添付ファイル1(D)

株式処理規則

三菱日連金融グループ

2022年8月2日に改訂

(英語訳)

第一章総則

第一条(目的)

1.会社定款第12条に規定する株式及び株式買い入れ権の処理及びその費用は、日本証券信託センター(以下、センターという。)及び証券会社、信託銀行等の口座管理機関(以下、証券会社等)の規定を適用する。これらの規定もあります

2.当社が当社が指定する信託銀行と締結した合意に基づいて開設された特別口座の処理及びその費用は、当該信託銀行が定める規則及び本規則に規定されている限りである

第二条(株式譲渡代理)

会社株式譲渡代理機関とその運営機関は以下のとおりである

株式譲渡エージェント：

三 菱 UF J 信 託 銀行 株式 会社

東京 都 千 代 田 区 丸 之 内 1 丁 目 4 - 5

事務局：

三菱日連信託銀行法人代理部

東京 都 千 代 田 区 丸 之 内 1 丁 目 4 - 5

第三条(請求又は通知の方法)

1.会社に提出されたすべての要求又は通知は、会社が定めた形式で提出しなければならないが、この要求又は通知が証券会社等を通じて提出された場合は例外である。センター又は証券会社等を介して、本方法第三十六条第一項に規定する場合

2.前項に規定する要求または通知は、代理人によって提出されるか、または保護者(ホサニン)またはアシスタント(ホジョニン)の同意を経なければならない場合には、代理人によって許可されたことを証明する書類を提出しなければならない、またはそれぞれ同意文書を提出しなければならない

3.第1段落に掲げるような要求又は通知は、証券会社等を通じて提出される。センターや証券会社などを通じて、このような要求や通知は、株主本人が提出したものとみなされる可能性がある

4.会社は、その人が株主またはその本人であることを証明するために、請求または通知を行う人に書類の提出を要求することができる

5.会社が前項に規定する書類の提出を要求する場合は、当該書類等を提出しない限り、会社は第一項に規定する請求又は通知を受けない

第二章記項又は記録等株主登録簿に

第四条(株主名簿上の記項又は記録)

1.当社は、当センターが発行した“全株主に関する通知”(すなわち、“債券、株式及びその他の証券中央清算法”第151条に規定する通知、以下“決済法”という。)に基づいて株主名簿に登録又は記録しなければならない

2.当社は、株主名簿に登録又は記録されている者(以下、“株主(S)等”という。)のアドレス変更の通知を受ける。又は証券会社を通じて株主名簿内に登録又は記録された事項に関する任意の他の変更に関する通知(個人株主通知(Kobetsu Kabunushi Tuchi)を除く)(清算法第154条第3項に規定する通知をいう。以下同様に適用する)等をいう。及びセンターは、当社は当該通知に基づいて株主名簿に記載されている項又は記録を変更しなければならない

(三)前二項(二)項の規定を除き、会社が新株又は法律、法規に規定するその他の事項を発行する場合は、株主名簿に記載又は記録しなければならない

第五条(文字等)株主名簿内で使用する)

会社株主名簿中の記項又は記録は、センターが指定した文字及び/又は記号を使用しなければならない

第六条(記項又は記録等株式買い入れ権台帳で)

(一)株式取得権台帳に登録又は記録を要求し、登録、譲渡又はログアウト株式取得権質権を請求し、又は登録又はログアウト信託保有株式の登録を要求し、株式譲渡代理機関に提出しなければならない

(二)前項の規定を除き、新株予約権の処理は別途規定することができる

第三章通知等

第七条(住所、名称又は商号の通知)

1.株主等その住所、名称、または商号を会社に通知しなければなりません

(二)前項に規定する通知又は通知の変更は、証券会社等により行わなければならない。センターであるが，新株発行又は法律·法規に規定されているその他の場合は除く

第八条(非住民株主等に通知)

1.株主等外国に居住する者は，日本に常備している代理人を指定し，又は日本での郵送先を指定して通知を受信し，当社に通知しなければならない

2.株主には、常備代表などが含まれなければなりません。前条第一項に規定する

第三条第一項に規定する通知又は通知の変更は、証券会社等により行わなければならない。センターであるが，新株発行又は法律·法規に規定されているその他の場合は除く

第九条(会社代表)

1.所属株主など会社の場合は、当該会社の一(1)名代表の名称及び名称を通知しなければならない

(二)前項に規定する通知又は通知の変更は、証券会社等により行わなければならない。センターであるが，新株発行又は法律·法規に規定されているその他の場合は除く

第十条(代表者等共有株)

(一)株式を共有する株主は、一(1)名の代表を指定し、その代表の住所及び名称又は商号を通知しなければならない

(二)前項に規定する通知又は通知の変更は、証券会社等により行わなければならない。センターであるが，新株発行又は法律·法規に規定されているその他の場合は除く

3.所属株主など非法人団体のために、前2項の規定が適用される

第十一条(法定代理人)

1.法定代理人が株主等、例えば親又は保護者(Kokennin)を代表する場合、法定代理人の住所及び名称又は商号を通知しなければならない

(二)前項に規定する通知又は変更·ログアウトは、証券会社等により通知しなければならない。センターであるが，新株発行又は法律·法規に規定されているその他の場合は除く

第十二条(その他の通知)

1.前条に規定する第7条に規定する通知を除き、当社に別段の規定がある場合を除き、証券会社等により当社に通知しなければならない。又は証券会社等を通じて、新株又は法律·法規に規定されているその他の場合は除く

2.証券会社などが受け入れや処理できない通知株式譲渡代理人に提出しなければならない

第十三条(事項等)新株予約権保有者に関する通知)

本細則第七条から前条までの規定は、必要に応じて当社株式取得権分類帳内の記入又は記録に関する者の通知事項及び通知方法に適用され、当該等の通知は株式譲渡代理人に行わなければならない。本規約第六条第二項に基づいて別段の規定がない限り

第十四条(紙の交付請求を行い、異議を提起する)

会社法第325-5条(1)項に規定する電子形式で提供される株主総会参考書類の紙版(以下、“紙交付請求”という。)を請求し、前項(5)項に規定する異議を提出した場合は、書面で提出しなければならない。ただし，証券会社などや証券信託センターを通じて紙の受け渡し請求を行う場合は，証券会社などや証券信託センターの規定に従って処理しなければならない.

第四章断片的な株式の購入

第十五条(小刻み単位株式購入申請書)

株主が当社に断片的な単位株式の購入を要求した場合は，証券会社などのルートで提出しなければならない.当センターとは当センターで定められたルールで取り扱っております

第十六条(購入価格の決定)

小刻み単位株式の買付価格は、前条の細則に基づいて提出された要求に相当する株式譲渡代理取扱所に当日東京証券取引所に報告された当社株式の1株当たりの終値に相当する金額に当該断片単位株式の数を乗じたものとする。ただし、当該日に自社株式の取引が行われていない場合又はその日がちょうど東京証券取引所休市の日である場合、その収益価格は、その後発効した1株目の取引価格に相当する金額とみなされるべきである

第十七条(購入金の支払)

1.当社は別途決定がある場合を除き、当社は、買付価格が確定した日から4営業日目から4営業日目(以下、“買付金”という。)に、小刻みな単位株式の購入を要求する株主に、前条の規定により計算された買付価格に相当する金額(以下、“買付金”と称する)を支払う。ただし、買付価格が黒字や株式分割等から発生した株式の配当の権利を反映している場合は、その買付価格は記録日までに支払うべきである

2.断片的な単位株式を購入することを要求する株主の要求に応じて、購入した金額は、その指定された銀行口座に振り込まれるか、または日本郵政銀行の現金で支払うことができる。この場合、振込手続きまたは日本郵政銀行の現金支払い手続きを行った後、購入した金の支払いが完了したとみなされる

第十八条(購入した株式の譲渡)

購入を要求された小刻みな単位株式は，前条に規定する購入金の支払いが完了した日に会社譲渡口座に振り込まなければならない

第五章断片的な単位株主が小刻みな単位株式を増発する

第十九条(断片単位株主が追加小刻み単位株式を購入する請求)

断片単位株式を保有する株主が自社が保有する断片単位株主に株式の売却を要求した場合、その数に当該株主が保有する断片単位株式を加えて(1)個の完全単位の株式(以下、“増資要求”と呼ぶ)を構成し、その請求は証券会社等により提出されるべきである。センターとセンターで規定された規則に従って処理します

第20条(追加購入請求に対する制限)

同じ日に増資要求を提出した断片単位株式の総数が当社が所有する譲渡すべき株式数を超えた場合、当社は当日提出したいかなる増資要求についてもいかなる断片単位株式も譲渡してはならない

第二十一条(追加調達申請の発効日)

増資請求は、本定款第19条に記載された請求が本定款第2条に規定する株式譲渡代理人の取扱所で受理された日に提出されるものとみなされる

第二十二条。(追加購入価格の査定)

断片単位株式の追加購入価格は、東京証券取引所が本定款第2条に規定する株式譲渡代理取扱所が本定款第19条に記載されている要求を受けて当日に報告した当社株式の1株当たり市価に相当する額に当該断片単位株式の数を乗じたものである。ただし、当該日本会社の株式が売買されていない場合、又は当該日が東京証券取引所収市に該当する場合は、その収市価は、その後に発効した1株当たりの最初の取引価格に等しい額とみなされる

第二十三条(株式増資譲渡時間)

増資を要求された断片的な単位株式については，購入要求を提出した株主の譲渡口座に振り替えることを申請し，前条の規定により計算された増資価格金額と本法第40条に規定する費用(以下“増資所得”と呼ぶ)が当社が指定した銀行口座に振り込まれたことを確認した日に提出しなければならない

第二十四条(追加購入要求の受け付けを一時停止)

1.会社は、次の項目に規定するいずれかの日付の前10(10)営業日から当該項目に規定する日付まで追加調達要求の受け入れを一時停止しなければならない

一、三月三十一日

二、九月三十日

株主の他の確定日。

2.前項に規定する場合を除き、会社又はセンターが必要と判断した場合は、増資申請の受理を一時停止することができる

第六章優先株

第二十五条(優先株を除く)

一、優先株に関する規定は、本章で別途規定があるほか、本章の規定を適用する

2.本章で別途規定がある以外は、優先株に関するすべての申請、通知手順又はその他の処理は、株式譲渡代理機関に提出しなければならない

第二十六条。(優先株保有者登録簿内の記項または記録)

1.優先株保有者名簿(以下“譲渡登録”という。)に登録事項又は記録を請求する場合は、書面請求を提出し、優先株保有者の氏名及び印鑑を加圧し、当該優先株の取得者の氏名及び印鑑を押すとともに、譲渡登録事項を証明する書類を提出しなければならない

(二)相続、合併又は譲渡以外の他の理由で取得した優先株申請譲渡登録の場合は、申請書及び取得原因の証明書類を提出しなければならない

第二十七条(所持者等の通知)優先株)

1.優先株及び登録された優先株の所持者又はその法定代理人は、本法第7条に規定する通知に加えて、その印鑑印を当社に通知しなければならないが、外国人は印鑑の代わりにその署名仕様を用いることができる

第二条前項の規定により通知された事項が変化した場合は、通知しなければならない

3.優先株が当社に提出したすべての要求、通知、または所持者の権利を行使する任意の他の方法については、当社が指定した形式で作成し、第1段落の条文に基づいて通知された印鑑を印刷しなければならない

第二十八条(法律法規に規定する特殊な手続の場合の譲渡登録)

法律·法規は，優先株譲渡に特別な手続きを必要とする場合は，書面で申請し，手続が完了したことを証明する書類を提出しなければならない

第二十九条(質権登録、譲渡、または解約)

優先株権登録、譲渡または解約を請求する場合は、質権者と質権者の名前、印鑑を押印する請求書を提出しなければなりません

第三十条。(信託方式で保有する株式の記録又は取消)

信託保有優先株の登録又は抹消を請求する場合は，依頼者又は受託者が書面で請求しなければならない

第31条(優先株の買収を申請する方法)

1.当社が第T 6類優先株(第1~第4シリーズ)及び第T 7類優先株(第1~第4シリーズ)の買収を要求されたように、会社定款第19条に記載されている式で計算された数の自社普通株(以下、“普通株”という。)と引き換えに、当該請求は、証券会社等により所定の書面で提出されなければならない。又はセンターに規定するその他の規定により、当該等の普通株を譲渡するためにその本人のために開設した譲渡口座(専用口座を除く)を指定する

2前項に規定する請求は、書面請求を提出した後、撤回してはならない

3.第1項に掲げる普通株の交付は、当該等普通株を当該項の規定により指定された譲渡口座に移転することを新記録通知又は申請で行わなければならない

第32条(優先株の買収請求の効力)

前条請求は，本法第二条に規定する株式譲渡代理人取扱機関に書面で送達された日から発効する

第33条(優先株買収価格及び受け渡し比率変動に関する通知又は公告)

会社定款第19条に規定する優先株買収条項に含まれる買収価格又は交付割合がリセット又は調整された場合は、リセットの日の前日又は調整後の買収価格又は交付割合が適用された日(以下、リセット日等という。)の前日に、リセット又は調整の詳細及び優先株買収に必要な普通株式数を優先株保有者に通知しなければならない。しかし、当社がリセット日の前日等に優先株保有者に当該等の変更に関する通知や公告を行うことができなかった場合、当社はリセット日後直ちに優先株保有者にその変更に関する通知や公告等を行う必要がある

第34条(優先株取得を要求する期限について制限の公告又は公告)

会社定款第19条に規定する優先株取得条項に優先株保有者が買収を請求する権利がある期間を排除する規定がある場合は、当社は事前に優先株保有者に当該排除期間に関する通知又は公告を出さなければならない

第35条(優先株買収規定による買収の手続き)

1.買収会社定款細則第18条に記載の優先株については、当社は、優先株保有者に通知又は公告を行い、優先株保有者に現金を交付する金額を説明し、当該等優先株の一(1)株株式と交換し、優先株保有者に任意の他の必要事項を発行しなければならない

(二)定款第二十条に規定する強制買収優先株の場合は、(一)買収の日に、(二)買収事項が発生した後、(三)普通株と同条に規定する優先株と交換した場合には、通知又は公告を出さなければならない。(四)当該優先株が無料で買収された場合は、当該優先株は無料で買収する。(五)その他の必要事項の下、優先株保有者

第三十六条(優先株を強制買収する際に新株を交付する)

1.会社定款第20条に規定する強制買収優先株に属する場合は、優先株保有者は、当該等の普通株を譲渡するために本人のために開設した譲渡口座(特別口座を除く)について書面で通知しなければならない

(2)前項に規定する普通株の交付は、新規登録又は申請が当該普通株を前項の規定により通知された譲渡口座に振り替えることを通知するように行わなければならない

 

第七章権力行使の方法

少数株主の権利等

第37条(小株主の権利等を行使する方法)

1.株主が“決済法”第百四十七条第四項に規定する小株主権利等を直接行使する場合は、個人株主通知を申請した後に、氏名及び印鑑を印刷する書類を提出しなければならないが、外国人は、印刷された氏名及び印鑑の代わりに自己の署名を用いることができる

(二)前項の規定にかかわらず、優先株保有者が少数株主権利等を行使する場合は、個別株主への通知を要求しない

第三条第三条第二項、第四項及び第五項の規定は、前二条第二項でいう少数株主権利の行使等に準用される

第38条(株主が株主総会参考資料に提出した議題)

前条第1項の規定により株主提案権を行使する場合、議事日程に含まれる以下の事項の記述が400字を超える又は会社が全ての記述に適していないと考えられるものは、株主総会参考資料に要約することができる：(一)提案の理由、(2)取締役、会計顧問、企業監査人、会計監査師の任命事項。

第八章株主の身分識別

第39条(株主身分)

1.株主権利を行使する者は、法律、法規又は本条例に別段の規定があることを除いて、会社は、権利を行使する者が株主本人又はその代理人であることを証明する書類の提出を要求することができる

第二条第三条第二項及び第五項の規定は、前項に規定する株主身分に準用する

 

第九章。手数料

第四十条。(手数料)

会社株手数料(消費税含む)は以下の通りです

(一)本方法第十五条の規定により小刻み単位の株式を購入するか、又は第十九条に基づいて断片単位の株式を増資する

 

費用は、本条例第16条に規定する購入価格に0.75%の額を乗じたもの、又は本条例第22条に規定する追加購入価格に0.75%の額を乗じたものであり、いずれの場合も消費税を加算する。(1(1)円以下のスコアは含まれません。)**

2.株主が支払うべき費用など証券会社などです。あるいは株主が中心費用などを負担する。

 

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