SECフォーム4です
フォーム 4 |
米国証券取引委員会 ワシントンD.C. 20549 受益所有権の変更に関する声明 1934年の証券取引法のセクション16 (a) に従って申請 または1940年の投資会社法のセクション30(h) |
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セクション16の対象でなくなった場合は、このボックスをチェックしてください。フォーム4またはフォーム5の義務は継続する可能性があります。 「」を参照 インストラクション 1 (b)。 | |||||||||||||||||
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ルール10b5-1(c)の肯定的防御条件を満たすことを目的とした、発行者の株式の購入または売却に関する契約、指示、または書面による計画に従って取引が行われたことを示すには、このボックスをチェックしてください。指示10を参照してください。 |
1。報告者の名前と住所*
(ストリート)
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2。発行者名 とティッカーまたはトレーディングシンボル パランティア・テクノロジーズ [PLTR] |
5。報告者と発行者の関係
(該当するものをすべてチェックしてください)
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3。最初の取引日
(月/日/年) 08/12/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。修正の場合は、原本が提出された日付
(月/日/年) |
6。個人または共同/グループファイリング(該当する行を確認してください)
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表I-取得、処分、または受益所有の非デリバティブ証券 | ||||||||||
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1。セキュリティのタイトル(Instr. 3) | 2。取引日 (月/日/年) | 2A。みなし執行日(もしあれば) (月/日/年) | 3。トランザクションコード(Instr. 8) | 4。取得(A)または処分した証券(D)(Instr. 3、4、5) | 5。 取引が報告された後に受益的に所有される有価証券の金額(Instr. (3 と 4) | 6。所有形態:直接(D)または間接(I)(Instr. 4) | 7。間接的な受益所有権の性質(Instr. 4) | |||
コード | V | 金額 | (A) または (D) | 価格 | ||||||
クラス A 普通株式 | 08/12/2024 | M(1) | 107,500 | A | 4.72ドルです | 405,512 | D | |||
クラス A 普通株式 | 08/12/2024 | S(1) | 107,500 | D | 31.1804ドル(2) | 298,012 | D | |||
クラス A 普通株式 | 08/14/2024 | M(3) | 72,500 | A | 4.72ドルです | 370,512 | D | |||
クラス A 普通株式 | 08/14/2024 | S(3) | 72,500 | D | 31.18 | 298,012 | D |
表II-取得、処分、または受益所有のデリバティブ証券(例:プット、コール、ワラント、オプション、転換証券) | |||||||||||||||
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1。デリバティブ証券のタイトル(Instr. 3) | 2。デリバティブ証券の転換価格または行使価格 | 3。取引日 (月/日/年) | 3A。みなし執行日(もしあれば) (月/日/年) | 4。トランザクションコード(Instr. 8) | 5。 取得(A)または処分された(D)デリバティブ証券の数(Instr. 3、4、5) | 6。行使可能な日付と有効期限 (月/日/年) | 7。デリバティブ証券の基礎となる有価証券のタイトルと金額(Instr. (3 と 4) | 8。デリバティブ証券の価格(Instr. 5) | 9。 取引が報告された後に受益的に所有されたデリバティブ証券の数(Instr. 4) | 10。所有形態:直接(D)または間接(I)(Instr. 4) | 11。間接的な受益所有権の性質(Instr. 4) | ||||
コード | V | (A) | (D) | 行使可能な日付 | 有効期限 | タイトル | 株式の金額または数 | ||||||||
従業員ストックオプション (購入権) | 4.72ドルです | 08/12/2024 | M(1) | 107,500 | (4) | 06/03/2030 | クラス A 普通株式 | 107,500 | $0 | 495,156 | D | ||||
従業員ストックオプション (購入権) | 4.72ドルです | 08/14/2024 | M(3) | 72,500 | (4) | 06/03/2030 | クラス A 普通株式 | 72,500 | $0 | 422,656 | D |
回答の説明: |
1。この取引は、2023年12月12日に締結されたルール10b5-1(c)の肯定的防衛条件を満たすことを目的とした、既存のルール10b5-1取引計画に従って2024年8月12日に行われた一連の関連取引の一部です。報告者は、107,500件の既得クラスA普通株式オプションを行使し、すぐにクラスA普通株式を公開市場で売却しました。 |
2。この取引は、複数の公開市場での販売で行われた販売を表しています。この項目に反映されている売上は、31.18ドルから31.19ドルの範囲の価格で行われました。上記の価格は、その価格帯で発生した取引の加重平均売却価格を反映しています。報告者は、証券取引委員会の職員、発行者、または発行者の証券保有者からの要求に応じて、それぞれの売却価格で売却された株式数に関する完全な情報を提供することを約束します。 |
3。この取引は、2023年12月12日に締結されたルール10b5-1(c)の肯定的防衛条件を満たすことを目的とした、既存のルール10b5-1取引計画に従って2024年8月14日に行われた一連の関連取引の一部です。報告者は、既得のクラスA普通株式オプション72,500株を行使し、すぐにクラスA普通株式を公開市場で売却しました。 |
4。この取引で行使されたオプションは、取引日の時点で完全に権利が確定し、行使可能でした。 |
備考: |
役員の肩書:最高財務責任者兼会計。このフォーム4は、ここに記載されている特定の取引を反映するために、該当する要件に基づいて作成されており、報告者が所有または受益的に保有しているすべての株式および/またはその他の持分証券を開示または説明することを意図したものではありません。報告者の株式および株式保有に関するその他の詳細については、2024年4月26日に証券取引委員会に提出された発行者の委任勧誘状を参照してください。これには、「特定の受益者および経営陣の担保所有権」という見出しも含まれます(その中に記載されている定義、説明、および期間が適用されます)。 |
/s/ ジャスティン・V・ラウバッハ、委任状に基づく | 08/14/2024 | |
** 報告者の署名 | 日付 | |
注意:直接または間接的に受益所有されている有価証券の種類ごとに、別々の行に報告してください。 | ||
* フォームが複数の報告者によって提出された場合、 見る インストラクション 4 (b) (v)。 | ||
** 意図的な虚偽の陳述や事実の省略は、連邦刑事違反となります。 「」を参照 18 U.S.C. 1001と15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注:このフォームを3部提出してください。そのうちの1部は手動で署名する必要があります。スペースが足りない場合は、 見る 手順については指示6。 | ||
このフォームに含まれる情報の収集に回答する人は、フォームに現在有効なOMB番号が表示されていない限り、回答する必要はありません。 |