米国
証券取引委員会
ワシントンDC 20549
スケジュール 13D/A
1934年の証券取引法に基づく
(修正第1号) *
ゴールデン・ヘブン・グループ・ホールディングス株式会社
(発行者名)
クラスAの普通株式、額面金額0.0001米ドル 一株当たり
(有価証券クラスの名称)
3959D109
(CUSIP 番号)
クイザン・ゴング
2508、2号館、ゾーンB、福井センター
寧華街商浦路67号
中国福建省福州市350002
+86 19559918145
(権限のある人の名前、住所、電話番号 通知や連絡を受け取る)
2024年7月26日
(本声明の提出を必要とする事由の日付)
申告者が以前に声明を提出した場合 スケジュール13Gで、このスケジュール13Dの対象となる買収を報告し、ルール13d-1(e)のためにこのスケジュールを提出しています。 3d-1 (f) または13d-1 (g)、次のボックスをチェックしてください。☐
* | その このカバーページの残りの部分は、報告者がこの件に関してこのフォームに最初に提出するときに記入する必要があります 有価証券の種類、および前の表紙で提供された開示を変更する可能性のある情報を含むその後の修正については ページ。 |
これの残りの部分に必要な情報 1934年の証券取引法(「法」)の第18条の目的上、補償は「申請」されたとはみなされません またはそれ以外は法のそのセクションの責任の対象となりますが、法律の他のすべての規定の対象となるものとします(ただし、以下を参照してください メモ)。
スケジュール 13D
キューシップいいえ。3959D109
1 |
報告者の名前
クイザン・ゴング |
2 |
グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください
(a) ☒ (b) ☐ |
3 |
SEC 使用のみ
|
4 |
資金源
PF |
5 |
に従って法的手続きの開示が必要な場合のチェックボックス アイテム2(d)または2(e)
☐ |
6 |
市民権または組織の場所
中国 |
の数 シェア 有益に 所有者 各 報告 人 と |
7 |
唯一の議決権
0 |
8 |
議決権の共有
130,000,000* | |
9 |
唯一の決定権
0 | |
10 |
デバイス電源の共有
10,000,000* |
11 |
各報告者が受益所有している合計金額
130,000,000* |
12 |
行 (11) の合計金額に特定の株式が含まれていない場合はチェックボックス
☐ |
13 |
行内の金額で表されるクラスの割合 (11)
71.6% ** |
14 |
報告者のタイプ
HC |
* | 1,000万株のB普通株式の転換時に発行可能な、1,000万株のクラスB普通株式の転換時に発行可能な1,000万株のクラスA普通株式を表します。これらの株式は、本書の日付の時点で伊通アジア投資株式会社を通じて間接的に保有しています。株式会社。(以下「YITONG」ということもあります)、クイザン・ゴングが唯一の株主であり、取締役です。したがって、YITONGが記録的に所有している株式も、Cuizhang Gongが受益所有していると報告されています。クラスBの普通株式は、発行後いつでも、所有者の選択により一対一でクラスAの普通株式に転換できます。さらに、7人の投資家が、合計1億2000万株のクラスA普通株式に関連する議決権を無期限にYITONGに委任し、10日前に書面で通知することで議決権委任を終了する権利を保持しています。 |
** | クラスの割合は、本書の日付時点で発行されているクラスA普通株式171,550,000株に基づいて計算されます。改正された1934年の証券取引法に基づく規則13d-3(d)(1)に従い、このパーセンテージの分母は、171,550,000株の発行済みクラスA普通株式に、上記のクラスB普通株式の転換時にYITONGに発行可能な1,000万株のクラスA普通株式の合計です。 |
2
キューシップいいえ。3959D109
1 |
報告者の名前
イートン・アジア・インベストメント株式会社株式会社。 |
2 |
グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください
(a) ☒ (b) ☐ |
3 |
SEC 使用のみ
|
4 |
資金源
うーん |
5 |
に従って法的手続きの開示が必要な場合のチェックボックス アイテム2(d)または2(e)
☐ |
6 |
市民権または組織の場所
シンガポール |
の数 シェア 有益に 所有者 各 報告 人 と |
7 |
唯一の議決権
0 |
8 |
議決権の共有
130,000,000* | |
9 |
唯一の決定権
0 | |
10 |
デバイス電源の共有
10,000,000* |
11 |
各報告者が受益所有している合計金額
130,000,000* |
12 |
行 (11) の合計金額に特定の株式が含まれていない場合はチェックボックス
☐ |
13 |
行内の金額で表されるクラスの割合 (11)
71.6% ** |
14 |
報告者のタイプ
一社 |
* | 本書の日付の時点でイートンが保有している1,000万株のクラスB普通株式の転換時にイートンに発行可能な1,000万株のクラスA普通株式を表します。クラスBの普通株式は、発行後いつでも、所有者の選択により一対一でクラスAの普通株式に転換できます。さらに、7人の投資家が、合計1億2000万株のクラスA普通株式に関連する議決権を無期限にYITONGに委任し、10日前に書面で通知することで議決権委任を終了する権利を保持しています。 |
** | クラスの割合は、本書の日付時点で発行されているクラスA普通株式171,550,000株に基づいて計算されます。改正された1934年の証券取引法に基づく規則13d-3(d)(1)に従い、このパーセンテージの分母は、171,550,000株の発行済みクラスA普通株式に、上記のクラスB普通株式の転換時にYITONGに発行可能な1,000万株のクラスA普通株式の合計です。 |
3
キューシップいいえ。3959D109
1 |
報告者の名前
金丘インベストメントホールディング株式会社株式会社 |
2 |
グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください
(a) ☒ (b) ☐ |
3 |
SEC 使用のみ
|
4 |
資金源
WC |
5 |
に従って法的手続きの開示が必要な場合のチェックボックス アイテム2(d)または2(e)
☐ |
6 |
市民権または組織の場所
ケイマン諸島 |
の数 シェア 有益に 所有者 各 報告 人 と |
7 |
唯一の議決権
0 |
8 |
議決権の共有
100万* | |
9 |
唯一の決定権
3,000,000* | |
10 |
デバイス電源の共有
0 |
11 |
各報告者が受益所有している合計金額
3,000,000* |
12 |
行 (11) の合計金額に特定の株式が含まれていない場合はチェックボックス
☐ |
13 |
行内の金額で表されるクラスの割合 (11)
1.7% ** |
14 |
報告者のタイプ
一社 |
* | (i)金丘インベストメントホールディング株式会社が保有する1,000,000株のクラスA普通株式を表します。本書の日付現在の株式会社、および(ii)金丘投資持株株式会社に付与されたワラントの基礎となる200万株のクラスA普通株式株式会社は、2024年7月26日の発行日から5年間行使可能です。さらに、金丘インベストメントホールディング株式会社株式会社は、金丘投資ホールディング株式会社が保有する100万株のクラスA普通株式に関連する議決権をYITONGに委託しました。Ltdは無期限で、10日前に書面で通知することで議決権の委任を終了する権利を留保します。 |
** | 改正された1934年の証券取引法に基づく規則13d-3(d)(1)に従い、このパーセンテージの分母は、171,550,000株の発行済みクラスA普通株式と金丘インベストメントホールディング株式会社に発行される200万株のクラスA普通株式の合計です。金丘インベストメントホールディング株式会社に付与されたワラントを行使した際の、株式会社です。Ltd は上記で説明しました。 |
4
キューシップいいえ。3959D109
1 |
報告者の名前
恒瑞投資持株株式会社 |
2 |
グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください
(a) ☒ (b) ☐ |
3 |
SEC 使用のみ
|
4 |
資金源
WC |
5 |
に従って法的手続きの開示が必要な場合のチェックボックス アイテム2(d)または2(e)
☐ |
6 |
市民権または組織の場所
ケイマン諸島 |
の数 シェア 有益に 所有者 各 報告 人 と |
7 |
唯一の議決権
0 |
8 |
議決権の共有
25,500,000* | |
9 |
唯一の決定権
76,500,000* | |
10 |
デバイス電源の共有
0 |
11 |
各報告者が受益所有している合計金額
76,500,000* |
12 |
行 (11) の合計金額に特定の株式が含まれていない場合はチェックボックス
☐ |
13 |
行内の金額で表されるクラスの割合 (11)
34.4% ** |
14 |
報告者のタイプ
一社 |
* | (i)本書の日付の時点で恒瑞投資ホールディング株式会社が保有する25,500,000株のクラスA普通株式、および(ii)2024年7月26日の発行日から5年間行使可能な恒瑞投資ホールディング株式会社に付与されたワラントの基礎となるクラスA普通株式51,000,000株を表します。さらに、恒瑞投資ホールディング株式会社は、恒瑞投資ホールディング株式会社が保有する25,500,000株のクラスA普通株式に関する議決権を伊東に無期限に委託し、10日前に書面で通知することで議決権委譲を終了する権利を留保します。 |
** | 改正された1934年の証券取引法に基づく規則13d-3(d)(1)に従い、このパーセンテージの分母は、171,550,000株の発行済みクラスA普通株式と、上記の恒瑞投資持株株式会社に付与されたワラントの行使時に恒瑞投資ホールディング株式会社に発行される51,000,000株のクラスA普通株式の合計です。 |
5
キューシップいいえ。3959D109
1 |
報告者の名前
恒洋インベストメント・マネジメント株式会社株式会社。 |
2 |
グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください
(a) ☒ (b) ☐ |
3 |
SEC 使用のみ
|
4 |
資金源
WC |
5 |
に従って法的手続きの開示が必要な場合のチェックボックス アイテム2(d)または2(e)
☐ |
6 |
市民権または組織の場所
シンガポール |
の数 シェア 有益に 所有者 各 報告 人 と |
7 |
唯一の議決権
0 |
8 |
議決権の共有
24,000,000* | |
9 |
唯一の決定権
72,000,000* | |
10 |
デバイス電源の共有
0 |
11 |
各報告者が受益所有している合計金額
72,000,000* |
12 |
行 (11) の合計金額に特定の株式が含まれていない場合はチェックボックス
☐ |
13 |
行内の金額で表されるクラスの割合 (11)
32.8% ** |
14 |
報告者のタイプ
一社 |
* | (i) 恒洋投資管理株式会社が保有する24,000,000株のクラスA普通株式を表します。本書の日付現在の株式会社と、(ii)恒洋投資管理株式会社に付与されたワラントの基礎となる48,000,000株のクラスA普通株式。株式会社は、2024年7月26日の発行日から5年間行使可能です。さらに、恒洋投資管理有限公司は株式会社は、恒洋投資管理株式会社が保有する24,000,000株のクラスA普通株式に関する議決権をYITONGに委託しました。LTD. は無期限で、10日前に書面で通知することで議決権の委任を終了する権利を留保します。 |
** | 改正された1934年の証券取引法に基づく規則13d-3(d)(1)に従い、このパーセンテージの分母は、171,550,000株の発行済みクラスA普通株式と、恒陽投資管理株式会社に発行される48,000,000株のクラスA普通株式の合計です。株式会社は、恒洋投資管理株式会社に付与されたワラントの行使時にLTD. は上記で説明しました。 |
6
キューシップいいえ。3959D109
1 |
報告者の名前
ヘン・ユー・キャピタル・インベストメント株式会社株式会社。 |
2 |
グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください
(a) ☒ (b) ☐ |
3 |
SEC 使用のみ
|
4 |
資金源
WC |
5 |
に従って法的手続きの開示が必要な場合のチェックボックス アイテム2(d)または2(e)
☐ |
6 |
市民権または組織の場所
シンガポール |
の数 シェア 有益に 所有者 各 報告 人 と |
7 |
唯一の議決権
0 |
8 |
議決権の共有
26,000,000* | |
9 |
唯一の決定権
78,000,000* | |
10 |
デバイス電源の共有
0 |
11 |
各報告者が受益所有している合計金額
78,000,000* |
12 |
行 (11) の合計金額に特定の株式が含まれていない場合はチェックボックス
☐ |
13 |
行内の金額で表されるクラスの割合 (11)
34.9% ** |
14 |
報告者のタイプ
一社 |
* | (i) 恒宇キャピタルインベストメント株式会社が保有する26,000,000株のクラスA普通株式を表します。本書の日付現在の株式会社と、(ii)恒宇キャピタルインベストメント株式会社に付与されたワラントの基礎となる5200万株のクラスA普通株式。株式会社は、2024年7月26日の発行日から5年間行使可能です。ヘン・ユー・キャピタル・インベストメント株式会社株式会社は、恒宇キャピタル・インベストメント社が保有する26,000,000株のクラスA普通株式に関連する議決権をYITONGに委託しました。LTD. は無期限で、10日前に書面で通知することで議決権の委任を終了する権利を留保します。 |
** | 改正された1934年の証券取引法に基づく規則13d-3(d)(1)に従い、このパーセンテージの分母は、171,550,000株の発行済みクラスA普通株式と、恒宇キャピタルインベストメントPTEに発行される52,000,000株のクラスA普通株式の合計です。株式会社は、ヘン・ユー・キャピタル・インベストメント社に付与されたワラントの行使時にLTD. は上記で説明しました。 |
7
キューシップいいえ。3959D109
1 |
報告者の名前
ジョイグレース・インベストメント株式会社株式会社。 |
2 |
グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください
(a) ☒ (b) ☐ |
3 |
SEC 使用のみ
|
4 |
資金源
WC |
5 |
に従って法的手続きの開示が必要な場合のチェックボックス アイテム2(d)または2(e)
☐ |
6 |
市民権または組織の場所
シンガポール |
の数 シェア 有益に 所有者 各 報告 人 と |
7 |
唯一の議決権
0 |
8 |
議決権の共有
25,000,000* | |
9 |
唯一の決定権
75,000,000* | |
10 |
デバイス電源の共有
0 |
11 |
各報告者が受益所有している合計金額
75,000,000* |
12 |
行 (11) の合計金額に特定の株式が含まれていない場合はチェックボックス
☐ |
13 |
行内の金額で表されるクラスの割合 (11)
33.9% ** |
14 |
報告者のタイプ
一社 |
* | (i) ジョイグレース・インベストメントPTEが保有する25,000,000株のクラスA普通株式を表します。本書の日付現在の株式会社と、(ii)ジョイグレース・インベストメントPTEに付与されたワラントの基礎となるクラスA普通株式5,000万株。株式会社は、2024年7月26日の発行日から5年間行使可能です。さらに、ジョイグレースインベストメントPTE。株式会社は、ジョイグレース・インベストメント社が保有する25,000,000株のクラスA普通株式に関連する議決権をYITONGに委託しました。LTD. は無期限で、10日前に書面で通知することで議決権の委任を終了する権利を留保します。 |
** | 改正された1934年の証券取引法に基づく規則13d-3(d)(1)に従い、このパーセンテージの分母は、171,550,000株の発行済みクラスA普通株式とジョイグレースインベストメントPTEに発行される5,000万株のクラスA普通株式の合計です。株式会社は、ジョイグレース・インベストメントPTEに付与されたワラントを行使した際に。LTD. は上記で説明しました。 |
8
キューシップいいえ。3959D109
1 |
報告者の名前
栄成投資ホールディングスリミテッド |
2 |
グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください
(a) ☒ (b) ☐ |
3 |
SEC 使用のみ
|
4 |
資金源
WC |
5 |
に従って法的手続きの開示が必要な場合のチェックボックス アイテム2(d)または2(e)
☐ |
6 |
市民権または組織の場所
香港 |
の数 シェア 有益に 所有者 各 報告 人 と |
7 |
唯一の議決権
0 |
8 |
議決権の共有
3,500,000* | |
9 |
唯一の決定権
10,500,000* | |
10 |
デバイス電源の共有
0 |
11 |
各報告者が受益所有している合計金額
10,500,000* |
12 |
行 (11) の合計金額に特定の株式が含まれていない場合はチェックボックス
☐ |
13 |
行内の金額で表されるクラスの割合 (11)
5.9% ** |
14 |
報告者のタイプ
一社 |
* | (i)本書の日付の時点で栄成投資ホールディングスリミテッドが保有する350万株のクラスA普通株式、および(ii)2024年7月26日の発行日から5年間行使可能な栄成投資ホールディングスリミテッドに付与されたワラントの基礎となる700万株のクラスA普通株式を表します。栄成投資ホールディングスリミテッドは、栄成投資ホールディングスリミテッドが保有する3,500,000株のクラスA普通株式に関する議決権を伊東に無期限に委任し、10日前に書面で通知することで議決権委譲を終了する権利を留保します。 |
** | 改正された1934年の証券取引法に基づく規則13d-3(d)(1)に従い、このパーセンテージの分母は、171,550,000株の発行済みクラスA普通株式と、上記の栄成投資ホールディングスリミテッドに付与されたワラントの行使により栄成投資ホールディングスリミテッドに発行される700万株のクラスA普通株式の合計です。 |
9
キューシップいいえ。3959D109
1 |
報告者の名前
天輝投資ホールディングス株式会社 |
2 |
グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください
(a) ☒ (b) ☐ |
3 |
SEC 使用のみ
|
4 |
資金源
WC |
5 |
に従って法的手続きの開示が必要な場合のチェックボックス アイテム2(d)または2(e)
☐ |
6 |
市民権または組織の場所
香港 |
の数 シェア 有益に 所有者 各 報告 人 と |
7 |
唯一の議決権
0 |
8 |
議決権の共有
15,000,000* | |
9 |
唯一の決定権
45,000,000* | |
10 |
デバイス電源の共有
0 |
11 |
各報告者が受益所有している合計金額
45,000,000* |
12 |
行 (11) の合計金額に特定の株式が含まれていない場合はチェックボックス
☐ |
13 |
行内の金額で表されるクラスの割合 (11)
22.3% ** |
14 |
報告者のタイプ
一社 |
* | (i)本書の日付の時点で天恵投資ホールディングス株式会社が保有する1500万株のクラスA普通株式、および(ii)2024年7月26日の発行日から5年間行使可能な天恵投資ホールディングス株式会社に付与されたワラントの基礎となる3,000,000株のクラスA普通株式を表します。さらに、天恵投資ホールディングス株式会社は、天恵投資ホールディングス株式会社が保有する1500万株のクラスA普通株式に関連する議決権を伊東に無期限に委託し、10日前に書面で通知することで議決権委任を終了する権利を留保します。 |
** | 改正された1934年の証券取引法に基づく規則13d-3(d)(1)に従い、このパーセンテージの分母は、171,550,000株の発行済みクラスA普通株式と、上記の天恵投資ホールディングス株式会社に付与されたワラントの行使により天恵投資ホールディングスリミテッドに発行される3,000,000株のクラスA普通株式の合計です。 |
10
この改正(「改正」) 2024年4月19日に米国証券取引委員会に提出されたスケジュール13Dの声明(「スケジュール」)を修正します 13D」)。この修正によって修正および補足された場合を除き、スケジュール13Dは変更されません。大文字の用語が使われていますが この修正条項で定義されていない意味は、別表13Dに記載されている意味を持つものとします。
アイテム 2.アイデンティティと背景。
(a) | この修正案は、(i) イートン・アジア・インベストメント社が共同で提出しています。LTD. は、シンガポールで設立された株式有限責任会社、(ii)中国の市民権を持つ個人であるCuizhang Gong、(iii)金丘投資持株有限公司有限会社はケイマン諸島で有限責任で設立された免除会社、(iv)ケイマン諸島で有限責任で設立された免除会社、恒瑞インベストメント・ホールディング株式会社、(v)恒陽投資管理有限公司。LTD. は、シンガポールで設立された株式有限責任会社です。(vi)恒宇キャピタルインベストメント株式会社。LTD. は、シンガポールで設立された株式有限責任会社、(vii)ジョイグレース・インベストメントPTE。シンガポールで設立された非公開企業である株式会社は、別紙として提出された2024年8月2日付けの共同出願契約(「共同出願契約」)に従い、(viii)香港で設立された有限会社である栄成投資ホールディングスリミテッド、および(ix)香港で設立された有限会社である天輝インベストメントホールディングス株式会社(以下、総称して「報告者」)本修正条項の99.1であり、参照により本書に組み込まれています。 |
(b) |
イートン・アジアの主要事業所の住所 投資PTEです。株式会社は宜春環路 #03 -1889、シンガポール (760413) にあります。 クイザン・ゴングの主な住所は2508です。 中国福建省福州市寧華街商浦路67号ビル2、ゾーンb、富里センター 金丘インベストメントの主な事業所の住所 ホールディング株式会社Ltdはセルタス・コーポレーションズ(ケイマン)リミテッドのオフィス、セルタス・チェンバーズ、ガバナーズ・スクエア、スイート #5 -204、23ライム・ツリー・ベイです アベニュー、私書箱 2547、グランドケイマン、KY1-1104。 ヘングルイ・インベストメントの主な事業所の住所 Holding Ltd. は、セルタス・コーポレーションズ(ケイマン)リミテッド、セルタス・チェンバーズ、ガバナーズ・スクエア、スイート #5 -204、23ライム・ツリー・ベイ・アベニューのオフィスです。 私書箱2547、グランドケイマン、KY1-1104。 恒洋インベストメントの主要事業所の住所 マネージメント株式会社。LTD. は2ベンチャードライブ、#14 -01、ビジョンエクスチェンジ、シンガポールです。 ヘン・ユー・キャピタルの主な事業所の住所 投資PTEです。LTD. は2ベンチャードライブ、#14 -02、ビジョンエクスチェンジ、シンガポールです。 ジョイグレイス・インベストメントの本社の住所 ペット。LTD. は Pt BlK 525 ウッドランズ・ドライブ 14、#07 -433、フレグラント・ウッズ、シンガポールです。 ロンチェン・インベストメントの主な事業所の住所 ホールディングスリミテッドは、香港中環市五街11号呉興商業ビル9階1号室です。 天恵投資の主な事業所の住所 ホールディングス株式会社は、香港中環市五街11号呉興商業ビル9階1号室です。 |
(c) |
イートン・アジア・インベストメント株式会社LTD. のプリンシパル ビジネスは投資持株会社です。 クイザン・ゴングの主な職業または 雇用はイートン・アジア・インベストメント社の取締役です。LTD. は、主に株式投資事業に従事しており、所在地は 宜順環路413号 #03 -1889、シンガポール (760413)。 金丘インベストメントホールディング株式会社株式会社のプリンシパル ビジネスは投資持株会社です。 恒瑞投資持株有限公司のプリンシパル ビジネスは投資持株会社です。 恒洋インベストメント・マネジメント株式会社株式会社の 主な事業は投資持株会社です。 ヘン・ユー・キャピタル・インベストメント株式会社LTD. のプリンシパル ビジネスは投資持株会社です。 ジョイグレース・インベストメント株式会社LTD. のプリンシパル ビジネスは投資持株会社です。 栄成投資ホールディングスリミテッドの 主な事業は投資持株会社です。 天恵さん インベストメント・ホールディングス株式会社の主な事業は投資持株会社です。 |
(d) | 過去5年間、報告者はいずれも刑事訴訟(交通違反または同様の軽犯罪を除く)で有罪判決を受けたことはありません。 |
(e) | 過去5年間、報告者はいずれも管轄権を有する司法機関または行政機関の民事訴訟の当事者ではなく、そのような手続きの結果、将来の連邦および州の証券法の違反を禁止したり、対象となる活動を禁止または義務付けたり、そのような法律に関する違反を発見したりする判決、法令、または最終命令の対象となりました。 |
(f) | クイザン・ゴングは中国の市民です。 |
11
アイテム 3.資金源と金額またはその他の対価
2024年4月12日、イートン・アジア・インベストメント・ピーティー株式会社。 Cuizhang Gongが 100% 所有しているLTD. は、ゴールデンヘブングループホールディング株式会社(「発行者」)と株式購入契約を締結しました。 それによると、イートン・アジア・インベストメントPTEによると。LTD. は、発行体の10,000,000株のクラスB普通株式をジンジェン・インベストメントから購入しました 子ペット。LTD. は、Qiong Jinが 100% 所有するシンガポールの会社で、1株あたり0.30ドルの個人取引を行っています。 株式の価格は少なくとも2回の支払いで支払われ、最初の30万ドルの支払いは2024年4月19日に期限が切れ、残りは 株式購入契約の日から180日以内に支払うべき2,700,000ドルの支払い。10,000,000クラスB 普通株式はイートン・アジア・インベストメントPTEに譲渡されました。株式会社2024年4月17日。の購入のための資金源 株式は瑞章功の個人資金です。発行者と、発行者との間の株式購入契約に関する前述の説明 イートン・アジア・インベストメント株式会社LTD. は完全であることを意図しておらず、全文を参考にして完全に認定されています 株式購入契約書は別紙99.2として添付されています。
2024年7月1日、発行者は特定の事項を締結しました 金丘投資持株株式会社を含む7人の投資家との証券購入契約株式会社、恒瑞投資持株株式会社、HENG ヤン・インベストメント・マネジメント株式会社株式会社、恒宇キャピタルインベストメント株式会社株式会社、ジョイグレイス・インベストメント株式会社株式会社、栄成投資ホールディングス 有限会社、および天恵投資ホールディングス有限公司は、私募募を行っています。そのような証券購入契約に従い、 発行者は、合計1億2000万株のクラスA普通株式とワラントを売却して、最大2億4,000万株のクラスA普通株式を購入することを申し出ました 株式。このような証券購入契約に関連して、(i) 金丘投資持株有限公司株式会社は普通クラスAを1,000,000個購入しました 発行体の株式を取得し、150,000ドルの資金で、発行体のクラスA普通株式を最大200万株購入するワラントが付与されました 運転資金から、(ii)恒瑞投資持株有限公司は発行体の25,500,000株のクラスA普通株式を購入し、付与されました 発行体の最大51,000,000株のクラスA普通株式を、運転資金から3,825,000ドルの資金で購入するワラント、(iii) 恒洋インベストメント・マネジメント株式会社LTD. は発行体の24,000,000株のクラスA普通株式を購入し、購入ワラントが付与されました 発行体の最大48,000,000株のクラスA普通株式、3,600,000ドルの資金は運転資金、(iv)恒宇キャピタルインベストメントから ペット。LTD. は発行者の26,000,000株のクラスA普通株式を購入し、最大5,200万株のクラスA普通株式を購入するワラントが付与されました 運転資本から3,900,000ドルの資金がある発行体の株式、(v)ジョイグレース・インベストメントPTE。株式会社は25,000,000クラスを購入しました 発行体の普通株式で、発行体の最大5,000万株のクラスA普通株式を購入するワラントが付与されました。 運転資金から3,750,000ドルの資金、(vi)栄成投資ホールディングスリミテッドは、3,500,000株のクラスA普通株式を購入しました 発行者であり、発行体のクラスA普通株式最大700万株を購入するワラントを付与されました。その資金は525,000ドルです。 資本金、および(vii)天恵投資ホールディングス株式会社は、発行体の1500万株のクラスA普通株式を購入し、付与されました 発行体のクラスA普通株式を3,000,000株まで、2,250,000ドルの資金を運転資金から購入するワラントです。すべての 新株予約権の行使価格は1株あたり0.20ドルで(新株予約権に記載された調整の可能性があります)、7月以降に行使可能です 2024年26日で、2024年7月26日から5年後に期限切れになります。新株予約権には、以下を含む行使価格の標準的な調整が含まれています 株式分割、株式配当、および再分類用です。私募は2024年7月26日に終了し、総額は1億2000万人に上りました 発行体のクラスA普通株式は、2024年7月26日に投資家に比例配分されて発行されました。
また、金丘インベストメントホールディングのそれぞれは 株式会社。株式会社、恒瑞投資ホールディング株式会社、恒陽投資管理株式会社株式会社、恒宇キャピタルインベストメント株式会社。株式会社、ジョイグレイス 投資PTEです。株式会社、栄成投資ホールディングス株式会社、天輝投資ホールディングス株式会社が議決権委任を締結しました イートン・アジア・インベストメントPTEとの契約。株式会社。このような契約に従い、各投資家はイートン・アジア・インベストメントPTEを委託しました。株式会社。 私募で各投資家に提示されるクラスAの普通株式に関連する議決権を使って 無期限で、10日前に書面で通知することで議決権の委任を終了する権利を留保します。理由により 金丘投資持株会社の各議決権委託株式会社、恒瑞投資ホールディング株式会社、恒陽投資管理 子ペット。株式会社、恒宇キャピタルインベストメント株式会社。株式会社、ジョイグレイス・インベストメント株式会社株式会社、栄成投資ホールディングス株式会社、天輝投資 ホールディングス株式会社、イートン・アジア・インベストメント株式会社LTD. とその唯一の株主で取締役のCuizhang Gongは会員とみなされます 改正された1934年の証券取引法のセクション13(d)の目的の「グループ」です。
前述の有価証券購入の説明 発行者と7人の投資家による契約、新株予約権、議決権委任契約は、そうではないことを意図しています 証券購入契約、ワラント、およびフォームの全文を参照することで、完全かつ完全に適格です 議決権委任契約書には、それぞれ別紙99.3、別紙99.4、別紙99.5として添付されています。
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アイテム 4.取引の目的。
前述の買収の目的 は投資用です。報告者は、発行体への投資を随時評価し、いつでも評価することができます このような評価、市況、その他の状況により、発行体の証券保有量を増減したり、変更したりする可能性があります 発行者に関する彼らの投資戦略。
この項目4に記載されている場合を除き、どれでもありません 報告者は、(a) 誰かによる追加有価証券の取得に関連する、またはその結果となる可能性のある計画や提案をしています。 発行者の、または発行者の有価証券の処分。(b)合併、再編などの特別な企業取引 または発行者またはその子会社が関与する清算、(c)発行者の多額の資産の売却または譲渡、または その子会社のすべて。(d)現在の取締役会または発行体の経営陣の変更(計画や提案を含む) 取締役の人数や任期を変更したり、取締役会の既存の空席を埋めること、(e)取締役会の重要な変更 発行体の現在の時価総額または配当方針、(f)発行体の事業または企業構造におけるその他の重要な変更、 発行者が登録クローズドエンド型投資会社である場合は、変更を行う計画や提案が含まれますが、これらに限定されません 1940年の投資会社法の第13条で投票が義務付けられている投資方針で、(g)発行者の変更 憲章、付則またはそれに対応する文書、または発行体の支配権の獲得を妨げる可能性のあるその他の措置 人;(h)発行者のある種類の証券を国内証券取引所から上場廃止にしたり、認可を停止させたりします 登録された全国証券協会のディーラー間見積システムで見積もられる。(i) 持分証券の一種 発行者が証券取引法のセクション12(g)(4)に従って登録解除の対象となること、または(j)同様の措置をとること 上記のいずれかにも。
投資の継続的な評価の一環として 発行体および投資代替案では、報告者は将来そのような事項を検討する可能性があり、適用法に従い またはその他の制限により、発行者または発行者のクラスA普通株式に関する他の目的、計画、または提案が策定される場合があります または報告者が受益的に所有していると見なされる可能性のあるクラスb普通株式、または報告者が受益的に所有していると見なされる可能性のあるその他の措置を講じる 1つ以上の種類の取引を含む、または項目4の(a)から(j)の条項に記載されている1つ以上の結果がある スケジュール13D。
アイテム 5.発行者の有価証券への利息
(a) と (b) 行に含まれる情報 この修正条項の表紙(脚注を含む)の7、8、9、10、11、13は、参照によりこの項目に組み込まれています 5。
(c) | 報告者の知る限りでは、この修正条項で開示されている場合を除き、過去60日間に報告者のいずれの報告者も発行者のクラスA普通株式またはクラスB普通株式に関連する取引を行っていません。 |
(d) | 報告者の知る限り、報告者以外の誰も、報告者が保有するクラスb普通株式からの配当金または売却による収益を受け取る権利、または受領を指示する権限を持っていることは知られていません。 |
(e) | 該当しません。 |
アイテム 6.契約、取り決め、理解、または関係 発行者の有価証券に関して。
項目3への回答として提供された情報 そして本書の項目4は、参照によりこの項目6に組み込まれています。
上記の関係以外にも、 項目2に記載されている人物間およびそれらの間には、契約、取り決め、理解、または関係(法的またはその他)はありません そのような人物、および発行者の有価証券に関する、次のいずれかに関連するその他の人物:コールオプション、 プットオプション、証券ベースのスワップ、その他のデリバティブ証券、いずれかの証券の譲渡または議決、ファインダー手数料、 合弁事業、ローンまたはオプションの取り決め、利益の保証、利益または損失の分割、または代理人の付与または源泉徴収。
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スケジュール 13D
キューシップいいえ。3959D109
アイテム 7.資料は展示品として提出します。
展示品番号。 | 説明 | |
99.1 | 2024年8月2日付けの共同出願契約 | |
99.2 | 2024年4月12日付けのジンジェン・インベストメント株式会社との株式購入契約。株式会社とイートン・アジア・インベストメント株式会社株式会社。 | |
99.3 | ゴールデン・ヘブン・グループ・ホールディングス株式会社と特定の投資家との間の2024年7月1日付けの株式購入契約の形式 | |
99.4 | 2024年7月26日付けの株式購入のワラントの形式 | |
99.5 | イートン・アジア・インベストメントPTE間の議決権委任契約の形式。株式会社と特定の投資家 |
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署名
合理的な調査の結果、そして私たちの知識と信念の及ぶ限り、 私たちは、この声明に記載されている情報が真実、完全、正確であることを証明します。
日付:2024年8月2日
作成者: | /s/ クイザン・ゴング | |
名前: | クイザン・ゴング |
イートン・アジア・インベストメント株式会社株式会社。 | ||
作成者: | /s/ クイザン・ゴング | |
名前: | クイザン・ゴング、取締役兼唯一の株主 | |
金丘インベストメントホールディング株式会社株式会社 | ||
作成者: | /s/ 張万吉さん | |
名前: | 張万、ディレクター |
恒瑞投資持株株式会社 | ||
作成者: | /s/ 林中恒さん | |
名前: | 林中恒さん、ディレクター | |
恒洋インベストメント・マネジメント株式会社株式会社。 | ||
作成者: | /s/ ジヤン・ヤン | |
名前: | ジヤン・ヤン、ディレクター | |
ヘン・ユー・キャピタル・インベストメント株式会社株式会社。 | ||
作成者: | /s/ チェンジ・インさん | |
名前: | チェンジ・イン、ディレクター | |
ジョイグレース・インベストメント株式会社株式会社。 | ||
作成者: | /s/ リユ・チェン | |
名前: | ディレクター、リユー・チェン | |
栄成投資ホールディングスリミテッド | ||
作成者: | /s/ ジャン・タン | |
名前: | ジアン・タン、ディレクター | |
天輝投資ホールディングス株式会社 | ||
作成者: | /s/ 陳玉翔さん | |
名前: | 陳裕翔さん、ディレクター |
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