アメリカ合衆国
証券取引委員会
ワシントンDC20549
フォーム
現在の報告書
第13条または第15(d)条に基づく
証券取引法に基づく報告書
報告書の日付（最も早い報告事象の日付）：
（その規約で指定された正確な名前の登録者）
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（設立時に所在した州などの法的な管轄地） | | （証券取引委員会ファイル番号） | | （国税庁雇用者識別番号） |
（本部所在地の住所）
（登録者の電話番号、エリアコードを含む）
（省略）
以下に該当する場合、本フォーム8-Kの提出義務を同時に果たすために、チェックボックスを選択してください:
各種類の名前 |
| トレーディングシンボル |
| 登録した各取引所の名前 |
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セキュリティ法令のルール405（本章の§230.405）または有価証券取引法のルール1202（本章240.12-2）で定義される新興成長企業である場合はチェックマークを付けてください。
新興成長企業
新規または改訂された財務会計基準の遵守に対する長期の移行期間を使用しないよう選択した場合、新興成長企業の場合は、Exchange Actのセクション13(a)の規定に基づく新しいまたは改訂された財務会計基準に準拠する場合、チェックマークを付けてください。☐
項目1.01 – 実質的な重要契約締結
2024年8月9日、Riot Platforms, Inc.（「Riot」、「当社」、「私たち」、「我々」など）は、コントロールされた株式売渡契約に入りました。Nasdaq-100SM BTIG, LLC; b. Riley Securities, Inc.; Cantor Fitzgerald & Co.; Compass Point Research & Trading, LLC; Northland Securities, Inc.; Roth Capital Partners, LLC; Stifel Nicolaus Canada Inc.; 、ATb Capital Markets USA Inc.（合わせて「販売代理店」といいます）との2024年8月9日付日付の受け入れられた株式売出し販売契約書（「2024年販売契約書」）に基づき、Riotの普通株式、株式一株の無面額（「普通株式」）の無限配当数を、市場相場を反映して時折「売り出し中」という意味を持つ証券法143条の「市場に投入する」方法で、Nasdaq Capital Marketや当社の普通株式についてのその他の取引市場を通じて直接一般公開販売することができます。 初回公開募集価格は7億5000万ドルまでで、プレイスメントシェア（「配分シェア」）は、販売代理店を通じて、時間により時期を見計らって市場相場で販売するか、本Offeringともいいます。
2024年8月9日に米国証券取引委員会（「SEC」）に提出された当社の自動的に有効な普遍格開示登録書（フォームS-3）の下で、プレースメントシェアを提供して販売することができます。 β完全性のために、SECが2024年8月9日に提出した追加目論見書に基づいて、当社は追加の目論見書を記載していることに 注意してください。
2024年販売契約書に従い、お客様は、本Offeringの際に提供する出資通知書を販売代理店に送信できます。
当社は、2024年販売契約書に基づいて、提供された株式の売却価額の総額の3.0％までの手数料および提供に関連して発生した一部の費用を販売代理店に支払うことに合意しました。また、当社は、当社とプレースメントシェアに関する一定の規約、保証および契約に同意し、販売代理店を、販売契約書に規定されている証券法上または1934年修正証券取引法（修正証券交換法）に基づく責任の一部について補償することを約束しました。
2024年販売契約書の前記記述は要約であり、2024年登録書に添付された展示書1.2として提出されたコピーに完全に委任されています。
この現行報告書は、どの証券法の下でも、当社の証券を販売するオファーまたは買い付けの要求を構成するものではありません。
項目1.02 – 実質的な重要契約の終了。
2023年8月9日付の販売代理店が識別された前記販売契約（「2023 Sales Agreement」）は、2024年8月5日付で当社が有効期限を切ったため、有効期限が切れました。したがって、2023年販売契約の終了と、同時に、セキュリティ法案のセキュリティ法第3条に基づいてSECに提出された「登録書S-3」に基づく、2024年2月26日にSECに提出された当社の目論見書追補（「前目論見書追補」）に基づく当社の普通株式の「売り出し中」オファリングも終了しました。規則上、2021年登録書に記載された証券オファリングは、2024年登録書の提出と同時に終了したとみなされます。Nasdaq-100SM 当社がSECに提出した現行報告書には、省略されたスケジュールや類似の添付ファイルが含まれていることに留意してください。省略されたスケジュールの追加コピーは、SECに要請することで提供できます。
項目 9.01 - 財務諸表及び展示物。
（d）展示品。
展示目録
次の展示物が一緒に提出または提供されました。
展示番号 |
| 説明 |
1.1* | | 管理株式公開Nasdaq-100SM 2024年8月9日付のRiot Platforms, Inc.と販売代理人との販売契約（展示書1.2で参照） |
104 | | 表紙インタラクティブデータファイル（インラインXBRL文書に埋め込まれています） |
* | Regulation S-kの項目601（a）（5）に基づき、一部のスケジュールおよび類似の添付ファイルが省略されています。当社は、省略されたスケジュールの補足コピーをSECの要請に応じて提供することになります。 |
署名
1934年証券取引法の要件に従い、申請人は、ここに正式に代理人によって署名された報告書を適切に引き起こしました。
| RIOT PLATFORMS, INC. | | |
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| 署名: | /s/コリン・イー | |
| 名前: | コリン・イー | |
| 職名: | chief financial officer（最高財務責任者） | |
日付: 2024年8月9日