目次

米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

10-K/Aから

(改正 1番)

(マークワン)

☒ 年次 1934年の証券取引法のセクション13または15 (d) に基づく報告

2024年3月31日に終了した会計年度について

または

☐ 移行 1934年の証券取引法のセクション13または15 (d) に基づく報告

________から__________への移行期間

コミッションファイル番号 001-37487

エスロン・メディカル株式会社

(憲章に明記されている登録者の正確な名前)

登録者の電話番号（地域を含む） コード:(619) 941-0360

のセクション12（b）に従って登録された証券 交換法:

取引所のセクション12（g）に登録された証券 行為:

なし

(クラスのタイトル)

登録者が有名な経験豊富な発行者である場合は、チェックマークで示してください。 証券法の規則405で定義されています。はい ☐ いいえ ☒

登録者がレポートを提出する必要がない場合は、チェックマークで示してください 法のセクション13または15（d）に従って。はい ☐ いいえ ☒

登録者が本人かどうかをチェックマークで示してください（1） 過去12か月間に1934年の証券取引法のセクション13または15（d）によって提出が義務付けられたすべての報告を提出しました （または、登録者がそのような報告を提出する必要があったほど短い期間）、そして（2）そのような提出要件の対象となった 過去90日間。はい ☒ いいえ ☐

登録者が持っているかどうかをチェックマークで示してください 規則S-tの規則405（第232.405条）に従って提出する必要のあるすべてのインタラクティブデータファイルを電子的に提出しました この章）過去12か月間（または登録者がそのようなファイルを提出する必要があったほど短い期間）。はい ☒ いいえ ☐

登録者が登録者かどうかをチェックマークで示してください 大規模なアクセラレーテッドファイラー、アクセラレーテッドファイラー、非アクセラレーテッドファイラー、小規模な報告会社、または新興成長企業。見る 「大規模アクセラレーテッドファイラー」、「アクセラレーテッドファイラー」、「小規模報告会社」の定義、および 証券取引法第120万2条の「新興成長企業」。(1つチェックしてください)

新興成長企業の場合は、チェックマークで示してください 登録者が、新しいまたは改訂された財務会計基準に準拠するために延長された移行期間を使用しないことを選択した場合 取引法のセクション13 (a) に従って提供されます。☐

登録者が持っているかどうかをチェックマークで示してください 財務報告に対する内部統制の有効性に関する経営陣の評価に関する報告書と証明を提出しました サーベンス・オクスリー法（15 U.S.C. 7262（b））の作成または発行を行った登録公認会計士事務所による第404（b）条に基づく 監査報告書。☐

証券が法のセクション12 (b) に従って登録されている場合は、以下を記入してください 申告書に含まれる登録者の財務諸表に、以前の誤りの訂正が反映されているかどうか、チェックマークを付けてください 財務諸表を発行しました。☐

それらのエラー修正のどれかが言い直しのものであるかどうかをチェックマークで示してください そのためには、登録者の執行役員が期間中に受け取ったインセンティブベースの報酬の回収分析が必要でした § 240.10D-1 (b) に基づく関連する回復期間。☐

登録者がシェル会社（定義どおり）であるかどうかをチェックマークで示してください （証券取引法第120万2条）。はい ☐ いいえ ☒

保有している普通株式の総市場価値 2023年9月29日（登録者が最後に完了した最後の取引日の2番目の取引日）の時点で、登録者の非関連会社による 四半期）は約550万ドルで、普通株式の終値である1株あたり2.258ドルを参考にして計算されました 2023年9月29日のナスダック・キャピタル・マーケット。各執行役員および取締役、および各人が保有する普通株式です 発行済普通株式の10％以上を所有している人は、関連会社とみなされる可能性があるため、除外されています。決断 のアフィリエイトステータスは、必ずしも他の目的での決定的な決定ではありません。

登録者の発行済み普通株式数 2024年6月25日の時点で、13,899,725人でした。

参照により組み込まれた文書

なし。

説明文

エスロン Medical, Inc.（以下「当社」）は、この修正第1号をフォーム10-K/A（この「修正第1号」）で年次報告書に提出しています 2024年6月27日に証券取引委員会に提出された、2024年3月31日に終了した会計年度のフォーム10-kのレポート（ 「元のフォーム10-K」）には、フォーム10-kのパートIIIで必要な情報を含めてください。パートIIIの情報は以前でした パートで必要な情報を入力できるフォーム10-kの一般指示G（3）に従い、元のフォーム10-kから省略されています III 当社の最終的な委任勧誘状が会計年度後120日以内に提出された場合は、当社の正式な委任勧誘状から参照して組み入れられます 年末に。パートIIIの項目10-14で要求される情報は、関連する委任勧誘状を参照してももはや組み込まれていません 2024年の年次株主総会に。

に とりわけ、改正された1934年の証券取引法に基づく規則120万15に従って、元のフォームの各項目を この修正第1号によって修正された10-kも完全に書き直されています。この修正第1号には、現在 会社の最高経営責任者および最高財務責任者による別紙31.1の日付付き証明書（財務部門がないため） 声明はこの修正第1号に含まれていますが、この修正第1号には、関連する開示が含まれたり修正されたりすることはありません 規則S-kの項目307と308、証明書のパラグラフ3、4、5は省略されています）。この修正第1号は 提出先：（i）元のフォーム10-kの表紙にある、参照情報による法人設立への言及を会社から削除します 最終的な委任勧誘状、（ii）元のフォーム10-kのパートIII、項目10から14を、以前は省略されていた情報を含むように改訂します 元のフォーム10-kから、そして（iii）新しい証明書の提出を反映するように元のフォーム10-kの別紙索引を修正してください。

試みは行われていません この修正第1号で、元のフォーム10-kに記載されているその他の開示事項を変更または更新します。修正案は反映されていません 元のフォーム10-kの提出後に発生した出来事、またはその後の開示によって影響を受ける可能性のある開示を変更または更新しました この修正第1号に明示的に示されている以外の出来事。したがって、この修正第1号は、以下と併せて読む必要があります 元のフォーム10-kと当社がSECに提出したその他の提出書類。

目次

パート 3

アイテム 10。取締役、執行役員、コーポレートガバナンス

名前、年齢、役職 2024年7月29日現在の当社の取締役および執行役員は以下のとおりです：

特定の追加情報 上記の個人については、以下に記載されています。この情報は、各個人から提供された情報に基づいています 注目しました。

ジェームズ・B・フレイクス、暫定最高経営責任者 役員、最高財務責任者、取締役

フレイクス氏は 暫定最高経営責任者兼2023年11月から当社の取締役を務め、同社の最高財務責任者を務めてきました。 2010年9月以来の会社。最高財務責任者に任命される前は、フレイクス氏は財務担当上級副社長を務めていました。 2008年1月から2010年9月までの当社の。彼は以前、レフト・ビハインド・ゲームズ社の最高財務責任者を務めていました。 新興のビデオゲーム会社。2006年以前は、インタラクティブエンターテインメントのNTN Buzztime, Inc.の最高財務責任者を務めていました。 会社。フレイクス氏は南カリフォルニア大学で経営学修士号を、スタンフォード大学で優等学士号を取得しています。

会長兼取締役、エドワード・G・ブロニマン

ブロエニマン氏は奉仕してきました 1999年3月から当社の取締役を務めています。彼はベンチャーアドバイザリー会社であるThe Piedmont Group, LLCのマネージングディレクターを務めてきました。 1978年以来です。Broenniman氏は現在、2つの非公開企業の取締役を務めています。彼は以前、非営利団体の理事を務めていました 団体、メリーランド大学ディングマン・センター・フォー・アントレプレナーシップの諮問委員会（1989年から2020年）、全国 企業取締役（創設者、2003年から2005年までは会長、2001年から2018年までは取締役）および協会理事会の資本支部 企業成長のため、ナショナル・キャピタル・チャプター（2000年から2018年まで創設者、会長）。Broenniman氏はスタンフォード大学卒業生でMBAを取得しました ビジネススクールを卒業し、イェール大学で学士号を取得。

ニコラス・ギカキス、ディレクター

さん ギカキスは2023年7月から当社の取締役を務めています。2021年から2023年5月まで、ギカキス氏はコマーシャルの責任者を務めました。 は、オーストラリアの民間医療機器およびデジタルヘルス企業であるWearOptimo Pty Ltdです。以前、2017年から2019年まで、ギカキス氏は勤務していました 民間の医療機器会社であるOventus Medical Limitedの戦略および企業開発担当副社長を務めていました。その間 彼はその睡眠時無呼吸装置の商業的拡大を支援しました。2012年から2021年まで、ギカキス氏はさまざまな指導者を務め、独立しました ヘルスケア業界における営業、マーケティング、製品開発、企業開発と取引における戦略顧問の役職、 血液のろ過と浄化を扱う企業向けを含みます。Gikakis氏は大学で生物工学の学士号を取得しました ペンシルベニア州出身で、ジョージ・メイソン大学でMBAを取得しています。以前はベンチや臨床研究に携わり、臨床経験もあります。 ペンシルベニア大学で。

アンジェラ・ロセッティ、ディレクター

ロセッティさんは 2022年4月から当社の取締役を務めています。2018年3月から現役のコンサルタントとして、彼女のクライアントリストにはKala Pharmaceuticalsが含まれています。 Inc.、セルジーンコーポレーションなど。2015年6月から2017年7月まで、ロセッティ氏はセルマシン担当副社長を務めました。 Inc. は、新しいタンパク質療法を開発する初期段階のバイオ医薬品企業で、技術の商業化を支援しました。 血友病やその他の病気に。ロセッティさんは、医薬品の商業開発、マーケティングの分野で多くの役職を歴任してきました。 コミュニケーションと財務。2007年から2012年までファイザー社のグローバル商業医療チームの副社長を務め、彼女は 世界的な禁煙キャンペーンを主導しました。ロセッティ氏は以前、一般公開企業であるパラティン・テクノロジーズ社の取締役を務めていました。 2013年6月から2020年12月までのバイオ医薬品会社。ロセッティ氏は現在、非常勤助教授を務めています ニューヨーク医科大学で医療および製薬倫理を学び、アルバート・アインシュタイン医科大学で非常勤講師を務めました。さん。 ロセッティは、アルバート・アインシュタイン医科大学とベンジャミン・N・カルドゾ法科大学院の共同プログラムを修士号を取得して卒業しました。 生命倫理学で、コロンビア大学経営大学院で経営学修士号を、大学で生物学と英語の学士号を取得しています。 ペンシルベニア州の。

チェタン・S・シャー万.D.、ディレクター

Dr. Shahは 2013年6月から当社の取締役。シャー博士は公認耳鼻科医です。彼は外科のパートナーであり理事会メンバーです ハミルトンのセンター、医師管理システム、彼が2009年に設立したプリンストン・アイ・アンド・イヤーもあります。シャー博士が務めています 別の民間企業の取締役会。彼は教職を歴任し、地域の複数の病院委員会に参加しています。 ニュージャージー州の聴覚学および音声言語病理学委員会。シャー博士は医療委員会のメンバーでもありました ニュージャージー州の審査官。シャー博士はラトガーズ大学とロバート大学で学士号と医学の学位を取得しました それぞれウッド・ジョンソン医科大学です。

最高執行責任者、ガイ・F・チプリアーニ

チプリアーニ氏は 2024年11月から当社の最高執行責任者を務めています。それ以前は、2018年6月から2023年11月まで、チプリアーニ氏は 会社の取締役を務め、2021年1月から2023年11月まで、同社の上級副社長兼最高ビジネス責任者を務めました 会社。当社に入社する前は、チプリアーニ氏は、以下のことに重点を置いたマイクロビオン社の最高ビジネス責任者を務めていました。 治療が困難で抵抗性感染症に対する新しいクラスの抗生物質療法の開発は、2017年7月に開始されました。7月から 2012年から2017年7月まで、カスカディアン・セラピューティクスで事業開発担当副社長を務め、その前はチプリアーニ氏でした Cardiome Pharma Corp. で事業開発担当副社長を務めました。Cardiomeに入社する前は、Cipriani氏はCardiome Pharma Corpのシニアディレクターを務めていました トランスフォーム・ファーマシューティカルズ社の事業開発。彼はイーライリリー＆カンパニーで製薬業界でのキャリアをスタートさせました 彼らのコーポレート・ビジネス開発チームのメンバーで、コマーシャルのための複数のインライセンスおよびアウトライセンス取引を完了しました。 臨床および前臨床の国有資産。チプリアーニ氏は、ロチェスター工科大学で電気工学の学士号、優等学位、経営学修士号を取得しています ノースウェスタン大学のケロッグ経営大学院。

スティーブン・P・ラロサ万.D.、最高医療責任者

ラローザ博士は 2021年1月から当社の最高医療責任者、2021年5月から2023年2月まで最高科学責任者を務めました。ラローザ博士 開業医および感染症専門医として20年以上の経験があります。当社に入社する前は、ラローザ博士 病原体を標的にしたアストラゼネカのスピンアウト企業であるエンタシス・セラピューティクスの臨床開発担当副社長を務めました 2020年3月から2020年12月にかけて、重篤な多剤耐性グラム陰性菌感染症を治療するための小分子。エンタシスに入社する前は、 ラローザ博士は、ベス・イスラエル・ラヘイ・ヘルスのメンバーで、ビバリー病院の感染症部門の主治医でした。 2012年9月から2020年3月までビバリー病院に入院する前は、ビバリー病院で感染症部門の主治医を務めていました ロードアイランド病院です。それ以前は、ラローザ博士はクリーブランドの感染症科の准医師でした クリニック財団。また、イーライリリーアンドカンパニーの臨床研究医も務めました。ラローザ博士はキャリアを通じて いくつかの学業上の予定。LaRosa博士は、ボストン大学医学部で医学博士号を、ボストンで生物学の学士号を取得しています。 カレッジ。彼はクリーブランドクリニック財団の内科研修とチーフレジデンシー、そして感染症フェローシップを修了しました マサチューセッツ総合病院で。彼は内科と感染症の分野でaBIMによって理事会認定を受けています。

家族関係

家族関係はありません 取締役または執行役員の間で、または間で。

取り決めはありません または2人以上の取締役または執行役員間、またはいずれかの取締役または執行役員間の理解 そして、取締役または役員が取締役または役員として選出された、または選ばれる予定の、取り決めがないその他の人物、 非管理株主が現在の取締役会を引き続き選出するために議決権を行使するかどうかについての計画または理解 取締役の。また、管理職以外の株主間には、直接的であれ間接的であれ、取り決め、合意、理解はありません。 私たちの業務の管理に参加したり、影響を与えたりします。

法的手続き

に 私たちの知る限り、（i）倒産を申請した企業の取締役または執行役員を務めた取締役または執行役員はいません 過去10年間に請願した、または破産申請をした。（ii）取締役または執行役員は有罪判決を受けていません 刑事犯罪に関する、または過去10年間に係争中の刑事訴訟の対象となっている。（iii）取締役または執行役員はいません 恒久的または一時的に禁止、禁止、一時停止、またはその他の措置をとる裁判所の命令、判決、または判決の対象となっています 過去10年間、あらゆる種類のビジネス、証券、または銀行業務への彼の関与を制限しています。（iv）取締役はいないか 役員は、過去10年間に連邦または州の証券または商品法に違反したことが裁判所によって認定されました。

取締役会

私たちの取締役会は 幅広い企業方針を策定し、当社の全体的な業績を監督する責任があります。取締役会のメンバー 暫定最高経営責任者や他の執行役員との話し合いを通じて、当社の事業活動について常に把握しています。 送られてきた分析やレポートを確認したり、理事会や委員会の会議に参加したりして。ブロエニマン氏は会長を務めています 取締役会で、フレイクス氏が暫定最高経営責任者です。主任独立取締役は指名していません。私たちは信じています 取締役会長と暫定最高経営責任者の役職を異なる2人の人物に任せることは適切です 限られた人的資源を最大限に効率化するために、当社と同じ規模で発展段階にある企業。ネバダ州 法律では、各取締役は任期満了後、後継者が選出され資格を得るまで、またはそれまで在任すると規定されています 取締役が辞任または解任され、任期は次の年次株主総会まで延長されます。私たちの取締役会 現在、監査委員会、報酬委員会、指名・コーポレートガバナンス委員会があり、それぞれの委員は ブロエニマンとロセッティ氏は独立取締役を務めています。さらに、シャー博士は報酬に関する独立取締役を務めています と指名委員会とコーポレートガバナンス委員会、そしてGikakis氏は監査と指名に関する独立取締役を務めています。 コーポレートガバナンス委員会。Broenniman氏は監査委員会の委員長、Shah博士は報酬委員会の議長であり、 ロセッティさんは、指名・コーポレートガバナンス委員会の委員長です。

私たちの取締役会は信じています その健全なガバナンス慣行と方針は、株主に対する義務を果たすのに役立つ重要な枠組みを提供します。 当社の取締役会は、監査、報酬、取締役の指名、年次審査の分野で別々の委員会を設置しています 監査・報酬委員会メンバーの独立性、過半数の独立取締役の維持、および書面による期待 経営陣や取締役、その他のベストプラクティスについて。

私たちの取締役会は 現在の5人の取締役のうち4人がナスダック・キャピタル・マーケットの独立要件を満たしていると判断しました。これは私たちの共通点です 株式は上場しています。取締役会の判断では、フレイクス氏はそのような独立性基準を満たしていません。なぜなら、彼は次のような役割を果たしているからです 会社の執行役員。結論を出すにあたり、取締役会は関連するすべての事実と状況を検討しました 当社と各取締役との間の直接的または間接的な関係（以下で説明されているものを含む）に関して 下の「特定の関係および関連する取引」というキャプション。私たちの取締役会は、あらゆる関係を決定しました 情報によると、当社と各独立取締役との間に存在していた、または過去に存在していたものは、重要ではありませんでした 上記のセクションに記載されています。

監査委員会と財務監査委員会 エキスパート

私たちの取締役会が結成されました 1999年5月に監査委員会を開きました。私たちの取締役会は、Broenniman氏はビジネスでの専門的な経験から判断しました 洞察力と独立性は、以下の項目407（d）（5）（ii）で定義されている「監査委員会の財務専門家」の定義を満たしています 証券取引法に基づいて公布された規則S-k。

の各メンバー 監査委員会は財務と会計の基礎を理解しており、基本的な財務諸表を読んで理解することができます。 当社の取締役会は、監査委員会の各メンバーが該当する独立性要件を満たしていると判断しました ナスダック・キャピタル・マーケット・カンパニーズの監査委員会メンバーに。監査委員会には、任命、審査、解任する権限があります 私たちの独立登録公認会計事務所。監査委員会は監査およびその他のサービスの結果と範囲を審査します 当社の独立登録公認会計士事務所、会計原則、内部統制システムによって提供されています。 審査の結果を取締役会全体および経営陣に報告し、取締役会全体に次のことを推奨します。 当社の監査済み連結財務諸表は、Form 10-kの年次報告書に記載されています。

監査委員会は採用しました 憲章。当社のウェブサイトの「投資家 — ガバナンス — ガバナンス文書」にあります。リファレンス この修正第1号に当社のウェブサイトのアドレスを含めたり、当社のウェブサイト上の情報を参照して組み込んだりしても、当社のウェブサイト上の情報は含まれたり組み込んだりしません この修正第1号に。

報酬委員会

報酬委員会 経営管理チームの報酬に関する決定について、取締役会に承認または勧告を行い、 非従業員取締役および当社の株式ベースのインセンティブ報酬プランを管理します。議長は協議の上、会議の議題を設定します 他の委員会メンバーと。当社の暫定最高経営責任者と他の経営陣は、定期的に報酬について話し合っています。 報酬委員会のメンバーとの問題。報酬委員会の審査、修正、承認を条件として、当社の暫定最高経営責任者 役員は通常、経営幹部の他のメンバーに対する賞与や株式インセンティブ報奨に関する勧告を行います チーム。報酬委員会は、経営陣のすべての幹部メンバーに与えられるすべてのボーナスおよび株式インセンティブ報酬を設定します。 当社の取締役会は、報酬委員会の全メンバーが以下に適用される独立性要件を満たしていると判断しました ナスダック・キャピタル・マーケットの企業。

カレンダーについて 2024年、当社の報酬委員会はアンダーソン・ペイ・アドバイザーズ合同会社（「アンダーソン」）から提供された報酬情報を検討しました。 役員報酬を決定する報酬コンサルタント。アンダーソンは、私たちの現金を示す競争力のある報酬データを提供しました 報酬は通常、50％の範囲で役員に報酬を与えるように設計された現金報酬を推奨していました。 似たような状況にある企業向けです。

報酬委員会 が憲章を採択しました。この憲章は、当社のウェブサイトの「投資家—ガバナンス—ガバナンス文書」にあります。その この修正第1号に当社のウェブサイトアドレスを参照または含めたとしても、その情報は含まれず、参照によって組み込まれることもありません この修正第1号については、当社のウェブサイトをご覧ください。

指名およびコーポレートガバナンス委員会

の責任 指名委員会とコーポレートガバナンス委員会には以下が含まれます：

その 指名・コーポレート・ガバナンス委員会は憲章を採択しました。この憲章は、当社のウェブサイトの「投資家 — ガバナンス」にあります。 — ガバナンス文書。」この修正第1号に当社のWebサイトのアドレスが参照または含まれていることには、またはは含まれません 当社のウェブサイト上の情報を参考にして、この修正第1号に組み込んでください。

の株主候補者 ディレクター

そこに 株主が候補者を取締役会に推薦する手続きに重要な変更はありませんでした。

倫理規定

2005年2月、私たちの取締役会は の取締役が「ビジネス行動および倫理規範」（随時改正される「規範」）を承認しました。 当社の最高経営責任者、最高財務責任者、最高会計責任者、および業務執行者に適用されます 似たような作業。2020年2月、取締役会はすべての取締役、役員に適用される改正法を採択しました およびその他の従業員は、当社のウェブサイト（www.aethlonmedical.com）でご覧いただけます。に実質的な修正を加えたり、許可したりした場合 本規範からの権利放棄については、すべての役員または取締役を対象に、そのような修正または権利放棄の性質を当社のウェブサイトまたは以下で開示します フォーム8-kの最新レポート。この修正第1号に当社のWebサイトのアドレスを記載しても、参照は含まれず、組み込まれることもありません この修正第1条に含まれる当社のウェブサイト上の情報。

インセンティブ報酬回収ポリシー

私たち は、以下に準拠するように設計されたインセンティブ報酬回収ポリシー（「報酬回収ポリシー」）を採用しています。 そして、取引法のセクション10Dとルール10D-1、およびナスダックの適用規則と一致する方法で解釈されます 株式市場。ナスダックが提供する通訳ガイダンスを含みます。当社の報酬回収ポリシーに基づき、会計処理が発生した場合の 当社が証券法に基づく財務報告要件に重大な違反をしたことによる再表示（以下を含む） 以前に発行された財務諸表の重大な誤りを訂正するために必要な、会計上の修正が必要な場合、または結果として 重大な虚偽表示エラーが当期に修正された場合、または当期に修正されなかった場合、会社は回復しなければなりません 以前に条件に従って会社の執行役員に支払われたインセンティブベースの報酬が誤って授与された そのような報酬回収ポリシーの。さらに、補償回復ポリシーでは、会社は補償することを禁じられています 誤って授与されたインセンティブベースの報酬の喪失および支払いに対するすべての執行役員または元執行役員 またはそのような損失をカバーする保険を購入した執行役員に払い戻します。

A 当社の報酬回収方針のコピーは、本修正第1号の別紙97.1として添付されています。

延滞セクション 16 (a) レポート

セクション 証券取引法の16（a）では、会社の取締役、執行役員、および10人以上の受益所有者を義務付けています 会社の株式の登録クラスのうち、所有権に関する最初の報告と報告を委員会に提出する割合 会社の普通株式およびその他の持分証券の所有権の変化について。役員、取締役、および 10% 以上 受益株主は、欧州委員会の規則により、提出するすべてのセクション16（a）フォームのコピーを当社に提出することが義務付けられています。に 期間中に受け取ったフォーム3、4、5（およびその修正）のレビューのみに基づいた、会社の知る限りでは または、2024年3月31日に終了した年度と、他の報告は必要ないという書面による表明に関しては、遅延はありませんでした 2024年3月31日に終了した年度中のセクション16の申告。

アイテム 11.役員報酬

私たちは「小さいです 改正された1934年の証券取引法に基づいて公布された規則S-kの項目10に基づく「報告会社」（「取引所」） 法律」）、および以下の報酬開示は、小規模な報告会社に適用される要件に準拠することを目的としています。 規則上、当社の役員報酬プログラムについてはあまり詳しく説明できませんが、取締役会の報酬委員会には の取締役（「報酬委員会」）は、株主の理解を助けるために必要な情報を提供することに全力を注いでいます その役員報酬関連の決定。したがって、このセクションには、2024会計年度について説明する補足説明が含まれています 指名された執行役員向けの年間役員報酬プログラム。

私たちの指名された執行役員 （私たちの暫定および元最高経営責任者、およびそのような校長以外で最も報酬の高い2人の執行役員 2024年3月31日に終了した会計年度の執行役員）は：

2024年と2023年の報酬の概要表 会計年度

次の表は要約しています 2024年および2023年3月31日に終了した会計年度に、指名された執行役員が獲得したすべての報酬。

エグゼクティブ・サマリーへのナラティブ・ディスクロージャー

一般的に、3つの原則 指名された執行役員向けの役員報酬プログラムの構成要素は、基本給、役員賞与、長期です インセンティブ株式報酬。給与、業績賞与に報酬を配分する正式な方針はありません および株式付与、短期および長期報酬、または現金と非現金報酬のいずれかです。代わりに、報酬委員会 アンダーソン・ペイ・アドバイザーズ合同会社、または当社の報酬コンサルタントであるアンダーソンから提供された報酬情報を考慮して、 取締役会の承認を得て、経営幹部の目標を達成するために適切であると判断された報酬を取締役会に推薦します 報酬プログラムと私たちの企業目標。私たちは通常、役員と取締役の報酬の合計を50％にすることを目標としています 同等の企業の範囲。

基本給与

基本給は財務上のものです 職務を遂行するための固定金額の現金を通じて、指名された執行役員に安定と安全を提供します。私たち一人ひとり 指名された執行役員の2024年と2023年の暦年の基本給は、報酬を反映した以下の表に記載されています アンダーソンから提供されたデータを委員会がレビューし、報酬委員会の目標である給与を以下のように設定しています 同等の企業では50％の範囲です。

役員賞与と年間現金 インセンティブ

財政に関して 2024年3月31日に終了した年度は、指名された執行役員に対する現金賞与や年間現金インセンティブを承認しませんでした。

株式ベースのインセンティブアワード

個人向けストックオプション 助成金は、現在の企業および個人の業績、発行済みの株式保有など、さまざまな要因に基づいて決定されます そして彼らの留保価値と総所有権、当社株式の過去の価値、経営幹部の内部資本、および提供された市場データ アンダーソンによって。2024年3月31日に終了した会計年度には、指名された執行役員に対する株式ベースのインセンティブ報奨を承認しませんでした。

雇用および離職契約

2018年12月12日に、 私たちはフレイクス氏と役員雇用契約を締結しました。この契約は2023年11月に改正され、現在の契約が適用されます 彼の私たちとの雇用条件。フレイクス氏の年間基本給は、取締役会によって50万ドルに引き上げられ、発効しました 2023年11月7日、彼が暫定最高経営責任者に任命されたことに関連して。暫定最高経営責任者は取締役会により解任される可能性があります 新しい最高経営責任者を任命し、フレイクス氏が暫定最高経営責任者を務めなくなったとき。さらに、 契約では、Mr. Frakesは、当社とMr. Frakesに基づいて、毎年、年間キャッシュ・パフォーマンス・ボーナスを受け取る資格があると規定されています 目標とマイルストーンの達成は、取締役会（またはその報酬委員会）によって毎年決定されます。 Frakes氏が特定の年に年間ボーナスを受け取るかどうか、およびそのような年間ボーナスの金額は、裁量により決定されます 当社の取締役会（またはその報酬委員会）の。契約書には、フレイクス氏の雇用が 理由なく解雇された場合、または正当な理由（それぞれ契約で定義されています）で辞任した場合、フレイクス氏には次の権利があります 年間基本給を引き続き受け取り、一定期間医療給付を継続するための保険料の支払いを継続するという彼の合意 当該解約後12か月間。

2020年10月30日に、私たちは フィッシャー博士と役員雇用契約を締結しました。この契約には、当社での彼の雇用条件、またはフィッシャー・エンプロイメントが規定されていました 契約。2022年2月、フィッシャー博士の年間基本給は46万ドルに引き上げられました。さらに、フィッシャー雇用契約 ただし、フィッシャー博士が取締役会（または報酬）の承認を受けるための年間裁量現金ボーナスの受給資格があった場合に限ります その委員会）は、以下に基づいて、取締役会（またはその報酬委員会）の独自の裁量により決定されます 私たちとフィッシャー博士の目標とマイルストーンの達成は、取締役会によって毎年決定されます（または その報酬委員会)。

の条件の下で フィッシャー雇用契約。フィッシャー博士が理由なく会社によって解雇された場合、または正当な理由で辞任された場合、彼には次の権利があります （i）解約日から最初の12か月間、当時の現在の基本給の継続支払いを、会社の 通常の給与計算表、（ii）退職年度のフィッシャー博士の目標年間業績賞与に等しい一括額、 暦年の初めからそのような解約が行われた日数の比率に基づいて日割り計算されます 終了日は、決定された当該ボーナスおよび日割り計算年度の会社の目標の実際の達成に基づいて、365日となります。 取締役会は独自の裁量により、（iii）フィッシャー博士の未確定株式報奨の50％の権利確定を加速しました フィッシャー博士の雇用最終日をもって、そのようなオプションが直ちに権利確定され、行使可能になるような解雇の日は、 そして（iv）彼が雇用中に受けていたのと同じレベルの補償に対するCOBRA医療保険料の払い戻し (a) 最長12か月、(b) フィッシャー博士の継続保険の資格の有効期限、または (c) フィッシャー博士の日付まで 別の保険会社を通じて、実質的に同等の医療保険の対象となります。

博士に関連して 2023年11月27日に発効したフィッシャーの解雇により、私たちは博士と別居契約を締結しました。 フィッシャーは、11月時点で有効なフィッシャー博士の基本給の12か月分に相当する（i）現金退職金をフィッシャー博士に提供します 2023年7月7日、または退職日。通常の給与控除と源泉徴収の対象となり、上記の通常の給与計算スケジュールで支払われます 分離日の翌12か月。（ii）保有している発行済みおよび権利確定されていない株式報奨の50％に対する迅速な権利確定です フィッシャー博士によるもので、分離日の時点で時間ベースの権利確定の対象となっていましたが、分離日の時点で完全に権利が確定し、行使可能になりました 離職日、および（iii）フィッシャー博士が雇用されていたのと同じレベルの補償に対するCOBRA医療保険料の払い戻し 私たちと一緒に、（a）発効日から12か月、（b）フィッシャー博士が実質的に同等の資格を得る日のうち早い日まで 別の情報源による医療保険、または（c）フィッシャー博士の継続保険の資格の有効期限。さらに、 そして、分離契約に従い、フィッシャー博士はすべての請求の一般公開を11月27日付けで会社に提出しました。 2023。

2021年1月4日、私たちは LaRosa博士と役員雇用契約を締結しました。この契約は、彼の現在の当社での雇用条件を規定しています。ラローザ博士の 報酬委員会は年間基本給を430,000ドルに引き上げました。2021年5月1日付けで、ラローザ博士が追加給与を引き受けました 2023年2月まで務めた暫定最高科学責任者の職務。さらに、LaRosa博士に1回限りの署名ボーナスを支払いました 10万ドルの。さらに、ラローザ博士は、彼の条件に従って、移転費用の総額払い戻しを受ける資格がありました 雇用契約。さらに、この契約では、ラローザ博士が毎年の年間キャッシュ・パフォーマンス・ボーナスを受け取る資格があると規定されています 私たちとラローザ博士の業績に基づいて、ラローザ博士の当時の年間基本給の40％を目標としています 目標とマイルストーンは、取締役会（またはその報酬委員会）によって毎年決定されます。かどうか LaRosa博士は任意の年に年間ボーナスを受け取ります、そのような年間ボーナスの金額は裁量で決定されます 当社の取締役会（またはその報酬委員会）の。契約書には、ラローザ博士が雇用されているかどうかも規定されています 理由なしに解雇された場合、または正当な理由（それぞれ契約で定義されています）で辞任した場合、LaRosa博士は以下の資格を得ます 年間基本給を引き続き受け取り、一定期間医療給付を継続するための保険料の支払いを継続するという彼の合意 当該解約後12か月間。

2021年1月1日、私たちは チプリアーニ氏と役員雇用契約を締結しました。この契約は2023年11月に修正され、現在の条件が適用されます。 彼が私たちと一緒に働いていることについて。チプリアーニ氏の年間基本給は、11月から取締役会により390,000ドルに引き上げられました 2023年7月7日、彼が上級副社長、最高執行責任者に任命されたことに関連して。さらに、チプリアーニ氏には次の資格がありました 彼の雇用契約の条件に従って、転居費用の総額払い戻しを受けます。さらに、契約 チプリアーニ氏は、チプリアーニ氏の 40% を目標額として、毎年、年間キャッシュ・パフォーマンス・ボーナスを受け取る資格があると規定しています。 当社とチプリアーニ氏の目標とマイルストーンの達成に基づいた、当時の現在の年間基本給 取締役会（またはその報酬委員会）による年単位。チプリアーニ氏が年間ボーナスを受け取るかどうか 特定の年度とそのような年間ボーナスの金額は、取締役会（または報酬）の裁量で決定されます その委員会)。契約には、チプリアーニ氏の雇用が理由なく終了した場合、または彼が辞任した場合についても規定されています 正当な理由があって（それぞれ契約で定義されているとおり）、チプリアーニ氏は彼の契約に基づいて引き続き彼を受け取る権利があります 解約後12か月間の医療給付を継続するための年間基本給と保険料の支払い。

2024会計年度における優れた株式報酬 年末に

次のテーブルセット 第四に、3月31日時点で未払いのままであった当社の指名された執行役員に付与された株式報奨に関する特定の情報 2024。

2024会計年度の取締役報酬

次のディレクター 報酬の開示には、会計年度に当時の非従業員取締役に授与された、獲得した、または支払われたすべての報酬が反映されています 2024年3月31日に終了しました。

非従業員取締役報酬ポリシー

私たちはディレクターを維持します 従業員以外の取締役のみが参加できる報酬方針。従業員以外の取締役にはその資格があります 取締役会とその委員会での職務に対して、現金と株式の報酬を受け取ること。取締役報酬の下で 2024年3月31日に終了した会計年度中に施行された方針では、新たに任命または選出された適格取締役にはイニシャルが授与されます 付与日の公正価値が75,000ドルのRSUの付与、または取締役会の裁量により、普通株式を取得するオプションを付与します 5取引日の普通株式の終値の平均に基づく、付与日の公正価値が75,000ドルの株式 付与日に終了する期間で、取締役会の裁量により決定された利率、通常は同額で権利が確定します 1年間にわたる四半期ごとの分割払い。

さらに、 取締役報酬方針では、各会計年度の初めに、参加資格のある各継続取締役に助成金が支給されます 付与日の公正価値が50,000ドルのRSU、または取締役会の裁量により、普通株式を取得するオプションがあるRSUの 5取引日の普通株式の終値の平均に基づいた、付与日の公正価値が50,000ドルの株式 付与日に終了する期間で、取締役会が決定した税率で権利が確定します その裁量で、通常は1年間にわたって四半期ごとに均等に分割されます。

取締役報酬の下で 2024年3月31日に終了した会計年度中に有効な方針で、会議ごとの手数料の代わりに、対象となる取締役には年次報酬が支給されます 40,000ドルの取締役会報酬と、以下の年会費：監査委員会委員長-15,000ドル、報酬委員会 議長-15,000ドル、指名およびコーポレートガバナンス委員会委員長-8,000ドル、監査委員会メンバー-7,500ドル（適用外 議長）、報酬委員会メンバー-7,500ドル（議長には適用されません）、指名委員会メンバー-5,000ドル（適用なし） 椅子に)。さらに、取締役会の議長には、追加の年会費30,000ドルが支給されます。

アイテム12。特定の受益者の担保所有権と管理者 と関連する株主問題

次のテーブルセット （i）当社が受益者として知っている各個人による、2024年7月29日現在の、当社の普通株式の所有権に関する情報 当社の資本金の各クラスの発行済み株式の5パーセント（5％）を超える所有者、（ii）各取締役および取締役 候補者、（iii）各執行役員、および（iv）指名されたすべての執行役員および取締役（グループ）。その日現在、 13,937,327株の普通株式が発行され、発行済みです。私たちは、指名された各個人または団体が単独で投資していると考えています そして、彼らが受益的に所有していると示されている普通株式に関する議決権は、共同体の財産法に従うことを条件とします 特に明記されていない限り、該当します。

特に明記されていない限り、 下の表に記載されている各人の住所は、Aethlon Medical, Inc.、11555ソレントバレーロード、スイート203、サンディエゴです。 C 92121です。

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株式報酬 計画

次の表は情報をまとめたものです。 2023年3月31日現在、その日に有効な株式報酬プランについて：

アイテム 13.特定の関係と関連する取引と取締役 独立

以下について説明します 2022年4月1日以降のすべての取引、および当社が参加した、または参加する予定のすべての取引、および関与した金額 直近2会計年度の年末時点での120,000ドル、または当社の総資産の平均の1パーセントのいずれか少ない方を超えています。 そして、関係者が直接的または間接的に重要な関心を持っていた、または持つ予定のもの。そのような決定を下すにあたり、私たちの監査委員会 SEC規則404に定義されている関連当事者取引を、必要な範囲で検討し、承認または不承認にします SECの規制による。

元CEOとの別居契約

チャールズに関連して 2023年11月発効のJ・フィッシャー・ジュニア医学博士の会社の最高経営責任者の辞任（「分離」） 日付」）、2020年10月30日付けの、彼と当社との役員雇用契約の条件に従います（ 「フィッシャー雇用契約」）、フィッシャー博士と会社との別居契約に従い、以下の時点で発効します 2023年11月27日（「別居契約」）に基づき、当社はフィッシャー博士に以下と同等の退職金を1件支給します 退職日時点で有効なフィッシャー博士の基本給の12か月分。標準の給与控除と源泉徴収の対象となります。 離職日の翌12か月間は、会社の通常の給与計算スケジュールに上乗せして支払われます。（2）優先権利確定です。 フィッシャー博士が保有する発行済みおよび権利確定されていない株式報奨の50％（50％）で、その時点で時間ベースの権利確定の対象となっていました 分離日（分離日の時点で完全に権利が確定し、行使可能と見なされていました）、および（3）COBRAヘルスケアの払い戻し フィッシャー博士が会社での雇用中に受けていたのと同じレベルの補償の保険料は、12日のうち早い時期までです 2023年11月27日からの数か月間、（ii）フィッシャー博士が別の保険を通じて実質的に同等の医療保険を受ける資格を得た日 ソース、または（iii）フィッシャー博士の継続保険の資格の有効期限。さらに、そして分離に従って 同意、フィッシャー博士は、2023年11月27日付けですべての請求の一般的なリリースを会社に提供しました。

雇用の取り決め

私たちは現在書きました 当社の執行役員との雇用契約。指名された執行役員との雇用契約については、 「役員および取締役の報酬 — 雇用契約」を参照してください。

執行役員に与えられる株式報酬 と取締役

株式を付与しました オプションとRSUを当社の執行役員と取締役に。当社の指名企業へのストックオプションアワードとRSUの付与についての情報は 執行役員および当社の取締役は、「役員および取締役の報酬 — 2024会計年度末の発行済み株式報酬」、「役員および取締役の報酬 — 2024会計年度の取締役報酬」、および「役員および取締役の報酬—非従業員取締役の報酬方針」を参照してください。

補償契約

私たち 各取締役および役員と補償契約を締結しており、今後も締結する予定です。補償 契約、改正された定款、および修正および改訂された付随定款では、取締役に補償を義務付けており、 ネバダ州の法律で許可されている最大限の範囲での役員。

取引の方針と手続き 関係者と

私たちは書面を保管しています 当社の執行役員、取締役、取締役候補者、あらゆるクラスの5％を超える受益者が対象とする方針 当社の普通株式、および前述のいずれかの人物の近親者または関連会社のメンバーは、取引することが許可されていません 監査委員会の承認または承認なしに当社と関係者が取引すること。私たちが締結してほしいというすべての要求 執行役員、取締役、取締役候補者、任意のクラスの5％を超える受益者との取引 私たちの普通株式、または前述の人物の近親者または関連会社で、関係する金額が超過している 120,000ドルで、そのような人が直接的または間接的な利害関係を持っている場合は、監査委員会に提出して審査と検討を受ける必要があります と承認。そのような提案を承認または却下する際、監査委員会は取引の重要な事実を考慮する必要があります。 取引が、提携していない第三者が一般的に利用できる条件と同じくらい有利な条件で行われているかどうかも含みます 同じまたは類似の状況と、取引に対する関係者の関心の程度。

アイテム 14.主任会計士の費用とサービス

次の表は 2024年3月31日および2023年3月31日に終了した会計年度中にベーカー・ティリーが請求した専門サービスの料金：

監査委員会の事前承認に関する方針 独立監査人の監査および許容される非監査サービス

私たちの監査委員会は 独立系企業が行うすべての監査、監査関連、税務、その他の許可された非監査サービスを事前に承認する責任があります 監査人。監査委員会は、上記の表に示すように、ベーカー・ティリーが請求したすべてのサービスを承認しました。

パート IV

アイテム 15.展示品と財務諸表のスケジュール

修正されたフォーム10-kの年次報告書の一部として提出された書類 この修正第1号によって：

(a) (1) 財務諸表。パートII、項目を参照してください 8、これは元のフォーム10-kの57ページに記載されています。

(a) (2) 財務諸表スケジュール。すべてのスケジュール 必須ではないか、情報が必要なため、元のフォーム10-kとこの修正第1号から省略されています 原文10-kの項目8に記載されている財務諸表またはその注記に記載されています。

(a) (3) 規則の項目601に必要な展示品 S-k。

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署名

要件に従って 改正された1934年の証券取引法のセクション13または15（d）の、登録者はこの報告書に正式に署名させました 8月15日に、正式に権限を与えられた以下の署名者が、それに代わって 2024です。

の要件に従って 改正された1934年の証券取引法では、登録者に代わって以下の人がこの報告書に署名しました そして、定員と指定された日付で。