートは財務諸表の重要な一部です。

Table of Contents

所有株式）」。その結果、会社は非償還型契約に基づいて発行された株式およびワラントを株主資本不足額として計上します。ASC 815-40に従い、非償還型契約に基づいて発行された株式およびワラントは公正価値で計上され、通常は資本に連動する証券の受取額を代表します。これらの証券の公正価値を見積る際、会社はASC 820「公正価値の計測」のガイダンスに従います。

（未审核）


				追加
	ストック			出資済み		積算
	株式	数量		2002年に設立されたKingSett Capitalは、機関投資家と超高純資産のクライアントとの共同投資で、持続可能でプレミアムなリスク加重リターンを提供する、カナダをリードするプライベートエクイティ不動産会社です。KingSettは、グローバル不動産サステナビリティベンチマーク（GRESB）調査において、リストに掲載されていない同業種の純財産部門で第1位、北アメリカの多様化したオフィス/リストに掲載されていない純財産部門で第2位にランクインし、持続可能性への取り組みが評価されました。業界のリーダーとして、KingSettは不動産セクターを前進させ、様々な不動産物件、開発、共同事業、住宅ローンの新しい投資機会を探し続けることに専念しています。		赤字		赤字
$	1	$	—	$	—	$	(5,000)	$	(5,000)
5.25	—		—				—

純損失	—		—		—		(1.2)		(1.45)
	1		—				()		(5,000)
$	—		—		%		—

純損失	—		—		—		()		()
	1	$	—	$	1.2	$	( )	$	(5,000)

添付ノートは財務諸表の重要な一部です。

Table of Contents

項目2：財務状況および業績の管理の議論と分析。

（未审核）


	当社はオペレーティング履歴も収益も持っておらず、当社のビジネス目標を達成する能力を評価する基盤がありません。
	●
	2024年6月30日
（千円単位）
純損失	$	(Table of Contents)
当期純損益から営業活動に係る現金流用において調整する項目：
アダージオメディカルの営業成績は今後も大きく変動する可能性があり、アダージオメディカルと私たちの将来の営業成績を予測することが困難になり、期待やアダージオメディカルと／または私たちが提供するガイダンスを下回る可能性があります。		アダージオメディカルの製品の成功は、適切な医師のトレーニング、実践、患者の選択に依存しています。
営業によるキャッシュフローの純流出		—

キャッシュの純変化	$	—
●		—
ナスダック上の普通株式の上場を維持できないこと。	$	—

添付ノートは財務諸表の重要な一部です。

2024年2月13日、ARYA、ListCo、ARYA Merger Sub、Company Merger Sub、およびAdagio Medicalは事業統合契約に調印しました。事業統合契約には当事者間の一定の通例に従った表明、保証、および契約が含まれており、クロージングはそこでさらに詳細に記載されている一定の通例に従った条件とリスクに従います。詳細な情報については、「

提案1：事業合併提案

2024年7月12日にSECに提出されたListCoの登録声明書（ファイル番号333-278811）に含まれる決定的な委任状/目論見書（「委任状/目論見書」という）のページ114から開始し、「

2024年6月30日

2024年7月12日にSECに提出されたProxy Statement/Prospectusに記載されている「」ページ114から開始し、「」

2024年6月24日、ARYAおよびListCoは6月のサブスクリプション契約を6月PIPE投資家と締結しました。さらに、2024年6月24日にARYAとListCoはPerceptive PIPE投資家とのサブスクリプション契約の修正を締結し、Perceptive PIPE投資家がサブスクリプション契約に適用すると選択した追加の変換可能ノート、2024年6月のノート、手形、およびクロージング前に債務が発生して残債を支払われていない利息を含むすべての利息をクロージング時にListCoに供与します。詳細は、「

提案1: ビジネス統合提案—ビジネス統合に関連する一定の契約—PIPEファイナンス—」Proxy Statement/Prospectusのページ127から開始し、「」

2024年7月12日にSECに提出されたProxy Statement/Prospectusに記載されている「」のページ127から開始し、「」

会社は、収益と利益の減少を経験し、その期間は不明です。当社は、今後の1年間にわたる当社の流動性を評価する際に、これらの状況を考慮しました。流動性は、将来のキャッシュ要件を満たすための実体の能力を示すものであり、資産を維持し、運営資金を調達し、その他の一般的なキャッシュニーズを遂行するためのものです。当社の流動性は、一般的な経済、財務、競争およびその他の範囲外の要因によって影響を受けます。当社の流動性要件は、主に、債務サービスや労働費などの運営費に必要な資金です。当社は、一般にオペレーションからの現金提供によって流動性要件を満たします。また、当社は、様々なコストを削減することによって、運転費用を調達する能力を向上させるための措置を講じており、必要に応じて追加の措置を講じる準備ができています。

2024年7月31日、Adagio Medicalは、ParentおよびListCoとの以前発表されたビジネス統合のクロージング（「クロージング」）を発表しました（詳細はノート1参照）.

2024年6月30日までに、私たちはいかなる事業活動も行っておらず、収益を上げていませんでした。2024年6月30日までに、組織活動とビジネスコンビネーションの完了に関するみずからの活動のみ行っていました。私たちはビジネスコンビネーションの完了後まで、いかなる営業収益も見込んでいません。

報告の基礎

新興成長企業

Table of Contents

17なしTable of ContentsNoChanges in Internal Control over Financial Reporting

最近の財務報告内部統制に関する当社の内部統制について、取引所法第13a-15(f)および15d-15(f)で定義されているような変更はありませんでした。最新の財務四半期で、当該変更が当社の内部統制に重大な影響を与えたり、内部統制に重大な影響を及ぼすおそれが合理的にある可能性が考慮されます。行った評価に基づき、当社の経営陣は、そのような変更は発生していないと結論づけました。

近時の会計基準

PART II - OTHER INFORMATION

項目1.法的訴訟。1,000項目1A.リスクファクター。0.0001項目 2.未登録の株式の売却および登録された証券からの収益の使用。oneworldアライアンスのメンバーと追加のグローバルパートナーとともに、お客様はalaskaair.comで30以上の航空会社と世界中の1,000以上の目的地で購入、獲得、または交換する選択肢が今まで以上にあります。PIPE投資家に発行された普通株式とPIPEウォランツ、及びコンバーチャブル投資家に発行された新Adagio Convertible Notesおよびコンバーチャブル・ウォランツは、証券法で登録されておらず、証券法のセクション4(a)(2)の提供された免除に依存して発行されました。

第3項：優先証券に対するデフォルト。

ビジネス統合契約

第4項：鉱山安全開示事項。

Not applicable.

n0.0001.oneworldアライアンスのメンバーと追加のグローバルパートナーとともに、お客様はalaskaair.comで30以上の航空会社と世界中の1,000以上の目的地で購入、獲得、または交換する選択肢が今まで以上にあります。 0.0001項目6. 展示物。0.00012024年2月13日付けのビジネス統合契約は、Aja HoldCo、Inc.、ARYA Sciences Acquisition Corp IV、Aja Merger Sub 1、Aja Merger Sub 2、Inc.、およびAdagio Medical、Inc.の間で締結されました（この契約は、2024年8月6日にSECに提出されたForm 8-kの展示2.1に参照されています）。oneworldアライアンスのメンバーと追加のグローバルパートナーとともに、お客様はalaskaair.comで30以上の航空会社と世界中の1,000以上の目的地で購入、獲得、または交換する選択肢が今まで以上にあります。1,000,0003.1会社の修正および再登記証明書は、2024年8月6日にSECに提出されたForm 8-kの展示3.1に参照されています24.0025日以上の営業日に密着するように償還可能なワラントを償還できます。20取引日ベース・ウォラント契約の形式（SECが2024年8月6日に提出されたフォーム8-kの同社の現行報告書に参照される書面4.1に組み込まれる）。

0.014.3

10.915.92024年7月31日付けのAdagioおよび関係者間の保証契約（Securities and Exchange Commissionへの提出された8-kフォームの付属書10.9を参照しています）。10.10(i) 当社の2012年改正株式報奨金オプション計画、2014年株式報奨金計画、2016年株式報奨金計画、2017年株式報奨金計画、2018年株式報奨金計画、2019年株式報奨金計画、2020年株式報奨金計画、改正された2020年株式報奨金計画によって、行使価格が1株あたり12.30ドルの株式オプションによって発行される普通株式9,751,009株、(ii) 2020年株式報奨金計画において将来発行可能な普通株式1,971,909株、(iii) 行使価格が1株あたり0.67ドルで、発行済みワラントから発行される普通株式201,829,571株、(iv) 2023年従業員株式購入計画において将来発行可能な普通株式733,641株が含まれます。 10.110.012024年7月31日付けのNew Adagio、Perceptive Life Sciences Master Fund, Ltd.および関係者間の登録権利契約（Securities and Exchange Commissionへの提出された8-kフォームの付属書10.11を参照しています）。

10.12

新しいアダージョ変換ノートの形式（会社の現行報告書（フォーム8-k）に関連付けて参照するための付録10.12を参照）Approximately $から$ Millionまでの範囲があります。会社は引き続きその代理工メーカーの状況を評価し、必要に応じてその立場を更新します。 Table of Contents10.13

非償還サブスクリプション契約の形式（会社の現行報告書（フォーム8-k）に関連付けて参照するための付録10.13を参照）

10.1420,000,000の総額である13Pre-Funded WarrantとBase Warrantを備えたSubscription Agreementの形式（SECとの8-kフォームで2024年8月6日に提出された当社のCurrent Reportへの参照によって組み込まれます）。10.161,500,000Perceptive PIPE投資家、ListCoおよびARYAの間のPIPE購読契約（2024年8月6日にSECに提出された同社の現行報告書の展示10.16を参照のこと）。24.0020,000,00010.18

Chief Executive Officer と Date: August 26, 2024 と、それぞれ。

ジョン・ダールドルフ


	2. 2024
基準株価	$	(i) 当社の2012年改正株式報奨金オプション計画、2014年株式報奨金計画、2016年株式報奨金計画、2017年株式報奨金計画、2018年株式報奨金計画、2019年株式報奨金計画、2020年株式報奨金計画、改正された2020年株式報奨金計画によって、行使価格が1株あたり12.30ドルの株式オプションによって発行される普通株式9,751,009株、(ii) 2020年株式報奨金計画において将来発行可能な普通株式1,971,909株、(iii) 行使価格が1株あたり0.67ドルで、発行済みワラントから発行される普通株式201,829,571株、(iv) 2023年従業員株式購入計画において将来発行可能な普通株式733,641株が含まれます。
All significant deficiencies and material weaknesses in the design or operation of internal control over financial reporting which are reasonably likely to adversely affect the registrant’s ability to record, process, summarize and report financial information; and1.2Any fraud, whether or not material, that involves management or other employees who have a significant role in the registrant’s internal control over financial reporting.	$	8.33
	$	7.00
(Principal Executive Officer)		75.00	%
AS ADOPTED PURSUANt TO SECTION 302 OF THE SARBANES-OXLEY ACt OF 2002	$	5.25


	Date: August 26, 2024 2024
基準株価	$	7.00
	$	(i) 当社の2012年改正株式報奨金オプション計画、2014年株式報奨金計画、2016年株式報奨金計画、2017年株式報奨金計画、2018年株式報奨金計画、2019年株式報奨金計画、2020年株式報奨金計画、改正された2020年株式報奨金計画によって、行使価格が1株あたり12.30ドルの株式オプションによって発行される普通株式9,751,009株、(ii) 2020年株式報奨金計画において将来発行可能な普通株式1,971,909株、(iii) 行使価格が1株あたり0.67ドルで、発行済みワラントから発行される普通株式201,829,571株、(iv) 2023年従業員株式購入計画において将来発行可能な普通株式733,641株が含まれます。
CERTIFICATION OF PRINCIPAL EXECUTIVE OFFICER PURSUANt TO		12.00
2.		今日天気が良いです今日天気が良いです	%
		75.00	%
	$	1.21
18 U.S.C. SECTION 1350, AS ADOPTED PURSUANt TO1.2Adagio Medical Holdings, Inc.（旧称「Aja Holdco, Inc.」）（以下「当社」といいます。）の2024年6月30日終了四半期のフォーム10-Q（以下、「四半期報告書」といいます。）に関連して、私はJohn Dahldorf、当社のチーフファイナンシャルオフィサー（主要なファイナンシャルオフィサー）であり、ここに18 U.S.C. § 1350に基づき、2002年サーベンズ・オクスリーアクトにより採用された § 906に基づき人であることを証明します。私の知る限り、以下の事柄について証明します。	$	1.45

ジョン・ダルドルフ


	2024
基準株価	$	(i) 当社の2012年改正株式報奨金オプション計画、2014年株式報奨金計画、2016年株式報奨金計画、2017年株式報奨金計画、2018年株式報奨金計画、2019年株式報奨金計画、2020年株式報奨金計画、改正された2020年株式報奨金計画によって、行使価格が1株あたり12.30ドルの株式オプションによって発行される普通株式9,751,009株、(ii) 2020年株式報奨金計画において将来発行可能な普通株式1,971,909株、(iii) 行使価格が1株あたり0.67ドルで、発行済みワラントから発行される普通株式201,829,571株、(iv) 2023年従業員株式購入計画において将来発行可能な普通株式733,641株が含まれます。
1.2	$	8.33
	$	7.08
		95.00	%
	$	6.73


	2024
基準株価	$	(i) 当社の2012年改正株式報奨金オプション計画、2014年株式報奨金計画、2016年株式報奨金計画、2017年株式報奨金計画、2018年株式報奨金計画、2019年株式報奨金計画、2020年株式報奨金計画、改正された2020年株式報奨金計画によって、行使価格が1株あたり12.30ドルの株式オプションによって発行される普通株式9,751,009株、(ii) 2020年株式報奨金計画において将来発行可能な普通株式1,971,909株、(iii) 行使価格が1株あたり0.67ドルで、発行済みワラントから発行される普通株式201,829,571株、(iv) 2023年従業員株式購入計画において将来発行可能な普通株式733,641株が含まれます。
	$	(i) 当社の2012年改正株式報奨金オプション計画、2014年株式報奨金計画、2016年株式報奨金計画、2017年株式報奨金計画、2018年株式報奨金計画、2019年株式報奨金計画、2020年株式報奨金計画、改正された2020年株式報奨金計画によって、行使価格が1株あたり12.30ドルの株式オプションによって発行される普通株式9,751,009株、(ii) 2020年株式報奨金計画において将来発行可能な普通株式1,971,909株、(iii) 行使価格が1株あたり0.67ドルで、発行済みワラントから発行される普通株式201,829,571株、(iv) 2023年従業員株式購入計画において将来発行可能な普通株式733,641株が含まれます。
		12.00
		今日天気が良いです今日天気が良いです
		95.00	%
	$	1.25
1.2	$	1.19

番号		展示書の説明

2.1
2.2
3.1
3.2
4.1
4.2
4.3

10.1
10.2
10.3
10.4
Proposed
10.6
10.7
10.8
10.9
10.10
10.11
10.12

10.13
10.14
10.15
第10.16条
10.17
第10.18条
第10.19条
ARC Global Investments II LLCへの約束手形（2023年4月21日付、Digital World Acquisition Corp.が2023年4月26日に提出した年次報告書10-Kの展示品10.17に参照出展あり）
10.21
10.22

31.1*		Sarbanes-Oxley法のセクション302に基づき、証券取引所法ルール13a-14（a）および15（d）-14（a）に従っての最高経営責任者の認定。

2002年サーバンス・オクスリー法第302条に基づく主要財務責任者の証明書		Sarbanes-Oxley法のセクション302に基づき、証券取引所法ルール13a-14（a）および15（d）-14（a）に従って、主要財務責任者の認定。

サーバンス・オクスリー法第906条に採択された18 U.S.C.セクション1350に基づく主要な執行役員の証明書		Sarbanes-Oxley法のセクション906に基づき、18 U.S.C.セクション1350に従っての最高経営責任者の認定。

32.2**		Sarbanes-Oxley法のセクション906に基づき、18 U.S.C.セクション1350に従って、主要財務責任者の認定。

101.INS*		インラインXBRLインスタンスドキュメント

101.CAL*		インラインXBRLタクソノミ拡張計算リンクベースドキュメント

101.SCH*		インラインXBRLタクソノミ拡張スキーマドキュメント

101.DEF*		インラインXBRLタクソノミ拡張定義リンクベースドキュメント

101.LAB*		インラインXBRLタクソノミ拡張ラベルリンクベース文書

101.PRE*		インラインXBRLタクソノミ拡張プレゼンテーションリンクベースドキュメント

LiveOne（NASDAQ：LVO）は、一部の記録的なQ4およびFY24の結果を予想しています。

*ここに一緒に提出されました

**ここについて家具付き




日付：2024年8月26日
	名前:
	職名:	最高経営責任者

日付：2024年8月26日
	名前:
	職名:	chief financial officer（最高財務責任者）