目次

米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

フォーム 10-Q

☒ 第13条に基づく四半期報告書 または1934年の証券取引法の15（d）

四半期終了時 2024年6月30日に

または

☐ セクション13に基づく移行レポート または1934年の証券取引法の15（d）

____________からへの移行期間について ______________

コミッションファイル番号: 001-33216

ソノマファーマシューティカルズ株式会社

(憲章に明記されている登録者の名前)

(800) 759-9305

(登録者の電話番号、含む エリアコード)

N/A

（以前の名前または以前の住所、以前の会計年度 年（前回の報告以降に変更された場合）

同法第12条 (b) に従って登録された証券：

登録者（1）がすべての報告を提出したかどうかをチェックマークで示してください 1934年の証券取引法のセクション13または15（d）により、過去12か月間に（またはそれより短い期間は）提出する必要があります 登録者がそのような報告を提出する必要があった期間）、および（2）過去90日間にそのような提出要件の対象となっていた期間。 はい ☒ いいえ ☐

登録者が電子的に提出したかどうかをチェックマークで示してください 規制S-T（この章の§232.405）の規則405に従って提出する必要のあるすべてのインタラクティブデータファイルを 過去12か月（または登録者がそのようなファイルを提出する必要があったほど短い期間）。 はい ☒ いいえ ☐

登録者が大型アクセラレーテッドかどうかをチェックマークで示してください ファイラー、アクセラレーテッドファイラー、ノンアクセラレーテッドファイラー、小規模な報告会社、または新興成長企業。の定義を参照してください 「大規模なアクセラレーテッド・ファイラー」、「アクセラレーテッド・ファイラー」、「小規模な報告会社」、「新興成長」 証券取引法第120万2条の「会社」：

新興成長企業の場合は、登録者がいるかどうかをチェックマークで示してください に従って提供される新しいまたは改訂された財務会計基準を遵守するために、延長された移行期間を使用しないことを選択しました 取引法のセクション13（a）へ。☐

登録者がシェル会社かどうかをチェックマークで示してください（ 証券取引法の規則120万2で定義されています）。はい ☐ いいえ ☒

登録者の発行済株式数 2024年8月8日現在の普通株式、額面価格1株あたり0.0001ドルは 19,149,393。

ソノマファーマシューティカルズ株式会社

索引

パート I-財務情報

ソノマファーマシューティカルズ株式会社と子会社

要約連結貸借対照表

（千単位、株式金額を除く）

添付の脚注は不可欠な部分です これらの未監査の要約連結財務諸表のうち。

ソノマファーマシューティカルズ株式会社と子会社

要約された連結包括報告書 損失

（千単位、1株あたりの金額を除く）

(未監査)

添付の脚注は不可欠な部分です これらの未監査の要約連結財務諸表のうち。

ソノマファーマシューティカルズ株式会社と子会社

要約連結キャッシュフロー計算書

(千単位)

(未監査)

添付の脚注は不可欠な部分です これらの未監査の要約連結財務諸表のうち。

ソノマファーマシューティカルズ株式会社と子会社

要約された連結変更報告書 で、株主資本

2024年6月30日に終了した3か月間と 2023

（千単位、株式金額を除く）

(未監査)

添付の脚注は不可欠な部分です これらの未監査の要約連結財務諸表のうち。

ソノマ製薬、 株式会社。と子会社

要約連結財務諸表の注記

（特に指定がない限り、千に四捨五入されます）

(未監査)

私たちの財政状態についての以下の説明です および経営成績は、要約された連結財務諸表およびそれらの財務諸表の注記と併せて読む必要があります。 2024年6月30日現在のフォーム10-Qのこの四半期報告書と、当社の監査済み連結財務諸表の他の部分に含まれています 2024年3月31日に終了した年度は、2024年6月17日に証券取引委員会に提出されたフォーム10-kの年次報告書に含まれています。

このレポートには将来の見通しに関する記述が含まれています 1995年の民間証券訴訟改革法の意味の範囲内です。このレポートで「予想する」という言葉が使われているのは 「提案」、「見積もり」、「計画」、「目的」、「シーク」、「プロジェクト」、「続行」 「継続中」、「可能性」、「期待」、「予測」、「信じる」、「意図する」、 「かもしれない」、「するだろう」、「すべき」、「できた」、「だろう」、「可能性が高い」、「提案」 および同様の表現は、将来の見通しに関する記述を識別するためのものです。

将来の見通しに関する記述にはリスクが伴います そして、実際の結果が予測と大きく異なる原因となる可能性のある不確実性。これらのリスクと不確実性には、 ただし、Form 10-kの年次報告書に記載されているリスクに限定されません。これには、収益を上げる能力、依存性が含まれます 第三者販売業者について、当社とメキシコ子会社との間の会社間融資による特定の税務上の影響、進捗状況と時期 当社の製品の開発プログラムと規制当局の承認、当社製品の利点と有効性、能力 既存または将来の規制基準を満たす当社の製品、臨床試験と医師による研究の進捗状況と時期、私たちの期待 そして、現在の製品と製品候補の販売とマーケティングに関連する能力、他の製品との競争力 当社の製品と競合する製品を開発または販売している企業、戦略的パートナーシップの確立 製品の開発または販売、当社の研究開発努力が新製品につながらないリスク、商品化のタイミング 当社の製品、営業部隊、流通ネットワーク、戦略的ビジネスパートナーを通じて市場に浸透し、利益を得る能力 市場での足掛かりとなり、魅力的なマージンを生み出すこと。指定された期間内に特定の収益目標を達成する能力、 もしあれば、またはコスト削減のため、米国食品医薬品局（FDA）、その他の規制機関との話し合いの結果。 FDAやその他の規制機関への提出内容と時期、およびFDAやその他の規制機関による決定（FDAへのデモンストレーションを含む） FDAへの満足、当社製品の安全性と有効性、商品化に十分な量の製品を製造する当社の能力 活動; 知的財産を保護し、知的財産を侵害することなく事業を運営する当社の能力 その他、知的財産ポートフォリオを拡大し続ける私たちの能力、ディストリビューターに補償する必要があるかもしれないリスク、または その他の第三者、当社の事業の大部分を米国外で行うことに伴うリスク、当社の遵守能力 州および連邦の反キックバック法を含む、複雑な連邦および州の詐欺および虐待に関する法律があります。 医療法、資格のある取締役、役員、従業員を引き付けて維持する当社の能力、集中力に関する私たちの期待 海外販売による当社の収益、創傷ケア市場以外の市場への製品の拡大と商品化の能力、 情報技術とインフラストラクチャを保護する当社の能力、および会計規制の将来の変更による影響、または 上場企業に関する一般的な慣行。これらの将来の見通しに関する記述は、本書の日付の時点でのみ述べられています。私たちは明示的に ここに含まれる将来の見通しに関する記述の更新や改訂を公開する義務や約束を否認します それに対する私たちの期待の変化、またはそのような記述がなされた出来事、状況、状況の変化を反映すること 法律で義務付けられている場合を除き、に基づいています。

当社の事業

私たちは開発分野におけるグローバルヘルスケアのリーダーです そして、創傷ケア、アイケア、オーラルケアなど、幅広い用途向けの安定化次亜塩素酸（HOCl）製品を製造しています。 皮膚疾患、足病科、動物医療、無毒の消毒剤。当社の製品は、かゆみを軽減することが臨床的に証明されています。 痛み、傷跡、刺激を安全に、健康な組織に損傷を与えることはありません。HOClの体外試験および臨床試験では、安全に管理できることが示されています 皮膚の擦り傷、裂傷、軽度の刺激、切り傷、無傷の皮膚。私たちは製品を直接、または55か国のパートナーを通じて販売しています 世界的に。

ビジネスチャネル

私たちのコア市場での差別化は 安定化次亜塩素酸（HOCl）溶液の大手開発者および生産者です。私たちは20年以上ビジネスを続けてきました、そして その間、私たちは数十年に裏付けられたHOCl製品の最善の開発と製造方法に関する重要な科学的知識を身につけてきました 研究とデータ収集について。HOClは、かゆみ、炎症、火傷を和らげる最も安全で効果的な方法の1つとして知られていますが 酸素供給を増やし、残留微生物やバイオフィルムを排除することで、自然治癒を刺激します。

私たちは、両方の多くの市場に製品を販売しています 米国および海外。国際市場では、55カ国にさまざまな製品を出荷しています。私たちのコア戦略は、以下に取り組むことです 米国および世界中のパートナーが、当社の製品を販売し、販売しています。場合によっては、自社のマーケティングや販売も行っています 製品。

皮膚科

私たちは、ユニークで差別化された処方力を開発しました そして、さまざまな主要な皮膚疾患の治癒への道をサポートする安全な皮膚科製品。私たちの製品は主に対象です 赤みや炎症の治療、傷跡の管理、湿疹/アトピー性皮膚炎の症状の管理に。私たちは戦略的に焦点を合わせています ヒトの臨床データに裏付けられた、特定の皮膚科に応用できる革新的な新製品の導入について 現在求められている手続き。さらに、効果的な製品ラインの拡張と価格設定を提供できる市場を探しています 新製品ファミリー。

米国では、EMC Pharmaと提携しています。 LLCは当社の処方皮膚科製品を販売します。2021年3月のEMC Pharmaとの契約に基づき、当社はEMC向けの製品を製造しています 製薬会社とEMC Pharmaは、最初の5年間、それらを販売し、患者と顧客に販売し、配布する権利を有します。対象 最低購入額やその他の要件を満たしています。

9月に 2021年、私たちは新しい市販製品、リージェナシンを発売しました^® 改善することが臨床的に証明されているアドバンストスカージェル 痛み、かゆみ、赤みを軽減しながら、傷跡を全体的に見せます。同じ日に、処方薬のレゲナシンプラスを発売しました 傷跡ジェルは、オフィスディスペンス製品として診療所から入手できます。

10月に 2022年、私たちは米国で2つの新しい市販の皮膚科製品、Reliefacynを発売しました^® 高度なイッチ・バーン・ラッシュ・ペイン 赤い隆起、発疹、浅い皮膚の裂傷、皮むき、湿疹/アトピー性皮膚炎の症状を緩和するためのレリーフハイドロゲル、そして レジュバシン^® 美容処置後の軽度の皮膚刺激を管理するためのアドバンスドスキンリペアクーリングミストは 毎日の肌の健康と水分補給だけでなく。

2022年6月、天然物協会は リジュバシンアドバンスドは、天然パーソナルケア製品として認定されています。Reliefacyn Advancedは、全米湿疹協会の印章を受け取りました 承認^TM 2023年に。

2023年1月、私たちはオフィスラインを立ち上げました 2つの新しい処方強度皮膚科製品、Reliefacyn Plusを含む、スキンケアの専門家専用のディスペンス製品 高度なかゆみ・火傷・発疹・痛み緩和ハイドロゲルとリジュバシンプラススキン 冷却ミストを修理してください。これらの製品は、レジェナシンプラススカージェルと一緒に販売されています 皮膚科やメディカルスパに直接販売されています。

1月に 2024年、ルマシンを発売しました^TM 米国の消費者向けスキンケア製品、クラリファイングミストです。ルマシンはオールナチュラルです 肌を落ち着かせ、赤みや刺激を軽減し、感染を抑えて傷を管理するためのデイリートナーです。

当社の消費者向け製品は入手可能です Amazon.com、当社のオンラインストア、および第三者販売業者を通じて。

私たちはヨーロッパとアジアで皮膚科製品を販売しています ディストリビューターを通じて。これらの国際市場では、特定の国の販売代理店から大規模な代理店まで、さまざまなパートナーのネットワークがあります 製薬会社からフルサービスの販売およびマーケティング会社まで。私たちは国際的なパートナーと協力して製品を開発しています 母国で販売することができます。私たちが開発し製造する製品の中には、カスタムラベルのものもあれば、私たちがすでに持っているブランドを使用しているものもあります 開発しました。私たちは、中核となるHOCL技術を使用して、国際市場向けに幅広い製品を作成または共同開発してきました。

応急処置と創傷ケア

当社のHOCLベースの創傷ケア製品は 急性および慢性の創傷、一度、二度の火傷の治療、および術中の灌注治療用です。 まず、皮膚の表面から異物や破片を取り除き、皮膚に潤いを与え、創傷治癒を改善します。 次に、当社のHOCl製品は、微生物を除去することで創傷治癒過程を助けます。HOClは私たちの生来の重要な成分です 免疫系、食作用中にマクロファージによって形成され放出されます。人間の組織のような高度に組織化された細胞構造は耐えられます 単細胞微生物にはできないのに、当社の創傷ケアソリューションは作用するため、当社の製品は他の創傷洗浄に有利です と消毒液。独自の化学的性質により、当社の創傷治療ソリューションは、類似の製品よりもはるかに安定しています 市場に出ているので、賞味期限までずっと高いレベルの次亜塩素酸を維持します。

米国では、創傷ケア製品を販売しています 病院、医師、看護師、その他の医療従事者に直接、非独占販売契約を通じて間接的に。 ヨーロッパ、中東、アジアでは、多様な販売代理店ネットワークを通じて創傷ケア製品を販売しています。

当社のHOCLテクノロジーベースに対する市場の需要に応えるため 製品、私たちは2021年2月に米国で最初の消費者向け店頭販売製品を発売しました。マイクロシン^® OTC Wound and Skin Cleanserは、傷、小さな切り傷、火傷の管理とクレンジングに役立つように、処方箋なしで家庭用に配合されています。 日焼けやその他の皮膚刺激を含みます。Microcyn OTCは、Amazon.com、当社のオンラインストアで処方箋なしで購入できます サードパーティのディストリビューター。

2021年3月、私たちは市場への承認を受けました そして、フランス、ドイツ、ポルトガルの欧州殺生物性製品規則第95条に基づき、当社のHOCl製品を殺生物剤として使用してください。その 承認は、私たちMicroCynahが販売および商品化する当社の人体衛生用製品MucoClyns™ に適用されます^® 当社のパートナーであるPetagon LimitedとMicroSafeを通じて販売および商品化された動物用医薬品用、および消毒剤用のMicroSafe用 私たちのパートナーであるMicroSafeグループDMCCを通じて商品化されました。

2022年6月、天然物協会は Microcyn OTCは、米国で天然パーソナルケア製品として認定されています。

2023年6月、私たちは新しいアプリケーションを発表しました 当社の術中パルス洗浄洗浄洗浄治療用のHOCL技術は、さまざまな手術で一般的に使用される点滴バッグの代わりに使用できます 手順。術中のパルス洗浄容器は、パルス洗浄洗浄装置と組み合わせて使用するように設計されています。または 腹部、腹腔鏡、整形外科、および補綴周囲処置用のフラッシュガン。ヨーロッパの病院で試験的に使用され、発売されました 2023年11月に米国で。

2024年4月、私たちはマイクロシンの拡張を発表しました 負圧創傷治療ソリューションの製品ラインは、ヘルスケアの多様なニーズを満たすために250mL、450mL、990mLのサイズで利用可能になりました 専門家と患者。

2024年7月、私たちは会社の拡張を発表しました Microdacyn60の販売に関するスマート・ヘルスケア・カンパニー（SHC）s.r.o. との新たなパートナーシップにより、ヨーロッパに販売代理店拠点を設置^® ウクライナへの創傷ケア製品。

アイケア

私たちの処方薬 Acuicyn™ は、眼瞼炎の治療とまぶたやまつげの日常の衛生管理のための抗菌処方ソリューションです。 目の赤み、かゆみ、カサつき、炎症を起こした目の管理に役立ちます。不快感の原因となる細菌を殺すのに十分な強度があり、十分な速さで ほぼ瞬時に安心し、必要なだけ使用できるように優しいです。米国では、パートナーのEMC PharmaがAcuicynを通じてAcuicynを販売しています その流通ネットワーク。

国際市場では 私たちはアイ製品の販売を流通パートナーに頼っています。2020年5月、私たちは拡張ライセンスおよび販売契約を締結しました Microdacyn60については、既存のパートナーであるブリル・インターナショナルS.L. と一緒に^® アイケアHOCLベースの製品。ライセンスの下で と販売契約、ブリルはOcudox™ というプライベートラベルでアイケア製品を販売および販売する権利を持っています イタリア、ドイツ、スペイン、ポルトガル、フランス、英国を10年間。年間最低販売数量を満たすことを条件とします。 その見返りに、ブリルは1回限りの料金と、合意された供給価格を支払いました。アジアの一部では、Dyamed Biotechが私たちの目の製品を以下で販売しています プライベートラベルのOcucynです。

2021年9月、私たちは オクシンを立ち上げました^® まぶたとまつげクレンザーは、Amazon.comでオンラインストアを通じて消費者に直接販売されています。 そしてサードパーティのディストリビューターを通じて。Ocucyn まぶた＆まつげクレンザーは、毎日使用するように設計されており、安全で優しく、効果的です まぶたとまつげの衛生状態を良くするためのソリューションです。

オーラル、デンタル、鼻のケア

私たちは売ります 世界中のさまざまな経口、歯科、鼻用製品。

国際市場では、当社の製品はMicrodacyn60です オーラルケアは、口や喉の感染症やツグミを治療します。Microdacyn60は炎症や痛みの軽減に役立ち、咳を和らげます 安心で、有害な化学物質は一切含まれていません。歯を汚さない、刺激しない、感作しない、禁忌はありません 混ぜたり希釈したりしなくてもすぐに使用できます。

私たちの国際的な鼻ケア製品Sinudox™ 当社のHOCl技術をベースにしているのは、鼻洗浄用の電解液です。Sinudoxは、鼻づまりや鼻水をきれいにします そして、局所的な抗菌効果がある可能性のある補助成分によって副鼻腔が詰まったり炎症を起こしたりします。Sinudoxは現在を通じて販売されています ヨーロッパのアマゾン。世界の他の地域では、販売代理店と提携してSinudoxを販売しています。

足病学

当社のHOCLベースの創傷ケア製品も表示されています 糖尿病性足潰瘍の治療に。米国では、創傷ケア製品を病院だけでなく足病医にも直接販売しています。 看護師、その他の医療従事者、そして非独占的な販売契約を通じて間接的に。ヨーロッパでは、傷を売っています さまざまな販売業者のネットワークを通じて、足病用のケア製品を提供しています。

2023年4月、私たちはポディアシンを発売しました^TM アメリカで市販されているアドバンスド・エブリデイ・フットケアは、足の臭いの管理を目的として、消費者に直接提供されています。 感染症、炎症、そして毎日の足の健康と衛生。Podiacynは、Amazon.com、当社のオンラインストアで購入できます。 サードパーティのディストリビューター。

アニマル・ヘルスケア

マイクロシナー^® はHOCLベースの話題です さまざまな動物の傷や感染症を洗浄、除毛、治療する製品。安全で迅速な治療を目的としています 切り傷、火傷、裂傷、発疹、ホットスポット、雨腐病、術後の部位、ピンクアイの症状など、さまざまな動物の病気です そして外耳の傷。

米国で販売されている動物用医薬品については とカナダでは、コンパナ・ペット・ブランドと提携しています。Companaは、全国のペットショップ小売チェーンに非処方製品を販売し、 ペットスマート、トラクターサプライ、カベラズ、ペットエクスプレス、バスプロショップ、メナーズなどの家畜専門店。2022年8月には、 マイクロCYNVSの発売を発表しました^® 傷、皮膚の管理のための獣医師専用の製品ラインです。 すべての動物種における耳と目の病気。

にとって アジアとヨーロッパの市場では、2019年5月に、高品質のペットフードと製品の国際的な輸入業者および販売業者であるペタゴンと提携しました。 最初の期間は5年間です。私たちは、ペタゴンが販売するすべてのMicroCynah製品をペタゴンに供給しています。2020年8月、ペタゴンは 当社が製造する動物用医薬品の輸入に関する中華人民共和国からのライセンス。これは最高分類です ペタゴンとソノマは中国で動物用医薬品を購入できます。

表面消毒剤

私たちのHOClテクノロジーは消毒剤として配合されています とパートナーのMicroSafe向けの消毒液ソリューションで、多くの国で販売されています。エアゾール形式のスプレーに使用するように設計されています 伝染病の蔓延の温床になりそうな地域や環境では、伝染病や パンデミック。医療グレードの表面消毒液は、医師や患者を保護するために世界中の病院で使用されています。2020年5月に、 ナノシン^® 消毒剤と消毒剤は、オーストラリア治療薬登録簿への登録が承認されました。 またはARTGはコロナウイルスSARS-CoV-2、またはCOVID-19に対する使用を目的としており、カナダでもCOVID-19に対する使用が承認されました。ナノシンは また、グッドエンバイロメンタルチョイスオーストラリア（GECA）の厳しい環境衛生および社会的/倫理的基準を満たし、その1つになりました オーストラリアでは数少ないエコ認定の全天然消毒液です。

パートナーのMicroSafeを通じて、硬質表面を販売しています ヨーロッパ、中東、オーストラリアへの消毒製品。

2021年7月、私たちはマイクロセーフに非独占権を付与しました MicroSafeが米国環境保護庁の承認を得れば、Nanocynを米国内で販売および販売する権利があります。2022年の4月に、マイクロセーフは Nanocyn® 消毒剤および消毒剤のEPA承認を取得しました。つまり、米国では表面処理剤として販売できるようになりました 消毒剤。その後、COVID-19対策用にEPAのリストNに追加されました。2022年6月、環境保護庁はナノシンを追加しました エボラウイルス、Mpox、SARS-CoV-2などの新興ウイルス性病原体の消毒剤としてQをリストアップし、2023年3月にEPAはNanocynを追加しました へのリストGとHは、メチシリン耐性黄色ブドウ球菌（MRSA）、サルモネラ、ノロウイルス、ポリオウイルスに対して、また殺菌剤として使用されます。 Nanocynはグリーンシールも受け取りました^® 環境を測定する一連の厳しい基準を超えた後の認証 健康、持続可能性、製品性能。Nanocynは現在、MicroSafeによってヨーロッパ、中東、オーストラリアで販売されています。

[追加情報]

投資家やその他の人々は、私たちが発表することに注意すべきです 当社のウェブサイト（www.sonomapharma.com）、投資家向け広報ウェブサイト（ir.sonomapharma.com）を使用して、重要な財務情報を入手してください。 SECの提出書類、プレスリリース、公開電話会議、ウェブキャスト。当社のウェブサイトにある、または当社のウェブサイトを通じてアクセスできる情報は組み込まれていません フォーム10-Qのこの四半期報告書を参照してください。

業務結果

6月30日に終了した3か月間の比較 2024年と2023年

収入

次の表は、当社の連結合計を示しています 2024年および2023年6月30日に終了した3か月間の収益と地域別の収益：

米国の収益が164,000ドルの減少です 2024年6月30日までの3か月間は、主に市販の動物用医薬品の注文時期の変動によるものです ケア製品。

3ヶ月間のヨーロッパでの収益の増加 2024年6月30日に終了した218,000ドルは、当社製品に対する需要が全般的に増加した結果です。

アジアの収益は385,000ドル減少しました 2024年6月30日までの3か月は、主に注文のタイミングによるものでした。海外販売代理店からの収益は変動する傾向があります 数量割引や送料削減の恩恵を受けるために、顧客が大量ではあるが頻度の低い注文を出すため、時期ごとに 費用。

の中南米での収益の増加 2024年6月30日までの3か月間の393,000ドルは、主にオーバーフロー製造の顧客注文のタイミングによるものでした。

その他の地域の収益の減少 2024年6月30日までの3か月間の98,000ドルは、主に顧客からの注文のタイミングによるものでした。

収益コストと総利益

収益コストと総利益の指標 2024年6月30日および2023年6月30日に終了した3か月は次のとおりです。

の総利益が102,000ドル増加しました 2024年6月30日までの3か月は、前期と比較して、主に全体的な製品構成と材料費の上昇によるものです と前の期間の輸送。

研究開発経費

の研究開発費の指標は 2024年6月30日と2023年6月30日に終了した3か月は以下の通りです：

研究開発費の増加 2024年6月30日までの3か月間の145,000ドルは、主に製品開発の増加と規制活動の拡大によるものです 新製品リリースをサポートするために、米国とヨーロッパで。

販売費、一般管理費

販売費、一般管理費 2024年6月30日と2023年6月30日に終了した3か月間の指標は次のとおりです。

販売、一般、管理部門の減少 2024年6月30日までの3か月間の110,000ドルの費用は、全域にわたる経費を抑えるための継続的な取り組みの結果です 会社。

その他の収益（費用）、純額

その他の収益（費用）、3か月間の純額 2024年6月30日に終了した3か月間のその他の収益（費用）と比較して176,000ドルで、2023年6月30日までの3か月間（211,000ドル）を差し引いたものです。変更 その他の収益（費用）では、純額は主に為替レートの変動に関係します。

所得税（費用）のメリット

3か月間の所得税（費用）給付 2024年6月30日と2023年6月30日に終了した金額は、それぞれ146,000ドルと33,000ドルでした。今年度の費用は、主に メキシコでの繰延税金資産、および程度は低いがオランダでの繰延税金資産の使用。のメリット 前年はメキシコの繰延税金資産に関連していました。

純損失

次の表は、の純損失を示しています 各期間と、基本および希薄化後の1株当たり純損失の計算：

流動性と資本資源

1,143,000ドルと1,418,000ドルの純損失を報告しました それぞれ2024年6月30日と2023年6月30日に終了した3か月間です。2024年6月30日と2024年3月31日の時点で、当社の累積赤字は それぞれ195,492,000ドルと194,349,000ドルに達しました。2024年6月30日と2024年3月31日の時点で、当社の現金および現金同等物は2,589,000ドルでした とそれぞれ3,128,000ドルです。2024年6月30日と2024年3月31日の時点で、当社の運転資本はそれぞれ8,176,000ドルと8,829,000ドルでした。

流動性の源

創業以来、実質的に私たちの 事業は持分証券の売却によって賄われています。私たちがこれまで使用してきたその他の資金源には、収益が含まれます。 また、さまざまなローンや特定の資産の顧客への売却。

2023年7月1日以降、実質的にすべての事業を行っています 手持ち現金と以下の取引で資金を調達しています：

キャッシュフロー

次の表は、私たちの概要を示しています 2024年6月30日および2023年6月30日までの3か月間の営業、投資、財務活動の連結キャッシュフローと残高 現金および現金同等物と運転資本の：

期間中に営業活動で使用された純現金 2024年6月30日までの3か月は912,000ドルでした。これは主に、純損失1,143,000ドルが株式関連の報酬費用で相殺されたためです 107,000ドルの。

期間中に営業活動で使用された純現金 2023年6月30日までの3か月間は215,000ドルでした。これは主に、1,418,000ドルの純損失が株式関連の報酬費用で相殺されたためです 177,000ドル、売掛金の191,000ドルの減少、在庫の23万ドルの減少、そして買掛金の合計増加 と394,000ドルの未払負債。

投資活動に使用された純現金は5,000ドルでした 2024年6月30日までの3か月間、主に機器の購入に関連します。

投資活動に使用された純現金は17,000ドルでした 2023年6月30日までの3か月間、主に機器の購入に関連します。

財務活動によって提供された純現金は 2024年6月30日までの3か月間で636,000ドル。これは主に、748,000ドルの普通株式の売却が、元本の119,000ドルで相殺されたためです 保険料の資金調達に関連する短期ローンの支払い。

財務活動に使用された純現金は135,000ドルでした 2023年6月30日までの3か月間、主に保険の資金調達に関連する短期ローンの元本支払いに関するものです 保険料。

重要な傾向と不確実性

私たちは、重要なことを特定の主要顧客に依存しています 収益の一部。将来も、少数の顧客が引き続き当社の総収益のかなりの部分を占める可能性があります 任意の期間に。これらの顧客は、その後の期間にわたって常に特定のレートで当社の製品を購入するとは限りません。

私たちは外貨切り下げのリスクにさらされています メキシコペソとユーロ対米ドルの両方について。外貨評価に関連するリスクは予測できない傾向があり、 私たちの制御が及ばないさまざまな要因の影響を受けます。

私たちは相当な問題に直面しています メキシコの納税義務、会社間債務、未払いの技術支援費用、未収利息。これらの金額の支払期限は2027年です。これで 時々、経営陣は、貸借対照表には、中断することなく納税義務を賄うのに十分な資産があると考えています 私たちの事業または事業。私たちは税務専門家に依頼して、すべての選択肢を検討して、これらの金額に限定して手続きを進めています。 私たちにとって最も有利な方法で。

最近の影響 パンデミックは世界中の経済に影響を与え続けており、私たちはインフレ、金融市場のボラティリティの高まりを注意深く見守っています。 送料、サプライチェーンの問題、人件費。増加による当社の事業運営、顧客需要、サプライチェーンへのあらゆる影響 送料は最終的に売上に影響する可能性があります。私たちは引き続きエンドツーエンドのサプライチェーンを評価し、改善の機会を評価しています 売上に与える影響。現在、ほとんどのお客様は、もしあれば、送料の増加を含む送料を負担しています。私たちはまだしていません 人手不足に直面しましたが、厳しい労働市場では適格な従業員を維持して見つけるのが難しい可能性があります 将来的には。さらに、全体的なインフレ傾向は、製品の価格やコストに圧力をかける可能性があります。

また、綿密に監視しています 全体的な経済状況と消費者マインドと、財務に影響を与える可能性のある米国の景気後退の見通し 結果。

見積もりの使用

要約連結財務の準備 米国で一般に認められている会計原則に準拠した明細書では、経営陣が見積もりを出す必要があり、 要約日における報告された資産および負債の金額および偶発負債の開示に影響する仮定は 連結財務諸表および報告期間中の報告された収益および費用の金額。実際の結果では これらの見積もりとは異なります。重要な見積もりと仮定には、売掛金と在庫に関連する準備金と減価償却が含まれます。 当社の繰延税金資産に関連する評価引当金、資本評価、および先行商品の推定償却期間 顧客から受け取ったライセンス料。定期的に見積もりを評価し、それに応じて調整します。

貸借対照表外取引

現在、貸借対照表外の取り決めはありません 現在または将来、当社の財政状態、財政状態の変化に重大な影響を及ぼしている、または及ぼす可能性が合理的に高いもの 収益または費用、経営成績、流動性、資本支出または資本資源。

ルール120万2で定義されている小規模な報告会社として 証券取引法および規則S-kの項目10（f）（1）では、段階的な開示報告義務を選択しているため この商品で要求された情報を提供する必要はありません。

開示管理と手続きの評価

私たちは開示管理と手続きを維持しています これは、取引法に基づいて提出または提出する報告書で開示する必要のある情報が SECの規則とフォームで指定された期間内に記録、処理、要約、報告されたこと、およびそのような情報 が蓄積され、必要に応じて最高経営責任者や最高財務責任者を含む当社の経営陣に伝えられます。 必要な開示に関してタイムリーな決定を下せるようにするためです。

監督のもとで評価を行いました そして、当社の最高経営責任者や最高財務責任者を含む当社の経営陣の参加を得て、有効性について議論してもらいます 当社の開示管理および手続き（取引所の規則13a-15（e）および15d-15（e）で定義されているとおり）の設計と運用について Act）は、直近の会計四半期末時点のものです。この評価に基づいて、当社の最高経営責任者兼最高財務責任者は 重大な弱点があるため、2024年6月30日現在、当社の開示管理と手続きは有効ではないと結論付けました 財務報告に関する当社の内部統制は、期末時点で適用されます。

開示管理が効果的でないにもかかわらず と手順、経営陣は、フォーム10-Qのこの四半期報告書に含まれる要約連結財務諸表が提示されていると考えています 公正に、すべての重要な点で、当社の財政状態、経営成績、およびそれに従って提示された期間におけるキャッシュフロー 米国で一般に認められている会計原則を使って。

財務に関する内部統制の評価 報告します

私たちの経営陣 は、取引所で定義されているように、財務報告に関する適切な内部統制を確立し、維持する責任があります 法律規則13a-15 (f) と15d-15 (f)。固有の制限があるため、財務報告に対する内部統制は意図されていません 私たちの財務諸表の虚偽表示が防止または検出されるという絶対的な保証を提供するためです。アンダー 監督し、最高経営責任者や最高財務責任者を含む経営陣の参加を得て、実施しました の枠組みに基づいた、財務報告に対する当社の内部統制の有効性の評価2013 インターナル コントロール — 統合フレームワークトレッドウェイ委員会のスポンサー組織委員会によって発行されました。ベースです 評価の結果、経営陣は、2024年6月30日の時点で、財務報告に関する内部統制は有効ではないと結論付けました。 とりわけ、報告された数値の準備と見直しにより、職務の分離が不足していると判断しました。私たち これを修正するための措置を講じたと思いますが、統制は現在テスト中であり、十分な期間機能していません この弱点を取り除く時が来ました。

経営陣の改善措置

経営陣、監査委員会による監督下で の取締役会は、経営陣の重大な弱点に対処するための是正活動に積極的に取り組んでいます 内部統制と手続きの評価。経営陣は、記載されている重大な弱点を是正するためにいくつかの措置を講じてきました 上記、以下を含みます：

これらの改善は強化を目的としています 財務報告に関する当社の内部統制と重大な弱点の是正。私たちは引き続き効果的な内部統制に取り組んでいます 環境、そして経営陣は、これらの行動と結果として経営陣が達成すると期待する改善が効果的であると考えています 重大な弱点を修正します。ただし、財務報告に関する内部統制の重大な弱点は考慮されません 統制が十分な期間運用され、管理が終了するまで、これらの統制をテストして改善しました 効果的に運用します。この四半期報告書をForm 10-Qに提出した時点で、経営陣はテストと評価を行っています。 これらの追加コントロールは、それらが効果的に機能しているかどうかを判断するためのものです。設立のために適切な経理スタッフを雇いました 効果的な内部統制とプロセス。

財務に関する内部統制の変更 報告します

内部統制に変更はありませんでした 2024年6月30日までの3か月間の、重大な影響を及ぼした、または重大な影響を与える可能性がかなり高い財務報告について 影響するのは、財務報告に対する当社の内部統制です。コントロールのテストはまだ終わっておらず、十分な時間が経過していません これらの統制が効果的に機能していると判断してください。

パート II-その他の情報

時々、私たちは法的な問題に巻き込まれるかもしれません 専有技術に関する問題を含む、当社の通常の事業過程で発生します。経営陣はそう信じていますが 現時点では重要ではない事項、私たちが訴訟に関与している、または関与する可能性のある通常の業務過程で生じる問題 当社の事業、財政状態、または包括的損失の結果に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。

リスクによる重大な変化はありません 6月にSECに提出された2024年3月31日に終了した会計年度のForm 10-kの年次報告書で以前に開示された要因 17、2024年。

この間、未登録証券は発行しませんでした 2024年6月30日に終了し、2024年8月8日までの四半期です。

私たちはどのシニア証券もデフォルトしませんでした 2024年6月30日に終了した四半期中に。

該当しません。

2024年6月30日に終了した四半期には、取締役はいませんでした または役員 採用された または 終了しました 任意のルール10b5-1取引アレンジメントまたはルール10b5-1トレーディングアレンジメント、各用語は次のように定義されています レギュレーションS-Kの項目408（a）。

展示物索引

上記の展示品のコピーはここには含まれていません ソノマの最高財務責任者への書面による要求に応じて、ページあたりの妥当な手数料を支払えば、どの株主も利用できます。 ファーマシューティカルズ社、5445 コネストーガコート、スイート150、コロラド州ボルダー 80301。

署名

要件に従って 1934年の証券取引法について、登録者は署名者に代わってこの報告書に正式に署名させました 正式に承認されました。