CUSIP番号:05479L203
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
スケジュール13G
(ルール13d-102)
ファイルされる文書に含まれる情報 §240.13d-1(b)、(c)、及び(d) and その改訂に基づいて提出された
TO § 240.13d-1(b), (c) AND (d) AND 収集された修正案および改正案
§240.13d-2に基づいて提出された。
(修正番号____)*
アジトラ株式会社
(発行者の名称)
普通株式、1株あたり0.0001ドルの割面価値
(証券クラスの名称)
05479L203
(CUSIP番号)
2024年7月24日
この報告書の提出が必要な出来事の日付
§何に基づいてこのスケジュールを指定するかについて、 適切なボックスをチェックしてください。
¨ ルール13d-1(b)
x ルール13d-1(c)
¨ ルール13d-1(d)
この表紙の残りは、報告者が対象証券のこのフォームに関する初めての申告を行う場合、および事前の表紙で提供される開示を変更する情報を含む任意の後続の修正のために記入されます。
このカバーページの残りの情報は、1934年証券取引法(「法」)の第18条の目的で「提出された」とはみなされず、また、その法の当該条の責任を負うものではなく、その他の法令の規定すべてに従うものとします(ただし、注記を参照)。
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(1) | 報告人の氏名 |
CVI Investments, Inc. | |
(2) | グループのメンバーである場合は、適切なチェックボックスをオンにします |
(説明書を参照) | |
3. | |
(b) ¨ | |
(3) | SEC利用のみ |
(4) | 市民権または組織の所在地 |
ケイマン諸島 |
株式数 | (5) | 唯一の投票権力 |
株式数 | 0 | |
利益を生む | (6) | 共同投票权 ** |
所有者 | 610,000 | |
EACH | (7) | 単独の設計能力 |
報告 | 0 | |
所有する唯一の議決権を持つ者数 | (8) | 共同处理能力 ** |
610,000 |
(9) | 各報告者が受益所有する集計額 |
610,000 | |
(10) | 特定の株式を除外した場合、(説明書を参照)行9の総額にチェックを入れてください |
¨ | |
(11) | ROW(9)の金額によって表されるクラスのパーセント |
8.0% | |
(12) | 報告する人の種類(手順を参照) |
コロラド州 |
** Heights Capital Management, Inc.は、CVI Investments, Inc.の投資マネージャーであり、そのため、これらの株式の投票権および投資権を行使することができます。
CUSIP番号:05479L203
(1) | 報告人の氏名 |
Heights Capital Management、Inc。 | |
(2) | グループのメンバーである場合は、適切なチェックボックスをオンにします |
(説明書を参照) | |
(a) ¨ | |
(b) ¨ | |
(3) | SEC利用のみ |
(4) | 市民権または組織の所在地 |
デラウェア |
株式数 | (5) | 唯一の投票権力 |
株式数 | 0 | |
利益を生む | (6) | 共同投票权 ** |
所有者 | 610,000 | |
EACH | (7) | 単独の設計能力 |
報告 | 0 | |
所有する唯一の議決権を持つ者数 | (8) | 共同处理能力 ** |
610,000 |
(9) | 各報告者が受益所有する集計額 |
610,000 | |
(10) | 特定の株式を除外した場合、(説明書を参照)行9の総額にチェックを入れてください |
¨ | |
(11) | ROW(9)の金額によって表されるクラスのパーセント |
8.0% | |
(12) | 報告する人の種類(手順を参照) |
コロラド州 |
** Heights Capital Management, Inc.は、CVI Investments, Inc.の投資マネージャーであり、そのため、これらの株式の投票権および投資権を行使することができます。
CUSIP番号:05479L203
項目1。
(a) | 発行者名 |
Azitra, Inc.(以下、「会社」という)
(b) | 発行者の主要経営オフィスの住所 |
21 Business Park Drive、Branford、Ct 06405
項目2(a). | 提出者の名前 |
この声明は、下記にリストされたエンティティ(以下、「報告者」と称する)によって提出され、$0.0001の普通株式に関するものです 株式価値(以下、「株式」という)
(i) | CVI Investments, Inc. |
(ii) | Heights Capital Management、Inc。 |
項目2(b). | 主要ビジネスオフィスまたは居住地の住所 |
CVI Investments、Inc.の主要な事務所の住所 は次のとおりです:
P.O. Box 309GT
Ugland House
南教会通り
ジョージタウン
グランドケイマン
KY1-1104
ケイマン諸島
Heights Capital Management、Inc.の主要な事務所の住所は、 次のとおりです:
101 California Street、Suite 3250
サンフランシスコ、カリフォルニア州 94111
項目2(c). | 市民権 |
市民権は、各報告者の表紙の4行目に記載されており、各報告者としてはここに参照されるものとします。
項目2(d) | 証券クラスのタイトル |
普通株式、株式1株当たりの額面価値$0.0001
アイテム2(e) | CUSIPナンバー |
05479L203
項目3。 | この声明が§§240.13d-1(b)または240.13d-2(b)または(c)に基づいて提出された場合、提出者が次のいずれであるかを確認してください。 |
(a) | ¨ | アクト第15条(15 U.S.C.78o)に登録された証券業者またはディーラー。 |
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(b) | ¨ | 法第3条(a)(6)項に定義された銀行 (15 U.S.C.78c)。 |
(c) | ¨ | 法第3条(a)(19)項に定義された保険会社(15 U.S.C.78c)。 |
(d) | ¨ | 1940年投資会社法第8条(15 U.S.C.80a-8)に登録された投資会社。 |
(e) | ¨ | §240.13d-1(b)(1)(ii)(E)に従い投資顧問業です; |
(f) | ¨ | §240.13d-1(b)(1)(ii)(F)に従って従業員福利計画または基金を設立すること; |
(g) | ¨ | §240.13d-1(b)(1)(ii)(G)に従って親会社または支配人を設立すること; |
(h) | ¨ | 連邦預金保険法(12 U.S.C. 1813)の第3条(b)で定義された貯蓄協会; |
(i) | ¨ | 投資会社法のSection 3(c)(14)(15 U.S.C.80a-3)に基づき、投資会社の定義から除外された教会計画; |
(j) | ¨ | §240.13d-1(b)(1)(ii)(J)に従い許可された非米国機関; |
(k) | ¨ | ルール13d-1(b)(1)(ii)(K)に従ったグループ。 |
§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)に従って非米国機関として提出する場合は、機関の種類を指定してください: ________________
項目4. 所有権
項目1で識別された発行体の証券のクラスの集計数と割合に関する以下の情報を提供してください。
項目4(a)~(c)で必要な情報は、各報告者のカバーページの行5~11に記載されており、それぞれの報告者について、ここに参照のために取り入れられています。
当社の目論見書(登録番号333-280806)は2024年7月25日に提出され、そこで言及された株式公開後に、発行済み株式(同時に発行されたウォーラント含まず)は7,625,146株であったことを示しています。
CVI Investments, Inc.の投資マネージャーであるHeights Capital Management, Inc.は、CVI Investments, Inc.が保有する全株式の有益所有者と見なされる可能性があります。各申告者は、これらの株式に関する定期的な利益以外の有益所有権を放棄することをここに明確にします。
5%未満の株式の所有
この報告書が、報告書者が証券のクラスの5%以上の有益所有者でなくなったことを報告するために提出されている場合、次の項目をチェックしてください: [ ]
項目6。他の人の利益のために5%以上の所有権を持つ場合
該当なし。
CUSIP番号:05479L203
親会社または支配人によって報告されたセキュリティの識別と分類
該当なし。
グループのメンバーの識別および分類
該当なし。
グループの解消の通知
該当なし。
第10項。認証
以下に署名する各当事者は、上記の証券が取得されたり、影響を与える目的で保有されているわけではなく、またその目的や効果を持つ取引の一部として取得されたり、保有されていないことを、その知識と信念に基づいて証明します。
CUSIP番号:05479L203
署名
合理的な調査の上、各署名者は、この声明書に関する情報が真実であり、完全であり、正確であることを証明します。
2024年8月1日付け
CVI INVESTMENTS, INC。 | HEIGHTS CAPITAL MANAGEMENT, INC. | |
By: Heights Capital Management, Inc. | 署名: | /s/ブライアン・ソピンスキー |
その証拠として添付された限定委任状に従って 実施された機能コピー | 名前: | 役職: |
職名: | 秘書 |
署名: | /s/ブライアン・ソピンスキー | |
名前: | 役職: | |
職名: | 秘書 |
CUSIP番号:05479L203
展示目録
展示品 | 説明書 |
I | 限定委任状 |
II | 合意事項 |
CUSIP番号:05479L203
付属品I
限定委任状
2015年7月16日にCVI Investments, Inc.(以下「当社」という)によって与えられたこの限定委任状は、登録事務所がPO Box 309Gt、Ugland House、South Church Street、George Town、Grand Cayman、Cayman Islandsにあるものである。
なお、会社とHeights Capital Management, Inc.との2015年7月16日付契約書に基づき、Heights Capital Management, Inc.は、本限定委任状の付表lに定義された特定の指定地域において、事前に会社の明示的な承認を得たうえで取引を行うことが許可されました。
この契約書を証明するために、ウィリアム・ウォルムズリーは当社のディレクターであることに加え、当社を代表してHEIGHTS CAPITAL MANAGEMENt, INC.の会社を任命します。各役員、取締役、および従業員を通じて、限定委任状を正式に授与し、あらゆる取引において当社の代表者としてすべての行動を取るように依頼することができ、その際、当該取引を完了するために必要なすべての行動、必要に応じてアプリケーション、契約、合意、ノート、声明、証明、プロキシ、その他の種類のあらゆる書類を当社の名義で作成、交渉、署名、支援、執行、承認、納入することができます。当該取引に関連する資金の譲渡を指示し、当該取引に関連するDiscretionary Investment Management Agreementの規定に従って、当該取引に関連するすべてのサービスを提供することができます。
以上の証人として、会社は本限定委任状の発効日と年月を記載しています。
CVI Investments, Inc. | ||
署名: | William Walmsley | |
William Walmsley, Director |
CUSIP番号:05479L203
付属書II
共同申告契約書 下記締結者は、本契約書の別紙となる13Gスケジュール及びその修正について、1934年証券取引法の13d-1(k)条の規定に従い、それぞれの名義で提出することに同意します。
以下の署名者による合意が確認されます。アジトラ社 $0.0001 相当株式の有益所有に関する Schedule 13G がここで作成され、本日または本日付近に証券取引委員会に提出されており、すべての改訂案も 1934年証券取引法のRule 13d-1(k) に従い、以下の人物および団体それぞれの名前で提出されます。この合意は、2つ以上の折りたたまれた状態または印刷用紙に記載された状態のいずれかに署名された場合、それぞれが元の書類とみなされますが、すべてを合わせて1つの同じ文書を構成します。
2024年8月1日付
CVI INVESTMENTS, INC. | HEIGHTS CAPITAL MANAGEMENT, INC. | |
Heights Capital Management, Inc.によって | 署名: | /s/ブライアン・ソピンスキー |
限定委任状に基づいて | 名前: | 役職: |
職名: | 秘書 |
署名: | /s/ブライアン・ソピンスキー | |
名前: | 役職: | |
職名: | 秘書 |