1.0目的

II-VI社(“当社”)とその子会社(総称して“II-VI”と呼ぶ)は、インサイダー取引やチップの防止に取り組んでいる。当社は、本政策を採用、実施、実行することが合理的な手順であり、当社内部の人がインサイダー取引やチップを行うことを防止し、この2つの行為による結果を回避することを支援することができると考えています。

2.0範囲

インサイダー取引とチップの防止は共通の責任であるため、この政策はすべてのII-VI従業員、上級職員、役員(“あなた”)に適用される。あなたはこの政策を熟知して厳格に守らなければならない。

3.0責任

首席法律とコンプライアンス官はこの政策を担当している。

4.0重要な用語

4.1内部の人は誰ですか？

もしあなたが役員や会社の上級管理者である場合、または会社に関する重要な非公開情報にアクセスできる場合、あなたは社内の人です。投資コンサルタント、弁護士、監査役、金融機関、コンサルタント、大株主も内部関係者である可能性がある。

4.2“重大”情報とは何ですか？

理性的な投資家が情報が投資意思決定に重要であると考える可能性が高い場合、情報は重要である。以下は、同社のいくつかの重要とみなされる可能性のある情報の一例である

·会社の将来性が大きく変わる

·私たちの運営結果が大きく変化した

·資産を大幅に減記する

·完全会計期間中の会社の財務結果

·重大な訴訟や政府調査の進展

·会社の流動資金状況の変化

·会社が倒産寸前

·利益予想が大きく変化

·重大な業務の異常や意外な変化

·会計方法や政策の大きな変化

·重要な契約や顧客の収益や損失

·脆弱性や脆弱性を含むサイバーセキュリティのリスクとイベント

·提案、計画、または合意は、初歩的であっても、重大な合併、買収、資産剥離、戦略連盟または資産の購入または売却に関する

·発行会社証券

·上級管理職の変動

·重要な新製品やサービスの開発

·イベントに特化した停止期間が存在する

4.3“非公開”情報とは何か

情報が大衆に知られていない場合、情報は非公開である。それは、精選された従業員、アナリスト、マネージャー、または機関投資家が得ることができる情報、デマが広く伝播されていても、デマのテーマである不開示事実、および秘密に基づいて会社に委託された情報を含むことができる。公開取引された証券や会社の情報が市場で広く発表され、この発表に市場が反応するのに十分な時間があると、その情報は“公開”となる。以下は、同社に関する情報が公開される可能性のあるいくつかの方法である

·同社は、米国証券取引委員会(同社の主要会社管理監督機関)に公開文書を提出した

·会社がプレスリリースを発表

·普通発行部数の新聞出版物が会社に関する情報を報道している

４．４．安全とは何か？

証券は普通株、優先株、株式承認証、オプション、債券、債券、および転換可能かつ転換不可能な手形を含む。

4.5取引とは？

取引には、証券の購入、売却または譲渡、オプションの行使、および10 b 5-1計画の確立、終了または改訂、または会社員の株式購入計画によって得られた会社株の転売が含まれる。この政策の場合、取引には株を他人に贈ることも含まれている。

4.6 10 b 5-1計画は何ですか？

10 b 5-1計画は、予め定められた条件で証券取引を行うために、1934年の証券取引法の下で10 b 5-1規則に基づいて設計された書面計画である。

4.7チップは何ですか？

チップは会社に関する重要な非公開情報を会社以外の人に伝えることです。

4.8指定者は誰ですか？

指定者とは，会社役員，会社上級指導部メンバー，会社がつねに敏感な情報に定期的にアクセスできると考えている他の個人であり，これらの情報には重要で非公開な情報が含まれている可能性がある.当社には指定者リストがあります。

4.9通常の封鎖期間とイベント固有の封鎖期間とは何ですか？

定期販売期間は定期的に発生し，公開取引窓口閉鎖時から(4.10参照)，会社が当該報告期間収益報告を発表してから2営業日目に終了する。事件に特化した封鎖期間とは、会社に重大な意味を持ち、ある役員、役員、あるいは他の従業員だけが知っている事件が発生したことである。

4.10オープン取引窓口とは何ですか？

公開取引窓口は、通常、会社が収益ニュース原稿を公開した後の第2営業日に開始し、財務報告期間の最後の2つのカレンダー週間前の最後の取引日に終了する。同社は社内ネットワークで見つけることができるオープン取引窓口カレンダーを維持している。お客様に適用される特定のイベントロック期間が存在する場合、そのロック期間は、会社が別途通知するまで有効になります

5.0禁止とは何ですか？

5.1インサイダー取引およびチップの禁止

以下の操作を禁止します

·重大で非公開の情報に基づいて会社証券を売買またはその他の方法で取引する

·通常の封鎖期間または特定のイベント封鎖期間に適用される場合、重要な非公開情報を持っているかどうかにかかわらず、会社証券を購入、販売、贈呈、または他の方法で取引する

·配偶者、子供、他のあなたの家に住んでいる人、両親、兄弟姉妹など、チップ材料、非公開情報を提供する

·重要で非公開の情報に基づいて証券の購入や売却を推奨

·上記のいずれかの活動に協力する人

·要約に関する重大·非公開情報をお持ちの場合は、実際または要約の対象となる証券を取引します

また、当社に雇われている間に、別の上場企業(例えば、顧客、サプライヤー、買収候補)に関する重大な非公開情報を知っていれば、同社の証券に関する上記と同様の活動を禁止する。

注意：重要で非公開の情報があれば、開放された取引窓口であっても、当社の証券の取引を禁止します。

5.2追加の取引禁止

内部の人々はそうではないかもしれません

·購入後少なくとも6ヶ月以内に同じ種類の会社証券を販売するか、または売却後少なくとも6ヶ月以内に同じ種類の会社証券を購入するか、この2つの取引を合わせて利益をもたらすかどうかにかかわらず

·空売り会社証券

·会社証券の買い入れや売却オプション、コールオプション、その他の派生証券

·質権会社証券、または担保として保証金口座に保管

·ヘッジ会社証券

5.3ルール10 b 5-1計画要件

ルール10 b 5-1プランは、以下の追加要件を満たさなければなりません

·この計画によると、“静粛期”では何も活動できない

·ルールが限られている場合を除いて、一度に計画しかありません

·12ヶ月間、単一取引で完全に実施される計画しか立てられません

·重要で非公開の情報を知っており、ルール10 b 5-1計画に説明しなければならない場合、計画を追加、修正、終了することはできません

·規則によって禁止されている計画や計画の一部ではなく、誠実な方法で計画を作成、修正、または終了しなければならず、規則10 b 5-1計画でこれを代表しなければならない

安静期間“とは、規則10 b 5-1計画が採択または修正された日から(I)90日まで、または(Ii)通過または修正期間に関する四半期報告または年次報告書が提出された2日後を意味するが、いずれの場合も120日遅れてはならない。

6.0いつでも会社の証券を取引できますか？

一般的に、内部者は、重要で非公開の情報がない限り、開放された取引窓口内で会社証券を取引することが許可される。特定の事件の停電が発生すれば、会社はいつでも開放された取引窓口を閉じることができる。

7.0指定者への追加規定

指定者は、自社の事前決済プログラム(“事前決済プログラム”)に従って取引を事前に行わない限り、現金なしで株式オプションを行使するか、規則10 b 5-1取引計画を実施することを含む、当社の証券を直接または間接的に取引することはできない。ルール10 b 5-1計画下の取引は、一般にさらなる事前清算を必要としない。

事前クリアプログラムは，指定者の配偶者，その人の家庭に住んでいる他の人，その人が制御する他の取引にも適用される.

(I)決済取引が完了するまで、(Ii)適用される公開取引窓口が閉鎖されるまで有効であるか、または(Iii)重要な非公開情報を取得し、そうでなければ、決済取引の任意の部分を禁止する。

8.0事後諸葛亮

慎重に検討された取引はすべて事後に分析され、事後に諸葛亮が行われる。取引を希望する内部者は、まず当局や他の人がこの取引をどのように見ているのかを考えるべきだ。不当な取引の表現であっても避けなければならない。何かご質問がございましたら、取引前にII-VI法律、知的財産権、コンプライアンス部にご連絡ください。

9.0インサイダー取引やチップに対する処罰は何ですか？

インサイダー取引に従事していることが発見された人は、監禁、刑事罰金、民事罰を含む厳しい罰に直面する可能性がある。チップを与える者も、開示材料、非公開情報を開示された者の取引に責任を負い、当該者と同様の処罰を受けることができる。

その会社とその管理と監督者は巨額の罰金と処罰責任を要求されるかもしれない。

本ポリシーに違反した従業員は、解雇を含む懲戒処分の対象となります。

10.0質問と報告

本ポリシーに関するご質問は、 II—VI 法務、知的財産およびコンプライアンス部門にお問い合わせください。本ポリシーに違反していると思われる方は、 II—VI 法務 · 知的財産 · コンプライアンス部門に連絡するか、コンプライアンスホットラインに報告してください。

11.0 コミュニケーションについて

本ポリシーおよび今後の変更は、 II—VI 法務 · 知的財産 · コンプライアンス部門によって通知されます。当社は、適用法その他の変更を反映して本ポリシーを変更する権利を留保します。