カタログ表
アメリカ合衆国
証券取引委員会
ワシントン D. C. 20549
形式
(マーク1) |
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1934年証券取引法第13条又は15(D)条に規定する四半期報告 |
本四半期末まで
1934 年証券取引所法第 13 条または第 15 条 （ d ） に基づく移行報告書 |
委員会ファイル番号 ：
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)
(法団として設立された国) |
(国際税務局雇用主身分証明書番号) |
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（ 主 要 執行 役 所の 住 所 ） |
(郵便番号) |
(
(登録者の電話番号、市外局番を含む)
同法第12条(B)に基づいて登録された証券：
クラスごとのタイトル |
取引コード |
登録された各取引所の名称 |
再選択マークは、登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13条または15(D)節に提出されたすべての報告書を提出したかどうか、および(2)過去90日以内にそのような提出要件に適合しているかどうかを示す
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内)に、S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求した各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示す
登録者が大規模な加速ファイラー、加速ファイラー、非加速ファイラー、小規模報告会社、または新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示します。取引法規則 12b—2 における「大手加速ファイラー」、「加速ファイラー」、「小規模報告会社」、および「新興成長会社」の定義を参照してください。
大型加速ファイルサーバ☐ |
加速ファイルサーバ☐ |
規模の小さい報告会社 |
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新興成長型会社 |
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新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する
登録者がシェル会社であるかどうかをチェックマークで示します （ 取引法規則 12 b—2 で定義されています ） 。はい ⇒ いいえ
発行者は
カタログ表
ランウェイ成長ファイナンス株式会社
フォーム 10—Q 第四半期 2024 年 6 月 30 日終了
カタログ表
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索引.索引 |
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ページ |
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第1部： |
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財務情報 |
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第1項。 |
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連結財務諸表 |
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1 |
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連結資産負債計算書 2024 年 6 月 30 日 （ 未監査 ） および 2023 年 12 月 31 日 |
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1 |
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統合された 2024 年 6 月 30 日期および 2023 年 6 月 30 日期 （ 未監査 ） の 3 ヶ月間および 6 ヶ月間の営業計算書 |
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2 |
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統合された 2024 年 6 月 30 日期および 2023 年 6 月 30 日期における純資産の変動計算書 （ 未監査 ） |
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3 |
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統合された 2024 年 6 月 30 日期および 2023 年 6 月期キャッシュ · フロー計算書 （ 未監査 ） |
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4 |
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統合された 2024 年 6 月 30 日時点の投資予定 （ 未監査 ） |
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5 |
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統合された 2023 年 12 月 31 日現在での投資予定 |
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12 |
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連結財務諸表付記(監査なし) |
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19 |
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第二項です。 |
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経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析 |
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52 |
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第三項です。 |
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市場リスクの定量的·定性的開示について |
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62 |
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第四項です。 |
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制御とプログラム |
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63 |
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第二部です。 |
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その他の情報 |
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64 |
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第1項。 |
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法律訴訟 |
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64 |
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第1 A項。 |
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リスク要因 |
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64 |
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第二項です。 |
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未登録株式証券販売と収益の使用 |
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64 |
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第三項です。 |
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高級証券違約 |
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64 |
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第四項です。 |
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炭鉱安全情報開示 |
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64 |
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五番目です。 |
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その他の情報 |
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65 |
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第六項です。 |
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陳列品 |
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66 |
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署名 |
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67 |
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カタログ表
第1部財務情報
プロジェクト1.連結財務諸表
ランウェイ成長ファイナンス株式会社
合併貸借対照表
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
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2024年6月30日 |
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2023年12月31日 |
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(未監査) |
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資産 |
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公正な価値で計算された投資： |
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非支配 / 非関連投資 （ 公正価値 ） （ $コスト |
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$ |
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$ |
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公正価値でのアフィリエイト投資 （ 費用 $ |
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公正価値 （ $のコスト ） で投資を制御する |
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公正価値の米国国債への投資 （ $コスト |
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— |
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公正価値での投資総額 （ $のコスト |
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現金 · 現金同等物 |
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受取利息と手数料 |
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その他の資産 |
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総資産 |
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負債.負債 |
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債務： |
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信用手配 |
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2026年ノート |
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2027年ノート |
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未償却繰延債務原価 |
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債務総額、未償却繰延債務コストを除く |
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支払可能なインセンティブ手数料 |
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支払利息 |
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費用とその他の負債を計算すべきである |
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負債総額 |
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純資産 |
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普通株式、額面価値 |
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追加実収資本 |
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配分可能利益 （ 損失 ） |
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在庫株 |
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純資産総額 |
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発行済普通株式 （ $ |
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1株当たり純資産額 |
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$ |
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連結財務諸表付記を参照してください。
1
カタログ表
ランウェイ成長ファイナンス株式会社
連結業務報告書
(未監査)
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
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6 月 30 日までの 3 ヶ月間 |
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6 月 30 日までの半年 |
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2024 |
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2023 |
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2024 |
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2023 |
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投資収益 |
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非支配 / 非関連投資から ： |
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利 子 収入 |
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現物支払利子所得 |
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配当収入 |
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費用収入 |
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アフィリエイト投資から ： |
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利 子 収入 |
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その他の収入 |
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総投資収益 |
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運営費 |
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管理費 |
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奨励費 |
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利息その他の債務ファイナンス費用 |
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専門費 |
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管理契約費用 |
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保険料 |
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税金支出 |
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その他の費用 |
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総運営費 |
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純投資収益 |
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投資の純実現益 （ 損失 ） と未実現益 （ 損失 ） の純変化 |
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米国国債を含む非支配 / 非関連投資の純実現損益 |
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米国国債を含む投資の純実現利益 （ 損失 ） |
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米国財務国債を含む非統制 / 非関連投資の未実現利益 （ 損失 ） の純変動 |
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関連会社投資の未実現損益の純変動 |
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管理投資の未実現利益 （ 損失 ） の純変動 |
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米国国債を含む投資の未実現損益の増減額 |
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投資の純実現 · 未実現利益 （ 損失 ） |
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経営純資産が増加する |
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普通株式当り純投資利益 （ 基本 · 希釈 ） |
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普通株式 1 株当たりの事業による純資産の増減 （ 基本 · 希釈 ） |
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加重平均発行済株式 （ 基本 · 希釈 ） |
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連結財務諸表付記を参照してください。
2
カタログ表
ランウェイ成長ファイナンス株式会社
連結純資産変動表
(未監査)
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
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普通株 |
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実収資本 |
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積算 |
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2024年6月30日までの3ヶ月間 |
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株(1) |
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金額 |
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在庫株 |
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Par Value を超えて |
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未配分利益 （ 損失 ） |
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純資産総額 |
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2024 年 3 月 31 日現在の残高 |
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経営純資産が増加する |
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在庫株を買い入れる |
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株主への配当 |
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株式引退 |
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税務再分類 |
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2024 年 6 月 30 日残高 |
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普通株 |
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実収資本 |
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積算 |
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2024 年 6 月 30 日期までの 6 ヶ月間 |
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株(1) |
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金額 |
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在庫株 |
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Par Value を超えて |
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未配分利益 （ 損失 ） |
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純資産総額 |
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2023年12月31日の残高 |
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経営純資産が増加する |
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在庫株を買い入れる |
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株主への配当 |
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株式引退 |
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税務再分類 |
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2024 年 6 月 30 日残高 |
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株式数は、累積国庫株式買戻しを差し引いたものです。 |
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普通株 |
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実収資本 |
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積算 |
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2023 年 6 月 30 日までの 3 ヶ月間 |
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株(1) |
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金額 |
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在庫株 |
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Par Value を超えて |
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未配分利益 （ 損失 ） |
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純資産総額 |
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2023年3月31日の残高 |
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経営純資産が増加する |
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在庫株を買い入れる |
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株主への配当 |
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税務再分類 |
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— |
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2023 年 6 月 30 日の残高 |
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( |
) |
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普通株 |
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実収資本 |
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積算 |
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2023 年 6 月 30 日期第 6 期 |
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株(1) |
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金額 |
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在庫株 |
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Par Value を超えて |
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未配分利益 （ 損失 ） |
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純資産総額 |
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2022年12月31日の残高 |
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$ |
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( |
) |
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$ |
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( |
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経営純資産が増加する |
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— |
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— |
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在庫株を買い入れる |
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株主への配当 |
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( |
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株式引退 |
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税務再分類 |
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2023 年 6 月 30 日の残高 |
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$ |
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(1) |
株式数は、累積国庫株式買戻しを差し引いたものです。 |
連結財務諸表付記を参照してください。
3
カタログ表
ランウェイ成長ファイナンス株式会社
統合現金フロー表
(未監査)
(単位：千)
|
|
6月30日までの6ヶ月間 |
|
|||||||
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2024 |
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2023 |
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経営活動のキャッシュフロー |
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||
経営純資産が純増する |
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$ |
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$ |
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||
業務による純資産純増加と業務活動提供の現金純額の調整： |
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購入投資 |
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( |
) |
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( |
) |
アメリカ合衆国国債の購入 |
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( |
) |
実物支払利息 |
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( |
) |
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( |
) |
投資の販売または返済 |
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||
アメリカ合衆国国債の販売または満期 |
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||
投資が達成された損失純額 |
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— |
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|
投資の未実現損失 （ 利益 ） の純変動 |
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||
債券保険料の償却または割引の増額 |
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( |
) |
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( |
) |
繰延債務原価の償却 |
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||
営業資産 · 負債の変動 |
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||
利子 · 手数料売掛金の （ 増加 ） 減少 |
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|
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||
その他の資産の減少 |
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|
|
|
|
||
支払可能なインセンティブ手数料の増減 |
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|
|
|
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|
||
支払利子の増減 |
|
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|
|
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|
||
経費その他の負債の増加 （ 減少 ） |
|
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( |
) |
|
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( |
) |
経営活動提供の現金純額 |
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||
融資活動によるキャッシュフロー |
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||
繰延債務費用の支払 |
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( |
) |
|
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|
( |
) |
信用ファシリティによる借入 |
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|
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|
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||
信用ファシリティによる返済 |
|
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( |
) |
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( |
) |
2026 年ノートからの収益 |
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— |
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買い入れ庫蔵株 |
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( |
) |
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— |
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株主への配当 |
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( |
) |
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( |
) |
融資活動が提供する現金純額 |
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( |
) |
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( |
) |
現金および現金等価物の純増加(減額) |
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||
期初現金及び現金等価物 |
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||
期末現金および現金等価物 |
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$ |
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補足およびノンキャッシュファイナンスのキャッシュフロー情報 ： |
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納めた税金 |
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$ |
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利子支払 |
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||
連結財務諸表付記を参照してください。
4
カタログ表
ランウェイ成長ファイナンス株式会社
連結投資予定表 （ 未監査 ）
2024年6月30日
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
ポートフォリオ会社 |
|
投資タイプ |
|
投資概要(1),(2),(4) |
|
取得開始日 |
|
期日まで |
|
元本 （ $ ） / 株式 |
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コスト （ $ ） |
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公平である |
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脚注 |
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非支配 / 非関連投資 |
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債務投資 |
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アプリケーションソフトウェア |
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エアシップグループ株式会社 |
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高度な安全保障 |
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SOFR+ |
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|
|
|
|
|
(10) (11) (12) |
|||||
|
|
Blueshift Labs， Inc. |
|
高度な安全保障 |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
(10) (11) (12) |
|||||
|
|
サーカデンス株式会社 |
|
高度な安全保障 |
|
SOFR+ |
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|
|
|
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|
(11) (12) |
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|
FiscalNote 株式会社 |
|
高度な安全保障 |
|
プライム + |
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(10) (11) (12) (14) |
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株式会社 VTX Intermediate Holdings (dba VertexOne） |
|
高度な安全保障 |
|
SOFR+ |
|
|
|
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|
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(10) (11) (12) |
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トータルアプリケーションソフトウェア — |
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アセットマネジメント · カストディ銀行 |
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|||||||
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|
ベターメントホールディングス株式会社 |
|
高度な安全保障 |
|
プライム + |
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
(12) |
|||||
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|
トータルアセットマネジメント & カストディバンク — |
|
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|||||||
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データ処理 · アウトソーシングサービス |
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|||||||
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株式会社エライベートサービス |
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高度な安全保障 |
|
SOFR+ |
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|
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|
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|
|
(12) |
|||||
|
|
インタラクション株式会社 |
|
高度な安全保障 |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(11) (12) |
|||||
|
|
ShareThis， Inc. |
|
高度な安全保障 |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(11) (12) |
|||||
|
|
|
|
高度な安全保障 |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(11) (12) |
|||||
|
|
株式会社ヴェスタペイメントソリューション |
|
高度な安全保障 |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(11) (12) |
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|
|
トータルデータ処理 & アウトソーシングサービス |
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電子機器 · 計器 |
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|||||||
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株式会社ブリヴォ |
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高度な安全保障 |
|
SOFR+ |
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|
|
|
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|
|
|
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|
(11) (12) |
|||||
|
|
トータル電子機器 · 計器 — |
|
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医療機器 |
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株式会社モキシメッド |
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高度な安全保障 |
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プライム + |
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|
(11) (12) |
|||||
|
|
トータルヘルスケア機器 — |
|
|
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|||||||
連結財務諸表付記を参照してください。
5
カタログ表
ランウェイ成長ファイナンス株式会社
連結投資予定表 （ 未監査 ） — （ 続き ）
2024年6月30日
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
ポートフォリオ会社 |
|
投資タイプ |
|
投資概要(1),(2),(4) |
|
取得開始日 |
|
期日まで |
|
元本 （ $ ） / 株式 |
|
|
コスト （ $ ） |
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公平である |
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脚注 |
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非支配 / 非関連投資 |
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債務投資 |
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ヘルスケアテクノロジー |
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|
株式会社 EBR システムズ |
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高度な安全保障 |
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プライム + |
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|
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|
|
|
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|
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(11) (12) (16) |
|||||
|
|
Mingle Healthcare Solutions， Inc. |
|
高度な安全保障 |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
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|
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|
|
|
|
|
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(11) (13) (27) |
|||||
|
|
株式会社ナルーメディカル |
|
高度な安全保障 |
|
プライム + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(10) (11) (12) |
|||||
|
|
Onward Medical ， N. V. |
|
高度な安全保障 |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) (11) (12) (17) |
|||||
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|
ルート 92 メディカル |
|
高度な安全保障 |
|
SOFR+ |
|
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|
|
|
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|
|
|
|
|
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(11) (12) |
|||||
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|
セットポイントメディカル株式会社 |
|
高度な安全保障 |
|
SOFR+ |
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|
|
|
|
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|
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(11) (12) |
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|
トータルヘルスケアテクノロジー — |
|
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人 事 · 雇用 サービス |
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株式 会社 Cloud Pay |
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高度な安全保障 |
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プライム + |
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|
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|
|
|
|
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(5) (9) (11) (12) |
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|
Snagajob.com株式 会社 |
|
高度な安全保障 |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
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|
|
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|
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|
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(10) (11) (13) (27) |
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ト ータ ル 人 事 · 雇用 サービス - |
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インターネット & ダイ レクト マーケティング 小売 業 |
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|||||||
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マディソン·リード社は |
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高度な安全保障 |
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プライム + |
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|
|
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|
|
|
|
|
(10) (11) (12) |
|||||
|
|
マーリー · スプーン SE |
|
高度な安全保障 |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
(6) (9) (10) (11) (12) (18) |
|||||
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|
インターネット & ダイレクトマーケティング小売業 — |
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インターネットソフトウェアとサービス |
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ボンボラ株式会社 |
|
高度な安全保障 |
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SOFR+ |
|
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|
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|
|
|
|
|
|
|
|
(10) (11) (12) |
|||||
|
|
株式会社カーナウ |
|
高度な安全保障 |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(11) (12) |
|||||
|
|
スキルシェア株式会社 |
|
高度な安全保障 |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(11) (12) |
|||||
|
|
シナック株式会社 |
|
高度な安全保障 |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
(11) (12) |
|||||
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|
インターネットソフトウェアとサービスの合計 — |
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損害保険 |
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|||||||
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金保険株式会社 |
|
高度な安全保障 |
|
プライム + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(11) (12) |
|||||
|
|
総損害保険 — |
|
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システムソフトウェア |
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|||||||
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3PL セントラル LLC （ ダバエクステンシブ ） |
|
高度な安全保障 |
|
SOFR+ |
|
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|
|
|
|
|
|
|
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|
(10) (11) (12) |
|||||
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リンクサップ株式会社 |
|
高度な安全保障 |
|
プライム + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(11) (12) |
|||||
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|
Dejero Labs 株式会社 |
|
セカンド · ライアン |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) (9) (10) (11) (12) |
|||||
|
|
システムソフトウェア — |
|
|
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|||||||
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債務投資総額 — |
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||||||||
連結財務諸表付記を参照してください。
6
カタログ表
ランウェイ成長ファイナンス株式会社
連結投資予定表 （ 未監査 ） — （ 続き ）
2024年6月30日
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
ポートフォリオ会社 |
|
投資タイプ |
|
投資概要(1),(2),(4) |
|
取得開始日 |
|
期日まで |
|
元本 （ $ ） / 株式 |
|
|
コスト （ $ ） |
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公平である |
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脚注 |
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非支配 / 非関連投資 |
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株式投資 |
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||||||||
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広告.広告 |
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ミニッツメディア株式会社 |
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株式会社 |
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優先株 |
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適用されない |
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|
(5) (13) |
||||
|
|
|
|
株式会社 |
|
普通株 |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(5) (13) |
||||
|
|
広告総額 — |
|
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|||
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アプリケーションソフトウェア |
|
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|
|||||||
|
|
株式会社アリアシステムズ |
|
株式会社 |
|
Gシリーズ優先株 |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) |
||||
|
|
FiscalNote 株式会社 |
|
株式会社 |
|
普通株 |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) (14) (19) |
||||
|
|
トータルアプリケーションソフトウェア — |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|||||||
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ヘルスケアテクノロジー |
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|||
|
|
CareCloud， Inc. |
|
株式会社 |
|
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) (15) (19) |
|||||
|
|
トータルヘルスケアテクノロジー — |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|||||||
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人 事 · 雇用 サービス |
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|||||||
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|
Snagajob.com株式 会社 |
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株式会社 |
|
転換可能な手形 |
|
|
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|
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|
|
|
|
|
|
|
|
(13) (23) |
|||||
|
|
ト ータ ル 人 事 · 雇用 サービス - |
|
|
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|||||||
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|||
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|
インターネット & ダイ レクト マーケティング 小売 業 |
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
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マーリー · スプーン SE |
|
株式会社 |
|
普通株 |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(6) (13) (18) (19) (22) |
||||
|
|
インターネット & ダイレクトマーケティング小売業 — |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
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|||||||
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|||
|
|
テクノロジーハードウェア、ストレージ、周辺機器 |
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
量子会社は |
|
株式会社 |
|
普通株 |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(9) (13) (15) (19) |
||||
|
|
株式会社 zSpace |
|
株式会社 |
|
普通株 |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
(13) |
|||
|
|
トータルテクノロジーハードウェア、ストレージ、周辺機器 — |
|
|
|
|
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|||||||||
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|
|||
|
総株式投資額 — |
|
|
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||||||||
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|||
|
株式承認証 |
|
|
|
|
|
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|
|
|
||||||||
|
|
アプリケーションソフトウェア |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
3DNA 株式会社 （ ダバ · ネーションビルダー ） |
|
株式承認証 |
|
C-1シリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
(13) |
||||
|
|
エアシップグループ株式会社 |
|
株式承認証 |
|
Fシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) |
|||||
|
|
株式会社アリアシステムズ |
|
株式承認証 |
|
Gシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) |
|||||
|
|
Blueshift Labs， Inc. |
|
株式承認証 |
|
成功料 |
|
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) (21) |
||||
|
|
サーカデンス株式会社 |
|
株式承認証 |
|
シリーズ A—6 優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) |
|||||
|
|
|
|
株式承認証 |
|
シリーズ A—6 優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) |
|||||
|
|
|
|
株式承認証 |
|
成功料 |
|
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) (21) |
||||
|
|
株式会社デテックスシステムズ |
|
株式承認証 |
|
シリーズ C プライム優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) |
|||||
|
|
|
|
株式承認証 |
|
シリーズ C プライム優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) |
|||||
|
|
FiscalNote 株式会社 |
|
株式承認証 |
|
割増価格 |
|
|
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) (14) (21) |
|||||
|
|
トータルアプリケーションソフトウェア — |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
|
|
|
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|
|
|
|
|
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|
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|
|
|
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|
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|
|
アセットマネジメント · カストディ銀行 |
|
|
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|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
ベターメントホールディングス株式会社 |
|
株式承認証 |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) |
|||||
|
|
|
|
株式承認証 |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) |
|||||
|
|
トータルアセットマネジメント & カストディバンク — |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
連結財務諸表付記を参照してください。
7
カタログ表
ランウェイ成長ファイナンス株式会社
連結投資予定表 （ 未監査 ） — （ 続き ）
2024年6月30日
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
ポートフォリオ会社 |
|
投資タイプ |
|
投資概要(1),(2),(4) |
|
取得開始日 |
|
期日まで |
|
元本 （ $ ） / 株式 |
|
|
コスト （ $ ） |
|
|
公平である |
|
|
脚注 |
||||||||
非支配 / 非関連投資 |
|
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|
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|
|
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|||||||||
|
株式承認証 |
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|
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||||||||
|
|
バイオテクノロジー |
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
野馬生物会社 |
|
株式承認証 |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) (15) |
|||||
|
|
トラコン製薬株式会社 |
|
株式承認証 |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) (15) |
|||||
|
|
トータルバイオテクノロジー — |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
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|||
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|
コンピュータ · エレクトロニクスの小売業 |
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
マスドロップ株式会社 |
|
株式承認証 |
|
Bシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
(13) |
||||
|
|
コンピュータ · エレクトロニクスの小売合計 — |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
データ処理 · アウトソーシングサービス |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
株式会社エライベートサービス |
|
株式承認証 |
|
Cシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) |
|||||
|
|
インタラクション株式会社 |
|
株式承認証 |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) |
|||||
|
|
ShareThis， Inc. |
|
株式承認証 |
|
シリーズ D—3 優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) |
|||||
|
|
トータルデータ処理 & アウトソーシングサービス |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
電子機器 · 計器 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
株式会社ブリヴォ |
|
株式承認証 |
|
A-2シリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) |
|||||
|
|
エピック IO テクノロジーズ株式会社 |
|
株式承認証 |
|
成功料 |
|
|
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) (21) |
|||||
|
|
トータル電子機器 · 計器 — |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
医療機器 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
株式会社モキシメッド |
|
株式承認証 |
|
Cシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) |
|||||
|
|
Revelle美学会社 |
|
株式承認証 |
|
A-2シリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) |
|||||
|
|
トータルヘルスケア機器 — |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
ヘルスケアテクノロジー |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
Allurion Technologies 株式会社 |
|
株式承認証 |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) (14) (28) |
|||||
|
|
|
|
株式承認証 |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) (14) (28) |
|||||
|
|
|
|
株式承認証 |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) (14) (28) |
|||||
|
|
|
|
株式承認証 |
|
割増価格 |
|
|
|
|
適用されない |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
(13) (14) (21) (28) |
||||
|
|
株式会社 EBR システムズ |
|
株式承認証 |
|
成功料 |
|
|
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) (16) (21) |
|||||
|
|
Mingle Healthcare Solutions， Inc. |
|
株式承認証 |
|
シリーズ CC 優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
(13) |
||||
|
|
株式会社ナルーメディカル |
|
株式承認証 |
|
シリーズ D—2 優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) |
|||||
|
|
Onward Medical ， N. V. |
|
株式承認証 |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) (13) (17) (22) |
|||||
|
|
ルート 92 メディカル |
|
株式承認証 |
|
成功料 |
|
|
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
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(13) (21) |
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セットポイントメディカル株式会社 |
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株式承認証 |
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Bシリーズ優先株 |
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(13) |
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株式承認証 |
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Bシリーズ優先株 |
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(13) |
|||||
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VERO バイオテック LLC |
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株式承認証 |
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成功料 |
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適用されない |
|
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(13) (21) |
|||||
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トータルヘルスケアテクノロジー — |
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|||||||
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人 事 · 雇用 サービス |
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株式 会社 Cloud Pay |
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株式承認証 |
|
Bシリーズ優先株 |
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|
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|
(5) (9) (13) |
|||||
|
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株式承認証 |
|
Dシリーズ優先株 |
|
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|
(5) (9) (13) |
|||||
|
|
|
|
株式承認証 |
|
Dシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(5) (9) (13) |
|||||
|
|
Snagajob.com株式 会社 |
|
株式承認証 |
|
B-1シリーズ優先株 |
|
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|
|
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— |
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(13) |
||||
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ト ータ ル 人 事 · 雇用 サービス - |
|
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|||||||
連結財務諸表付記を参照してください。
8
カタログ表
ランウェイ成長ファイナンス株式会社
連結投資予定表 （ 未監査 ） — （ 続き ）
2024年6月30日
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
ポートフォリオ会社 |
|
投資タイプ |
|
投資概要(1),(2),(4) |
|
取得開始日 |
|
期日まで |
|
元本 （ $ ） / 株式 |
|
|
コスト （ $ ） |
|
|
公平である |
|
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脚注 |
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非支配 / 非関連投資 |
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株式承認証 |
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||||||||
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インターネット & ダイ レクト マーケティング 小売 業 |
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|
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|||||||
|
|
マディソン·リード社は |
|
株式承認証 |
|
成功料 |
|
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) (21) |
||||
|
|
インターネット & ダイレクトマーケティング小売業 — |
|
|
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|
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|
|
|
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|
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|||||||
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インターネットソフトウェアとサービス |
|
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|
|
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|
|
|
|||||||
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ボンボラ株式会社 |
|
株式承認証 |
|
普通株 |
|
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|
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|
(13) |
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|
|
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株式承認証 |
|
普通株 |
|
|
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|
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|
|
|
|
|
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|
(13) |
|||||
|
|
株式会社カーナウ |
|
株式承認証 |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) |
|||||
|
|
フィデリスサイバーセキュリティ株式会社 |
|
株式承認証 |
|
普通株 |
|
|
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
(13) (20) |
||||
|
|
インリックス株式会社 |
|
株式承認証 |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) |
|||||
|
|
ロングテイル広告ソリューションズ株式会社(dba JW プレーヤー ） |
|
株式承認証 |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) |
|||||
|
|
スキルシェア株式会社 |
|
株式承認証 |
|
成功料 |
|
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) (21) |
||||
|
|
シナック株式会社 |
|
株式承認証 |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
(13) |
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|
インターネットソフトウェアとサービスの合計 — |
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|
損害保険 |
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|||||||
|
|
金保険株式会社 |
|
株式承認証 |
|
シリーズ D—3 優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) |
|||||
|
|
|
|
株式承認証 |
|
シリーズ D—3 優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) |
|||||
|
|
|
|
株式承認証 |
|
シリーズ D—3 優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) |
|||||
|
|
総損害保険 — |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|||||||
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|
|
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|
|
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|
|
|
|
|
|||
|
|
消費者サービスに特化する |
|
|
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|
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|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|||||||
|
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AllClear ID， Inc. |
|
株式承認証 |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
(13) |
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|
|
株式承認証 |
|
普通株 |
|
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|
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|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
(13) |
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|
|
クレジット · セサム株式会社 |
|
株式承認証 |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
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(13) |
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|
|
専門消費者サービス — |
|
|
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|||||||
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|
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|
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システムソフトウェア |
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|
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|
|
|
|
|
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|
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|||||||
|
|
Dejero Labs 株式会社 |
|
株式承認証 |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) (9) (13) |
|||||
|
|
リンクサップ株式会社 |
|
株式承認証 |
|
成功料 |
|
|
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) (21) |
|||||
|
|
スケール · コンピューティング株式会社 |
|
株式承認証 |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
(13) |
||||
|
|
システムソフトウェア — |
|
|
|
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|
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|||||||
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|
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|
|
テクノロジーハードウェア、ストレージ、周辺機器 |
|
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|
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|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
RealWear， Inc. |
|
株式承認証 |
|
Aシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) |
|||||
|
|
|
|
株式承認証 |
|
Aシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) |
|||||
|
|
|
|
株式承認証 |
|
Aシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) |
|||||
|
|
トータルテクノロジーハードウェア、ストレージ、周辺機器 — |
|
|
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|
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|||||||||
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合計令状 — |
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非支配 / 非関連投資総額 — |
|
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|||||||||
連結財務諸表付記を参照してください。
9
カタログ表
ランウェイ成長ファイナンス株式会社
連結投資予定表 （ 未監査 ） — （ 続き ）
2024年6月30日
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
ポートフォリオ会社 |
|
投資タイプ |
|
投資概要(1),(2),(4) |
|
取得開始日 |
|
期日まで |
|
元本 （ $ ） / 株式 |
|
|
コスト （ $ ） |
|
|
公平である |
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脚注 |
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関連投資 |
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(25) |
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債務投資 |
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||||||||
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ヘルスケアテクノロジー |
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|||||||
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株式会社ギネソニック |
|
高度な安全保障 |
|
SOFR+ |
|
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|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
(11) (12) |
|||||
|
|
トータルヘルスケアテクノロジー — |
|
|
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|||||||
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債務投資総額 — |
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||||||||
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株式投資 |
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アプリケーションソフトウェア |
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|||||||
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コーギニティ株式会社 |
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株式会社 |
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普通株 |
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|
適用されない |
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(13) |
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|
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トータルアプリケーションソフトウェア — |
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ヘルスケアテクノロジー |
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
株式会社ギネソニック |
|
株式会社 |
|
A-2シリーズ優先株 |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) (29) |
||||
|
|
|
|
株式会社 |
|
Aシリーズ-1優先株 |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) (29) |
||||
|
|
トータルヘルスケアテクノロジー — |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
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|||||||
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総株式投資額 — |
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||||||||
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株式承認証 |
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|
|
|
|
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|
|
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|
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|
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||||||||
|
|
アプリケーションソフトウェア |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
コーギニティ株式会社 |
|
株式承認証 |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
(13) |
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|
|
トータルアプリケーションソフトウェア — |
|
|
|
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|
— |
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|
ヘルスケアテクノロジー |
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
株式会社ギネソニック |
|
株式承認証 |
|
成功料 |
|
|
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(13) (21) |
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|
|
トータルヘルスケアテクノロジー — |
|
|
|
|
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|
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|||||||
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|
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|
合計令状 — |
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アフィリエイト投資総額 — |
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|||||||||
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|
|
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|
|||
投資をコントロールする |
|
|
|
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|
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|
|
|
|
|
|
|
|
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|
(26) |
|||||||||
|
株式投資 |
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|
||||||||
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|
データ処理 · アウトソーシングサービス |
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
株式会社ピボット 3 |
|
株式会社 |
|
株権 |
|
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(24) |
||||
|
|
トータルデータ処理 & アウトソーシングサービス |
|
|
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|
|
|
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|
|||||||
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|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
マルチセクターホールディングス |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
ランウェイ · カドマ I LLC |
|
株式会社 |
|
株権 |
|
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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(9) (26) |
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合計多部門ホールディングス- |
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総制御投資- |
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総投資- |
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連結財務諸表付記を参照してください。
10
カタログ表
ランウェイ成長ファイナンス株式会社
連結投資予定表 （ 未監査 ） — （ 続き ）
2024年6月30日
(1) |
|
債券金利の開示には、現金金利と実物支払金利(場合によって異なる)が含まれる。別途説明がある以外に、当社のすべての浮動利息債務ツールの利息は、米国の最優遇金利または1ヶ月または3ヶ月の保証付き隔夜融資金利(“SOFR”)を参考にして決定される。2024年6月30日、アメリカの最優遇金利は |
(2) |
|
当社の投資は一般に個人取引によって得られており、これらの取引は改正された1933年の証券法(“証券法”)によって免除登録されているため、別の説明がない限り転売が制限されており、証券法下の“制限証券”とみなされ、取締役会が誠実に決定した公正価値に基づいて評価することができる(定義は“付記2-重要会計政策要約”参照)。 |
(3) |
|
投資は公正価値から出資承諾されていない公正価値を引いて保有する。詳細については、“付記8--支払引受およびまたは事項”を参照されたい。 |
(4) |
|
他の説明がない限り、すべてのポートフォリオ会社の登録地はアメリカだ。 |
(5) |
|
ポートフォリオ社の登録地はイギリスにあります。連合王国に登録された投資の公正価値代表 |
(6) |
|
ポートフォリオ社の登録地はドイツにあります。ドイツ国内投資の公正価値代表 |
(7) |
|
ポートフォリオ社の登録地はカナダにあります。カナダ登録投資の公正価値代表 |
(8) |
|
ポートフォリオ会社の登録地はオランダにある。オランダ国内投資の公正な価値代表 |
(9) |
|
投資は1940年に改正された“投資会社法”第55(A)節で定義された適格投資ではない。条件を満たしていない資産の公正価値代表 |
(10) |
|
PIK安全性を示す.PIK利息は計算されて満期時に支払われます。“現金の上限”を表す任意の投資については、その上限を超える任意の利息が実物利息として記録される。 |
(11) |
|
開示期末支払い(“ETP”)とは、元の元金のパーセンテージで表される一括払いを意味する。 |
(12) |
|
この投資は信用手配下の担保の合資格ローン投資である(定義は“付記7-借入金”参照)。 |
(13) |
|
投資は収入を生むことはない。 |
(14) |
|
ポートフォリオ社はニューヨーク証券取引所で取引と上場を公開している。 |
(15) |
|
ポートフォリオはナスダックに上場して取引しています。 |
(16) |
|
ポートフォリオ社はオーストラリア証券取引所で取引と上場を公開している。 |
(17) |
|
ポートフォリオ社は汎ヨーロッパ取引所で取引と上場を公開しています。 |
(18) |
|
ポートフォリオ社はETRで取引と上場を公開している。 |
(19) |
|
証券法によると、投資は“制限された証券”ではない。 |
(20) |
|
授権証の計算はFidelis CyberSecurity，Inc.の所有権パーセンテージに基づく. |
(21) |
|
投資は支払うべき現金成功費か、いくつかのトリガイベントの完了に基づいて得られた株である。 |
(22) |
|
投資は外貨建てです。貸借対照表日毎に、外貨建てのポートフォリオ会社投資は、当該期間の最終営業日に即日レートを用いてドルに換算する。外国ポートフォリオ社が投資する取引、及びこのような投資に関する収入は、取引の各日に関連為替レートを用いてドルに換算される。 |
(23) |
|
変換可能手形とは、事件が発生したり、事件があった場合に会社が償還できる投資のことです。この手形は元金や利息を支払う必要がない。 |
(24) |
|
Pivot 3，Inc.は定期融資で回収された資産を優先的に保証し，当社の全額付属会社P 3 Holdco LLCが出資する。詳細については、“付記2-重要会計政策、合併原則の概要”を参照されたい。 |
(25) |
|
1940年の法案の定義によると、同社が所有する関連ポートフォリオ社は |
(26) |
|
ポートフォリオを支配する会社は、1940年の法案の定義によると、会社はその中でそれ以上を持っている |
(27) |
|
2024年6月30日現在、投資は非応計プロジェクト状態にあるため、非創収プロジェクトとされている。 |
(28) |
|
株式証券の売却は2025年1月22日まで販売禁止期間の制限を受けている。 |
(29) |
|
Gynesonics，Inc.は優先株の売却に対して優先購入権を持つ. |
* |
|
公正な価値は純資産の割合を占める。 |
連結財務諸表付記を参照してください。
11
カタログ表
滑走路成長金融会社
投資総合計画表
2023年12月31日
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
ポートフォリオ会社 |
|
投資タイプ |
|
投資概要(1),(2),(4) |
|
取得開始日 |
|
期日まで |
|
元本 （ $ ） / 株式 |
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コスト （ $ ） |
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公平である |
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脚注 |
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非支配 / 非関連投資 |
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債務投資 |
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アプリケーションソフトウェア |
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Blueshift Labs， Inc. |
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高度な安全保障 |
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SOFR+ |
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(9) (10) (11) |
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|
サーカデンス株式会社 |
|
高度な安全保障 |
|
SOFR+ |
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(9) (10) |
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|
FiscalNote 株式会社 |
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高度な安全保障 |
|
プライム + |
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(9) (10) (11) (13) |
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株式会社 VTX Intermediate Holdings (dba VertexOne） |
|
高度な安全保障 |
|
SOFR+ |
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(9) (10) (11) |
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|
トータルアプリケーションソフトウェア — |
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アセットマネジメント · カストディ銀行 |
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ベターメントホールディングス株式会社 |
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高度な安全保障 |
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プライム + |
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(11) |
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トータルアセットマネジメント & カストディバンク — |
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データ処理 · アウトソーシングサービス |
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株式会社エライベートサービス |
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高度な安全保障 |
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SOFR+ |
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(11) |
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|
インタラクション株式会社 |
|
高度な安全保障 |
|
SOFR+ |
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|
(10) (11) |
|||||
|
|
ShareThis， Inc. |
|
高度な安全保障 |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
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|
|
(10) (11) |
|||||
|
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|
高度な安全保障 |
|
SOFR+ |
|
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|
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|
(10) (11) |
|||||
|
|
株式会社ヴェスタペイメントソリューション |
|
高度な安全保障 |
|
SOFR+ |
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|
|
|
|
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|
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(10) (11) |
|||||
|
|
トータルデータ処理 & アウトソーシングサービス |
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教育サービス |
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|||||||
|
|
株式会社ターニング · テック · インディミディアム(dbaエコー 360 株式会社 ） |
|
高度な安全保障 |
|
SOFR+ |
|
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|
|
|
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|
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(9) (10) (11) |
|||||
|
|
トータル教育サービス — |
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電子機器 · 計器 |
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株式会社ブリヴォ |
|
高度な安全保障 |
|
SOFR+ |
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|
|
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|
(10) (11) |
|||||
|
|
トータル電子機器 · 計器 — |
|
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|
医療機器 |
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|||||||
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株式会社モキシメッド |
|
高度な安全保障 |
|
プライム + |
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(10) (11) |
|||||
|
|
トータルヘルスケア機器 — |
|
|
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ヘルスケアテクノロジー |
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|||||||
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|
株式会社 EBR システムズ |
|
高度な安全保障 |
|
プライム + |
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(10) (11) (15) |
|||||
|
|
Mingle Healthcare Solutions， Inc. |
|
高度な安全保障 |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
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|
|
|
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|
|
|
|
(10) |
|||||
|
|
株式会社ナルーメディカル |
|
高度な安全保障 |
|
プライム + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(9) (10) (11) |
|||||
|
|
ルート 92 メディカル |
|
高度な安全保障 |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(10) (11) |
|||||
|
|
セットポイントメディカル株式会社 |
|
高度な安全保障 |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
(10) (11) |
|||||
|
|
トータルヘルスケアテクノロジー — |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
連結財務諸表付記を参照してください。
12
カタログ表
ランウェイ成長ファイナンス株式会社
投資の連結スケジュール （ 続き ）
2023年12月31日
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
ポートフォリオ会社 |
|
投資タイプ |
|
投資概要(1),(2),(4) |
|
取得開始日 |
|
期日まで |
|
元本 （ $ ） / 株式 |
|
|
コスト （ $ ） |
|
|
公平である |
|
|
脚注 |
||||||||
非支配 / 非関連投資 |
|
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|
債務投資 |
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||||||||
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人 事 · 雇用 サービス |
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|||||||
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|
株式 会社 Cloud Pay |
|
高度な安全保障 |
|
プライム + |
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(5) (8) (10) (11) |
|||||
|
|
Snagajob.com株式 会社 |
|
高度な安全保障 |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
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|
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|
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(9) (10) |
|||||
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ト ータ ル 人 事 · 雇用 サービス - |
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|||||||
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インターネット & ダイ レクト マーケティング 小売 業 |
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|||||||
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マディソン·リード社は |
|
高度な安全保障 |
|
プライム + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(9) (10) (11) |
|||||
|
|
マーリー · スプーン SE |
|
高度な安全保障 |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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(6) (8) (9) (11) |
|||||
|
|
インターネット & ダイレクトマーケティング小売業 — |
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|||||||
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インターネットソフトウェアとサービス |
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|||||||
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ボンボラ株式会社 |
|
高度な安全保障 |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(9) (10) (11) |
|||||
|
|
スキルシェア株式会社 |
|
高度な安全保障 |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(10) (11) |
|||||
|
|
シナック株式会社 |
|
高度な安全保障 |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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(10) |
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インターネットソフトウェアとサービスの合計 — |
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|||||||
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損害保険 |
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|||||||
|
|
金保険株式会社 |
|
高度な安全保障 |
|
プライム + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(10) (11) |
|||||
|
|
総損害保険 — |
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
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|
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|||||||
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|
|
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|
|
システムソフトウェア |
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
3PL セントラル LLC （ ダバエクステンシブ ） |
|
高度な安全保障 |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(9) (10) (11) |
|||||
|
|
リンクサップ株式会社 |
|
高度な安全保障 |
|
プライム + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(10) (11) |
|||||
|
|
Dejero Labs 株式会社 |
|
セカンド · ライアン |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) (10) (11) |
|||||
|
|
システムソフトウェア — |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|||||||
|
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|
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|
|||
|
債務投資総額 — |
|
|
|
|
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|
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|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
連結財務諸表付記を参照してください。
13
カタログ表
ランウェイ成長ファイナンス株式会社
投資の連結スケジュール （ 続き ）
2023年12月31日
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
ポートフォリオ会社 |
|
投資タイプ |
|
投資概要(1),(2),(4) |
|
取得開始日 |
|
期日まで |
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元本 （ $ ） / 株式 |
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コスト （ $ ） |
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公平である |
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脚注 |
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非支配 / 非関連投資 |
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株式投資 |
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広告.広告 |
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ミニッツメディア株式会社 |
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株式会社 |
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優先株 |
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適用されない |
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(5) (12) |
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株式会社 |
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普通株 |
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適用されない |
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(5) (12) |
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広告総額 — |
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アプリケーションソフトウェア |
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株式会社アリアシステムズ |
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株式会社 |
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Gシリーズ優先株 |
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適用されない |
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(12) |
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FiscalNote 株式会社 |
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株式会社 |
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普通株 |
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適用されない |
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(12) (13) (16) |
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トータルアプリケーションソフトウェア — |
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ヘルスケアテクノロジー |
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CareCloud， Inc. |
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株式会社 |
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適用されない |
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(14) (16) |
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トータルヘルスケアテクノロジー — |
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人 事 · 雇用 サービス |
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Snagajob.com株式 会社 |
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株式会社 |
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転換可能な手形 |
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(20) |
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ト ータ ル 人 事 · 雇用 サービス - |
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インターネット & ダイ レクト マーケティング 小売 業 |
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マーリー · スプーン SE |
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株式会社 |
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普通株 |
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適用されない |
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(6) (12) (19) |
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インターネット & ダイレクトマーケティング小売業 — |
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テクノロジーハードウェア、ストレージ、周辺機器 |
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量子会社は |
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株式会社 |
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普通株 |
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適用されない |
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(8) (12) (14) (16) |
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株式会社 zSpace |
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株式会社 |
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普通株 |
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|
適用されない |
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— |
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(12) |
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トータルテクノロジーハードウェア、ストレージ、周辺機器 — |
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総株式投資額 — |
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株式承認証 |
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アプリケーションソフトウェア |
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3DNA 株式会社 （ ダバ · ネーションビルダー ） |
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株式承認証 |
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C-1シリーズ優先株 |
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— |
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(12) |
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株式会社アリアシステムズ |
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株式承認証 |
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Gシリーズ優先株 |
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(12) |
|||||
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|
Blueshift Labs， Inc. |
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株式承認証 |
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成功料 |
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適用されない |
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適用されない |
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(12) (18) |
||||
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サーカデンス株式会社 |
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株式承認証 |
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シリーズ A—6 優先株 |
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(12) |
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株式承認証 |
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シリーズ A—6 優先株 |
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(12) |
|||||
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株式承認証 |
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成功料 |
|
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
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|
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(12) (18) |
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|
|
株式会社デテックスシステムズ |
|
株式承認証 |
|
シリーズ C プライム優先株 |
|
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(12) |
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株式承認証 |
|
シリーズ C プライム優先株 |
|
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(12) |
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|
FiscalNote 株式会社 |
|
株式承認証 |
|
割増価格 |
|
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|
適用されない |
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(12) (13) (18) |
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|
トータルアプリケーションソフトウェア — |
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アセットマネジメント · カストディ銀行 |
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|||||||
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ベターメントホールディングス株式会社 |
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株式承認証 |
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普通株 |
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(12) |
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株式承認証 |
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普通株 |
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(12) |
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トータルアセットマネジメント & カストディバンク — |
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|||||||
連結財務諸表付記を参照してください。
14
カタログ表
ランウェイ成長ファイナンス株式会社
投資の連結スケジュール （ 続き ）
2023年12月31日
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
ポートフォリオ会社 |
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投資タイプ |
|
投資概要(1),(2),(4) |
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取得開始日 |
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期日まで |
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元本 （ $ ） / 株式 |
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コスト （ $ ） |
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公平である |
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脚注 |
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非支配 / 非関連投資 |
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株式承認証 |
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バイオテクノロジー |
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野馬生物会社 |
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株式承認証 |
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普通株 |
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(12) (14) |
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トラコン製薬株式会社 |
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株式承認証 |
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普通株 |
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(12) (14) |
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トータルバイオテクノロジー — |
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コンピュータ · エレクトロニクスの小売業 |
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マスドロップ株式会社 |
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株式承認証 |
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Bシリーズ優先株 |
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— |
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(12) |
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コンピュータ · エレクトロニクスの小売合計 — |
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— |
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データ処理 · アウトソーシングサービス |
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|
|||||||
|
|
株式会社エライベートサービス |
|
株式承認証 |
|
Cシリーズ優先株 |
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|
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|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
(12) |
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|
|
インタラクション株式会社 |
|
株式承認証 |
|
普通株 |
|
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|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(12) |
|||||
|
|
ShareThis， Inc. |
|
株式承認証 |
|
シリーズ D—3 優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(12) |
|||||
|
|
トータルデータ処理 & アウトソーシングサービス |
|
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|
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|
|
|
|
|
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|||||||
|
|
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|
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|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
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|
|
電子機器 · 計器 |
|
|
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|
|
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|
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|
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|||||||
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|
株式会社ブリヴォ |
|
株式承認証 |
|
A-2シリーズ優先株 |
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|
|
|
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|
|
|
|
|
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|
|
(12) |
|||||
|
|
エピック IO テクノロジーズ株式会社 |
|
株式承認証 |
|
成功料 |
|
|
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(12) (18) |
|||||
|
|
トータル電子機器 · 計器 — |
|
|
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|
|
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|
|
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|
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|||||||
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|
医療機器 |
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|||||||
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|
株式会社モキシメッド |
|
株式承認証 |
|
Cシリーズ優先株 |
|
|
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|
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|
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|
|
|
|
|
|
|
|
(12) |
|||||
|
|
Revelle美学会社 |
|
株式承認証 |
|
A-2シリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(12) |
|||||
|
|
トータルヘルスケア機器 — |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|||
|
|
ヘルスケアテクノロジー |
|
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|
|
|
|
|
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|
|
|
|||||||
|
|
Allurion Technologies 株式会社 |
|
株式承認証 |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(12) (13) |
|||||
|
|
|
|
株式承認証 |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
(12) (13) |
||||
|
|
|
|
株式承認証 |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
(12) (13) |
||||
|
|
|
|
株式承認証 |
|
割増価格 |
|
|
|
|
適用されない |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
(12) (13) (18) |
||||
|
|
株式会社 EBR システムズ |
|
株式承認証 |
|
成功料 |
|
|
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(12) (15) (18) |
|||||
|
|
Mingle Healthcare Solutions， Inc. |
|
株式承認証 |
|
シリーズ CC 優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
(12) |
||||
|
|
株式会社ナルーメディカル |
|
株式承認証 |
|
シリーズ D—2 優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(12) |
|||||
|
|
ルート 92 メディカル |
|
株式承認証 |
|
成功料 |
|
|
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(12) (18) |
|||||
|
|
セットポイントメディカル株式会社 |
|
株式承認証 |
|
Bシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(12) |
|||||
|
|
|
|
株式承認証 |
|
Bシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(12) |
|||||
|
|
VERO バイオテック LLC |
|
株式承認証 |
|
成功料 |
|
|
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(12) (18) |
|||||
|
|
トータルヘルスケアテクノロジー — |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|||||||
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
人 事 · 雇用 サービス |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
株式 会社 Cloud Pay |
|
株式承認証 |
|
Bシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(5) (8) (12) |
|||||
|
|
|
|
株式承認証 |
|
Dシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(5) (8) (12) |
|||||
|
|
|
|
株式承認証 |
|
Dシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(5) (8) (12) |
|||||
|
|
Snagajob.com株式 会社 |
|
株式承認証 |
|
シリーズ b—1 優先株のワラント |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
(12) |
||||
|
|
ト ータ ル 人 事 · 雇用 サービス - |
|
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連結財務諸表付記を参照してください。
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カタログ表
ランウェイ成長ファイナンス株式会社
投資の連結スケジュール （ 続き ）
2023年12月31日
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
ポートフォリオ会社 |
|
投資タイプ |
|
投資概要(1),(2),(4) |
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取得開始日 |
|
期日まで |
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元本 （ $ ） / 株式 |
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コスト （ $ ） |
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公平である |
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脚注 |
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非支配 / 非関連投資 |
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株式承認証 |
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インターネット & ダイ レクト マーケティング 小売 業 |
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マディソン·リード社は |
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株式承認証 |
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成功料 |
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適用されない |
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適用されない |
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(12) (18) |
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インターネット & ダイレクトマーケティング小売業 — |
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インターネットソフトウェアとサービス |
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ボンボラ株式会社 |
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株式承認証 |
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普通株 |
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(12) |
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株式承認証 |
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普通株 |
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(12) |
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フィデリスサイバーセキュリティ株式会社 |
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株式承認証 |
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普通株 |
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適用されない |
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— |
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(12) (17) |
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インリックス株式会社 |
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株式承認証 |
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普通株 |
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(12) |
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ロングテイル広告ソリューションズ株式会社(dba JW プレーヤー ） |
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株式承認証 |
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普通株 |
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|
|
321 |
|
|
(12) |
||||
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|
スキルシェア株式会社 |
|
株式承認証 |
|
成功料 |
|
|
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(12) (18) |
|||||
|
|
シナック株式会社 |
|
株式承認証 |
|
普通株 |
|
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|
|
|
|
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(12) |
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インターネットソフトウェアとサービスの合計 — |
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損害保険 |
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金保険株式会社 |
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株式承認証 |
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シリーズ D—3 優先株 |
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(12) |
|||||
|
|
|
|
株式承認証 |
|
シリーズ D—3 優先株 |
|
|
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|
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|
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|
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|
|
|
|
(12) |
|||||
|
|
|
|
株式承認証 |
|
シリーズ D—3 優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
(12) |
|||||
|
|
総損害保険 — |
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|
消費者サービスに特化する |
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|||||||
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AllClear ID， Inc. |
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株式承認証 |
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普通株 |
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|
— |
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(12) |
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株式承認証 |
|
普通株 |
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(12) |
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クレジット · セサム株式会社 |
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株式承認証 |
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普通株 |
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(12) |
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専門消費者サービス — |
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システムソフトウェア |
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Dejero Labs 株式会社 |
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株式承認証 |
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普通株 |
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|
(7) (8) (12) |
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|
|
リンクサップ株式会社 |
|
株式承認証 |
|
成功料 |
|
|
|
|
適用されない |
|
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(12) (18) |
|||||
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|
スケール · コンピューティング株式会社 |
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株式承認証 |
|
普通株 |
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— |
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(12) |
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システムソフトウェア — |
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テクノロジーハードウェア、ストレージ、周辺機器 |
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RealWear， Inc. |
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株式承認証 |
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Aシリーズ優先株 |
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(12) |
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株式承認証 |
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Aシリーズ優先株 |
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(12) |
|||||
|
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|
株式承認証 |
|
Aシリーズ優先株 |
|
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|
|
|
|
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(12) |
|||||
|
|
トータルテクノロジーハードウェア、ストレージ、周辺機器 — |
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合計令状 — |
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非支配 / 非関連投資総額 — |
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連結財務諸表付記を参照してください。
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カタログ表
ランウェイ成長ファイナンス株式会社
投資の連結スケジュール （ 続き ）
2023年12月31日
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
ポートフォリオ会社 |
|
投資タイプ |
|
投資概要(1),(2),(4) |
|
取得開始日 |
|
期日まで |
|
元本 （ $ ） / 株式 |
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|
コスト （ $ ） |
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公平である |
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脚注 |
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関連投資 |
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(22) |
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債務投資 |
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ヘルスケアテクノロジー |
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株式会社ギネソニック |
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高度な安全保障 |
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SOFR+ |
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(10) (11) |
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トータルヘルスケアテクノロジー — |
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債務投資総額 — |
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株式投資 |
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アプリケーションソフトウェア |
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コーギニティ株式会社 |
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株式会社 |
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普通株 |
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適用されない |
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(12) |
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トータルアプリケーションソフトウェア — |
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ヘルスケアテクノロジー |
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|
|
|
|
|||||||
|
|
株式会社ギネソニック |
|
株式会社 |
|
A-2シリーズ優先株 |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(12) |
||||
|
|
|
|
株式会社 |
|
Aシリーズ-1優先株 |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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(12) |
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|
|
トータルヘルスケアテクノロジー — |
|
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総株式投資額 — |
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||||||||
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株式承認証 |
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||||||||
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アプリケーションソフトウェア |
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|||||||
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コーギニティ株式会社 |
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株式承認証 |
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普通株 |
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— |
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(12) |
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トータルアプリケーションソフトウェア — |
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ヘルスケアテクノロジー |
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株式会社ギネソニック |
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株式承認証 |
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成功料 |
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|
適用されない |
|
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(12) (18) |
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トータルヘルスケアテクノロジー — |
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合計令状 — |
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アフィリエイト投資総額 — |
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投資をコントロールする |
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(23) |
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株式投資 |
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データ処理 · アウトソーシングサービス |
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株式会社ピボット 3 |
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株式会社 |
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株権 |
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適用されない |
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適用されない |
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(12) (21) |
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トータルデータ処理 & アウトソーシングサービス |
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総株式投資額 — |
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総制御投資- |
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投資総額 （ 米国財務国債を除く ） |
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$ |
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$ |
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アメリカ財務省は |
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アメリカ合衆国財務省法案 |
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アメリカ合衆国財務省総額 |
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総投資- |
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$ |
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$ |
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連結財務諸表付記を参照してください。
17
カタログ表
ランウェイ成長ファイナンス株式会社
投資の連結スケジュール （ 続き ）
2023年12月31日
(1) |
|
手形金利の開示には、現金金利および現金金利 （ 以下「 PIK 」 ） が該当する場合に含まれます。特に明記がない限り、当社のすべての可変金利債務商品には、米国プライム金利または 1 ヶ月間または 3 ヶ月間担保オーバーナイト · ファイナンス · レート （ 以下「 SOFR 」 ） を参照して決定された金利が付与されます。2023 年 12 月 31 日時点で、米国のプライム金利は |
(2) |
|
当社の投資は一般に個人取引によって得られており、これらの取引は改正された1933年の証券法(“証券法”)によって免除登録されているため、別の説明がない限り転売が制限されており、証券法下の“制限証券”とみなされ、取締役会が誠実に決定した公正価値に基づいて評価することができる(定義は“付記2-重要会計政策要約”参照)。 |
(3) |
|
投資は公正価値から出資承諾されていない公正価値を引いて保有する。詳細については、“付記8--支払引受およびまたは事項”を参照されたい。 |
(4) |
|
他の説明がない限り、すべてのポートフォリオ会社の登録地はアメリカだ。 |
(5) |
|
ポートフォリオ社の登録地はイギリスにあります。連合王国に登録された投資の公正価値代表 |
(6) |
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ポートフォリオ社の登録地はドイツにあります。ドイツ国内投資の公正価値代表 |
(7) |
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ポートフォリオ社の登録地はカナダにあります。カナダ登録投資の公正価値代表 |
(8) |
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投資は1940年に改正された“投資会社法”第55(A)節で定義された適格投資ではない。条件を満たしていない資産の公正価値代表 |
(9) |
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PIk セキュリティを表します。PIk の利子は満期時に発生し、支払われます。 |
(10) |
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開示期末支払い(“ETP”)とは、元の元金のパーセンテージで表される一括払いを意味する。 |
(11) |
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この投資は信用手配下の担保の合資格ローン投資である(定義は“付記7-借入金”参照)。 |
(12) |
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投資は収入を生むことはない。 |
(13) |
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ポートフォリオ社はニューヨーク証券取引所で取引と上場を公開している。 |
(14) |
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ポートフォリオはナスダックに上場して取引しています。 |
(15) |
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ポートフォリオ社はオーストラリア証券取引所で取引と上場を公開している。 |
(16) |
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証券法によると、投資は“制限された証券”ではない。 |
(17) |
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授権証の計算はFidelis CyberSecurity，Inc.の所有権パーセンテージに基づく. |
(18) |
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投資は支払うべき現金成功費か、いくつかのトリガイベントの完了に基づいて得られた株である。 |
(19) |
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投資は外貨建てであり、 ETR で公開取引されています。各貸借対照表日において、外国通貨建てのポートフォリオ会社の投資額は、期間の最終営業日のスポット為替レートを用いて米ドルに換算されます。外国ポートフォリオ会社の投資取引及び当該投資に伴う収益は、当該取引日の関連為替レートを用いて米ドルに換算されます。 |
(20) |
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変換可能手形とは、事件が発生したり、事件があった場合に会社が償還できる投資のことです。この手形は元金や利息を支払う必要がない。 |
(21) |
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株式会社ピボット 3 へのシニア担保タームローンで回収した資産。BDC の完全子会社である当社によって P 3 Holdco LLC に貢献されました。詳細については、「注記 2 — 重要な会計方針の概要、連結の原則」を参照してください。 |
(22) |
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1940年の法案の定義によると、同社が所有する関連ポートフォリオ社は |
(23) |
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ポートフォリオを支配する会社は、1940年の法案の定義によると、会社はその中でそれ以上を持っている |
* |
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公正な価値は純資産の割合を占める。 |
連結財務諸表付記を参照してください。
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カタログ表
ランウェイ成長ファイナンス株式会社
連結財務諸表付記
(未監査)
注1-組織
Runway Growth Finance Corp.(以下、“会社”)はメリーランド州の会社で、2015年8月31日に設立された。2021年8月18日、会社は“Runway Growth Finance Corp.”と改称した。“Runway Growth Credit Fund Inc.”から抜粋した当社は外部管理、非多元化の閉鎖型投資会社であり、改正された1940年投資会社法(“1940年会社法”)に基づいて業務発展会社(“BDC”)として監督管理を行うことを選択している。また、当社は、1986年に改正された国税法(以下、“規則”と呼ぶ)の第m章の規定に基づいて、毎年規制されている投資会社(“RIC”)を取得することを選択しており、現在は資格を満たしており、この資格を継続して保持しようとしている。
同社の設立は主に米国の他の高成長業界の高成長潜在力会社に融資を提供し、それに選択的に投資するためであり、これらの会社は科学技術、医療保健、商業サービス、金融サービス、精選消費サービスと製品を含む。同社の投資目標は主にその融資組合の現在の収入を通じて、次にその株式証と他の株式の資本収益(損失)を通じて、その株主の総リターンを最大化することである。会社の投資活動はその外部投資コンサルタントRunway Growth Capital LLC(“RGC”)が管理している。会社の管理人Runway管理人サービス有限責任会社(以下，“管理人”と略す)は，研資局の完全子会社であり，会社の運営に必要な行政サービスを提供する。
2021年10月25日、会社は初公開(IPO)を完了し、発行
付記2--主要会計政策の概要
陳述の基礎
当社が添付した中期審査を経ていない総合財務諸表は権責発生制会計原則に従って作成され、アメリカ公認会計原則(“アメリカ公認会計原則”)に符合し、そして改正された1934年証券取引法(“取引法”)の表格10-Q及びS-X規則に対する報告要求に符合する。当社は、財務会計基準委員会(“FASB”)会計基準編纂(“ASC”)テーマ946“金融サービス-投資会社”に規定されている専門会計·報告ガイドラインに従う投資会社である。
経営陣は、すべての調整が含まれており、これらの調整は正常な日常的な性質であり、中間財務諸表を公平に列記するために必要とされていると考えている。本中期の経営成果は、最終的に任意の他の中期または2024年12月31日までの年度に得られる成果を代表するとは限らない。監査されていない中期総合財務諸表及びその付記は、会社が2024年3月7日に米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に提出した2023年12月31日までの10-k表年次報告に含まれる監査済み総合財務諸表とその付記と併せて読まなければならない。
2023年6月30日および2023年12月31日連結財務諸表のいくつかの項目は、2024年6月30日に適合するように再分類された連結資産とバランスシートの“純資産総額”には影響はなく，総合業務表の“業務純資産純増加(減少)”には影響はなく，合併キャッシュフロー表の“現金と現金等価物純増加(減少)”には影響しなかった。
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カタログ表
合併原則
ASC 946によれば、会社は、ポートフォリオ会社が別の投資会社でない限り、持株権を有する投資を含むポートフォリオ会社の投資を合併してはならない。この一般原則の例外は、会社が運営会社の持株権を保有している場合、その会社またはそのポートフォリオの会社にそのすべてまたは実質的にすべてのサービスを直接提供することである。当社が行っているポートフォリオはいずれもこの例外規定を満たしていません。そこで，会社のポートフォリオは“付記4−投資”でさらに議論された公正価値に従って総合資産と負債表で行い，公正価値の任意の調整を総合経営報告書で“投資未実現収益(損失)の純変化”と確認した。
会社の合併業務には、その完全子会社P 3 Holdco LLC(“P 3 Holdco”)とP 3 Holdcoの完全子会社Pivot 3，Inc.の活動が含まれる。これらの子会社は合併され、会社の総合財務諸表に含まれ、Pivot 3，Inc.の資産は公正な価値で記録される。すべての会社間の残高と取引は無効になりました。2024年6月30日と2023年12月31日までのPivot 3，Inc.における株式投資明細書を参照してください.
ランウェイ · カドマ I LLC
2024年3月7日に発表されたように、会社は2024年3月6日からCadma Capital Partners LLC(“Cadma”)と合弁協定を締結し、Runway-Cadma I LLC(“Runway-Cadma LLC”または“JV”)を共同管理する。合営企業は、当社が始めた成長期会社への担保融資に投資することができます。同社とCadmaは最初に$を提供することを約束しました
S-X法規が許可されている場合には、ASC 946-810-45-3の指針と一致し、当社は一般に投資会社の子会社や自社にサービスを提供することを業務とする制御された運営会社以外の会社への投資を合併しない。当社の代表は合営会社の取締役会の大多数のメンバーではなく、当社は合営会社の大部分の経済権益を持っていないため、当社は合営会社をその総合財務諸表に合併していません。
予算の使用
米国公認会計原則に基づいて連結財務諸表を作成することは、連結財務諸表の日付までの報告された資産及び負債額、又は有資産及び負債の開示、並びに報告期間内に報告された収入及び費用金額に影響を与えるために、管理層に推定及び仮定を要求する。経済·規制環境、金融市場、当社のポートフォリオ会社の信頼、およびこれらの推定および仮定を決定する際に使用される任意の他のパラメータの変化は、実際の結果がこれらの推定および仮定と異なることをもたらす可能性がある。
現金と現金等価物
現金は金融機関に保管された資金のみを含み、現金等価物は通貨市場基金への短期流動性投資を含む。現金および現金等価物は公正価値に近いコストで入金される。2024年6月30日と2023年12月31日までその会社はできました
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カタログ表
DEBTと繰延債務コスト
当社の債務は総合貸借対照表において償却コスト別に計上されており、このコストは借入元金から未償却債務発行コストを引いて構成されている。債務発行コストとは、自社の債務融資による費用やその他の直接増額コストであり、関連債務ツールの耐用年数やコストに応じたサービスの耐用年数で償却し、使用時間が短い場合には、実際の収益率法に非常に近い直線法を使用する。このような債務発行コストの償却と未償還元金残高の利子支出を総合経営報告書の“利息及びその他の債務融資費用”に計上する。まだ償却されていない債務発行コストは、連結貸借対照表では“未償却繰延債務コスト”と記されている。未返済借金がない場合には、繰延債務コストは連結貸借対照表に資産として列記される未払い利息は総合貸借対照表の“支払利息”に計上される。詳細は“注意7-借金”を参照されたい
細分化市場
当社は各業界の顧客に融資と投資を提供しています。その会社はそのすべての融資と投資関係の表現を単独で評価した。しかしながら、これらの融資および投資関係の各々は、同様の業務および経済的特徴を有するため、別個の報告可能な部門にまとめられている。すべての適用される部分開示は、当社の統合に含まれていてもよく、または当社からの統合に含まれていてもよい財務諸表。
投資取引と関連投資収益
証券取引があれば、取引日をもとに記録する。償還または売却投資の実現済み収益または損失は特定の確認方法を用いて計測する。投資の余剰コスト基準は，割引と保険料の増加/償却，契約期末支払い(“ETP”)の増加と前期融資発行費調整後の原始コストである。同社は、公正価値に応じて計量された投資の公正価値の前時期よりの変化を報告し、総合経営報告書における“投資未実現収益(損失)純変化”の構成要素としている。
配当収入は必ず計上されて入金されますが、支払い及び期待されてその金額を受け取る必要があります。配当収入は個人ポートフォリオ会社に対して記録的な日付であり、上場ポートフォリオ会社に対しては配当日である。利息収入(ある場合)は、償却市場割増及び増加市場割引調整後、当算制で入金され、当社が予想している当該等の金額を基準とします。原始発行割引(“OID”)は、主に終了投資、ETP、市場割引或いはプレミアムに関連して受信した任意のローン発行費用、及び当社の債務投資に関連して得られた取り外し可能な持分、株式証明書或いは契約成功費用の推定公正価値を指し、有効利息法を用いて資本化し、価値を増加し、或いは相応の証券有効期間内の利息収入に償却する。債務投資の早期返済時には、どの未償却のローン発行費、期末支払い、未償却の市場割引も利息収入とし、どの事前返済の罰金も手数料収入とする。既存投資の条項を修正する際に、徴収された任意の修正費用は費用収入として記録される。
同社は現在保有しており、将来的にはそのポートフォリオにPIK利息条項を含むいくつかの投資を保有する予定だ。PIK利息は、融資契約ごとに規定された契約金利で計算され、現金で会社に支払うのではなく、融資の元金残高に追加され、利子収入として記録される。このため、PIK利息の実際の受取が債務元金返済時まで延期される可能性がある。PIK利息は、会社の課税収入に含まれる非現金収入源であるため、会社が米国連邦所得税RICとしての資格を維持するために株主に割り当てる必要がある収入金額に影響を与え、会社が現金を受け取っていなくても影響を与える。2024年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月は
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カタログ表
外貨建て投資
貸借対照表日毎に、外貨建てのポートフォリオ会社投資は、当該期間の最終営業日に即日レートを用いてドルに換算する。外国ポートフォリオ社投資、およびこのような投資のいずれの収入も、これらの取引日の現行レートを用いてドルに換算する。同社には2024年6月30日現在、外貨建ての投資が2つある。2023年12月31日現在、会社は外貨建ての投資を持っている。
外国ポートフォリオ社投資の公正価値及び当該等公正価値の変動は、上記適用された外国為替レートを用いてドルに換算されているが、当社は外貨為替レート変動による公正価値変動部分と関連投資の公正価値変動とを区別していない。公正価値のすべての変動は、会社総合経営報告書の“投資未実現収益(赤字)純変化”に含まれている。
当面の予想信用損失
当社は、償却コストで保有する金融商品の現在の予想信用損失(“CECL”)をASC 326号“金融商品--信用損失”(“ASC 326”)に基づいて計測する。会社は2020年1月1日にASC 326を採用した。ASC 326は、新しいクレジット損失準備方法を導入し、クレジット損失をより早期に確認することを要求しながら、クレジットリスクに関する追加の透明性を提供する。CECL方法は、生涯“予想信用損失”方法を採用し、金融資産の発生時に、または歴史的経験と現在の状況に基づいて、または展望性情報を含む合理的かつサポート可能な予測に基づいて、CECL制約された受取およびローンの信用損失を確認する。ASC 326項で必要な信用損失準備(“CECL準備金”)は、当社の総合貸借対照表からそれぞれの金融資産の剰余コストから差し引かれる。予想信用損失は予想終身信用損失の変動に基づいて、総合経営報告書を通じて確認した当期予想信用損失を準備し、期間ごとに調整する。ASC 326の許可によると、当社は受取利息を計量すべき信用損失を計上するのではなく、回収できない可能性のある利息収入を打ち消すことで適時に打ち消すことを選択した。
2024年6月30日と2023年12月31日までに、連結貸借対照表の“受取利息と費用”に記録されているCECLに計上すべき金融資産の剰余コストをベースとする$
投資の非課税プロジェクト
元金、利息、および他の債務が深刻に期限を過ぎたり、元金、利息または他の債務がすべて回収できない可能性が高い場合、債務投資は非課税プロジェクト状態に置かれる。非計上制の場合、当社は債務投資の利息収入の確認を停止し、満期元金と利息がすべて支払われるまで、あるいは当社は借り手が現在と未来の契約義務を返済できることを証明したと信じています。また、融資が非課税状態になった日から、債務投資に関するいかなる古いIDも利息収入に計上しなくなった。受け取った非課税ローンの任意の支払いは、放棄された利息または期末支払い費用を回収する前にまず元金に使用されます。期限を過ぎた元金や利息を支払った場合、非権責発生制ローンは応計状態に回復され、経営陣の判断は現在の状態を維持することが可能である。投資が十分な担保価値を有し、収集中である場合、会社は利息及び期末支払い費用を含む投資において完全な補償を得ることができ、当社は本政策を例外とすることができる。
2024年6月30日まで会社が所有しています
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カタログ表
公正価値計量
当社は財務会計基準委員会が発表したASCテーマ820“公正価値計量と開示”(“ASCテーマ820”)に基づいて、公正価値によってその金融商品の価値を計量する。公正価値とは、計量日に市場参加者間の秩序ある取引において資産を売却することによって受信された価格または負債を移転して支払う価格を意味する。当社のポートフォリオは総合貸借対照表で公正価値で報告します。当社の借入金を剰余コストで列記する以外、すべての資産及び負債は総合貸借対照表で公正価値で計算されている。コスト別報告書の金融商品の詳細については、“付記5-金融商品の公正価値”を参照されたい
ASC主題820は、それらの推定技術の入力が観察可能であるか観察不可能であるかに基づいて、推定技術のレベルを指定する。ASC主題820はまた、公正価値を計量するための情報および公正価値計量が収益に与える影響を優先順位に区別し、推定値によって使用される情報レベル内のレベルによって決定される強化開示を規定する公正価値レベルに関する指導を提供する。ASC主題820によれば、これらの入力は、以下に列挙される3つのレベルでまとめられる
場合によっては、公正価値を計量するための投入は、公正価値レベルの異なるレベルに属する可能性がある。この場合、公正価値レベルにおける金融商品のレベルは、公正価値計量に重要な最低観察可能な投入レベルに基づく。ある特定の投入が公平な価値計量全体に対する重要性を評価するには判断し、そのツール特有の要素を考慮する必要がある。
ASC主題820の下で、公正価値計量はまた、資産または負債を売却する取引が資産または負債の主要市場で発生すると仮定するか、または主要市場がない場合、資産が最も有利な市場で発生すると仮定し、これは仮定された市場であり、取引コストを含まない可能性がある。任意の資産または負債の主要市場は、報告エンティティが資産または負債を売却または移転する可能性のある取引量および活動レベルが最も高い市場である。ASCトピック820における資産または負債の主要市場を決定する際に、報告エンティティは、計量日に市場に入る権利があると仮定する。市場参加者は、主または最も有利な市場において独立し、知識があり、取引を希望し、取引できる買手および売手として定義される。
1940年法令第2 a-5条には、1940年法令の目的のために商業開発会社の善意投資の公正価値を決定するための追加要件が規定されている。規則2 a-5は、取締役会がある条件を遵守する場合、ある当事者を指定して公正価値決定を行うことを許可するが、取締役会の監督を受けなければならない。ルール2 a-5はまた、1940年の法案について、市場オファーがいつ“既製”であるか、および基金が証券の公正な価値を決定しなければならないかどうかを決定するハードルを定義している。1940年法案細則31 a-4には、公正価値決定に関する追加記録保存要求が規定されている。当社は、ルール2 a-5およびルール31 a-4に適合するようにその推定政策やプログラムを若干修正しているが、当社取締役会(“取締役会”)は評価指定者を選択していない。
評価技術に投資する
既製の市場オファーのない投資については、当社は四半期ごとに複数のステップで評価しており、以下のようになります
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カタログ表
当社の投資は、主にテクノロジー、ヘルスケア、ビジネスサービス、およびその他の高成長産業に焦点を当てた急成長する中小企業に対する融資、株式およびワラントです。これらの投資は ASC トピック 820 の下でレベル 3 資産とみなされます。Sは既知或いは接触可能な市場指数或いはこのような債務及び株式ツールの市場指数がないため、研究資局の高級投資チームは観察できない資料を使用したモデルに基づいてこれらの投資証券の公正価値を推定しなければならない。
監査委員会は、取締役会が非公開取引の投資を評価することに協力したり、現在の市場価値の投資を随時得ることができない。市場オファーを得やすい投資は市場オファーを用いて推定され、市場オファーは通常独立定価サービス機関、ブローカー、商業業者から獲得される。市場オファーが不足している有価証券投資に対して、取締役会は監査委員会、研資局及びその高級投資チームと独立評価機関の協力の下で、取締役会が承認した評価政策に基づいて公平価値を誠実に確定することを担当している。2つ以上の推定方法を用いて公正価値を計測すれば，結果を評価して適宜重み付けし，その結果が示す範囲の合理性を考慮する.当社は採用した推定技術に基づいて一連の公正価値を考慮し、現在の市場状況及び研資局高級投資チームが関連する他の要素に基づいて、この範囲内で最も公正な価値を代表できる価値を選択した。
取締役会は四半期ごとに公正価値決定を行い、ポートフォリオの公正価値について決定する必要がある任意の他の時間に決定を下す。公正価値の決定は事実と状況に依存する主観的判断と推定に関するものである。既製の市場価値を持たない有価証券投資の公正価値を確定する際に固有の不確実性があるため、投資の公正価値は、このような投資に既製の市場価値が存在する場合に使用する価値と大きく異なる可能性があり、差が大きい可能性がある。
推定方法は大きく判断された。活発な公開市場のない投資には、その公正な価値を決定するための単一の基準はない。個人持株投資の推定値は本質的に不確定であり、それらは推定に基づいているため、その価値は時間の経過とともに変動する可能性がある。公正価値の決定は、これらの投資が活発な市場が存在する場合に使用される価値とは大きく異なる可能性がある。場合によっては、このような投資の公正価値は、異なる方法を用いて導出された一連の価値として表されることが好ましく、その後、これらの価値に基づいて公正価値を決定することができる。
債務投資
当社の債務投資の公正価値を決定するために、当社は、別のモデルが計量日に基づいていない限り、債務投資のコストベース(元の収益を含む)と、割引キャッシュフローモデルを用いて決定された公正価値とを比較する。キャッシュフロー方法は、最近完成した融資取引の利益差を分析する必要があり、これらの取引の性質は会社の投資と類似しており、その投資の比較可能な有効市場金利範囲を決定する。利用する利差の範囲は，信用状況が類似している借り手に基づく.投資のすべての残りの予想現金フローはこの金利範囲を使用して割引を行い、債務投資の公正価値範囲を決定する。
この評価過程には、基本的な投資業績の評価、ポートフォリオ社の現在の財務状況、追加資本の調達能力、および評価に影響を与える可能性のあるマクロ経済事件が含まれる。これらのイベントは、測定された日までの同様の証券の現在の市場収益率および利益差を含むが、これらに限定されない。これらの観察できない投入の著しい増加(減少)は、公正価値計量の著しい増加(低下)をもたらす可能性がある。
場合によっては、会社は、最近完了した取引で支払いまたは達成された価格、または公平な取引で受信された拘束力のある要約のような投資の公正な価値をよりよく反映するために、企業が買収する債務投資を評価するために別の技術を使用してもよく、将来のキャッシュフローが清算スキームにおいて受信される収益の可変性または推定要素を含むことが予想される場合、複数の確率重み付けキャッシュフローモデルを使用することができる。
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カタログ表
株式承認証
権利証の公正価値は主にブラック·スコアーズオプション定価モデルを用いて決定される。個人保有権証および株式関連証券の推定値は、以下の要因を含むが、これらの要因は、様々な要因の分析に基づいているが、これらに限定されない
シナリオ分析を用いて成功費用を推定する.公正価値は成功費用協定の有効期間内の流動資金事件の異なる時間によって決定された潜在成功費用によって得られた金である。すべての可能な撤退シナリオでは、ポートフォリオ社の現在の撤退イベントに対する現在の予想に基づいて確率に起因する。各終了日における確率的重み付け値は、現在の値に割引され、その後、加算されて公正価値が得られる。
場合によっては、会社は、最近の権利証の予想される決済、権利証に関連する見下げ特徴を含むモデル、または最近完了した取引で支払いまたは達成された価格、または公正取引で受信された拘束力のある要約のような権利証の公正価値をよりよく反映するために、別の技術を使用して株式認証証を評価することができる。公正価値は、そのような決済から受信される予想収益に基づいて、または承認オプションに基づいて予想される収益の正味現在値に基づいて決定することができる。
株式投資
個人持株会社への株式投資の公正価値は、最初は投資金額の額面である。当社は、当社投資後の新たな第三者持分融資を完了した後、プライベート会社の株式投資の公正価値を調整します。新たな株式融資事件がない場合、会社はポートフォリオ会社の財務又は経営業績の積極的又は消極的な変化に応じて公正価値を調整することができる。当社は公正価値を決定する際にも比較取引及び/又は中古市場取引を参考にすることができる。上場会社の株式投資の公正価値は計量当日の終値を基礎とする。これらの資産は日常的な基礎の上で公正な価値で入金される。通貨市場基金は、推定値が当日発表された1株当たりの純資産額に基づいて推定され、総合貸借対照表の“現金および現金等価物”に計上される。
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カタログ表
投資分類
同社はその投資を従属関係と制御レベルで分類している。1940年法案の定義によると、ある会社または個人が60日以下の期間で利益を得る権利がある場合、投資会社は関連投資とみなされる
会社が金融商品の買収義務を負い、その商品に関連する収益や損失のリスクを負う場合には、投資が確認される。会社が金融商品の売却義務を負い、その商品に関連する収益や損失のリスクを放棄した場合、投資はキャンセルされることが確認される。具体的には、同社は取引日をもとにすべての証券取引を記録している。その他の非担保金融商品への投資は、有限組合又は民間会社のように、適用される引受日又は償還日に応じて入金される。確認または解除確認されたがまだ決済されていない投資金額は、連結貸借対照表において、売却投資の売掛金と買収投資の売掛金としてそれぞれ報告される。
所得税
当社は二零一六年十二月三十一日までの課税年度から、規則第m分節選択によりRICとみなされ、現在RICの資格を満たしており、毎年RICSに適用される税務待遇を受ける資格を得る予定である。一般的に、RICが一定の収入源と資産多元化要求を満たし、その長期純資本損失を超える純普通収入と純短期資本収益の少なくとも90%をその株主に分配すれば、それはアメリカ連邦所得税分配収入と収益を支払う必要がない。会社がRICとしての地位を維持している限り、それは少なくとも毎年配当金として株主に分配される任意の一般的な収入または資本収益は、通常、米国連邦所得税を支払う必要はない。逆に、当社が稼いだ収入に関する税務責任は、当社の投資家の責任を代表し、当社の総合財務諸表には反映されません。同社はRICの地位を維持するために毎年十分な分配を行う予定であり、将来的には実質的な米国連邦所得税は支払われないと予想される。
1つの納税年度に所得された課税所得額に基づいて、会社は、今年度の配当配分を超えた課税所得額を今年度の課税所得額から次の納税年度に繰り越すことを選択し、支払うことができる
1株当たりの情報
普通株1株当たりの基本収益および償却収益(損失)は、前記期間中に発行された普通株の加重平均を用いて計算される。2024年と2023年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月普通株は基本的に1株当たり収益(損失)と希釈後の1株当たり収益(損失)が同じであるからである
総合収益
同社は総合経営報告書で包括収益のすべての変化を報告している。“会社”ができた
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カタログ表
分配する
組織とサービスコスト
その他の事項を除いて、組織コストには、メリーランド州会社の組織としてのコスト、法的サービスコスト、会社組織に関連する他の費用が含まれており、これらの費用は発生時に支出される。発売コストには、会社公開や非公開発売材料の準備に関する法的費用やその他のコスト、会社公開や非公開発売に関する出張費用が含まれています。コンサルティングプロトコル(定義“付記3-関連側プロトコルおよび取引”参照)によると、当社および研資局は、初非公開発売に関する組織および発売費用(“付記9-純資産”を定義)を当社が負担し、最高金額は$とすることに同意している
2回目の非公開発売(“別注9-純資産”と定義)に関する発売コストは累計されており、二零一九年からの取引完了ごとに追加実収資本が計上されている。2回目の非公開発行に関するこれらの発行コストの上限は#ドルである
会社は$を蓄積して記録した
最近採用された会計公告
2022年6月、FASBは、ASU 2022-03、“公正価値計量(主題820)-契約販売制限された持分証券の公正価値計量”を発表し、発表の目的は、(1)主題820“公正価値計量”における指導を明らかにし、持分証券の売却が禁止されている契約制限された持分証券の公正価値を計量する際に、(2)関連する例示的な例を改訂し、(3)主題820の公正価値に適合して契約販売制限された持分証券を計量するための新たな開示要求を導入することである。新たなガイドラインは2023年12月15日以降に開始された中期·年度期間に有効である。会社(The Company)
最近発表された会計公告
2023年11月、FASBはASU 2023-07、支部報告(テーマ280)：報告可能支部開示の改善(“ASU 2023-07”)を発表した。この変化は、主に重要な支部費用の開示を強化することによって、財務諸表ユーザーが支部損益の構成要素をよりよく理解することができ、各報告すべき支部と実体全体の潜在的な未来の現金流量を評価することができる報告可能な支部の開示要求を改善することを目的としている。改訂は、公共エンティティの部分開示を拡大し、首席運営決定者に定期的に提供される重大な支部費用の開示を要求し、エンティティがいつ1つまたは複数の評価支部の業績を報告することができるかを明らかにし、中間開示の強化を要求し、単一の報告可能な支部を有するエンティティに新たな開示要件、および他の新しい開示要件を提供する。改正案は2023年12月15日以降の財政年度と2024年12月15日以降の財政年度内の移行期間内に発効し、早期採用を許可する。ASUは会社の経営部門への追加開示のみを求めているが，会社は現在，このガイドラインを採用した合併財務諸表への影響を評価している。
FASBは2023年12月、所得税の開示要件、特に税率調整および支払いに関連する所得税の開示要件を拡大するために、ASU 2023-09“所得税(主題740)：所得税開示の改善”を発表した。ASU 2023-09は2025年1月1日から私たちの年間期間中に発効し、早期採用を許可しています。私たちは現在、更新された基準が私たちの財務諸表開示に及ぼす潜在的な影響を評価している。
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カタログ表
付記3--関連先合意と取引
相談協議
2016年11月29日、取締役会は、取締役会の全面的な監督の下で、自社の日常運営を管理し、投資相談サービスを提供する研究資局と当社との間の投資相談協定を承認した(その後の改訂、すなわち“以前の相談協定”と併せて)。2017年8月3日、取締役会は、先の諮問協定(“最初の改訂と再署名された諮問協定”)の若干の改正を承認し、第1回改訂と再署名された諮問協定を株主に承認することを提案した。株主による当社の株主特別会議での承認を経て、改訂および再予約された最初の諮問協定が2017年9月12日に発効した。2021年4月7日、取締役会は、最初の改訂および再署名された諮問協定(“諮問協定”)のいくつかの追加改正を仮想会議で承認し、株主に諮問協定を承認することを提案した。米国証券取引委員会が全世界の新冠肺炎の大流行に対してある免除救済を与えた上で、取締役会は2021年7月に開催された次の対面会議でこの諮問協定を承認することを約束した。諮問協定は株主の当社株主特別会議で承認された後、2021年5月27日に発効する。諮問協定は、1回目の改正と再署名された諮問協定を改正し、管理費や奨励費計算メカニズムのいくつかの改正に盛り込まれ、流動資金活動に関する文言を明らかにした。2024年4月30日、取締役会は2024年5月27日から12ヶ月間の諮問協定を更新した。諮問協議の条項によると、研資局：
コンサルティング契約によると、会社はその投資相談と管理サービスについて研資局に費用を支払い、費用は含まれています
基地管理費
基本管理費は、各カレンダー四半期の初日に支払われ、会社の“総資産”に基づいて計算され、コンサルティング協議については、“総資産”は、借入された資金または他の形態のレバーで購入された資産、および最近完了した財政四半期が終了した任意のPIK利息を含む会社の総資産として定義される。基本管理費の額は
2024年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月以内に、研資局が基本管理費を稼ぐ比率は
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カタログ表
奨励費
奨励費用は、研資局に研資局が同社に生成した収入の一部を提供し、投資収入部分と資本収益部分とからなり、これら2つの部分は実質的に独立しているため、一方の部分がそうでなくても、他方の部分を支払うことができる。
投資収益部分(“収入奨励費用”)の下で、会社は四半期ごとに研資局に奨励費用を支払い、額は会社の奨励前費用純投資収入(“奨励前費用NII”)である。収入奨励費用は前財政四半期の奨励前費用NIIに基づいて計算され、四半期ごとに延滞している。奨励前費用NIIによる支払いは、この四半期のNIIが稼いだ奨励前費用に基づく。このため、“前インセンティブ費用NII”とは、当社の会計四半期に計算すべき利息収入、配当収入、および任意の他の収入(承諾料、創設、構造、勤勉、管理および相談費または他の費用などの当社がポートフォリオ会社から受信した任意の他の費用を含む)を指し、当社の四半期の運営費(基本管理費を含み、改訂および再計算に基づく管理に支払うべき費用は繰延のインセンティブ費用であり、両者は管理人との総合貸借対照表プロトコル(“管理協定”)との“インセンティブ対応費用”に含まれる。そして、発行された株式および発行された優先株について支払われる任意の配当金であるが、奨励費は含まれていない)。繰延利息の特徴を有する投資(例えば、OID付加価値、実物利息支払いを有する債務機器、およびゼロ金利証券)である場合、NII前インセンティブ費用は、当社が現金形式で受信していない収入を含むが、現金で受信した場合およびある程度のみ、繰延利息特性に起因することができる収入インセンティブ費用部分が支払われることを前提としており、任意の繰延利息計投資を生成する任意のログアウトまたは同様の処理に関連するこのような利息が逆転した場合には、任意の利息が振り戻され、利息を計算すべき順に適用される。従来計上すべき収入に関するこのような後続支払いは、上記収入奨励費用に基づいて算出される任意の四半期の支払額を減少させることはない。奨励前費用NIIには、達成されたまたは実現されていない資本収益(損失)は含まれていない。
奨励前費用NIIは、会社の前財政四半期末の純資産(総資産から負債を引いたと定義)の価値の収益率を示し、以下の“敷居金利”と比較する
分割取引(以下の定義を参照)が完了する前に、もし(A)会社がBDC監督に選ばれた日から、会社の累計純損失の和が超過を達成した場合
奨励費用の資本収益部分(“資本利得税”)の場合、会社は例年の終了ごとに研資局に支払う
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カタログ表
損そして、この年度末までの累計で資本損失を実現しておらず、これまでに支払われたいかなる資本利益税の総額を差し引く。上記の目的については、会社の“累計実現済み資本収益総額”には未実現収益は一切含まれない。この金額がマイナスであれば
2024年6月30日まで3ヶ月と6ヶ月以内に、研資局は奨励費用を稼いでいます$
2024年6月30日までに$
資本利益奨励費用には、実現済み損益に関する費用と未実現資本損失費用が含まれる。資本利益インセンティブ費用に関するインセンティブ費用費用課税項目については、米国公認会計原則は、資本利益インセンティブ費用課税項目は、計算時に累積未実現収益を考慮することを要求しており、当該等の未実現収益が実現されている場合には、資本利益インセンティブ費用を支払うべきであり、コンサルティング協議の下で実際に支払うべき費用を計算する際にも、当該等の未実現収益を考慮することは許されないからである。2024年6月30日と2023年12月31日までかつてはありました
奨励費を分割する
収入奨励費用は公共基金の剥離に関する費用を以下のように支払う。収入奨励費は、各公共基金の分割完了日から計算され、以下の場合に研資局に支払われるべき収入奨励費に等しい金額となる：(1)会社のすべての投資は現在値で清算されており、償却されていない組合せ投資に関連するいかなる費用も加速とみなされる。(2)清算によって得られた金額は、会社のすべての未返済債務の返済に使用される。(3)余剰分を会社株主に分配し、上記(1)項、(2)項に規定する収益奨励費用に従って支払い、収益奨励費用の額を決定する。しかしながら、いずれの場合も、公共基金分割の完了に関連して支払われる収入奨励費用(X)には、特定の投資の繰延利息の特徴に起因することができる収入奨励費用部分は含まれず、この部分は、現金形態で繰延利息が受信されるまで、または(Y)が超えるまで、公共基金分割に応じて分割移転されない
資本付加価値費は、公共基金分割に関連する当社の普通株交換株式について支払い、公共基金分割完了日から計算され、その日が資本利益税を計算および支払いするカレンダー年末のように計算される。
公共基金分割に関連する収入奨励費用又は資本付加価値費は支払われず、公共基金分割完了日に限り、当社の(I)奨励前費用NII及び(Ii)達成資本収益から実現した資本損失及び未実現資本損失を差し引いて、当社がBDCに選ばれた日から(公共基金分割完了日を含む)の和が大きい
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カタログ表
管理協定
当社は管理人に管理契約に基づいて負担する義務を履行することによる分配可能な部分間接費用を管理人に提供し，当社への事務施設，設備，その施設の文書，簿記，記録サービス，その他の行政サービスの提供を含む。また、会社は、コンプライアンス機能の履行に関連する費用や支出、会社首席財務官、首席コンプライアンス官およびそれぞれの支援者の報酬のうち、会社が分配すべき部分、および管理人代表会社が支払うべき任意の費用を管理人に精算する。
2024年6月30日までの3ヶ月間、当社が招いた$
2024年6月30日まで6ヶ月間、当社が招いた$
2024年6月30日現在、会社は管理人の純額を累計しています$
許可協定
当社はすでに研資局とライセンス契約(“ライセンス契約”)を締結しており、この合意に基づき、研資局は当社に“Runway Growth Finance”という名称を使用する個人、非独占、印税免除の権利及び許可を付与している。ライセンス契約によると、研資局またはその付属会社が依然として当社の投資コンサルタントである限り、当社は“Runway Growth Finance”の名称を使用する権利があります。本有限ライセンスを除いて、当社は“Runway Growth Finance”という名前を使用する合法的な権利を持っていません。
ランウェイ · カドマ I LLC
2024 年 6 月 30 日までの 3 ヶ月間、当社と Cadma は貢献しました。 $
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2024年6月30日 |
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Runway Growth Finance Corp.の総出資 |
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すべてのメンバーが資金を調達しなかった引受総額 |
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カタログ表
戦略的関係
2016年12月、当社と研資局はオーク資本管理有限公司(“オーク資本”)と戦略的協力関係を構築した戦略関係では，OCM Growth Holdings(“OCM Growth”)，すなわちOaktreeの子会社が購入した
OCM Growthの約束について、当社は2016年12月15日にOCM Growthと株主合意を締結し、この合意によると、OCM Growthが少なくとも3分の1の会社普通株を持っていれば、OCM Growthは取締役会メンバーを指名する権利がある(
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カタログ表
注 4 — 投資
コントロールと関連投資
同社は1940年法案の要求に基づき、そのポートフォリオを従属関係と制御レベルで分類している。1940年法案の定義によると、ある会社または個人が60日以下の期間で利益を得る権利がある場合、投資会社は関連投資とみなされる
会社の関連会社と制御投資、現在まで2024年6月30日、および2024年6月30日までの6カ月間の取引状況は以下の通り(単位：千)
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2024 年 6 月 30 日期までの 6 ヶ月間 |
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2024年に得られた投資収益 |
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2023年12月31日までの公正価値 |
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毛収入 |
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純利益を達成した |
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2024 年 6 月 30 日時点の公正価値(3) |
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ポートフォリオ会社 |
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投資する |
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関連投資 |
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債務投資 |
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コーギニティ株式会社 |
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株式会社ギネソニック |
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コーギニティ株式会社 |
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株式会社ギネソニック |
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総令状数 |
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投資をコントロールする |
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株式投資 |
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株式会社ピボット 3 |
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カタログ表
会社の関連会社と制御投資、現在まで2023年12月31日、および2023年12月31日までの1年間の取引状況は以下の通り(単位：千)
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2023年12月31日までの年度 |
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2023年に得られた投資収入 |
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2022年12月31日までの公正価値 |
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毛収入 |
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毛収入 |
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純利益を達成した |
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未実現利益 （ 損益 ） の純変動 |
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2023年12月31日までの公正価値(3) |
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ポートフォリオ会社 |
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投資する |
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関連投資 |
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債務投資 |
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株式会社ギネソニック |
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総債務投資 |
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投資をコントロールする |
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株式会社ピボット 3 |
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高度な安全保障 |
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株式投資 |
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株式会社ピボット 3 |
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株式会社 |
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株権 |
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株式投資総額 |
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総制御投資 |
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$ |
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$ |
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$ |
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( |
) |
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$ |
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( |
) |
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$ |
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|
$ |
|
|
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34
カタログ表
ポートフォリオ構成
以下の表は、当社の投資ポートフォリオの地域別公正価値を示しています。 2024年6月30日と2023年12月31日：
|
|
2024年6月30日 |
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2023年12月31日 |
||||||||||||||||
地理的地域 |
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公正価値計算の投資 |
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純資産のパーセント |
|
公正価値計算の投資 |
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純資産のパーセント |
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アメリカ合衆国 |
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アメリカ合衆国西部 |
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アメリカ合衆国北東部 |
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アメリカ合衆国中西部 |
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アメリカ合衆国南中部 |
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アメリカ合衆国北西部 |
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アメリカ合衆国南東部 |
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||||
ランウェイ · カドマ I LLC(1) |
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— |
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アメリカの総人数 |
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イギリス |
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ドイツ |
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オランダ |
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カナダ |
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総額 |
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% |
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% |
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次の表は、 2024 年 6 月 30 日および 2023 年 12 月 31 日時点における投資ポートフォリオの業界別公正価値を示しています。:
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2024年6月30日 |
|
2023年12月31日 |
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業界.業界 |
|
公正価値計算の投資 |
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|
純資産のパーセント |
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公正価値計算の投資 |
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純資産のパーセント |
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アプリケーションソフトウェア |
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% |
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% |
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ヘルスケアテクノロジー |
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インターネットソフトウェアとサービス |
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システムソフトウェア |
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人 事 · 雇用 サービス |
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データ処理 · アウトソーシングサービス |
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損害保険 |
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インターネット & ダイ レクト マーケティング 小売 業 |
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電子機器 · 計器 |
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医療機器 |
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アセットマネジメント · カストディ銀行 |
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マルチセクターホールディングス(1) |
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テクノロジーハードウェア、ストレージ、周辺機器 |
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消費者サービスに特化する |
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広告.広告 |
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バイオテクノロジー |
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教育サービス |
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総額 |
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35
カタログ表
デリバティブ金融商品
正常な業務過程において、会社はその投資活動に関連する派生商品契約を利用することができる。デリバティブ契約への投資は追加リスクの影響を受け、これらのリスクは投資の全部または一部の損失を招く可能性がある。派生ツール活動及び派生ツール契約のリスクは主に権益価格リスクに関連する。主要な潜在リスクのほかに、取引相手はその契約条項を履行できない可能性があるため、他の取引相手リスクも存在する。
株式証明書はリスク開放口とポートフォリオ会社の権益価値が増加した時の潜在収益を提供する。権利証には特定の日に期限が切れる限られた期限がある。権利証の期限が近づくにつれて、権証の時間的価値は低下する。また、株式証の株価が下落すれば、“現金”権証の内在的価値も低下する。また，権利証対象株式の価格が満期日に権証の実行価格を超えていなければ，権証の満期時には一文の値もない.その結果、権利証投資のすべての価値が損失する可能性がある。同社の権証投資活動数は、ポートフォリオ会社に提供される主要優先担保融資と密接に関連している。2024年6月30日まで3ヶ月と6ヶ月、当社はあったことがある
相手側のリスクは、権利証発行者が行使した権利証を返済できなかった可能性があることから来ている。取引相手リスクによる最大損失リスクは契約の公正価値と権利証の購入価格である。取締役会はその権利証投資の公正価値を決定する際に、取引相手のリスクの影響を考慮する。
36
カタログ表
付記5-金融商品の公正価値
当社は公正価値記録の資産をASCテーマ820の公正価値レベルに基づいて分類した。会社政策の議論については、“注2-重要会計政策概要”を参照されたい。
公正価値に応じて恒常的に計量された投資は，次の表で推定値への重大な投入の最低レベルに基づいて分類される2024年6月30日と2023年12月31日まで(単位：千)：
|
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2024年6月30日まで |
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|
レベル一 |
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レベル 2 |
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レベル 3 |
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|
純資産価値で測定(1) |
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総額 |
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ポートフォリオ投資 |
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シニア担保タームローン |
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セカンド · ライエンタームローン |
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可換紙幣 |
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優先株式 |
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普通株 |
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株式利子 |
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ワランツ |
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ポートフォリオ投資総額 |
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アメリカ合衆国財務省法案 |
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総額 |
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|
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|
|
|
$ |
|
|
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|
|
2023年12月31日まで |
|
||||||||||||||||||||||
|
|
レベル一 |
|
|
レベル 2 |
|
|
レベル 3 |
|
|
純資産価値で測定(1) |
|
|
総額 |
|
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ポートフォリオ投資 |
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シニア担保タームローン |
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セカンド · ライエンタームローン |
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可換紙幣 |
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優先株式 |
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普通株 |
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株式利子 |
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ワランツ |
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ポートフォリオ投資総額 |
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アメリカ合衆国財務省法案 |
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総額 |
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当社は、期間の評価を行うために利用された観察可能および非観察可能なインプットの使用方法の変更に基づいて、貸借対照表開始日からレベル 1 、 2 、 3 の投資を移転します。
37
カタログ表
以下の表は、適正価値で計量されたレベル 3 資産のロールフォワードを示しています。 2024 年 6 月 30 日 （ 千単位 ） ：
|
|
シニア担保タームローン |
|
|
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セカンド · ライアン |
|
|
|
転換可能な手形 |
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優先して優先する |
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ごく普通である |
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|
株権 |
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株式承認証 |
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総額 |
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2023 年 12 月 31 日時点の公正価値 |
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レベル 3 の入 （ 出 ） 転移 |
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購入投資(1) |
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PIK興味 |
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投資の販売または前払い(1) |
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投資の原本返済予定 |
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債券保険料の償却または割引の増額 |
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純利益を達成した |
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未達成収益の純変動 |
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( |
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2024 年 6 月 30 日の公正価値 |
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2024 年 6 月 30 日現在保有中のレベル 3 投資の未実現損益の純変動 |
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( |
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( |
) |
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以下の表は、 2023 年 6 月 30 日時点の適正価値で計量されたレベル 3 資産のロールフォワードを示しています （ 千単位 ） 。
|
|
シニア担保タームローン |
|
|
|
セカンド · ライアン |
|
|
|
優先して優先する |
|
|
|
ごく普通である |
|
|
|
株式承認証 |
|
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総額 |
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2022 年 12 月 31 日時点の公正価値 |
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レベル 3 の入 （ 出 ） 転移 |
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購入投資(1) |
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PIK興味 |
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投資の販売または前払い |
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投資の償還予定 |
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( |
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債券保険料の償却または割引の増額 |
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純利益を達成した |
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未達成収益の純変動 |
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2023年6月30日の公正価値 |
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2023 年 6 月 30 日現在保有中のレベル 3 投資の未実現損益の純変動 |
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$ |
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( |
) |
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( |
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$ |
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( |
) |
||
38
カタログ表
以下の表は、レベル 3 の公正価値測定に関する定量的情報です。 2024 年 6 月 30 日 （ 千単位 ） ：
説明する |
|
公正価値 |
|
|
技術を評価する |
|
観測不可能な入力 |
|
範囲(加重平均) |
||
シニア担保タームローン(1) |
|
$ |
|
|
|
割引キャッシュ · フロー分析 |
|
割引レート |
|
||
|
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起源収率 |
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収入の倍数 |
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PWERM |
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割引レート |
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起源収量 |
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収入の倍数 |
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セカンド · ライエンタームローン(1) |
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割引キャッシュフロー分析 |
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割引レート |
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起源収量 |
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収益倍数 |
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転換可能な手形 |
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PWERM |
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割引レート |
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起源収量 |
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収益の倍数 |
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優先株 |
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最近の民間市場と M & A 取引価格 |
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適用されない |
|
適用されない |
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オプション定価モデル |
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リスクフリー金利 |
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業界平均ボラティリティ |
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出口までの推定時間 |
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収入の倍数 |
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普通株 |
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最近の民間市場と M & A 取引価格 |
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適用されない |
|
適用されない |
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オプション定価モデル |
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リスクフリー金利 |
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業界平均ボラティリティ |
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出口までの推定時間 |
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収入の倍数 |
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株権 |
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PWERM |
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割引レート |
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適用されない |
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株式承認証(2) |
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オプション定価モデル |
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リスクフリー金利 |
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業界平均ボラティリティ |
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出口までの推定時間 |
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収入の倍数 |
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PWERm (3) |
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適用されない |
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適用されない |
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滝術 |
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出口までの推定時間 |
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収入の倍数 |
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レベル3投資総額 |
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39
カタログ表
次の表は、2023年12月31日までの第3次公正価値計測の量子化情報(単位：千)：を提供しています
説明する |
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公正価値 |
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技術を評価する |
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観測不可能な入力 |
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範囲(加重平均) |
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シニア担保タームローン(1) |
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割引キャッシュフロー分析 |
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割引レート |
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起源収量 |
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収入の倍数 |
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PWERM |
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割引レート |
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起源収量 |
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収入の倍数 |
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セカンド · ライエンタームローン(1) |
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割引キャッシュフロー分析 |
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割引レート |
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起源収量 |
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転換可能な手形 |
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PWERM |
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割引レート |
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起源収量 |
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優先株 |
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最近の民間市場と M & A 取引価格 |
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適用されない |
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適用されない |
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PWERM |
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リスクフリー金利 |
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業界平均ボラティリティ |
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出口までの推定時間 |
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収入の倍数 |
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滝術 |
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出口までの推定時間 |
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収入の倍数 |
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普通株 |
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最近の民間市場と M & A 取引価格 |
|
適用されない |
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適用されない |
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オプション定価モデル |
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リスクフリー金利 |
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業界平均ボラティリティ |
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出口までの推定時間 |
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収入の倍数 |
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株権 |
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PWERM |
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割引レート |
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株式承認証(2) |
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オプション定価モデル |
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リスクフリー金利 |
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業界平均ボラティリティ |
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出口までの推定時間 |
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収入の倍数 |
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PWERm (3) |
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適用されない |
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適用されない |
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滝術 |
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出口までの推定時間 |
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収入の倍数 |
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レベル3投資総額 |
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$ |
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40
カタログ表
金融商品の公正価値をコスト別に列記する
当社の信用手配(2026年4月手形、2026年12月手形、2027年7月手形、2027年8月手形と2027年12月手形)(いずれも“手形7-借金”で定義されている)の公正価値は相対市場収益率方法を用いて推定した。当社の信用手配、2026年4月手形、2026年12月手形、2027年8月手形の公正価値は第3級投入を用いて推定され、方法は比較可能な市場金利や類似ツールを用いて計量日の市場オファーを用いて残り支払いを割引する。会社の2027年7月と2027年12月の債券の公正価値は、会社が受け取った売り手の定価に基づいており、これは二次投入と考えられ、ナスダック世界の精選市場有限責任会社が取引する債券の市場終値を反映しており、コードはそれぞれ“RWAYL”と“RWAYZ”である。
2024年6月30日と2023年12月31日まで、信用手配の帳簿価値は2026年4月手形、2027年7月手形、2027年8月手形と2027年12月手形であり、公正価値に近い。2024年6月30日現在，2026年12月手形の公正価値は約$
注6-
通常業務の過程で、同社は大型、高信用品質の金融機関でその現金残高を維持し、連邦保険の限度額を超える可能性がある。当社と業務往来のあるどの金融機関も当社を代表して契約義務を履行できなければ、当社は信用リスクに直面します。同社はこれらの金融機関の財務状況を監視し、いかなる未保険残高に関する損失リスクも小さいと考えている。
ポートフォリオ会社がその融資契約の条項に従って義務を完全に履行できなかった場合、会社が投資する信用リスクによる損失額は、ポートフォリオ会社が記録した投資と現在抽出する資格のある無資金承諾部分の合計に等しい。“付記8--引受金と有事項”を参照し、2024年6月30日現在の未調達資金引受の総残高について概説した。同社は主にポートフォリオ社の資産の優先担保権益を得ることでその投資を保証しており、これらの資産にはその知的財産権が含まれている可能性がある。
2024 年 6 月 30 日、 2023 年 12 月 31 日現在、当社の
41
カタログ表
注 7 — 借入
以下の表は、当社の借入額を示します。 2024年6月30日と2023年12月31日(単位：千)：
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2024年6月30日 |
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2023年12月31日 |
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総約束 |
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元金 |
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繰延債務原価(1) |
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帳簿価値 |
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総約束 |
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元金 |
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繰延債務コスト(1) |
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帳簿価値 |
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信用手配 |
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$ |
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$ |
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$ |
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( |
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$ |
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$ |
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( |
) |
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$ |
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2026 年 4 月ノート |
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( |
) |
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( |
) |
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2026 年 12 月ノート |
|
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( |
) |
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( |
) |
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||||||
2027 年 7 月ノート |
|
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( |
) |
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( |
) |
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||||||
2027 年 8 月ノート |
|
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( |
) |
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( |
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2027 年 12 月注釈 |
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( |
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総額 |
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$ |
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( |
) |
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$ |
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(1) 累積償却費の純。
For the 2024 年 6 月 30 日および 2023 年 6 月 30 日を末日とする 3 ヶ月間の利子費用、繰延債務費用の償却、クレジットファシリティの未使用手数料 （ 以下に定義 ） 、および当社の借入に関連するその他の費用の構成要素は以下のとおりです （ 千ドル単位 ） 。
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利子支出 |
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償却する |
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|
未使用の施設と |
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|
利息その他の債務ファイナンス費用総額 |
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加重平均 |
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2024 年 6 月 30 日までの 3 ヶ月間 |
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信用手配 |
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$ |
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$ |
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$ |
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% |
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2026 年 4 月ノート |
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|
— |
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||||
2026 年 12 月ノート |
|
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|
— |
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2027 年 7 月ノート |
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|
— |
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||||
2027 年 8 月ノート |
|
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|
— |
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||||
2027 年 12 月注釈 |
|
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— |
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総額 |
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$ |
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$ |
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$ |
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% |
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2023年6月30日までの3ヶ月 |
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信用手配 |
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$ |
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$ |
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$ |
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% |
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2026 年 4 月ノート |
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— |
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2026 年 12 月ノート |
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|
— |
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2027 年 7 月ノート |
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— |
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2027 年 8 月ノート |
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— |
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2027 年 12 月注釈 |
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総額 |
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2024 年 6 月 30 日および 2023 年 6 月 30 日を末日とする 6 ヶ月間について、当社の借入金に対する利子費用、繰延債務費用の償却、およびクレジットファシリティ （ 以下に定義される ） の未使用手数料の構成要素は以下のとおりです （ 千ドル単位 ） 。
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利子支出 |
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償却する |
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未使用の施設と |
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利息その他の債務ファイナンス費用総額 |
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加重平均 |
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2024 年 6 月 30 日までの 6 ヶ月間 |
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$ |
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$ |
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2026 年 4 月ノート |
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— |
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2026 年 12 月ノート |
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— |
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2027 年 7 月ノート |
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— |
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2027 年 8 月ノート |
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— |
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2027 年 12 月注釈 |
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総額 |
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2023 年 6 月 30 日までの 6 ヶ月間 |
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信用手配 |
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$ |
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2026 年 4 月ノート |
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2026 年 12 月ノート |
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— |
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2027 年 7 月ノート |
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— |
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2027 年 8 月ノート |
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— |
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2027 年 12 月注釈 |
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総額 |
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42
カタログ表
信用手配
2019年5月31日，当社はKeyBank National Association(行政エージェントやシンジケートエージェントとして)および他の融資先と最初に当社に$を提供したクレジット契約を締結した
クレジット手配された借入金は調整後期限SOFRに適用保証金金利計算を加えた年利建てで、金利範囲は
信用手配は当社が保有するすべての合資格投資資産を担保としている。信用手配は、特定の金融契約、例えば、総合有形正味価値要件および必要な資産カバー率を含む、陳述、担保、およびこのような保証融資の慣用的な肯定および否定契約を含む。
2024年6月30日までの3カ月および6カ月の加重平均未償還元金残高は$
2026年ノート
2021年12月10日，当社は主手形購入契約を締結し，私募債券発行を完了し，金額は$とした
2026 年 12 月ノート
2026年12月発行の債券の利子率は
2026年12月の債券発行に関する総コストは以下のとおりであるe $
2026 年 4 月ノート
2026 年 4 月紙幣の金利
コスト総額2026 年 4 月の発行に関連して
43
カタログ表
2027年ノート
2027 年 7 月ノート
2022年7月28日に会社はドルを発行して販売しました
2027年7月発行の債券金利は
接続中の総コストN 2027年7月発行の債券は、引受業者の割引と手数料を含めて#ドルです
2027 年 8 月ノート
2022 年 8 月 31 日、当社は $的民間債務を発行し、販売しました。
2027 年 8 月紙幣の金利は
2027年8月発行の債券に関する総コスト発行部数は$
2027 年 12 月注釈
2022年12月7日、会社はドルを発行して販売した
2027年12月発行の債券金利は
2027 年 12 月の社債発行に伴う引受人割引と手数料を含む総費用は、 $
44
カタログ表
注 8 — コミットメントs と不測の事態
支払いを引き受ける
以下の表は、当会社の契約上の義務を示します。 2024 年 6 月 30 日 （ 千単位 ） ：
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期限どおりの支払い |
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契約義務 (1) |
総額 |
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1年もたたないうちに |
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1-3年 |
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3-5年 |
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5年以上 |
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借金をする (2) |
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2026年ノート |
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2027年ノート |
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総借入額 |
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延期インセンティブ手数料 |
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総額 |
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$ |
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以下の表は、 2023 年 12 月 31 日現在における当社の契約上の義務 （ 千単位 ） を示しています。
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期限どおりの支払い |
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契約義務 (1) |
総額 |
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1年もたたないうちに |
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1-3年 |
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3-5年 |
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5年以上 |
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借金をする (2) |
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信用手配 |
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2026年ノート |
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2027年ノート |
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総借入額 |
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延期インセンティブ手数料 |
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総額 |
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緊急事態
当社および研資局は現在、いかなる重大な法律手続きの影響も受けていませんが、当社の知る限り、当社や研資局もいかなる重大な法律手続きの脅威も受けていません。当社または研資局は、そのポートフォリオ会社と契約された権利の実行に関連する法律手続きを含む、通常の業務中に時々いくつかの法律手続きに関与する可能性がある。同社の業務も広く規制されており、規制手続きが訴訟を起こしている可能性がある。いかなる当該等の法的手続きの結果も肯定的に予測することはできないが、当社はいかなる当該等の法律手続きがその財務状況や経営業績に大きな影響を与えることを期待していない。
45
カタログ表
表外手配
通常の業務過程において、当社は投資協定を締結し、今後ある日または一定期間内にポートフォリオ会社に投資することを承諾することができる。ポートフォリオ会社に資金を提供する資金源のないこれらの契約約束は私たちの貸借対照表に反映されていません。合弁企業を除いて、このような資金なし約束の可獲得性は、ポートフォリオ会社の業績要件や時間に基づくログアウト条項などが含まれている可能性がある各契約の具体的な条項および条件に依存する。そのため、現在は資金を調達していない引受金の一部だけが抽出する資格がある。
同社がそのポートフォリオ会社に債務融資を提供する無資金承諾は$
ポートフォリオ会社 |
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投資タイプ |
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2024年6月30日 |
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2023年12月31日 |
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3PL セントラル LLC （ ダバエクステンシブ ） |
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定期融資を優先的に保証する |
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ベターメントホールディングス株式会社 |
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定期融資を優先的に保証する |
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Blueshift Labs， Inc. |
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定期融資を優先的に保証する |
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ボンボラ株式会社 |
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定期融資を優先的に保証する |
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株式会社ブリヴォ |
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定期融資を優先的に保証する |
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株式会社カーナウ |
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定期融資を優先的に保証する |
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— |
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株式会社 EBR システムズ |
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定期融資を優先的に保証する |
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— |
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インタラクション株式会社 |
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定期融資を優先的に保証する |
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リンクサップ株式会社 |
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定期融資を優先的に保証する |
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マディソン·リード社は |
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定期融資を優先的に保証する |
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— |
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株式会社モキシメッド |
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定期融資を優先的に保証する |
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株式会社ナルーメディカル |
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定期融資を優先的に保証する |
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Onward Medical ， N. V. |
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定期融資を優先的に保証する |
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ルート 92 メディカル |
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定期融資を優先的に保証する |
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ランウェイ · カドマ I LLC |
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合弁企業 |
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セットポイントメディカル株式会社 |
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定期融資を優先的に保証する |
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スキルシェア株式会社 |
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定期融資を優先的に保証する |
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— |
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Snagajob.com株式 会社 |
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定期融資を優先的に保証する |
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Snagajob.com株式 会社 |
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転換可能な手形 |
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シナック株式会社 |
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定期融資を優先的に保証する |
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融資期間の延長のための未使用引受総額 |
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$ |
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$ |
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付記9--純資産
当社は発行する権利がある
普通株式を非公開発行する
2017年12月1日、当社は初の非公開発行(“初公開”)を完了し、当社が発行しました
2019年10月15日から2021年9月29日まで、当社は2回目の非公開発行(“第2回非公開発行”)の複数回の完了を完了し、合計#ドルの資本約束を受けた
2020年3月31日および2021年3月24日に、当社が共同で発行します
46
カタログ表
初公募株
2021年10月25日、会社は初公募株を完成し、発行した
買い戻し計画
2022年2月24日、取締役会は買い戻し計画(“初期買い戻し計画”)を承認し、この計画によると、会社は最高$の買い戻しを許可された
2023年11月2日、取締役会は新しい株式買い戻し計画(買い戻し計画)を承認し、この計画によると、会社は最高$を買い戻すことができる
分配する
同社は合法的に分配可能な資産の中からその株主に四半期配分を支払うつもりだ。すべての割り当ては取締役会が適宜支払い、会社の収益、財務状況、所得税の目的のためのRIC地位の維持、適用されるBDC法規の遵守、および取締役会が時々関連する他の要素を考慮する可能性がある。
2024年6月30日まで3ヶ月と6ヶ月間、当社は配当金を発表及び派遣します$
配当再投資計画
当社は普通株主に配当再投資計画(“配当再投資計画”)を維持する。会社の配当再投資計画は，その譲渡代理が会社を代表する記録保持者と参加したブローカーが管理する.ブローカーや他の金融仲介機関は、自社の配当再投資計画に参加しないことを決定することができるが、その顧客に類似した分配再投資計画を提供することが可能である。配当再投資計画の株式要求は、新たな普通株を発行するか、会社公開市場で普通株を購入することで満たすことができる。
2024年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月以内に会社が購入しました
47
カタログ表
以下の表は、創業以来の申告 · 支払額をまとめたものです。 2024 年 6 月 30 日
申告日 |
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タイプ |
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日付を記録する |
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支払期日 |
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1 株当たり金額 |
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総額 |
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48
カタログ表
10--所得税を付記する
二零一六年十二月三十一日までの課税年度から、当社の選択は守則第m分節に基づいて独立非上場企業とされています。同社には現在資格があり、毎年RICSに適用される税金待遇を受ける資格があると考えられている。RICは通常、分配された収入と収益のためにアメリカ連邦所得税を支払う必要はありません。それがいくつかの収入源と資産の多様な要求を満たし、少なくとも分配される限り、
連邦所得税規定は米国公認会計原則とは異なるため、税収規定による分配は、財務報告目的で確認された純投資収入と実現した収益とは異なる可能性がある。分裂は永久的かもしれないし、一時的かもしれない。総合財務諸表では、資本口座間の恒久的な差異が、その適切な税務特性を反映するように再分類される。ある収入，費用，収益または損失項目が将来のある時間に確認された場合，一時的な差が生じる.
次の表に，この期間までの連邦所得税の投資のための課税コストベースと推定された未実現総収入(赤字)を示す2024年6月30日および2023年12月31日までの年度(単位：千)：
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2024年6月30日 |
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2023年12月31日 |
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投資税費 |
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税収ベースでの未実現収益の変化 |
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税ベースでは赤字の変動が実現していない |
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税ベースの未実現純収益 |
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( |
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( |
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当社の所得税会計はASCテーマ740-所得税(“ASC 740”)。ASC 740は、連結財務諸表において不確実な税務状況をどのように確認、計量、列報、および開示するかについてガイドラインを提供する。ASC 740は、これらの税金立場が“より可能性が高い”かどうかが適用される税務機関によって支持されているかどうかを決定するために、会社の納税申告書の準備中に取られたまたは意図された税務立場を評価することを要求する。“より可能性が高い”起徴点に達したとされる税収頭寸は、当期の税収優遇や支出として記録される。会社は未確認の税収割引に関する利息と罰金(あれば)を総合経営報告書に所得税として支出していることを確認した。いくつありますか
会社が例年ごとに分配されていない場合(又は分配されているとみなす)(1)
当社がいずれの課税年度においても登録会社とみなされる資格を満たしていない場合、当社はこの課税年度に守則C分節に基づいて正規法団(“C類法団”)として課税する。当社が以前RIC資格を備えていましたが、その後資格を得ることができず、いくつかの改善条項が適用されない場合、当社は正常会社税率でそのすべての課税所得額(純資本利益を含む)に米国連邦所得税を納付します。その会社は株主への分配を差し引くこともできず、分配を行う必要もないだろう。RIC資格を再取得するために、上述した他の要求に加えて、同社は、資格を再取得しようとしている1年目の年末までに、以前に割り当てられていなかったすべての収益を割り当てることを要求され、これらの収益は、資格を取得できなかった期間に起因することができる。同社が2つの課税年度を超える期間内に再認証を行っていない場合、今後5年以内に再認証または確認された特定の資産の任意の純内在収益(すなわち、収入項目を含む総収益が清算された場合に達成可能な総損失の超過部分を超える)を選択する必要がある場合があり、会社税率で米国連邦所得税を納付する。
49
カタログ表
付記11-財務概要
次の表は財務諸表を示している2024年6月30日と2023年6月30日までの6ヶ月間の社会的ハイライト(単位は千、1株当たりのデータと比率を除く)：
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6 月 30 日までの半年 |
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2024 |
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2023 |
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1株当たりのデータ(1): |
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期初資産純資産 |
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純投資収益 |
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純利益を達成した |
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未達成収益の純変動 |
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投資運営からの総額 |
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分配する |
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吸積(薄め)(2) |
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期末純資産額 |
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比率/補足データ： |
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純資産額で計算した総収益(3) |
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時価で計算した総リターン(4) |
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% |
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純投資収益と平均純資産の比率(5)(6) |
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総営業費用と平均純資産の比率(5)(6) |
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% |
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総営業費用(奨励費用を除く)と平均純資産の比率(5) |
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% |
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経営純資産の増加(減少)と平均純資産の比(5) |
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ポートフォリオ流動率(7) |
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期初純資産 |
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期末純資産 |
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加重平均純資産 |
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期間内に加重平均株式を発行し、基本 |
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50
カタログ表
付記12--その後の活動
同社は2024年6月30日から2024年8月8日以降の事件を評価した。
2024年7月17日、同社はサービス会社の昇格を約束した
開ける
2024年7月30日、取締役会は買い戻し計画(“新買い戻し計画”)を承認し、この計画によると、会社は最高$を買い戻すことができる
2024年7月31日、Cloudpay，Inc.はその未償還元金残高$を前払いした
51
カタログ表
項目2.経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析
前向きに陳述する
このForm 10-Q四半期報告書には、重大なリスクと不確定要因に関する前向きな陳述が含まれている。このような陳述は既知および未知のリスク、不確実性、および他の要素に関するものであり、過度に依存してはならない。これらの展望的陳述は歴史的事実ではなく、私たち、私たちの現在と未来のポートフォリオ、私たちの業界、私たちの信念と意見、そして私たちの仮説に対する現在の予想、推定、予測に基づいている。“予想”、“予想”、“予定”、“計画”、“将”、“可能”、“継続”、“信じ”、“求める”、“推定”、“会議”、“可能”、“すべき”、“目標”、“プロジェクト”、“展望”、“潜在”、“予測”などの言葉、ならびにこれらの語および同様の表現の変形は、前向き陳述を識別することを意図している。これらの陳述は未来の業績の保証ではなく、リスク、不確定性とその他の要素の影響を受け、その中のいくつかの要素は私たちがコントロールできず、予測が困難であり、実際の結果と展望性陳述中の表現或いは予測の結果が大きく異なることを招く可能性があるが、これらに限定されない
52
カタログ表
これらの前向き陳述が根拠とする仮説は合理的であると考えられるが、これらの仮定のいずれも不正確であることが証明される可能性があり、したがって、これらの仮説に基づく前向き陳述も不正確である可能性がある。これらおよび他の不確定要素を考慮して、本四半期報告10-Q表に予測または前向き陳述を加えることは、私たちの計画および目標が達成される代表とみなされてはならない。これらのリスクおよび不確定要因には、2024年3月7日に米国証券取引委員会に提出された2023年12月31日までの10-k表年次報告第I部第1 A項に記載または決定されたリスク要因が含まれる。
我々は，Form 10-Q四半期報告に含まれる前向き陳述をもとに，Form 10-Q四半期報告発表日に得られた情報をもとに，このような前向き陳述を更新する義務はない.新しい情報、未来のイベント、または他の理由でも、私たちが直接あなたに開示するかもしれない、または私たちがあなたに提出した報告書または将来あなたに提出される可能性のある報告書によって開示される任意の他の情報を参照する義務はありませんが、これらの情報は、私たちの年間報告、10-Qフォーム四半期報告、および現在の8-kフォーム報告を含むことをお勧めします。
以下では、我々の財務状況と経営結果の分析を、我々の総合財務諸表および本四半期報告10-Q表に含まれる他の部分に含まれる付記とともに読む必要があります。
概要
Runway Growth Finance Corp.(“私たち”、“私たち”、“私たち”または“会社”)は、2015年8月31日に設立されたメリーランド州会社で、その構造は外部管理の非多元化閉鎖管理投資会社である。2021年8月18日、私たちは“Runway Growth Finance Corp.”と改名した。“Runway Growth Credit Fund Inc.”から抜粋した私たちは専門金融会社で、科学技術、医療保健、商業サービス、金融サービス、精選消費サービスと製品、その他の高成長業界の高成長潜在力会社に優先保証融資を提供することに集中しています。私たちの目標は、私たちの株主と私たちが支持する企業家のために顕著な価値を創出し、成長潜在力の高い会社に伝統的な信用よりも柔軟で、希釈度が株式よりも低い混合債務と株式融資を提供することだ。私たちの投資目標は主に融資組合の現在の収入を通じて、次に株式証と他の株式の資本収益を承認することによって、私たちの株主に最大の総リターンを獲得させることである。私たちの事務所はイリノイ州のシカゴ、カリフォルニア州のメンロパークとニューヨークにあります。
私たちは、改正された1940年の“投資会社法”(これに基づいて公布された規則や条例、すなわち“1940年法案”)に基づいて、商業開発会社(“BDC”)として規制することを選択した。1986年に改正された国税法(以下、国税法)第m章によると、規制対象とされている投資会社(“RIC”)も選択した。我々には現在資格があり，毎年RICとみなされる資格があると考えられているが，我々がRICとしての税金待遇を維持できる保証はない。もし私たちがどの納税年度にRICとして税金待遇を受ける資格がなければ、私たちはその年度のいかなる純課税所得額で会社税率でアメリカ連邦所得税を支払うことになります。BDCおよびRICとしては、資産の少なくとも70%を“適格資産”に投資する要件、収入源制限、資産多様性要件、および毎年少なくとも90%の投資会社が税収入および免税純利息の要求に応じて分配されるなど、様々な規制要件を遵守しなければならない。
私たちは2012年のJumpStart Our Business Startups Act(“JOBS法案”)で定義されているように“新興成長型会社”です。我々は、2021年10月25日に終了する最初の公募株5周年後の最終日まで、または(I)第1会計年度の最終日まで、年間総収入が12.35ドル以上に達するか、(Ii)1934年の“証券取引法”(Securities Exchange Act)の下120条第2規則の定義に基づいて、当該事業年度の12月31日(これに公布された規則及び法規、すなわち“取引法”)に基づいて、新興成長型会社となる。(非関連会社が保有する普通株式の時価が70000ドル万を超える場合、私たちが最近完成した第2四半期の最後の営業日で測定し、少なくとも12ヶ月間公開報告する)、または(Iii)前3年間に10ドルを超える転換不可能債券を発行した日。私たちが依然として雇用法案に基づいた新興成長型企業である限り、上場企業の報告要求の低下を受ける。
53
カタログ表
Runway Growth Capital LLC(“RGC”)が外部管理を行っており、1940年に改正された“投資コンサルタント法案”に基づいて米国証券取引委員会に登録されている投資コンサルタント会社である。研資局の完全資本付属会社The Administrationは、運営に必要なすべての行政サービスを提供してくれた。
2020年8月10日、当社、研資局及び/又はその関連会社が後援又は管理するいくつかの他の基金及び口座は、2022年8月30日に改訂された命令(以下、“命令”と呼ぶ)を承認し、当社が研資局又はその関連会社と協賛又は管理する他の口座が、当社の投資目標、立場、政策、戦略及び制限、規制要件及びその他の関連要因に適合する方法で研資局又はその関連会社と協賛又は管理する他の口座との共同投資を可能にする際に、1940年の法令で許可されたものよりも大きな柔軟性を有し、共同投資条項を協議する。我々は、研資局またはその関連会社と協賛または管理する同様の投資構造や口座と共同投資することができ、追加の投資機会を提供することができ、より大きな多元化を実現することができると信じている。命令の条項によると、私たちの大多数の独立取締役は、(1)取引を提案する条項が私たちと私たちの株主にとって合理的で公平であり、関係者の私たちまたは私たちの株主に対する越境行為に関連しないこと、および(2)取引が私たちの株主の利益に合致し、私たちの投資戦略や政策と一致することを含む、共同投資取引について何らかの決定をしなければならない。
ポートフォリオ構成と投資活動
ポートフォリオ構成
2024年6月30日現在、私たちは55社のポートフォリオ会社に投資し、私たちが債務と権証投資を持っている25社を代表して、私たちは債務投資と普通株、優先株または権証組合の3社を保有しており、私たちは債務投資のみを持っている3社、私たちは権利証投資のみを持っている16社、私たちは普通株、優先株または株式または権証組合のみを持っている8社。2023年12月31日現在、私たちは52社のポートフォリオ会社に投資しています。その中には、私たちが債務と権証投資を持っている22社、私たちが債務投資と普通株、優先株または権証組合を持っている会社3社、私たちが債務投資しか持っていない会社4社、私たちが権利証投資しか持っていない会社16社、私たちが普通株、優先株または株式、または権利証と組み合わせた7社が含まれています。
次の表は、2024年6月30日と2023年12月31日までの資産別の私たちの投資の公正価値(単位：千)を示しています
|
|
2024年6月30日 |
|
2023年12月31日 |
||||||||||||||||||||||||||||
投資する |
|
費用 |
|
|
公正価値 |
|
|
ポートフォリオ全体の% |
|
費用 |
|
|
公正価値 |
|
|
ポートフォリオ全体の% |
||||||||||||||||
ポートフォリオ投資 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
シニア担保タームローン |
$ |
|
1,025,030 |
|
|
$ |
|
1,000,662 |
|
|
|
|
94.11 |
|
% |
|
$ |
|
977,947 |
|
|
$ |
|
964,099 |
|
|
|
|
90.35 |
|
% |
|
セカンド · ライエンタームローン |
|
|
14,486 |
|
|
|
|
14,469 |
|
|
|
|
1.36 |
|
|
|
|
|
14,278 |
|
|
|
|
14,399 |
|
|
|
|
1.35 |
|
|
|
転換可能な手形 |
|
|
1,357 |
|
|
|
|
557 |
|
|
|
|
0.05 |
|
|
|
|
|
1,357 |
|
|
|
|
1,357 |
|
|
|
|
0.13 |
|
|
|
優先株 |
|
|
40,601 |
|
|
|
|
29,981 |
|
|
|
|
2.82 |
|
|
|
|
|
40,602 |
|
|
|
|
29,838 |
|
|
|
|
2.80 |
|
|
|
普通株式 |
|
|
9,141 |
|
|
|
|
729 |
|
|
|
|
0.07 |
|
|
|
|
|
9,141 |
|
|
|
|
1,420 |
|
|
|
|
0.13 |
|
|
|
株権 |
|
|
1,600 |
|
|
|
|
1,479 |
|
|
|
|
0.14 |
|
|
|
|
|
950 |
|
|
|
|
950 |
|
|
|
|
0.09 |
|
|
|
株式承認証 |
|
|
23,866 |
|
|
|
|
15,447 |
|
|
|
|
1.45 |
|
|
|
|
|
20,560 |
|
|
|
|
12,947 |
|
|
|
|
1.21 |
|
|
|
投資総額 （ 米国財務国債除く ） |
|
|
1,116,081 |
|
|
|
|
1,063,324 |
|
|
|
|
100.00 |
|
|
|
|
|
1,064,835 |
|
|
|
|
1,025,010 |
|
|
|
|
96.06 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
アメリカ合衆国財務省法案 |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
42,014 |
|
|
|
|
41,999 |
|
|
|
|
3.94 |
|
|
|
ポートフォリオ投資総額 |
$ |
|
1,116,081 |
|
|
$ |
|
1,063,324 |
|
|
|
|
100.00 |
|
% |
|
$ |
|
1,106,849 |
|
|
$ |
|
1,067,009 |
|
|
|
|
100.00 |
|
% |
|
2024 年 6 月 30 日までの 3 ヶ月半の債務投資ポートフォリオは、ドル加重年化利回りを 15.1% としました。それぞれ 15.9% 、それは.上には2023 年 6 月 30 日までの 3 ヶ月半私たちの債務ポートフォリオのドル加重年次化収益率は16.7%だった15.7%ですそれは.我々は、任意の期間のドル加重債務投資収益率を計算し、計算方法は、(1)その期間の関連投資収入総額を、(2)その期間の未償還債務投資の公正価値の日平均値で割ったものであり、任意の非権責発生状態の債務投資を含む。2024年6月30日現在、我々の債務投資のドル加重平均期限は58カ月、ドル加重平均残存期間は35カ月、約2.9年である。2024年6月30日現在、私たちのほとんどの債務投資約束元金金額は600ドルから8，500万ドルの間であり、8.0%~15.1%の年利で現金利息を支払っている。
54
カタログ表
次の表に投資タイプ別のドル加重経年化収益率を示す2024年と2023年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月:
|
公正価値(1) |
費用(2) |
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
6 月 30 日までの 3 ヶ月間 |
6 月 30 日までの半年 |
6 月 30 日までの 3 ヶ月間 |
6 月 30 日までの半年 |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
2024 |
2023 |
2024 |
2023 |
2024 |
|
2023 |
2024 |
2023 |
||||||||||||||||||||||||
投資タイプ： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
債務投資 |
|
15.05 |
|
% |
|
16.69 |
|
% |
|
15.91 |
|
% |
|
15.65 |
|
% |
|
14.75 |
|
% |
|
|
16.42 |
|
% |
|
15.64 |
|
% |
|
15.40 |
|
% |
株権 |
|
— |
|
% |
|
2.56 |
|
% |
|
0.11 |
|
% |
|
2.83 |
|
% |
|
— |
|
% |
|
|
2.02 |
|
% |
|
0.07 |
|
% |
|
2.31 |
|
% |
すべての投資 |
|
14.30 |
|
% |
|
16.00 |
|
% |
|
15.15 |
|
% |
|
15.10 |
|
% |
|
13.64 |
|
% |
|
|
15.56 |
|
% |
|
14.51 |
|
% |
|
14.73 |
|
% |
投資活動
私たちのポートフォリオの価値は、私たちの基礎投資の公正な価値が変化することと、私たちのポートフォリオの構成が、新しい投資と後続投資の購入、既存投資の返済と売却によって変化するため、時間とともに変化するだろう。2024年6月30日までの6ヶ月間、私たちは3つの新しいポートフォリオ会社に9，440ドルの万資金を提供し、1つの合弁企業に70ドルの万を投資し、既存のポートフォリオ会社に500ドルの万を投資し、前払い融資発行費と再融資後の純額を差し引いた。私たちはまた3つのポートフォリオ会社から5，980ドルの万ローン前金を受け取り、1つのポートフォリオ会社から170ドルの万予定元金支払いを受けた。株式承認証の終了、優先株の売却、株式の売却或いは普通株の売却はすべて収益がない。2023年6月30日までの6ヶ月間、私たちは新しいポートフォリオ会社に資金を提供しませんでしたが、前払い融資発行費と再融資を差し引いた後、既存のポートフォリオ8社に6，350ドルの万資金を提供しました。私たちはまた6つのポートフォリオ会社から9，890ドルの万ローン前払いを受け取り、2つのポートフォリオ会社から6，8万ドルの予定元本支払万を受け取った。株式承認証の終了、優先株の売却、株式の売却或いは普通株の売却はすべて収益がない。
ポートフォリオ掛け金
以下は、米国国庫券(単位：千)を含む2024年6月30日と2023年6月30日までの6ヶ月間のポートフォリオ残高です
|
|
|
6 月 30 日までの半年 |
|
||||||
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
||||
入門ポートフォリオ |
$ |
|
1,067,009 |
|
|
$ |
|
1,126,309 |
|
|
購入投資 |
|
|
100,025 |
|
|
|
|
63,540 |
|
|
アメリカ合衆国国債の購入 |
|
|
— |
|
|
|
|
34,974 |
|
|
PIK興味 |
|
|
6,863 |
|
|
|
|
9,783 |
|
|
投資の販売と前払い |
|
|
(59,761 |
) |
|
|
|
(98,901 |
) |
|
投資の償還予定 |
|
|
(1,746 |
) |
|
|
|
(6,771 |
) |
|
アメリカ国庫券の販売と満期日 |
|
|
(42,029 |
) |
|
|
|
(35,000 |
) |
|
債券保険料の償却または割引の増額 |
|
|
5,880 |
|
|
|
|
5,005 |
|
|
投資は純収益を達成した |
|
|
— |
|
|
|
|
(1,178 |
) |
|
投資の未実現利益 （ 損失 ） の純変動 |
|
|
(12,917 |
) |
|
|
|
(2,440 |
) |
|
終了ポートフォリオ |
$ |
|
1,063,324 |
|
|
$ |
|
1,095,321 |
|
|
55
カタログ表
資産の質
各種のリスク管理と監視ツールのほか、研究資局は投資格付けシステムを使用して、私たちの債務ポートフォリオの品質を表現し、監視している。株式証券とアメリカ国庫券は格付けされません。この債務投資格付けシステムは5段階のデジタルスケールを使用している。以下は、各投資格付けに関連する条件の説明である
投資する |
|
格付け定義 |
|
|
|
1 |
|
業績は計画および/または強力な企業イメージ、価値、財務業績/カバー範囲より高い。約束の完全な契約と支払いコンプライアンスを維持する。 |
2 |
|
計画通りに実行されるか、または計画にかなり近い。受け入れ可能な業務の将来性、企業価値、財務カバー範囲。約束に従ってキー契約と支払いコンプライアンスを維持します。一般的に、すべての新しいローンの最初の格付けは2種類だ。 |
3 |
|
記録計画より低い表現をする。業績、動向、業務見通しに対する潜在的な懸念要因。ローンと価値の比はまだ十分だ。潜在的な重要な協約は遵守されない。支払い要求に完全に合致しています。 |
4 |
|
実質的に計画の表現を下回っている。重要な金融契約を守らない。是正措置を取らなければ、支払いの滞納/延期を招く可能性がある。厳密な監視が必要です。業務の将来性、企業価値と担保カバー率は絶えず低下している。これらの投資は進行中である可能性があり，損失を返す可能性があるが，元金を損失することはないと予想される。 |
5 |
|
問題のある自然に注目し続けている。企業価値とすべての保険範囲は大幅に低下した。契約と支払いの違約が目前に迫っており、現在存在しなければ。投資はほとんどいつもトレーニング中です。部分的および/またはすべての損失を経験する可能性がある。 |
次の表は、2024年6月30日と2023年12月31日までの債務投資の公正価値投資格付け(千ドル単位)を示しています
|
2024年6月30日 |
|
|
2023年12月31日 |
||||||||||||||
投資格付け |
公正価値 |
|
|
ポートフォリオ全体の% |
|
ポートフォリオ会社の数 |
|
|
公正価値 |
|
|
ポートフォリオ全体の% |
|
ポートフォリオ会社の数 |
||||
1 |
$ |
— |
|
|
— |
% |
|
— |
|
|
$ |
— |
|
|
— |
% |
|
— |
2 |
|
643,623 |
|
|
60.53 |
|
|
20 |
|
|
|
612,709 |
|
|
57.41 |
|
|
19 |
3 |
|
338,383 |
|
|
31.82 |
|
|
9 |
|
|
|
361,998 |
|
|
33.93 |
|
|
9 |
4 |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
|
3,791 |
|
|
0.36 |
|
|
1 |
5 |
|
33,125 |
|
|
3.12 |
|
|
2 |
|
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
$ |
1,015,131 |
|
|
95.47 |
% |
|
31 |
|
|
$ |
978,498 |
|
|
91.70 |
% |
|
29 |
非権利責任発生状態の融資と債務証券
一般的に、融資の利息および/または元金の支払いが期限を超えた場合、または吾などの予想借主がその債務および他の債務を返済できない場合、吾らは、この融資を非課税項目に置き、すべての元金および利息が支払いまたは再構成によって流れに移行するまで、財務報告のためにその融資の利息収入を確認することを停止し、利息収入は回収可能とみなされる。2024年6月30日まで、私たちは2つの非権利責任発生制優先保証定期融資がある；1つはMigle Healthcare Solutions，Inc.に提供したローンであり、コストベースは500ドル万であり、公正価値は310万ドルである；もう1つのローンはSnagajob，Inc.に提供され、コストベースは4，270ドルであり、公正価値は3，000ドルであり、私たちの総投資グループの3.1%を占める。非課税状態に置かれてから2024年6月30日まで40ドル万の累計利息はMingle Healthcare Solutions，Inc.から受け取るが，総合経営報告書の“利息収入”には記録されていない。非応計状態に置かれてから2024年6月30日までにSnagaJOB社から180億ドルの累計利息を受け取り、10万のOIDはコストベースに計上され、合計190万は総合業務報告書の“利子収入”に記録されていない。2023年12月31日まで、私たちは非権利責任発生状態のローンを持っていない。2024年6月30日現在、定期融資を優先保証することに関連する30万ドルの利息収入を転換した。2023年12月31日現在、優先保証定期融資に関連する課税額や回収されていない利息収入は一切販売されていません。
56
カタログ表
経営成果
当社の財務業績の重要な指標は、連結営業計算書の「純投資利益 （ 損失 ） 」、「純投資実績損益 （ 損失 ） 」、「純投資実績損益 （ 損失 ） 」を含み、「営業実績損益 （ 損失 ） の純変動」です。「純投資利益 （ 損失 ） 」とは、利子、配当、手数料等による収入と、借入金利子を含む営業費用の差額を意味します。「投資の純実現利益 （ 損失 ） 」とは、ポートフォリオ投資と米国国債の処分による収益と償却原価の差です。「投資の未実現損益の純変動」は、投資ポートフォリオの公正価値の純変動です。
2024 年 6 月 30 日期と 2023 年 6 月期の比較
以下の表は、 2024 年 6 月 30 日に終了した 3 ヶ月間と 2023 年 6 ヶ月間の営業成果 （ 千ドル単位 ） の比較です。
|
|
6 月 30 日までの 3 ヶ月間 |
|
|
|
6 月 30 日までの半年 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
||||||||||||||||||||||||||||
|
|
総額 |
|
|
1株当たり(1) |
|
|
総額 |
|
|
1株当たり(1) |
|
|
|
総額 |
|
|
1株当たり(1) |
|
|
総額 |
|
|
1株当たり(1) |
|
||||||||||||||||
投資収益 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
利息 · 手数料 · 配当収入 |
|
$ |
|
34,052 |
|
|
$ |
|
0.87 |
|
|
$ |
|
41,770 |
|
|
$ |
|
1.03 |
|
|
|
$ |
|
73,933 |
|
|
$ |
|
1.86 |
|
|
$ |
|
81,080 |
|
|
$ |
|
2.00 |
|
その他の収入 |
|
|
|
141 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
125 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
269 |
|
|
|
|
0.01 |
|
|
|
|
125 |
|
|
|
|
— |
|
総投資収益 |
|
|
|
34,193 |
|
|
|
|
0.87 |
|
|
|
|
41,895 |
|
|
|
|
1.03 |
|
|
|
|
|
74,202 |
|
|
|
|
1.87 |
|
|
|
|
81,205 |
|
|
|
|
2.00 |
|
運営費 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
管理費 |
|
|
|
3,946 |
|
|
|
|
0.10 |
|
|
|
|
4,337 |
|
|
|
|
0.11 |
|
|
|
|
|
7,898 |
|
|
|
|
0.20 |
|
|
|
|
8,296 |
|
|
|
|
0.20 |
|
奨励費 |
|
|
|
3,649 |
|
|
|
|
0.09 |
|
|
|
|
4,920 |
|
|
|
|
0.12 |
|
|
|
|
|
8,317 |
|
|
|
|
0.20 |
|
|
|
|
9,483 |
|
|
|
|
0.23 |
|
利息その他の債務ファイナンス費用 |
|
|
|
10,867 |
|
|
|
|
0.28 |
|
|
|
|
11,410 |
|
|
|
|
0.28 |
|
|
|
|
|
21,727 |
|
|
|
|
0.55 |
|
|
|
|
22,330 |
|
|
|
|
0.55 |
|
専門費 |
|
|
|
253 |
|
|
|
|
0.01 |
|
|
|
|
490 |
|
|
|
|
0.01 |
|
|
|
|
|
915 |
|
|
|
|
0.02 |
|
|
|
|
1,038 |
|
|
|
|
0.02 |
|
管理契約費用 |
|
|
|
472 |
|
|
|
|
0.01 |
|
|
|
|
615 |
|
|
|
|
0.02 |
|
|
|
|
|
1,036 |
|
|
|
|
0.03 |
|
|
|
|
1,198 |
|
|
|
|
0.03 |
|
保険料 |
|
|
|
209 |
|
|
|
|
0.01 |
|
|
|
|
268 |
|
|
|
|
0.01 |
|
|
|
|
|
417 |
|
|
|
|
0.01 |
|
|
|
|
536 |
|
|
|
|
0.01 |
|
税金支出 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
50 |
|
|
|
|
— |
|
その他の費用 |
|
|
|
206 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
179 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
635 |
|
|
|
|
0.02 |
|
|
|
|
352 |
|
|
|
|
0.01 |
|
総運営費 |
|
|
|
19,602 |
|
|
|
|
0.50 |
|
|
|
|
22,219 |
|
|
|
|
0.55 |
|
|
|
|
|
40,947 |
|
|
|
|
1.03 |
|
|
|
|
43,283 |
|
|
|
|
1.07 |
|
純投資収益 |
|
|
|
14,591 |
|
|
|
|
0.37 |
|
|
|
|
19,676 |
|
|
|
|
0.49 |
|
|
|
|
|
33,255 |
|
|
|
|
0.84 |
|
|
|
|
37,922 |
|
|
|
|
0.94 |
|
実現した投資収益 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
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|
— |
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|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
(1,178 |
) |
|
|
|
(0.03 |
) |
投資の未実現利益 （ 損失 ） の純変動 |
|
|
|
(6,300 |
) |
|
|
|
(0.16 |
) |
|
|
|
2,644 |
|
|
|
|
0.07 |
|
|
|
|
|
(12,917 |
) |
|
|
|
(0.33 |
) |
|
|
|
(2,440 |
) |
|
|
|
(0.06 |
) |
経営純資産が増加する |
|
$ |
|
8,291 |
|
|
$ |
|
0.21 |
|
|
$ |
|
22,320 |
|
|
$ |
|
0.55 |
|
|
|
$ |
|
20,338 |
|
|
$ |
|
0.51 |
|
|
$ |
|
34,304 |
|
|
$ |
|
0.85 |
|
投資収益
私たちの投資目標は株主の総リターンを最大化することで、主に私たちの融資組合の現在の収入を通じて、次は私たちの権利証と他の株式の資本収益です。私たちは成長可能性の高い民間会社に投資することで私たちの投資目標を達成するつもりだ。私たちは通常優先担保ローンに投資し、通常は2つの戦略に分けられる：担保成長ローンと非担保成長ローン。私たちは一般的に私たちの投資から権利証および/または他の株式を取得する。私たちは私たちのローンへの投資は一般的に1，000ドル万から10000ドルの間で、私たちがより多くの資本を集めるにつれて、この範囲の上限は増加するかもしれないと予想しています。
私たちは私たちが持っている債務証券の利息と私たちがポートフォリオ会社で獲得した他の権益の分配と資本利益の形で収入を生み出します。私たちは私たちが投資した債務が一般的に36ヶ月から60ヶ月の規定期間があると予想している。債務証券の利息は一般に月ごとに支払われ、主に変動金利指数に基づいており、投資時の市場金利によって決定されるいくつかの下限の制限を受ける。場合によっては、私たちのいくつかの投資は繰延利息支払いまたはPIK利息を提供するかもしれない。債務証券の元本と任意の未払い利息は満期日に満期になります。任意のオリジナル発行割引(“OID”)や市場割引またはプレミアムは資本化され、利息収入などの金額を共有または償却します。私たちは債務投資の前払い費用を手数料収入としている。配当収入は、もしあれば、私たちが予想していた金額を基準にして、計算制で確認します。
57
カタログ表
2024年と2023年6月30日までの3ヶ月間の投資収入はそれぞれ3，420ドル万と4，190ドル万で、その中に非日常的収入を含めてそれぞれ40万と2，80ドル万だった。非日常的な収入には、未付加価値の古い身分証明書、プリペイド、および改修費が含まれているが、これらに限定されない。2023年6月30日までの3カ月と比較して，2024年6月30日までの3カ月間の投資収入が減少したのは，主にローン返済およびSnagajob，Inc.とMingle Healthcare Solutions，Inc.が非課税状態に移行した融資により利息が発生した債務投資の平均未返済元金が減少したためである。
2024年と2023年6月30日までの6ヶ月間の投資収入はそれぞれ7，420ドル万と8，120ドル万であり、それぞれ4，20ドル万と3，40ドル万の非日常的収入を含む。2023年6月30日までの6カ月と比較して，2024年6月30日までの6カ月間の投資収入が減少したのは，主にローン返済およびSnagajob，Inc.とMingle Healthcare Solutions，Inc.が非課税項目の融資に移行することにより利息が発生可能な債務投資の平均未返済元金が減少したためである。
運営費
我々の主な運営費には，コンサルティングプロトコルに基づいて研資局に支払われる費用，管理プロトコルによって分担可能な間接支出部分，専門費用，以下に述べる他の運営コストがある.私たちは、以下の点に関連するコストと支出を含む、私たちの運営と取引の他のすべての自己負担コストと費用を負担します
58
カタログ表
2024年と2023年6月30日までの3カ月間の運営費はそれぞれ1，960万と2，220ドル万。2024年6月30日までの3カ月間の運営費が2023年6月30日までの3カ月に比べて低下しているのは、主に業績に基づくインセンティブ費用の減少と、クレジット手配による平均未返済借入金の減少に関する利息支出によるものである。2024年と2023年6月30日までの3ヶ月間、1株当たりの運営費用はそれぞれ0.50ドルと0.55ドルだった。
2024年と2023年6月30日までの6カ月間の運営支出はそれぞれ4，090ドル万と4，330ドル万だった。2024年6月30日までの6カ月間の営業費用は2023年6月30日までの6カ月に比べて低下しており、主な原因は業績に基づく奨励費用と信用手配による平均未返済借入金減少に関する利息支出の減少である。2024年と2023年6月30日までの6ヶ月間、1株当たりの運営費用はそれぞれ1.03ドルと1.07ドルだった。
2024年と2023年6月30日までの3ヶ月の管理費はそれぞれ390ドル万と430ドル万だった。2024年6月30日までの3カ月間の管理費は、2023年6月30日までの3カ月間に比べて低下しており、主な原因は日平均総資産の減少だ。
2024年と2023年6月30日までの6カ月間の管理費はそれぞれ790ドルと830ドル。2024年6月30日までの6カ月間の管理費は、2023年6月30日までの6カ月間より低下しており、主な原因は日平均総資産の減少である。
2024年6月30日と2023年6月30日までの3ヶ月の奨励費用はそれぞれ360ドル万と490ドル万。2024年6月30日までの3カ月の奨励費用は、2023年6月30日までの3カ月間に比べて低下しており、本四半期の純投資収入の減少が主な原因となっている。2024年6月30日までの3ヶ月間、290ドルの万奨励費用は現金で支払い、70ドルの万延期は計上されている。2023年6月30日までの3ヶ月間、340ドルの万奨励費用は現金で支払い、150ドルの万は延期された。PIKまたは繰延利息に関連する奨励費用は計算され、現金でそのような利息が徴収されるまで支払いが延期される。2024年と2023年6月30日までの3ヶ月間、1株当たりのインセンティブ費用はそれぞれ0.09ドルと0.12ドル。
2024年と2023年6月30日までの6ヶ月の奨励費用はそれぞれ830ドルと950ドル。2024年6月30日までの6カ月間、奨励費用は2023年6月30日までの6カ月より低下し、純投資収入の減少が主な原因となっている。2024年6月30日までの6カ月間、650億ドルの万奨励費用を現金で支払い、180億ドルの万延期を計上した。2023年6月30日までの6ヶ月間、690ドルの万奨励費用は現金で支払い、260万ドルは延期されて計上された。2024年と2023年6月30日までの6ヶ月間、1株当たりのインセンティブ費用はそれぞれ0.20ドルと0.23ドルだった。
純投資収益
2024年と2023年6月30日までの3ヶ月間の純投資収入はそれぞれ1，460ドル万と1，970ドル万だった。2024年6月30日までの3カ月間の純投資収入が2023年6月30日までの3カ月間に比べて低下したのは、主に投資収入の減少によるものだ。2024年と2023年6月30日までの3ヶ月間の1株当たり純投資収入はそれぞれ0.37ドルと0.49ドルだった。
2024年と2023年6月30日までの6カ月間の純投資収入はそれぞれ3，330ドル万と3，790ドル万だった。2024年6月30日までの6カ月間の純投資収入が2023年6月30日までの6カ月間に比べて低下したのは、主に投資収入の減少によるものだ。2024年と2023年6月30日までの6カ月間の1株当たり純投資収入はそれぞれ0.84ドルと0.94ドルだった。
投資は純収益を達成した
2024年6月30日までの3カ月と2023年6月30日までの3カ月間、投資は純収益(赤字)を達成していない。
2024年6月30日までの6カ月間、投資は純利益(赤字)を達成していない。2023年6月30日までの6ヶ月間に、万の投資が1200億ドルの純損失を達成したのは、CareCloud，Inc.とGynesonics，Inc.における私たちの権証投資の損失によるものである。
59
カタログ表
投資が未実現収益(赤字)の純変化
2024年6月30日までの3ヶ月間の投資で純損失が630万に変化しなかった。これは主にSnagajobb.com，Inc.への変換可能チケット投資、Snagajobb.com，Inc.，Vista Payment Solutions，Inc.とFiscalNote，Inc.の優先保証融資の公正価値が低下したが、CareCloud，Inc.への優先保証投資の増加、Cloudpay，Inc.への優先保証融資の増加によって相殺された。2023年6月30日までの3ヶ月間、投資は収益純変化260万ドルを達成しておらず、主にBrivo，Inc.担保の優先融資の増加によるものである。また，Pivot 3，Inc.の優先担保融資に関する回収は，Pivot 3，Inc.はこれまでに記録された投資未実現損失を公表している.
2024年6月30日までの6ヶ月間の投資で赤字純変化が1，290万ドルに変化しなかったのは、主にSnagajobb.com社の転換可能な手形と優先保証ローンに対する公正価値の低下と、FiscalNote，Inc.とVista Payment Solutions，Inc.に対する優先保証融資の公正価値の低下と、Coginiti Corp.に対する普通株投資の赤字純変化が実現されていないためである。2023年6月30日までの6ヶ月間の投資は損失純変化が240ドルであり、主にGynesonics，Inc.の投資の公正価値の低下が相殺されたが、Brivo Inc.に対する優先保証価値の増加によって相殺された。また，Pivot 3社の優先担保融資に関する資産を清算する際に1.2億ドルを回収し，Pivot 3社はこれまでに記録した投資を解放して損失を実現していない.
営業による純資産の増減額
2024年6月30日までの3ヶ月間、私たちの純資産は830ドルの万を運営して純増加しましたが、2023年6月30日までの3ヶ月の純資産は運営の2230ドルで純増加しました。
2024年6月30日までの6ヶ月間、私たちの純資産は運営2，030ドル万で純増加しましたが、2023年6月30日までの6ヶ月間、運営純資産は運営3，430ドル万で純増加しました。
財務状況、流動資金、資本源、債務
私たちの流動資金と資本資源は、発行証券の純収益、債務借金と運営キャッシュフローから来ており、投資販売と返済、そして稼いだ収入を含む。私たちはすでに使用しており、私たちの債務とポートフォリオの回転と、公開·非公開発行証券の収益を引き続き使用して、私たちの投資目標に資金を提供する予定です。私たちはまた、将来達成可能な任意の融資計画と、私たちが将来発行する任意の株式または債務証券から現金を得ることができると予想している。融資手配の形式は、銀行からの借入金であってもよいし、登録発行または私募により担保または無担保の優先証券を発行してもよい。私たちの資金の主な用途は、条件に合ったポートフォリオ会社に投資し、私たちの運営費用を支払い、私たちの普通株の保有者に分配することです。
2024年6月30日までの6ヶ月間、私たちの運営資金は、主に(I)私たちのポートフォリオからの利息、配当金、手数料収入の現金収入、および(Ii)債務投資の返済および債務と株式投資の売却による組合せ投資の現金収益から来ています。
2024年6月30日までの6ヶ月間、私たちの経営活動は3，000ドルの現金と現金等価物万を提供したが、2023年6月30日までの6ヶ月間に7，160ドルの万を提供した。経営活動が提供する現金が4，160ドル減少したのは、主に投資と米国国庫券の販売·返済が3，710ドルに減少したためである。
2024年6月30日までの6ヶ月間、私たちの融資活動は2，410ドルの現金を使用したが、2023年6月30日までの6ヶ月間、融資活動は3，960ドル万を使用した。融資活動のためのキャッシュフローが1，550ドル減少したのは、主に純借入金活動が3，900ドル増加したが、2，350ドル万の株式買い戻し増加によって相殺されたためである。
2024年6月30日現在、我々の純資産総額は50640万ドル、1株当たり純資産額は13.14億ドル。私たちは、私たちのポートフォリオ会社の投資から得られた収入を含めて、運営からキャッシュフローを生成するために運営を続けるつもりです。私たちの資金の主な用途はポートフォリオ会社に投資し、普通株式保有者に現金を分配することだ。
利用可能な流動資金と資本資源
2024年6月30日まで、私たちは24980ドルの万人の利用可能な流動資金を持っていて、その中には8.8億ドルの現金と現金等価物と、私たちの信用手配の下で利用可能な約24100ドルの資金が含まれています。具体的には借金の基礎能力に依存しています。2024年6月30日現在、私たちの信用手配では30900ドルの未償還保証債務があり、これらの債務は変動金利債務であり、2026年と2027年の手形での未償還無担保債務は24730ドルであり、これらの債務は固定金利債務である。私たちの債務義務の追加検討については、連結財務諸表の第1部10-Q表第1項の“付記7-借入金”を参照されたい。
1940年法案によると、借金の発生、債務証券の発行、または優先株の発行が許可されており、借金または発行後、総資産(債務以外の総負債を差し引く)と総負債プラス優先株の比率が条件となっている
60
カタログ表
少なくとも150%(2022年6月17日まで少なくとも200%)。2024年6月30日と2023年12月31日まで、私たちの資産カバー率はそれぞれ191%と205%です。
以上のように、私たちの多様で構造的で合理的な貸借対照表は、長期的な集中的で持続可能な投資プラットフォームを提供することを目的としています。現在、私たちは私たちの短期資本需要を支持するのに十分な流動性があると信じている。
約束と義務
私たちの重大な契約支払い義務は私たちの借金と繰延奨励費用と関連がある。2024年6月30日現在、私たちは55630ドルの万未返済債務を持っています。その中には次の年に満期になるものはありません。40400ドルの万は1年から3年以内に満期になり、15230ドルの万は3年後に満期になります。2024年6月30日まで、私たちは1，100ドルの繰延奨励費用万があります。その中で50ドル万は来年に満期になり、750ドル万は1年から3年以内に満期になり、300ドル万は3年後に満期になります。
私たちの貸借対照表内の契約義務に加えて、正常な業務過程において、私たちの金融商品に関連する将来の現金需要があり、これらの金融商品は表外リスクを持っています。その中には融資形態で私たちのポートフォリオ会社に信用を提供する無資金約束が含まれている。ポートフォリオ会社に資金を提供する無資金承諾は私たちの貸借対照表に反映されません。
私たちの資金なしの約束は時々重要になるかもしれない。2024年6月30日現在、私たちは、ポートフォリオの会社に債務融資を提供する21980ドルの万と、Runway-Cadma I LLCに株式融資を提供する3，440万ドルの無資金約束を含む25420ドルの無資金約束を持っています。資金のない契約約束は、債務約束が利用可能になる前に投資組合会社がいくつかのマイルストーンを達成するかどうかにかかっており、これは私たちの資金レベルに影響を与えると予想される。これらの約束は、私たちが持っている貸借対照表上の金融商品と同様に、引受と持続的なポートフォリオ維持を行う必要がある。資金不足の契約引受支払いは、引き出しなしで満期になる可能性があるため、将来の現金需要を代表しない場合がある。私たちは、必要に応じてこのような無資金承諾に資金を提供するために、十分な流動資金(手元の現金および信用によって手配された利用可能な借金)を維持する。2024年6月30日現在，ポートフォリオ社に対する利用可能な無資金約束は約4，200ドルであり，実現されたマイルストーンに基づいて抽出された資格に適合し，Runway-Cadma I LLCに対する無資金約束は3，440ドルである。ポートフォリオ社の2024年6月30日現在の未出資引受金の概要については、連結財務諸表第1部10-Q表第1項の“付記8--引受金およびまたは有事項”を参照されたい。
金利が通常市場指数にリンクしていること、および借入合意に含まれるマイルストーン、条件および/または義務の存在を考慮すると、保証時に決定された収益率は融資収益率と実質的に一致することが予想されるため、私たちの無資金負担の公正な価値は無関係と考えられる.
買い戻し計画
2022年2月24日、我々の取締役会は、2023年2月24日の満了までに最大2，500ドルの発行済み普通株万を買い戻すことを許可された買い戻し計画(“初期買い戻し計画”)を承認した。最初の買い戻し計画によると、我々は、適用されるすべての証券法律·法規に基づいて、公開市場取引において時々管理層が適宜株式を買い戻すことを許可されている。最初の買い戻し計画によると、871，345株の普通株を買い戻し、総購入価格は1，080ドル万だった。取締役会は最初の買い戻し計画を更新しておらず、この計画は2023年2月24日に満期となった。
2023年11月2日、我々の取締役会は新たな株式買い戻し計画(“買い戻し計画”)を承認し、この計画によると、発行された一般株万ドルまで2，500ドルを買い戻すことができる。買い戻し計画によると、経営陣はすべての適用される証券法律·法規に基づいて、公開市場取引中に随時適宜購入を行うことができる。2024年6月30日現在、私たちは1，961，938株の買い戻し計画に関連する株を買い戻しており、総買い戻し価格は2，350ドルである。更新しなければ、買い戻し計画は(I)2024年11月2日または(Ii)2，500ドルの私たちの普通株を買い戻した時点で終了し、早い者を基準とする。
61
カタログ表
分配する
私たちが資金が利用できる場合、私たちは四半期ごとに私たちの株主に分配するつもりだ。私たちの株主分配は、もしあれば、私たちの取締役会によって決定されるだろう。私たちの株主へのどんな分配も合法的に分配可能な資産として宣言されるだろう。私たちは、主に私たちが投資して稼いだ利息と配当収入による収入から分配が支払われると予想している。
2024年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月以内に、吾らが発表及び支払いした配当金はそれぞれ1，850ドル万及び3，760ドル万であり、その中の1，820ドル万及び3，700ドル万はそれぞれ現金形式で配布され、残りは私たちの配当再投資計画に基づいて株式形式で株主に分配される。2023年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月で、私たちが発表した配当金額はそれぞれ1，820ドル万と3，650ドル万であり、その中の1，750ドル万と3，490ドルはそれぞれ現金形式で割り当てられ、残りの部分は私たちの配当再投資計画に基づいて株式形式で株主に分配される。
私たちが割り当てた時間と金額(ある場合)は、私たちの取締役会によって決定され、合法的に分配可能な資産から発表されます。成立以来の申告および支払いの割り当ての概要を取得するために、連結財務諸表の第1項10-Q表第1項の“付記9--純資産”を参照してください。
肝心な会計見積もり
アメリカ公認会計原則に基づいて総合財務諸表及び関連開示を作成する時、著者らの管理層は総合財務諸表の日付の資産及び負債額、或いは有資産及び負債の開示、及び期間報告内の収入及び支出に影響を与えるために、推定及び仮定を行わなければならない。実際の結果はこのような推定とは大きく異なるかもしれない。我々の重要な会計政策の記述については，投資推定値と我々の選択に関する政策と，毎年条件を満たす意図が含まれており，RIC参考として付記2–重要な会計政策要約“は、本テーブルの10-Q第1部分の総合財務諸表に記載されている。私たちは最も重要な会計政策が私たちの公正な価値計量と所得税に関する政策だと思う。
プロジェクト3.市場リスクに関する定量的·定性的開示
私たちは2017年6月30日までの四半期にポートフォリオ証券を開始し、2016年12月31日までの四半期に米国国庫券への投資を開始しました。
私たちは私たちのポートフォリオ推定値の変化を含めて金融市場リスクの影響を受けている。市場リスクには、金利、商品価格、株価、その他の市場敏感ツールに影響を与える市場変化によるリスクが含まれる。私たちが持っている証券の価格は、私たちの投資に直接関連する会社の事件、全体の経済に影響を与える状況、全体的な市場変化、立法改革、地方、地域、国家または世界的な政治、社会的または経済的不安定、および金利変動を含むいくつかの事件によって下落する可能性がある。金利やインフレ上昇による経済努力の不確実性は金融市場の大幅な変動を招き、この変動の影響は我々の市場リスクに大きな影響を与える可能性がある。
評価リスク
私たちの投資には既製の市場価格がないかもしれません。私たちは取締役会が私たちの評価政策に基づいて誠実に決定した公正な価値によってこれらの投資を評価します。公正な価値を好意的に決定するために、単一の基準はない。そのため、公正価値要求を確定し、各組合せ投資の具体的な事実と状況を判断すると同時に、著者らが行った投資タイプに対して一致応用の推定過程を採用する。既製市場価値のない投資の公正価値に固有の不確実性があることを確定するため、私たちの投資の公正価値は異なる時期に変動する可能性がある。推定値の内在的不確実性により，これらの推定価値は既製市場に投資する際に使用される価値と大きく異なる可能性があり，この違いは実質的である可能性がある。
62
カタログ表
金利リスク
私たちは金利の変化を含めて金融市場のリスクの影響を受けている。金利リスクは、金利変動、利差関係の可変性、私たちの資産と負債との間の再定価間隔の違い、および金利が私たちのキャッシュフローに及ぼす可能性のある影響に対する現在と将来の収益の敏感性と定義されています。金利の変化は、私たちの融資コストや証券投資の利息収入、および現金と現金等価物に影響を与える可能性があります。金利の変化は、私たちが融資や証券を獲得して発行する能力、そして私たちのポートフォリオの価値にも影響を与えます。私たちの純投資収入はSOFRと最優遇金利を含む様々な金利変動の影響を受けています。金利がわがポートフォリオ社が守らなければならない契約金利の下限を超えると、金利を上げると総投資収入が増加する可能性があります。逆に、私たちは変動金利信用ツールのコストも増加し、私たちの純利息収入への積極的な影響を相殺することが予想される。
2024年6月30日現在、我々の100.0%の履行債務組合せ投資は変動金利で計算されており、そのうちの約68.0%はSOFR、32.0%はPrimeに基づいている。政策として、現金の上限を超えるいかなる利息も(適用すれば)個人ローンに基づいて決定され、元金に計上され、実物として利息を支払うとみなされる。私たちの可変金利債務投資金利が200ベーシスポイント上昇または低下したと仮定すると、私たちの投資収入は最大1，930ドル増加することができ、いくつかの下限のため、私たちの投資収入は毎年最大1，560ドル減少します。
私たちは信用手配の下での債務借金は変動金利で利息を計算し、他のすべての未返済債務借金は固定金利で利息を計算します。信用手配項目下の借金はSOFRプラス2.95%から3.35%の適用保証金金利に相当する年利率で計算され、私たちのレバレッジ率と担保プール中の合資格ローンの数に依存する。私たちの各債務借入金に関する金利のより多くの情報については、財務諸表第I部分本表格10-Q第1項の“付記7-借入金”を参照されたい。
私たちは現在、将来ローンや証券を借り入れることを計画しているので、私たちの純投資収入は、私たちが資金を借り入れた金利と私たちが投資して資金を借りる金利との差額にかかっています。したがって、市場金利の大きな変化が私たちの純投資収入に大きな悪影響を与えないことは保証されない。金利が上昇した時期には、私たちの資金コストが増加し、私たちのポートフォリオによる利息収入がそれに応じて増加しなければ、私たちの純投資収入を減少させる可能性がある。
私たちは定期的に金利リスクを測定します。私たちは私たちの金利敏感資産と金利敏感型負債を比較することで金利リスクを評価し、金利リスクを管理し続けています。1940年の法案の要求によると、先物、オプション、長期契約などの標準的なヘッジツールを使用することで、レートと通貨レートを変動させることができる。ヘッジキャンペーンは金利の不利な変化から私たちを守る可能性がありますが、固定金利ポートフォリオから低い金利のメリットを享受する能力を制限することも可能です。
また、私たちが行っているいかなる外貨建て投資も通貨レート変化に関するリスクの影響を受けるだろう。これらのリスクには、外国為替市場が大幅に変動する可能性があり、外国為替規制の実施或いは修正、二級市場の流動性が不足している可能性があることが含まれる。これらのリスクは、関連する通貨によって異なり、現在の経済状況や外国金融市場へのいかなる影響も悪化させる可能性がある。
項目4.制御とプログラム
情報開示制御とプログラムの評価
本報告で述べた期間が終了するまで、我々は、最高経営者及び最高財務官を含む経営陣の監督·参加の下で、我々の開示制御及び手順(“取引所法案”第13 a−15条に記載されている)の設計及び運営の有効性を評価した。この評価に基づき、我々の最高経営責任者および最高財務官は、現在の開示制御および手順が、取引所法案に基づいて提出または提出された報告書の中で、私たちに関する重大な情報を開示しなければならないと効果的にタイムリーに注意しなければならないと結論した。
私たちが最近完成した財政四半期内に、私たちは財務報告の内部統制に大きな影響を与えなかったか、または合理的に私たちの財務報告の内部統制に大きな影響を与える可能性がある。
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カタログ表
第2部：その他の情報
項目1.法的訴訟
私たちと研究機関は現在いかなる重大な法的手続きの影響も受けておらず、私たちの知っている限りでは、私たちを脅かす重大な法的手続きもない。当社または研資局は、ポートフォリオ社と契約した権利の実行に関する法律手続きを含む、通常の業務中に時々いくつかの法律手続きに参加する可能性があります。私たちの業務はまた広範囲に規制されており、これは規制機関が私たちを提訴することにつながるかもしれない。どのような法的手続きの結果も確実に予測できないが、どのような手続きも私たちの財務状況や運営結果に実質的な影響を与えないと予想される。
第1 A項。リスク要因です
私たちの証券を購入することを決定する前に、以下に説明するリスクと、本四半期の報告書に含まれる他のすべての情報、私たちの中期総合財務諸表およびそれに関連する付記をよく考慮しなければなりません。以下に説明するリスクと不確実性は、私たちが直面する可能性のある唯一のリスクと不確実性ではない。私たちは現在知らないか、または現在どうでもいいと思っている他のリスクや不確実性は、私たちの業務、財務状況、および/または経営業績に大きな悪影響を及ぼす可能性もあります。
実際に以下のいずれかのリスクが発生すれば、我々の業務、財務状況、または経営結果は重大な悪影響を受ける可能性がある。もしこのような状況が発生したら、あなたは投資の全部または一部を失うかもしれない。2024年6月30日までの間に、我々が知っているリスク要因は、2024年3月7日に米国証券取引委員会に提出された2023年12月31日までの年次報告書10-k表第I部第1 A項の“リスク要因”で議論されているリスク要因に実質的な変化はない。
Form 10-k年次報告書で私たちが説明したリスクと不確実性は、私たちが直面する可能性のある唯一のリスクと不確実性ではない。私たちは現在知らないか、または現在どうでもいいと思っている他のリスクや不確実性は、私たちの業務、財務状況、および/または経営業績に大きな悪影響を及ぼす可能性もあります。私たちの年次報告書Form 10-kに記載されている任意のリスクが実際に発生した場合、私たちの業務、財務状況、または運営結果は大きな悪影響を受ける可能性があります。もしこのような状況が発生したら、あなたは投資の全部または一部を失うかもしれない。
第二項株式証券の未登録販売及び収益の使用
私たちの配当再投資計画と、私たちが以前8-k表で報告した場合を除いて、本10-Q表の四半期報告に含まれている期間内に、証券法に基づいて登録されていない証券は何も販売されていません。
項目3.高級証券違約
ない。
プロジェクト4.鉱山安全情報開示
該当しない。
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項目5.その他の情報
(A)ない。
(B)ない.
(C)規則10 b 5-1開示
買い戻し計画の一部として、改正された1934年に証券取引法が公布された規則10 b 5-1(“規則10 b 5-1計画”)に基づいて買い戻し計画を維持した。2024年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月間に、ルール10 b 5-1計画により、それぞれ1，074，842株と1，961，938株を買い戻した。将来の買い戻しは、上述したように、公開市場取引または私的協議の方法で行うことができる。本計画によると、私たちは株を買い戻す義務がなく、いつでも買い戻し計画を一時停止または終了することができます。
本四半期報告Form 10-Qがカバーする期間において、取締役又は当社の上級管理者は、取引法下の規則10 b 5-1(C)の正面抗弁条件、又は(Ii)のいずれかを満たすことを目的として、登録者の証券売買についていかなる(I)契約、指示又は書面計画も締結していない
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カタログ表
項目6.展示品
以下の証拠は、本報告の一部として提出されるか、または以前に米国証券取引委員会に提出された証拠を参照することによって本報告に組み込まれる
3.1 |
改正条項と再記述条項(1) |
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3.2 |
条項を改訂する(2) |
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3.3 |
2回目の改訂と再改訂付例(2) |
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31.1 |
1934年改正証券取引法第13 a-14条に基づく最高経営責任者の証明* |
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31.2 |
1934年改正証券取引法第13 a-14条に基づく首席財務官の証明* |
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32.1 |
2002年のサバンズ·オキシリー法第906条による最高経営責任者の認証* |
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32.2 |
2002年のサバンズ·オクスリ法第906条によると認定首席財務官* |
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101.INS |
XBRLタグがインターフェイスXBRL文書に埋め込まれているので、連結されたXBRLインスタンス文書−インスタンス文書は、対話データファイルには表示されない。* |
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101.書院 |
Linkbase ドキュメントを埋め込んだインライン XBRL Taxonomy 拡張スキーム * |
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104 |
2024 年 6 月 30 日期四半期報告書 Form 10—Q の表紙ページは、 Inline XBRL でフォーマットされています。 * |
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* 本局に提出します。
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署名
1934年“証券取引法”第13又は15(D)節の要求に基づいて、登録者は、次の署名者が代表して本報告書に署名することを正式に許可した。
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ランウェイ成長ファイナンス株式会社 |
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日時 ： 2024 年 8 月 8 日 |
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投稿者： |
/ s / R 。デイヴィッド · スプレン |
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R 。デイヴィッド · スプレン |
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CEO兼取締役会長総裁 |
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(首席行政主任) |
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日時 ： 2024 年 8 月 8 日 |
投稿者： |
/ s / Thomas b 。ラターマン |
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トーマス B 。ラッターマン |
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首席財務官·財務担当兼秘書 |
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(首席財務会計官) |
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