NANOVIRICIDES, INC.

最大9,318,576ドルまでの

45.84

本目論見書の修正第1号は、当社のForm S-3登録声明（ファイル番号333-271706）に基づいて提出された2023年5月22日付の当社の目論見書（「目論見書」といいます）および当社の目論見書補足書2023年8月7日、2024年4月5日（「目論見書補足書」といいます）の情報を修正・補足します。この修正第1号は、目論見書と目論見書補足書と併せて読まれるべきであり、これらに基づいて修正されるためにのみ修正された情報については、これらの情報とは異なる場合があります。この修正第1号は、目論見書と目論見書補足書と併せて読まれ、それらに言及されることによって修正された情報に対してのみ有効です。この修正第1号は、目論見書と目論見書補足書および今後の追加・訂正を伴わなければ完全ではありません。

この修正は、当社が以前に発表した「市場における販売」プログラムに関連して提出され、EFハットンLLC（「エージェント」）を営業エージェントまたは主要顧客として、時折、または発行することができる1株当たり0.00001ドルの普通株式シェアを更新するために行われます。2024年4月5日に当社とエージェントの間で締結された市場発行販売契約書に記載されている条件に従って。当社の普通株式は、ニューヨーク証券取引所、またはNYSEのシンボル「NNVC」で上場しています。2024年8月8日現在、Form S-3の一般命令I.b.6に準拠して、公開浮動株は40,811,667ドルであり、12,329,809株が非関係者によって所有され、その株価は1株あたり3.31ドルで、2024年6月10日に当社の普通株式の前回の売買報告値で計算されました。本日現在、当社は、Form S-3の一般命令I.b.6に従い、ここ12カ月間の前回の日付を含み、本日現在までに普通株式の4,285,312.04ドルを提供し販売しました。Form S-3の一般命令I.b.6に従い、公開フロート（一般命令I.b.6で定義される）が7500万ドル以下である限り、当社は、12カ月の任意の期間において、公開一次募集で1/3を超える価値の証券を販売することはありません。

当社の普通株式は、NYSEの「NNVC」シンボルの下で上場しています。2024年8月8日時点で、当社の非関係者によって保有されている普通株式の時価総額は、Form S-3の一般命令I.b.6に基づいて4081,1667ドルであり、12,329,809株の普通株式が非関係者によって保有され、株価は1株あたり3.31ドルで計算されました。当社がForm S-3に記載されているように、ここ12カ月の前回の日付から本日現在までに、Form S-3の一般命令I.b.6に従い、普通株式4,285,312.04ドルを提供し販売しました。

当社は、一般命令I.b.6に基づいて、登録声明に基づき販売できる最大額を増額するために本修正第1号を提出しています。したがって、当社は、この修正第1号によって修正された目論見書および目論見書補足書に基づき、本エージェントによって、目論見書と目論見書補足書を修正した上で、1株当たり最大9,318,576ドルの普通株式を時折発行し、販売することができます。ただし、公開フロートが増減した場合は、一般命令I.b.6に従い、本売買契約書の条件に従って、公開一次募集で1/3を超える価値の証券を販売することができます。公開フロートが7,500万ドルを超えた場合は、一般命令I.b.6の制限は適用されません。

当社の普通株式への投資には、リスクが伴います。あなたが当社の普通株式に投資する前に、目論見書および目論見書補足書の「リスクファクター」で説明されているリスク、および当社がSECに提出したその他の報告書および文書で説明されているリスクをよく検討してください。これらは、当社の目論見書、目論見書補足書、およびこの修正書に参照しているSECに提出された報告書や文書で説明されています。

SEC、各州の証券委員会、その他の規制当局は、これらの証券を承認または非承認し、この修正が正確かつ完全であるかを判断していません。これらに反する主張は犯罪行為です。

この目論見書補足書への修正第1号の日付は、2024年8月9日です。