添付ファイル2.2
本証明書に代表される証券とその変換可能な証券は、改正された1933年の米国証券法(“証券法”)または適用された州証券法に基づいて登録されていない。当該等の証券及び当該等の証券に変換可能な証券は、投資目的のみで購入し、転売することができず、かつ、売却、売却、譲渡又は譲渡のみが可能であり、(A)当社には、(B)米国国外では、S条例第904条に適合し、現地の法律及び法規に適合し、(C)同条例第144条に規定する“証券法”免除登録規定(あれば)に適合し、任意の適用される州証券又は青空法律に適合し、(D)“証券法”又は任意の適用される州証券法又は(E)による登録を必要としない取引において、売り手は、有効な登録声明に基づいて、公認された地位の大弁護士の意見又は会社が要求する他の証拠を会社に提出し、その形態及び実質的に合理的に会社を満足させる。上記の規定にもかかわらず、当該等の証券は、ボナー基金保証金口座又は当該証券を担保とする他の融資又は融資手配に関係して質抵当することができる。
免疫前抗体有限会社。
転換可能債券
債券発行日：2024年7月16日
債券番号：IPA-1
受け取った価値については、ブリティッシュコロンビア州会社(以下、“会社”と略す)傘下のIMMNOPRECISE抗体株式会社は、満期時の元金(本契約条項に基づいて償還、転換またはその他の方法によって減少した元金)として、満期日(以下のように定義される)においても、満期日(以下の定義)においても、当該金額をYA II PN，Ltd.またはその登録譲受人(“所有者”)に支払うことを承諾する。債券発行日(“発行日”)から適用金利で任意の未償還元金に利息(“利息”)を支払い、満期または満期になるまで支払う(満期日またはスピードアップ、転換、償還またはその他の場合(各場合は本項に基づく)。本交換可能債券(本債券を交換、譲渡または置換するために発行されたすべての債券を含む。本“債券”)は、当初、当社と添付買い手別表に記載されている買い手との間で二零二四年七月十六日に締結された随時改訂された証券購入協定(“証券購入契約”)に基づいて発行された。本稿で用いるいくつかの大文字用語は(14)節で定義される.
(a)
期日までです。満期日には、会社は所有者に現金を支払わなければならず、すべての未返済元金、未払い利息、および本債券条項によって返済されていない任意の他の金額に相当する。“期日”は2025年7月16日。本債券が特別に許可されている以外は、当社は未償還元金及び未払い利息のいずれかの部分を前払い又は償還してはならない
(b)
金利と利息の支払い。本協定の未償還元金残高は年利8.00%(“金利”)で利上げすべきであり、違約事件が発生すると(この事件がまだ治癒していない限り)、年間金利は18.00%に増加すべきである。法律を適用して許容される範囲内で、利息は365日の1年と実際に経過した日数に基づいて算出されなければならない。
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(c)
支払い期日。本契約項のいずれかの支払又はその他の義務が営業日以外のある日に満了した場合は、次の営業日に支払わなければならない
(a)
月ごとに返済する。2024年11月1日以降の任意の時間およびその後に時々償却事件が発生した場合、会社は、償却事件日後の第7取引日から毎月支払いを開始し、各連続カレンダー月の同じ日に支払いを継続しなければならない。毎月支払う金額は、(I)300，000ドルの元金(本債券と他のすべての債券の元金の合計)、又は(I)元金(本債券と他のすべての債券の元金との合計)が当該金額(“償却元金”)よりも少なく、加えて(Ii)当該償却元金に関する支払割増(定義は以下を参照)、及び(Iii)支払日毎の未払い利息。当社は、(A)地価イベントが発生した場合、第7回(7)連続取引日に1日VWAPがその時点の有効底値の110%を超えた場合、または(B)登録イベントが発生した場合、登録イベントの条件やイベントが治癒した場合、または、証券法第144条の規則に従って、本チケット変換後に発行可能な普通株式を転売することができる場合、当社は、償却イベントについて毎月前払いの責任を支払って終了する(期限が切れていない支払いについては)。後続の償却事件が起こらない限り。本債券及び他のいずれかの債券が1名以上の保有者が保有している場合、当該等の償却元金金額に関する償却元金金額及び支払割増額は、本債券及び他のすべての債券未償還元金総額における所有者毎の割合に基づいて各保有者に分配される。本債券及び他のすべての債券が1人の保有者によって保有されている場合は、当該保有者は、本債券と他の全ての債券との間の支払分配を自ら決定しなければならない
(b)
当社には権利はありますが事前に現金で償還する義務はありません(“選択的償還”)本債券項の未償還の一部または全部の償還金額(以下の定義)は以下の通りです。当社が保有者に少なくとも10(10)取引日前の書面通知(“償還通知”)を提供すれば、選択的償還を行使したいことを表明し、この償還通知(I)は取引日の正常取引時間終了後に所持者に送達すべきであり、(Ii)送達償還通知当日のVWAPが固定価格を下回った場合にのみ発行することができる。各償還通知は撤回してはならず、償還すべき債券の未償還元金金額及び償還金額を明記しなければならない。“償還金額”は、当社が償還している未償還元金残高に等しく、当該元金について支払う割増を加え、当該償還日に償還しなければならない当該元金のすべての当計及び未払い利息を加算しなければならない。償還通知を受けた後、所有者は、10(10)の取引日(償還通知日直後の取引日から)に、債券の全部または任意の部分債券を転換する未償還元金、および当該元金のすべての当算および未払い利息(ある場合)、および当該元金に関連する支払割増(ある場合)を選択しなければならない。適用される償還通知が発行された後の第11(11)取引日には、会社は、10(10)取引日の間に他の金の転換又は支払いを完了した後、引当金の元金の元金金額(未変換の部分又はその他の部分)を所持者に交付しなければならない
(a)
本明細書で使用される“違約事件”とは、以下のいずれかのイベントを意味する(理由にかかわらず、任意であっても非自発的であっても、法律の実施によっても、または任意の裁判所の任意の判決、法令または命令、または任意の行政または政府機関の任意の命令、規則または条例に基づいて)
(i)
当社は元金の満期後に所有者に任意の元本または任意の償還金額を支払うことができません。本債権証明書または任意の他の取引伝票の下で満了した場合、割増、利息、または他の金額が支払いされ、そのような違約は5営業日継続する
(Ii)
当社又は当社の任意の付属会社は、現在又はそれ以降有効な任意の適用可能な破産又は無力債務返済法律又はその任意の相続人に基づいて、当社又は当社の任意の付属会社に対する任意の法律手続を開始するか、又は当社又は当社の任意の付属会社に関連する任意の司法管区の任意の再編、手配、債務調整、債務減免、解散、無力債務又は清算又は同様の法律に従って、現在又は当社の任意の付属会社に有効な任意の当該いかなる破産、無力債務又はその他の法律手続にかかわらず、その等の破産、無力債務又はその他の手続が六十一日以内に却下されるか否かにかかわらず、六十一日以内に却下される。または当社または当社の任意の付属会社は、債務を返済することができないまたは破産することができないと判断されたか、または任意の済助令またはそのようなケースのいずれかを承認する他の命令または
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訴訟手続に入る；または会社または会社の任意の付属会社が、任意の保管人、個人または裁判所によって指定された係または類似者の任意の任命を受けるか、または会社または会社の任意の付属会社が継続して未償還または凍結されていないすべてのまたは実質的にすべての財産を61(61)日に償還する；または会社または会社の任意の付属会社が債権者の利益のためにその全部または実質的にすべての資産を一般的に譲渡するか、または会社または会社の任意の付属会社が債務満了時に償還できないか、または司法、規制または行政訴訟または届出においてその無能力債務を償還しないことを書面で説明しなければならない；
(Iii)
当社または当社の任意の付属会社は、その手形、債権証、または任意の住宅ローン、信用協定または他の融資手配、契約契約、債権証、契約契約、保存協定または他の手形によって発行されるような任意の義務、またはそのような手形、債権証または他の手形の担保または証明借入の金、または当社またはその任意の付属会社の任意の長期賃貸または保存手配に従って満期になった金のような任意の義務に基づいて、金額が100，000元を超える、すなわち違約である。このような債務が現在存在するか後に生じるかにかかわらず、このような違約は、その規定の満了日前に満了および対応を宣言されるか、またはそのような債務が15(15)カレンダー日以内に撤回またはキャンセルされてはならないか、またはこのような違約が治癒されてはならないか、またはそのような債務が支払いまたは解除されていないことをもたらすであろう(場合に応じて)
(Iv)
当社および/またはその任意の子会社に対する総額100，000ドルを超える1つ以上の最終判決は、発効後30(30)日以内に保証、解除、和解または控訴を猶予されなかったか、または満了後30(30)日以内に撤回されなかった。ただし、任意の信用のある方が保険または賠償を提供する判決は、上記100，000ドルの計算に計上されてはならない
(v)
普通株式は、連続10(10)取引日以内に任意のマザーボード市場オファーまたは看板取引を停止しなければならない
(Vi)
当社又は当社の任意の付属会社は、当該支配権変更取引に関連する本債券が第(2)(B)項に従って償還された場合を除き、任意の支配権変更取引(第14項に規定する)の一方でなければならない
(Vii)
当社は、(A)適用された株式交付日後2(2)取引日以内に保有者に必要な数の普通株式を交付することができなかったか、又は(B)任意の時間に債券保有者に書面又は口頭通知を行い、公開公告により、債券条項(第4)(C)項以外)に提出された任意の債券を普通株式に変換する請求を遵守しないことを示すことを含む
(Viii)
会社は支払いが満期になってから5(5)営業日以内に、いかなる理由でも購入(ここで定義する)に従って現金で支払うことができなかった
(Ix)
会社は、取引法第120-25条に従って許可された任意の提出締め切りの延長を含む疑問を生じないように、委員会が決定した提出締め切りの当日または前に委員会に任意の定期報告を提出することができず、このような違約が5(5)営業日以内に是正されていないことを前提としている
(x)
任意の取引文書または任意の取引文書に関連する任意の重大な陳述または保証、または本合意に従って放棄された任意の声明または保証は、任意の取引文書または任意の取引文書に関連する会社または代表会社によって保証され、行われるか、または行われるとみなされるときに、任意の重大な態様で正しくないことが証明されるべきである(または、いかなるような陳述または保証が重大な程度制限されている場合、その陳述または保証は正しくないことが証明されなければならない)
(Xi)
任意の取引文書は、署名および交付後の任意の時間、本合意またはその平文が許可されている以外の任意の理由により、もはや十分な効力および役割を有していない；または会社または任意の他の人が、任意の取引文書の任意の条項の有効性または実行可能性に書面で異議を提起するか、または会社が任意の取引文書の下で任意のまたはさらなる責任または義務を負うことを書面で否定するか、または書面での撤回、終了(関連する終了条項に適合しない)または任意の取引文書の撤回を主張するか、または書面で撤回、終了(関連する終了条項に適合しない)または任意の取引文書の撤回を主張する
(Xii)
当社は、本債券を発行して得られた金を直接又は間接的に使用し、直ちに、付帯又は最終的に保証金株を購入又は保有する(条例の定義による
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T、UおよびX)、または保証金株を購入または保有するために他人にクレジットを提供するか、またはこの目的のために最初に招いた債務を返金する
(Xiii)
任意の違約イベント(他の債券または本債券以外の任意の取引文書における定義)は、任意の他の債券上で発生するか、または
(Xiv)
当社は、本債券の任意の条項(第3)(A)(I)~(3)(Xiii)第2項に含まれる可能性のある条項)または任意の他の取引文書に含まれる任意の重大な契約、合意または保証、または他の方法で任意の重大な違約または違約行為を犯し、会社が所有者から書面通知を受けてから10(10)営業日以内に訂正または救済を行わないものとする。
(b)
本債券のいずれかの部分未償還期間において、いずれかの違約事件が発生して継続している場合、本債券のスピードアップ日までの全ての未償還元金は、それに関連する利息及びその他の金額とともに、第7項の通知の選択に基づいて所持者が通知されたときに直ちに満了し、現金で支払わなければならない。ただし、第(3)(A)(Ii)節で述べた会社に関するいかなる事件が発生した場合、本債券の全未払い元金は、応算及び未払い利息、及び加速日に関する他の借金とともに、自動的に満期及び支払金となるべきである。また、所有者は、任意の他の救済措置を除いて、(X)違約イベントまたは(Y)満期日以降の任意の時間に、第(4)節および第(4)(C)節の制限を受け、転換価格に応じて1回または複数回の転換金額を1回または複数回変換し、本債券が返済されていないことを前提とする。所有者は提供する必要はなく、当社は、任意の提示、要求、抗議、または他の任意の形態の通知(要求された変換通知を除く)を放棄し、所有者は、本プロトコルの下での任意およびすべての権利および修復措置、ならびに適用法に従って提供されるすべての他の救済措置を直ちに実行することができる。この声明は、本合意による支払い前の任意の時間に所有者によって書面で撤回および廃止されることができる。このような撤回または廃止は、その後に発生するいかなる違約事件またはそれによって生じるいかなる権利にも影響を与えてはならない。本プロトコルでは，滞納金に関する違約事件が放棄されていなければ“継続的”であり，延滞支払い以外の場合に関連する違約事件は，治癒または放棄されていなければ“継続的”である。
(4)
債権証の転換本節(4)項に規定する条項及び条件により、本債券は普通株に変換することができる。
(a)
転換権。第(4)(C)節の制限の下、発行日当日又はそれ以降の任意の時間において、保有者は、第(4)(B)節の規定により、株式交換価格(以下、定義)に従って、発行及び未払いの株式交換金額(以下、定義を参照)の任意の部分を、払込配当及び評価不可普通株に変換する権利がある。本項(4)(A)項により任意の変換金額を変換した後に発行可能な普通株式数は、(X)この変換金額を(Y)変換価格で割ることにより決定されなければならない。当社はどんな転換時にも細かい普通株を発行してはいけません。本条(4)項によるすべての計算は、最も近い$0.0001に四捨五入しなければならない。発行が一部の普通株式の発行につながる場合、会社はその部分の普通株を最も近い全株に四捨五入しなければならない。当社は、任意の転換金額を支払って転換後に普通株を発行及び交付する際に支払う可能性のある任意及びすべての譲渡、印紙税及び類似税を支払わなければなりません。当該等の税項は、所持者が当該等の普通株を所持者以外の名義で発行することを要求しなければなりません。この場合、所持者は当該等の税額を納付しなければなりません
(i)
オプションで変換できます。任意の日付(“転換日”)で任意の変換金額を普通株式に変換するために、保持者は、(A)電子メールで、ニューヨーク時間の夜11：59または以前に署名された変換通知(“変換通知”)のコピーを添付I(“変換通知”)の形態で会社に送信し、(B)(4)(B)(Iii)条の要求があれば、本債券を全国で認められた隔夜配信サービスに戻して会社に渡す(または損失の場合、会社は本債券に対する合理的に満足な賠償承諾)。窃盗や破壊)。転換通知を受けた日(“株式受け渡し日”)後の第2(2)営業日又は前に、当社は(X)普通株の株式又は帳簿登録位置に図面を配置する必要がなければ、会社の譲渡代理が預託信託会社(“DTC”)の迅速自動証券移転計画に参加している。譲渡エージェントに、所有者が取得する権利のある普通株式総数を、その預金抽出代理手数料システムを介して所持者またはその指定者がDTCの残高口座に記入するように指示するか、または(Y)会社の譲渡エージェントがDTC高速自動証券譲渡計画に参加していない場合、または限定的な図の例
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普通株式の株式又は帳簿課金位置に置かなければならず、変換通知で指定された住所に発行して交付し、所有者又はその指定者の名義で登録された株式又は帳簿課金位置は、所有者が取得すべき普通株式数のために使用される。当該債権証が実際に変換のために返送され、当該債権証の未償還元本が転換中の転換金額の元本部分よりも大きい場合、当社は、実際に実行可能な場合にはできるだけ早く、いずれの場合も、本債権証を受信した後3(3)営業日より遅れてはならず、未変換元本を代表する新規債権証を自費発行し、所持者に交付してはならない。本債券転換後に発行可能な普通株式を取得する権利を有する1名又は複数の者は、転換通知が発行された後、すべての目的について、当該等の普通株の記録保持者又は所持者とみなされるべきである。
(Ii)
会社は転換に間に合わなかった。会社が適用される株式受け渡し日または前に、何らかの理由で所有者に証明書を発行·交付できなかったり、所有者が変換金額を変換した後に取得する権利のある普通株式数をDTCの所持者残高口座に記入できなかった場合(“変換失敗”)。当該株式の受け渡し日又は後に、所有者が普通株式を購入し(公開市場取引又はその他の場合)、所有者が非関連第三者に実際に売却した普通株を満たす場合は、会社は、所有者が要求を出してから3(3)営業日以内に、所持者の適宜決定権に応じて、所持者に現金を支払い、金額は所持者の総購入価格(ブローカー手数料及びその他の自己負担費用を含む)に等しい。ある場合、当社が当該等の普通株を発行及び交付する責任は終了するか、又は(Ii)当該普通株を所持者に交付する責任を直ちに履行し、保有者に現金を支払うことができ、金額は、(A)当該普通株式数に(B)転換日終値を乗じた超過(ある場合)購入価格と(B)転換日収市価との積に等しい
(Iii)
帳簿をつける。本協定には、本条項に基づいて本債券の任意の部分を転換する場合には、(A)本債券に代表される全ての転換金額が転換されている場合、又は(B)保有者が自社に事前書面通知(この通知は転換通知に含まれる場合がある)を提供している場合には、本債券の実物返却時に本債券を再発行することを要求しない限り、保有者は本債券の実物を当社に返却する必要はない。所有者および会社は、任意の部分変換時に実際に本債券の返却を要求することを回避するために、記録を保存し、転換された元金および利息および転換の日付を表示するか、または所有者および会社が合理的に満足する他の方法を使用しなければならない。
(i)
所有権を得る。保有者には、本債券の任意の部分を転換する権利がなく、転換を実施した後、所有者及びその任意の連合会社が実益を所有することが条件である(取引所法案第13(D)節及びその公布の規則により決定された)転換発効後に発行された普通株式数の4.99%以上である。所有者は、本条項に記載されている制限が本条項の下の任意の特定の転換を制限するか否かを決定する権利及び義務があり、保有者が本条項に記載されている制限の適用を確定する範囲内で、本債券元金のどの部分が両替できるか(当該元金の課税利息の転換を考慮して)は、保有者が責任及び義務を負うべきである。所有者は、65日以上前に当社に通知を出した後、本節の規定を放棄することができる(ただし、他の所有者ではなく、それ自体に限定される)。他の所持者たちはこのような免除の影響を受けてはいけない。
(Ii)
他の変換制限。任意の連続する30日間の期間において、所有者は、変換価格が固定価格を下回る場合、その関連会社と変換された元金総額は300，000ドルを超えてはならないが、違約イベントの発生および継続期間には、第4(C)(Ii)節の前述の制限は適用されないことに同意する。当社の書面による同意により、この制限を免除することができます
(i)
本条(4)項で作成したすべての計算によると、最も近い$0.0001または全体に四捨五入する必要がある。
(Ii)
当社は、本債券及び他の債券変換後に発行可能な最高普通株式数以上の普通株式(本合意については、本債券及びその他の債券が現在までであると仮定して、本債券及びその他の債券を発行することをいつでも許可することを約束する
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決定日には、(Y)任意の変換は、本文書または文書に記載されている債権証または他の債権証の変換に関するいかなる制限(“規定準備額”)も考慮すべきではなく、(4)(D)(Ii)項に従って許可された普通株式数は、いつでも任意の変換(本債券および他の債券は、その条項に従って変換される)および/または株式を解約または逆分割して比例的に減少してはならない。当社は、本債券の条項に従って転換発行されると、普通株が発行時に有効に発行され、全額支払い、評価不可能となることを約束している。
(Iii)
本定款は、本規約(3)項により、当社が本定款で指定された期間内に転換時に普通株式又は帳簿を交付することができず、実際の損害賠償又は違約事件を宣言する権利を有する者を制限するものではなく、特定の履行判決及び/又は強制令救済を含むが、いずれの場合も保証書を提出したり、その他の保証を提供する必要がない場合を含む、本定款で指定された期間内に転換時に普通株式又は帳簿を交付する権利を有する。このような権利の行使は、所有者が本契約の任意の他の条項に基づいて、または適用法に基づいて損害賠償を強制的に執行することを禁止してはならない
(Iv)
法律的意見。当社は、その法律顧問が、任意の保有期間の満了又は関連株式について、その譲渡を制限する伝説の他の要求が満了した場合に、任意の伝奇の除去について、当社の譲渡代理人に法的意見を提供することを手配する責任がある。当該等の意見が提供されていない場合(タイムリーであるか否かにかかわらず)である場合は、第3(A)(Xiv)条の規定により違約事件に属する場合を除き、当社は、対象株式の売却又は譲渡により支払われた任意の法的意見により生じた合理的及び証拠的な法的費用を所持者に償還することに同意する。所有者は、この節で時々言及されている任意のこのような費用を会社に通知し、当該金の下のすべての借金を会社が合理的かつ迅速に支払わなければならない
(a)
普通株分割や合併時の株式交換価格調整。当社が本債権証が発行されていない間の任意の時間に、(A)その全部または実質的にすべての普通株式または任意の他の普通株で支払われる株主または株主等の証券(普通株で支払われた任意の利息またはその等価物を含まず、および疑問を免除するために、承認証および他の証券を普通株式に変換、行使または交換することを含まない)について配当金を支払うか、または他の方法で1つまたは複数の分配を行うこと、(B)発行された普通株をより多くの数の株式に細分化すること、(C)発行された普通株を合併すること(逆株式分割または合併を含む)をより少数の目的株式とすること、または(D)普通株式を再分類する方法で当社の任意の株式を発行する場合、固定価格および底価の各々は、イベント発生前に発行された普通株式(ある場合は在庫株式を含まない)の数であり、分母はイベント後に発行された普通株式数である。本項に基づく任意の調整は、当該配当金又は割り当てられた株主の登録日を受領する権利があると判断された直後に発効しなければならず、分割、合併又は再分類された場合は、発効日の直後に発効しなければならない。
(b)
普通株発行時の株式交換価格調整。もし当社が本債券が発行されていない期間の任意の時間に任意の普通株又は転換可能証券(当社が任意の除外証券について発行又は売却した株式を除く)を発行又は売却した場合、1株当たりの対価(“新発行価格”)が当該等の発行又は売却の直前に発効した固定価格(当該価格は“適用価格”)よりも低い場合(前述は“希釈性発行”)であれば、当該等希釈性発行直後に、その時点で有効な固定価格は新発行価格に相当する金額に削減すべきである。本契約の場合、当社が任意の方法で任意の交換可能な証券(当社が任意の除外証券について発行又は売却する株式を除く)を発行又は売却する場合、当該等の交換又は交換又は行使の際に1株の普通株を発行することができる1株当たり最低価格が適用価格を下回る場合は、当該普通株は発行されたものとみなされ、当該等の交換可能な証券を発行又は売却する際には、当該1株当たりの価格で当社が発行及び売却したものとみなされる。このような変換可能証券を変換または交換または行使する際には，実際にその普通株を発行する際には，さらに転換価格を調整してはならない.
(c)
Clear Street ATM発行時の両替価格に応じて調整します。当社が証券購入契約日から登録権協定に基づいて提出された初期登録声明発効日までの期間内に、清街ATM機により任意の普通株を発行する場合、固定価格は、登録声明発効日直前の取引日にVWAPの120%に相当する価格に調整する必要がある(下方調整のみ)
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(d)
他のイベントです。本節(5)項に規定するが明文で規定されていないイベントが発生した場合(株式付加権、シャドー配当権、又は株式特徴を有する他の権利を付与すること、又は本債券よりも有利な可変変換式を有する変換可能証券を発行することを含むがこれらに限定されない)であれば、当社取締役会は、本債券保有者の権利を保護するために株価交換を適切に調整するが、この等調整が第(5)節により別途決定された交換株価を増加させないことを条件とする。会社が本債券よりも有利な可変変換式を有する任意の変換可能証券を発行する場合、保有者の選択の下で、市場価格式は、新しい転換可能証券の価格に一致するように変更されるべきである
(e)
他社が活動しています。普通株式保有者が普通株に関連する証券又は他の資産の任意の基本取引(“会社事項”)を取得する権利があることを達成する前に、会社は、保有者がその後、本債券転換時に、保有者の選択に応じて、本債券転換時に獲得する権利があることを確保するために適切な準備をしなければならない：(I)転換後の受取普通株を除いて、当該普通株式が、その会社の事項が完了したときに所有者によって保有されている場合(本債券の交換可能な制限または制限は考慮されていない)、または(Ii)このような変換時に他の方法で徴収された普通株式の代わりに、当該証券または他の資産は、そのような普通株式について所有者によって享受される権利である。普通株保有者が当該会社等の事項を完了して受領した証券又はその他の資産について、その金額は、本債券が最初に株式交換価格に見合った換算率で自社債券を発行する際に所有者が受け取る権利を有するべき株式交換権利であり、株式対価格(普通株に対して)であると仮定する。本節の規定は、連続する会社活動にも同様に平等に適用され、本債券への転換または償還のいかなる制限も考慮せずに適用されなければならない。
(f)
本協議第(5)項に基づいて株価交換を調整するたびに、会社は直ちに所持者に書面通知を行い、調整後の交換株価をリストアップし、調整が必要な事実を簡単に説明しなければならない。
(g)
(1)当社が他の者と合併又は合併し、又は(2)当該会社が1項又は一連の関連取引において自社の全部又は実質的な所有資産を売却する場合は、(A)第(5)(B)項のいずれかの当時適用される権利を行使する権利を有し、(B)その時点で発行された債券総額を普通株式所有者が合併、合併又は売却後に保有又は保有する株式及びその他の証券、現金及び財産とみなされる株式に変換する。一方、当該事件又は一連の関連事件が発生した場合、当該所持者は、本債権証の元金総額を請求する権利があり、前記合併、合併又は売却直前に普通株に変換可能な証券、現金及び財産の額、又は(C)合併又は合併に属する場合、存続実体は保有者に転換可能な債権証を発行することを要求し、元金額は当該所持者が当時保有していた債権証の元金総額に等しく、別途累算及び未払い利息及び当該債権証の他の借金を加算することが必要である。当該等の新たに発行された転換可能債券の条項は、本債券の条項と同じであり(転換に関する条項を含む)、本債券保有者のすべての権利及び特権、及び本債券の発行に基づく合意を有する権利を有するものとする。(C)項の場合、新たに発行された転換可能債券に適用される転換価格は、普通株式1株当たり当該取引で取得される証券、現金及び財産の金額、及び取引の発効又は終了日の直前に発効する転換価格に基づくものとする。このような合併、売却、または合併のいずれかの条項は、このような事件が発生した後の任意の変換または償還時に、所有者が本節で規定する証券、現金、および財産を取得する権利が継続されるようにする条項を含むべきである。この規定は連続して発生したこのような事件にも同じく適用される。
(a)
転勤します。当該債権証が譲渡された場合、所持者は当該債権証を当社に提出しなければならない。その際、当社は所有者の命令に従って、直ちに新たな債権証を発行及び交付し(第(6)(D)項に従って)、登録譲渡者又は譲渡者の名義に登録し、所有者によって譲渡された未償還元金(そのいずれかの当算及び未払い利息を伴う)を代表し、譲渡の元金が全ての未償還元金より少ない場合、当社は第(6)(D)項に基づいて、譲渡未償還元金を取得していない所有者に新たな債権証を発行及び交付する。所有者及び任意の譲受人が本債権証を受領した後，本債権証の任意の部分転換又は償還後，第(4)(B)(Iii)節の規定により，本債権証に代表される未償還元本が本債権証の額面上に記載されている元本よりも少ない可能性があることを確認し同意する。転換後発行可能な債券と普通株
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DOCPROPERTY“CUS_DocIDChunk 0”4855-3816-2126\9
証券法または米国のいずれの州の証券法にも登録されていない；したがって、変換後に発行可能な債券および普通株は、証券法第144(A)(3)条に定義された“制限された証券”であり、これらの証券を表す証明書は、実質的に以下の形態で限定的な図の例を有するべきである
本証明書に代表される証券[証券に変換することができます]改正された1933年の米国証券法(“証券法”)または適用された州証券法に基づいて登録されていない。“証券”[証券に変換することができます]転売のために買収するのではなく、投資目的のためにのみ買収することができ、売却、売却、譲渡または譲渡のためにのみ、(A)当社に売却、譲渡または譲渡することができ、(B)米国国外では、証券法の下S法規第904条に適合し、現地の法律および法規に適合し、(C)証券法第144条に規定する証券法に基づく登録の免除を遵守し、任意の適用される州証券または“青空”法律に適合し、(D)証券法または任意の適用された州証券法に基づいて登録する必要がない取引において、又は(E)有効な登録声明に基づいて、かつ(C)又は(D)節の場合、売方向会社は、公認された地位の大弁護士の意見又は会社が要求する可能性のある他の証拠を提供し、その形態及び実質的に合理的に会社を満足させる。上記の規定にもかかわらず、当該等の証券は、ボナー基金保証金口座又は当該証券を担保とする他の融資又は融資手配に関係して質抵当することができる。
債券転換時に発行可能な普通株を証明する証明書は、いかなる例(上述した図例を含む)も含まれてはならず、(I)当該証券再販売をカバーする登録宣言が証券法により施行された場合、(Ii)規則144に従って債券転換時に発行可能な任意の普通株を売却した後、(Iii)当該債券転換時に発行可能な普通株式は、規則第144条に従って売却する資格があるか、又は(Iv)証券法の適用規定(米国証券取引委員会職員による司法解釈及び声明を含む)のように、当該例の提供を要求することはない。添付ファイル2に規定する条件を満たした場合にのみ、本債券を譲渡することができる。
(b)
紛失、盗難、または欠陥の債権。当社は、当社が当債権証を紛失、盗難、損壊又は損壊した証拠を合理的に信納させた後、紛失、盗難又は損壊した場合、当社は通常の形で当社に任意の補償承諾を提出します。もし本債権証が損壊した場合、当社の債権証の返送及び解約の際には、当社は署名及び所有者に新たな債権証(第(6)(D)節より)を交付し、返済されていない元金を代表しなければなりません。
(c)
異なる額面の債券を交換することができる。本債権証は、所有者が当社の主要事務所に提出した場合、1部又は複数の新債権証(第(6)(D)条によれば)と交換することができ、本債権証の未償還元本を合わせて代表し、当該等の新規債権証毎に、保有者が返送時に指定した未償還元本部分を代表する。
(d)
新しい債券を発行する。会社が本債権証の条項に従って新規債権証を発行しなければならない毎に、当該新債権証(I)は、本債権証と同じ期限を有しなければならず、(Ii)当該新規債権証の額面に示すように、(Ii)は、まだ償還されていない元本(第(6)(A)又は(6)(C)節に基づいて発行された新債権証に属する場合は、当該新規債権者が指定した元金であり、当該元本金が当該発行に関連して発行された他の新債権証に代表される元金と加算された場合は、当該新規債権発行直前に償還されていない元金を超えない)。(Iii)新しい債券の額面に示されるように、本債券の発行日と同じ発行日を有するべきであり、(Iv)本債券と同じ権利および条件を有するべきであり、(V)発行日からの未払い利息でなければならない。
(7)
お知らせします。本条項の要求または許可に基づいて発行される任意の通知、同意、免除または他の通信は、書面で手紙および電子メールの形態で発行されなければならず、送達されたとみなされる：(A)(I)直接送達時に受領書を受信するか、または(Ii)預金の次の(1)営業日内の隔夜宅配サービスは、いずれの場合も、適切な受信者を宛先とし、(B)電子メールを介して受領書を送信しなければならない。このような通信のアドレスおよび電子メールアドレスは、以下のとおりである
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当社の場合は、 |
免疫精抗体有限会社。 |
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コピー(構成されない通知)を送信します |
ドルシー·ホイットニー法律事務所 [編集済み：個人情報] |
もし所持者には |
YA II PN，Ltd |
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または変更が発効する3(3)営業日前に、受信者は、相手に書面通知を行うことによって指定された他のアドレスおよび/または電子メールおよび/または他の人に通知する。上記(I)、(Ii)または(Iii)項の規定によれば、受信者は、上記通知、同意、放棄または他の通信に対する書面確認、(Ii)送信者の電子メールサービスプロバイダによって生成された時間、日付、受信者電子メールアドレスを含む電子メール、または(Iii)国によって認可された隔夜配信サービスによって提供される書面確認は、それぞれ個人送達、ファクシミリ領収書または国によって認可された隔夜配信サービスの受領書の証拠とすることができる。
(8)
損傷はありません。本規約を除いて、本債券のいかなる条項も、本債券の元金、利息及びその他の費用(例えば、ある)の絶対的かつ無条件的な義務を変更又は損害してはならない。本債券は当社の直接義務です。本債券がまだ発行されていない限り、保有者の同意を得ていない限り、当社は(I)その定款、定款又はその他の定款文書の通告を改正して、所有者の任意の権利に悪影響を与えることができない；(Ii)償還、買い戻し又は償還、買い戻し又は他の方法で普通株式又は他の株式証券を買収すること(証券を除く)；又は(Iii)上記のいずれかの事項について任意の合意を締結すること
(9)
本債券は、保有者に、投票権、配当金および他の割り当ての権利、株主総会または当社の任意の他の議事手続きの通知または株主総会または任意の他の議事手続きに出席する権利を含むが、本債券条項に従って普通株式に変換されない限り、当社の株主のいかなる権利も有する権利を有することを許可してはならない。
(a)
治国理政。本債権書及び当事者の本債権書項の下の権利及び義務は、すべての点において、解釈、有効性及び履行に関するすべての事項を含むニューヨーク州法律(法律紛争原則を含まない)(管轄管轄権)(ニューヨーク州一般義務法第5-1401節及び第5-1402節を含む)の管轄及び解釈を受けなければならない。
(i)
会社はここで管轄区を管轄する州裁判所の非排他的属人管轄権に撤回できず、連邦管轄権の基礎が存在すれば、いかなるアメリカ地方裁判所の管轄権の非排他的属人管轄権にも同意する。
(Ii)
会社は、場所は、所有者が選択した管轄管轄区域の任意の裁判所、または連邦管轄権基礎が存在する場合は、管轄管轄区のいずれかの米国地方裁判所にあることに同意しなければならない。当社は、いかなる種類や種類の訴訟、クレーム、訴訟、訴訟または手続を維持することに反対する権利を放棄します
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法的にも衡平法においても、契約上であっても、侵害または他の態様においても、司法管轄区域を管轄する任意の州または連邦裁判所において、不適切な場所または裁判所の不便に基づいて、訴訟を提起することができる。
(Iii)
当社は、本債権証又は本債権証に関連する任意の事項又は任意の他の取引文書又は任意の予想される取引のために、所有者に対して提出された任意の訴訟、申立索、訴訟、訴訟又は任意の種類又は種類の法律又は平衡法上の訴訟、申立索、訴訟、訴訟又は法的手続は、法律又は平衡法において、契約又は侵害行為又はその他の態様にかかわらず、管轄管轄区域内の裁判所でしか提起できない。当社は、所有者が司法管轄権以外の司法管轄区域において当社に対して提起したいかなる訴訟、申立索、訴訟、訴訟又は法律手続においても、所有者が当該等の訴訟、申立索、訴訟、訴訟又は法律手続の裁判所規則に基づいて提起されない限り、反申立索は強制的であり、かつ、所有者が当社に対して提起した訴訟、申立索、訴訟、訴訟又は法律手続において反申索として提出されない限り、放棄とみなすことを許さない。当社は、管轄管轄区域以外のどの裁判所も不便な裁判所であり、会社が管轄管轄区域以外の任意の裁判所が所有者に対して提起したいかなる訴訟、クレーム、訴訟、訴訟又は手続は、管轄管轄区域内の裁判所に却下又は移管されなければならないことに同意する。さらに、当社は、ニューヨーク県のニューヨーク州裁判所、ニューヨーク南区の米国地域裁判所、および任意の控訴裁判所以外の任意の裁判所において、任意の種類または種類の訴訟、クレーム、訴訟、訴訟または法的手続きを提起または開始することはできないし、契約、侵害または他の態様においても、これらの訴訟、クレーム、訴訟または法的手続きは、本債権証または本債権証に関連する任意の事項、任意の他の取引文書、または任意の予期される取引に基づいて生成されるか、または本債権証または本債権証に関連する任意の事項、任意の他の取引文書、または任意の予期される取引に基づいて生成される、当社は撤回できず、無条件に同意することができない。本協定のすべての当事者は、これらの裁判所の管轄権に無条件に従うことができず、このような任意の訴訟、クレーム、訴訟、または法律手続きに関するすべてのクレームは、ニューヨーク州裁判所で審理および裁決することができるか、または法律が適用可能な最大範囲内で連邦裁判所で審理および裁決を行うことができることに同意する。当社および所有者は、そのような訴訟、申索、訴訟、訴訟または法律手続きのいずれかの最終判決を最終判決とし、他の司法管轄区域において訴訟または法律で規定された任意の他の方法で強制的に執行することができることに同意する。
(Iv)
当社及び所持者は、当該等の訴訟、申立、訴訟、訴訟又は法律手続において、前払い書留又は書留郵便料金で写しを郵送することに撤回できないことに同意し、上記のいずれかの裁判所が当社に法的手続書類を送達し、送達日を郵送日とした場合は30(30)日後に発効する
(v)
本条例は、所有者が法律で許可された任意の他の方法で法的手続書類を送達する権利に影響を与えない、または管轄管轄区域または任意の他の司法管轄区域で当社または任意の他の者に法的手続を提起する権利、または他の方法で起訴する権利に影響を与えない。
(c)
双方は、本債券または本債券に関連する任意の事項、任意の他の取引文書、または任意の予期される取引によって引き起こされる、または本債券または本債券に関連する任意の事項に基づいて引き起こされる、またはベースとなる任意のタイプのクレームに基づくすべての陪審員によって審理される権利を共同で放棄する。双方は，合法的な権利の放棄であり，双方はそれぞれ選択した弁護士と協議した後，自発的に知りながらこの放棄を行ったことを認めた。双方は、このようなすべてのクレームは、陪審員なしで、管轄権のある裁判所の裁判官によって審理されなければならないことに同意する。
(11)
当社が本債券の条項を厳格に遵守できない場合、当社は、本債券に関連する任意の訴訟において発生した合理的かつ文書記録のある弁護士費および支出を含むが、これらに限定されないが、(I)いかなるトレーニング、トレーニング、および/または保有者の権利、救済および義務について法的意見を提供する間、(Ii)保有者に対応する任意の金を徴収する。(Iii)任意の法的手続きまたは任意の法律手続きまたは控訴のいずれかの反弁明または検察を行うこと。または(Iv)所有者の任意の権利または救済措置を保護、保全または強制的に実行する。
(12)
所有者は、本債券の任意の規定に違反するいかなる放棄についても、当該規定又は本債券の任意の他の規定に違反するいかなる放棄も放棄すると解釈されてはならない。保有者は、一度または何度も本債券のいかなる条項も厳格に遵守することを堅持することができず、その後、当該条項または本債券の任意の他の条項を厳格に遵守する権利を放棄または剥奪するとみなされてはならない。どんな免除も書面で作られなければならない。
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(13)
本債券の任意の条項が無効、不法または実行不可能である場合、本債券の残高は引き続き有効であり、任意の条項が誰または状況にも適用されない場合、それは依然としてすべての他の人および状況に適用されなければならない。本プロトコル項のいずれかの利息又は他の満期とみなされる利息金額が高利貸しを管理する適用法律に違反していることが発見された場合、本プロトコル項の適用金利は、自動的に最高許容金利に等しく低下しなければならない。当社は(その合法的にそうすることができる範囲内で)いつでも主張してはならない、抗弁または任意の方法で請求してはならない、または任意の猶予、延期または高利貸し法律または他の法律を利用してはならない。この法律または他の法律は、当社が本債券の元本または利息の全部または一部を支払うことを禁止または許すことができ、その法律がどこで制定されたかにかかわらず、現在または今後のいつでも有効であるか、または本債券の契約または本債券の履行に影響を与える可能性があり、当社(その合法的にそうすることができる範囲内)であることを明確に放棄する。そして、このような法律が制定されていないように、このような法律によって、このような合意が保持者に与えられたいかなる権力の実行を阻害、遅延または阻害しないことを約束する。
(14)
いくつかの定義です本債券については、以下の用語は、以下の意味を有するべきである
(a)
償却イベント“とは，(I)毎日VWAPが連続した7取引日内の5取引日の有効底値(”底値イベント“)を下回ったり，(Ii)登録違約が発生した(毎回そのようなイベントの最終日，すなわち”償却イベント日“)を指す.
(b)
“償却元金”は、第(2)(A)節に規定する意味を持たなければならない。
(c)
“適用価格”は、第(5)(B)項に規定する意味を持たなければならない
(d)
“承認株式計画”とは、会社の取締役会によって承認された任意の従業員福祉計画又は株式インセンティブ計画を意味し、この計画によれば、会社は、会社に提供されるサービスを奨励するために、任意の従業員、高級管理者又は取締役に会社証券を発行することができる。
(e)
ブルームバーグ“は、ブルームバーグ金融市場を指す(または、利用できない場合、国が公認された地位を有する類似のサービスプロバイダを指す)。
(f)
営業日“とは、土曜日、日曜日以外の任意の日、および米国またはカナダブリティッシュ·コロンビア州の連邦法定休日、またはニューヨーク州またはブリティッシュ·コロンビア州の銀行機関が法律または他の政府行動によって許可または閉鎖を要求する日を意味する。
(g)
“購入”は、(4)(B)(2)項に示した意味を持たなければならない。
(h)
購入価格“は、(4)(B)(2)項で与えられた意味を有するべきである。
(i)
“カレンダー月”とは、1年のうち12ヶ月のうちの1ヶ月を指す
(j)
“支配権変更取引”とは、(A)個人又は法人実体又は“集団”(取引法第13 d-5(B)(1)条に記載されているように)が発生した日後に、本契約の発効日後に契約又はその他の方法により会社の株式を合法的又は実益的に所有する有効な支配権が会社の投票権の50%(50%)を超える場合をいう(ただし、本契約の場合、所有者又は会社が転換可能な証券の任意の他の既存所有者が投票権を有する証券を買収して制御権変更取引を構成してはならない)。(B)一度に半数以上の当社董事局メンバー(董事局メンバーの死亡や障害によるものを除く)を交換したが、本条例の施行日に董事局メンバーに属する過半数のメンバー(または任意の日に取締役局メンバーに就任した個人は、本条例日当日に理事局メンバーに属する過半数のメンバーに承認された)を獲得しなかった。(C)他のエンティティまたは他のエンティティとの1つまたは一連の関連取引において、当社の全部または実質的にすべての資産を売却する。(D)当社と他のエンティティまたは別のエンティティへの1つまたは一連の関連取引との合併または合併であり、当該取引が発効した直後に、当該取引の直後の自社またはその取引の後継エンティティの合計投票権が50%未満であるか、または(D)当社が合意に署名する
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会社は一方であるか、またはその制約を受けて、上記(A)、(B)または(C)項に記載の任意のイベントを規定する。完全子会社に譲渡することは、本規定の支配権変更取引とみなされてはならない。
(k)
“Clear Street ATM”とは、Clear Street LLCと締結された販売契約を指し、日付は2024年2月23日。
(l)
“終値”とは、普通株が主要市場または取引所で最終報告された取引における1株当たりの価格を指し、その後、普通株がブルームバーグ社のオファーで上場することを意味する。
(n)
“普通株式”とは、会社株式における普通株式、及び当該株式がその後変更又は再分類可能な任意の他のカテゴリの株式を意味する。
(o)
変換金額“とは、元金および本プロトコル項の下の計算および未払い利息のうち、変換、償還、または他の方法で決定される部分を意味する。
(p)
“株価交換”とは、任意の両替日(以下の定義を参照)又はその他の特定の日付を指し、(I)普通株1株当たり1.16ドル(“固定価格”)、又は(Ii)直前の両替日又はその他の規定日(“市場価格”)の前に連続した10取引日の普通株の毎日最低VWAPの95%低い者を基準とするが、市場価格は当時の有効な底価格を下回ってはならない。転換価格は本債券の他の条項と条件に応じて随時調整される
(q)
変換可能証券“とは、普通株に直接または間接的に変換することができ、行使可能または普通株に交換可能な任意の株式または証券(オプションを除く)を意味する。
(r)
“希釈性発行”は、第(5)(B)項に規定する意味を持たなければならない。
(s)
“取引法”は改正された1934年の証券取引法を指す。
(t)
除外証券“とは、(I)任意の承認された株式計画に従って、(Ii)証券購入プロトコル(債券および他の債券および本債券および任意の他の債券に関連して発行された普通株式を含む)、(Iii)証券購入契約日直前の日に発行されていない任意のオプションまたは変換可能な証券を変換、行使または交換する、自社発行または発行可能または発行されているとみなされる任意の普通株式を意味する。このような株式購入権または交換可能証券を行使する際に普通株を発行するには、その日に発効する当該等購入株権または交換可能証券の条項に従って行わなければならず、これらの株式購入権または交換可能証券は、その日または後に改訂、修正または変更されてはならない；(Iv)証券購入契約に記載されている任意の許可ATM機の販売；または(V)株式分割、株式逆分割、紅株分配、合併または他の資本再構成事件が発生したとき。
(u)
“底値”は市場価格だけでは、普通株1株当たり0.20ドルを指すべきである
(v)
“基本取引”は、(1)当社が他の人と任意の合併または合併を行い、当社が非存続会社であること(当社を移転するために当社の完全子会社と合併または合併することを除く)、(2)当社は、1つまたは一連の関連取引において、そのすべてまたはほぼすべての資産を売却すること、(3)任意の買収要約、(3)任意の買収要約、のいずれかを意味する。買収要約または交換要約(当社または他の者による提出にかかわらず)が完了したことにより、普通株式所有者は、その株式要約または他の証券、現金または財産への交換を許可されるか、または(4)当社は、普通株を任意の再分類または任意の強制的な株式交換を行うことにより、普通株を他の証券、現金または財産に効率的に変換または交換することができる
(w)
“新発行価格”は、第(5)(B)項に規定する意味を持たなければならない。
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(x)
“選択可能な償還”は、第(2)(B)項に記載された意味を持たなければならない
(y)
オプション“とは、普通株式または変換可能な証券を引受または購入する任意の権利、株式承認証またはオプションを意味する
(z)
他の債券“とは、証券購入協定に従って発行された任意の他の債券と、前述の条項を交換、置換または修正するために発行された任意の他の債券、手形または他の手形とを意味する
(Bb)
“定期報告”とは、適用される法律および法規(S-K条例を含むが、これらに限定されない)に基づいて、会社が年次報告、四半期報告、および現在の報告を含むすべての会社報告を証監会に提出しなければならないことを意味する。ただし、このような定期報告のすべては、提出時にすべての適用法律および法規に適合するすべての情報、財務諸表、監査報告(適用される場合)、およびそのような定期報告に含まれることを要求する他の情報を含むべきである。
(抄送)
“個人”とは、会社、協会、共同企業、組織、企業、個人、政府またはその政治的分岐または政府機関を意味する。
(Dd)
“主要市場”は“ナスダック”の全世界市場を意味する；しかし、もし当社の普通株が任意のニューヨーク証券取引所、ニューヨーク証券取引所米国取引所、ナスダック全世界精選市場、ナスダック資本市場、あるいはその後に市場上場或いは取引に続く場合、“主要市場”は当時の普通株が上場或いは取引した市場を指すべきである
(EE)
“償還金額”は、第(2)(B)項に掲げる意味を持たなければならない。
(FF)
“償還通知”は、第(2)(B)項に掲げる意味を持たなければならない。
(GG)
“登録失責”とは，次のいずれかの事項をいう：(I)登録宣言は，その発効期限後10取引日(登録権協定を参照)の当日または前に発効を宣言しなかったか，または(Ii)登録宣言の発効後のいずれかの日に，許容猶予期間(登録権協定参照)の規定の下で，その登録声明に含まれるすべての登録可能証券(定義登録権協定参照)(定義登録権協定参照)を売却した後，当該登録声明(を含む)に基づいて販売することはできない。しかしながら、これらの登録声明を有効に維持することができなかったため、登録声明に基づいて販売するために必要な資料を開示することができなかったか、または停止命令のためにこれらの資料を開示することができなかったか、またはその中に記載された入札規約が任意の原因(“保守故障”)によって使用できなかったが、この保守故障は10取引日以内に修復することができなかった。
(HH)
登録権プロトコル“は、証券購入プロトコルにおいて用語が付与されるという意味を有する
(Ii)
登録宣言“は、”登録権プロトコル“にこの用語を付与する意味を有する。
(JJ)
“証券法”は改正後の1933年に証券法及び公布された規則と条例を指す。
(KK)
“附属会社”とは、証券購入契約別表3に掲げる当社の任意の付属会社、及び本契約日後に当社の“重要付属会社”となる任意の付属会社をいう(取引法の下S-X規則第1-02(W)条参照)
(Ll)
“取引日”とは、普通株がメインボード市場に上場または上場する日を意味するが、普通株が上場または上場していない場合、取引日とは営業日を指す。
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DOCPROPERTY“docID”\*MERGEFORMAt
DOCPROPERTY“CUS_DocIDChunk 0”4855-3816-2126\9
(ミリ)
取引伝票“は、”証券購入プロトコル“にこの用語が付与されているという意味を有する
(NN)
“対象株式”とは、本合意条項に基づいて自社債券を転換して発行可能な普通株をいう。
(オブジェクト指向)
“対象株式登録声明”とは、対象株式の転売を含み、保有者を当該合意下の“売却株主”とする“登録権協定”に規定された要求に適合する登録声明をいう
(PP)
「 VWAP 」とは、ブルームバーグが「 Historical Prices — Px Table with Average Daily Volume 」機能を通じて報告した、通常取引時間中の主要市場における当該有価証券について、任意の日付の 1 日のドルボリューム加重平均価格を意味します。
[署名ページは以下のとおりである]
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DOCPROPERTY“docID”\*MERGEFORMAt
DOCPROPERTY“CUS_DocIDChunk 0”4855-3816-2126\9
当社は、上記の日付において、本可換社債を正当な権限を有する役員により正当な執行を行わせました。
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会社： |
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免疫前抗体有限会社。 |
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（ 署名 ） 「ジェニファー · バス」 |
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名前： ジェニファー · バース |
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肩書：CEO |
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証拠品一
改装通知
(To債券を転換するために保有者によって実行される ）
宛先 ： 株式会社イムノプレシスアンチボディズ
メール経由：
下記署名者は、 IPA—1 号債券の未払いの転換金額の一部を株式会社 IMMUNOPRECISE ANTIBDIES の普通株式に転換することを不可逆的に選択します。以下の変換日までに、そこに記載された条件に従って。
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変換日 ： |
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換算する元本金額 ： |
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換算する未払利子 ： |
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換算対象の換算合計金額 ： |
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固定価格 ： |
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市場価格 ： |
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適用される変換価格： |
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普通株式発行予定数： |
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以下の名義で普通株式を発行し、以下の口座に納付してください。 |
発行します |
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ブローカー DTC 参加者コード ： |
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アカウント： |
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承認署名 ： |
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名前： |
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タイトル： |
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添付ファイル2
譲渡の様式
受領した価値に対して、下記署名した譲渡者は、ここに売却、譲渡および譲渡します。
以下に署名した譲渡者の名義で登録された債権証であって、当該債権証は、添付された債権証に代表される。
署名者は、この声明、保証及び証明において、譲渡は、改正された1933年の米国証券法(“証券法”)又は任意の適用された州証券法に基づいて登録する必要がない取引に従って行われ、署名者は、公認された地位を有する弁護士意見又は他の免除証拠を会社に提出し、その形態及び実質的に合理的に会社を満足させる。
日付：年月日
所持者サイン
(譲り渡し人)
所持者名を印刷する
住所.住所
注：本譲渡表上の署名は、債権証の表面に記録されている名前と一致しなければならず、変更または拡大または任意の変更があってはならず、または本譲渡表は、許可された受託者、遺言執行人、遺産管理人、財産保管人、保護者、所有者の権利者、または許可された署名者(例えば、所属法団)によって署名されなければならない。本譲渡表が上記のいずれかまたは受託者または代表として行動する者によって署名された場合、債権証明書には、署名を許可する証拠が添付されなければならない
この譲渡表には，弁護士の意見や他の証拠(会社を合理的に満足させなければならない)が添付されなければならず，譲渡が“証券法”や米国のすべての適用州証券法の登録要求の制約を受けないことを示している.
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