アメリカ合衆国
証券取引委員会
ワシントンDC20549
 
FORM 8-K
 
1934年の証券取引法第13条または15(d)条に基づく現在の報告書
1934年証券取引法

報告書の日付（最も早い出来事の日付）：2024年8月8日
 
Nuwellis Inc.
（登記事項で指定された）登録者の正式名称

デラウェア
001-35312
番号 68-0533453
(登記上)所在地の州またはその他の管轄区域
（証券取引委員会ファイル番号）
（国税庁雇用者識別番号）
     
ヴァリービューロード12988, エデンプレーリー, MN
（本社所在地）
  
55344
（郵便番号）

(952) 345-4200
（登録者の電話番号、市外局番を含む）

（法人格の設立または組織の州またはその他の管轄区域）
 

以下の適切なボックスにチェックを入れてください。それにより、フォーム8-kの提出義務を同時に満たすことが意図されている場合は、登録者が以下の規定のいずれかと同時に制定されたものであることを示します。

 
☐
証券法第425条に基づく書面による通信（17 CFR 230.425）

 
☐
証券取引法第14a-12条に基づく勧誘資料（17 CFR 240.14a-12）

 
☐
取引所法第14d-2(b)条に基づく開始前通信(17 CFR 240.14d-2(b))

 
☐
取引所法第13e-4(c)条に基づく開始前通信(17 CFR 240.13e-4(c))

法第12(b)条に基づく登録証券:

各種類の名前
トレーディングシンボル
登録した各取引所の名前
普通株式、株式1株あたりの名目価値0.0001ドル
NUWE
ナスダックキャピタルマーケット

1933年の証券法ルール405条（この章のセクション230.405）または1934年の証券取引法ルール1202（この章のセクション240.12）で定義される新興成長企業である場合は、チェックマークで示してください。

新興成長企業 ☐

新規あるいは改訂された財務会計基準に適合するための拡張期間を使用しないことを選択した場合は、新興成長企業である場合はチェックマークを付けてください。☐

項目3.01
上場廃止または継続上場基準不適合の通知；上場先の変更。
 
以前の開示によると、Nuwellis, Inc.（以下、「当社」といいます）は、The Nasdaq Stock Market LLC（以下、「ナスダック」といいます）の上場基準5550(b)(1)（以下、株主資本要件）と5550(a)(2)（以下、最低入札価格要件）を満たしていないため、ナスダックの上場廃止の対象となっており、当社がナスダック聴聞会パネル（以下、「パネル」といいます）の前で聴聞を要求しない限り、上場廃止の対象となります。

2024年7月18日、ナスダックは、当社が最低入札価格要件に適合していることを当社に通知しました。2024年7月23日のパネルの聴聞会で、当社は株主資本要件に適合するための計画を提出しました。
 
2024年8月8日、ナスダックは、株主資本要件への適合を立証する当社の第10-Qフォームを提出することを含め、継続的な上場の申請を当社が承認されたという旨を当社に通知しました。当社はそのようにするために積極的に取り組んでいますが、パネルから与えられた期間内にすべての適用可能な上場基準に適合することを立証できる保証はありません。
）
署名

証券取引法に基づき、登録者は、ここに正式に署名され、正式に認可された代理人が署名したところにより、この報告書を提示するように適切に引き起こされました。

日付：2024年8月12日
NUWELLIS, INC.
   
 
署名:
/s/ Nestor Jaramillo, Jr
  
 
名前:
ネスター・ハラミリオ・ジュニア
 
職名:
社長兼最高経営責任者