添付ファイル11
株式取引コード
定義:
ここで使用される以下の用語は、指定された意味を有するべきである
i. | “行動”改正された“1992年インド証券取引委員会法案”を指すべきである。 |
二、 | 銀行-HDFC銀行有限会社のことです |
三、三、 | コードまたはこのコード-“当行証券および他の上場企業(または上場予定会社)の証券インサイダー取引防止規則”を指し、時々改訂される |
四、 | コンプライアンス官本規則の目的のためにコンプライアンス官僚として指定された本業の会社秘書や、その職に委任することができる他の人、または時々会社秘書によって指名されるその人などを指す。彼は財務に通じており、取締役会の全面的な監督の下で政策、プログラム、記録の維持、未公表の価格敏感情報保存規則の遵守、取引監督と基準の実行を監督する。 |
注:財務者とは、基本財務諸表、すなわち貸借対照表、損益表、キャッシュフロー表を読んで理解できる者である
v. | 相互接続の人-このようなことは |
(I)関連行為が発生する前6ヶ月以内に、当行と常にコミュニケーションをとること、または当行との間の任意の契約、受信または雇用関係、または当行の取締役である役員、高級職員または従業員、またはその本人と当行との専門家 またはその本人と当行との間の業務関係(一時的または永久的にかかわらず)を含む任意の職に従事し、公表されていない価格敏感資料に直接または間接的に接触させるか、またはそのような接触を合理的に予想することができる者を含む任意の人
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(Ii)前述の一般性を損なうことなく,逆が成立しない限り,次のカテゴリに属する者は関係者と見なすべきである
(a) | 第一項に掲げる関係者の直系親族、又は |
(b) | 持ち株会社、共同経営会社、または付属会社 |
(c) | 同法第12節に規定する中間者又はその従業員又は役員;又は |
(d) | 投資会社、信託会社、資産管理会社またはその従業員または取締役;または |
(e) | 証券取引所、決済所または会社の社員 |
(f) | 互恵基金取締役会メンバーまたは互恵基金資産管理会社の取締役会メンバーまたはその従業員;または |
(g) | 2013年“会社法”第2節(72)節で定義された公共金融機関の取締役会メンバーまたは従業員;または |
(h) | 取締役会が認可または許可した自律組織の役人または従業員;または |
(i) | 会社の銀行家や |
(j) | 企業、会社、信託、ヒンズー教の不可分の家族、会社又は個人協会は、そのうちの1つの会社の役員又はその直系親族又は当該会社の銀行家が10%以上の株式を保有している。株式や資本を保有しています |
六、六、 | 指定者価格は含まれています |
a) | 銀行の役員全員がフルタイムかどうかにかかわらず |
b) | すべてのC 2および以上の職級の従業員とその秘書/行政アシスタント、彼らの名前は何であっても、 |
c) | 当銀行のすべての発起人は |
d) | 尊敬する中国銀行の秘書は |
e) | 銀行の任意の支援者、例えばIT担当者、財務者、秘書者は、brが発表されていない価格敏感な情報にアクセスすることができる |
f) | コンプライアンス幹事は,必要に応じて具体的な状況に応じてそれぞれのグループ担当者と協議して決定した従業員を決定することができる |
g) | その機能役割や取締役会の組織に公表されていない価格敏感情報へのアクセス権限に応じて指定された材料子会社の従業員 |
七. | 従業員銀行の永久従業員(試用期間の有無にかかわらず); |
八. | 一般的に利用可能な情報は公衆が非差別に基づいて取得できる情報を指し、確認されていないイベントまたは印刷または電子媒体上で報道された情報を含むべきではない |
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IX. | 直系親族配偶者、両親、兄弟姉妹、その人またはその配偶者の子供を指し、いずれか一方がその人に経済的に依存しているか、または証券取引に関する決定を下したときにその人の意見を聞く。ここで明らかにすると、覆されない限り、配偶者は直系親族と推定される。 |
x. | 内線以下の場合は、以下の条件を満たす誰かを指す |
i) | 関係者 |
Ii) | 未発表の価格敏感な情報を所有しているか、取得することができる |
勉強します。 | “インサイダー取引ルール”SEATとはインド証券取引委員会(インサイダー取引禁止条例)を指し、2015年、時々改正された |
第十二条。 | 合法的な目的-“公平開示実務と手順規則”に基づく規定 を指すべきである |
第十三条 | 物質財務関係?1人の人がその直前の12ヶ月以内に任意のタイプの支払いを受けること、例えば、指定された人によって提供されるローンまたはプレゼントによって、その指定された人の年収の少なくとも25%に相当する関係を指すべきであるが、S公平取引に基づく支払い関係は除外されなければならない |
第十四条。 | 発売を提案する?非上場会社の証券を含むべき: |
| 非上場企業がインド証券取引所(SEBI)、証券取引所(S)または会社登録処長に上場に関連する要約書類または他の書類を提出した場合;または |
| 非上場企業が任意の合併または合併に基づいて上場し、2013年の“会社法”に基づいて合併または合併計画の写しを提出した場合 |
十五条。 | 証券預託証明書は、預託証明書と“1956年証券契約(規制)法”第2(H)節で定義された他の証券を含むべきであり、この法案は時々改正される。本株取引規則については、互恵基金の単位は中国証券とみなされてはならないことが明らかになった。 |
第十六条。 | 証券取引所-インド国立証券取引所株式会社とBSE株式会社のことです。 |
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第十七条。 | 取引期間を制限する2人の間には |
| 財政四半期または財政年度終了前の7つの日歴日、および銀行年度または四半期業績発表日から2つの日歴日(Br)は、状況による |
| コンプライアンス主任が時々通知する任意の他の期間 |
第十八条。 | “買収規則”SEBI(重大株式買収·買収) 条例は、2011年、時々改正された |
XIX. | 閾値制限:ルピーを代表する証券を指すべきだ。特定の財務四半期の1つまたは複数の取引では、取引額は20,000,000ドルである |
XXです。 | 取引:当行の証券を含む引受、購入、販売、取引、付与、寄付または同意、購入、購入、販売、取引、または時々指定された任意の証券を含み、取引は質権を含み、それに基づいて解釈されるべきである |
説明しましょう |
株式譲渡にはインサイダー取引管理規定が適用される。しかし、株式の譲渡は、取引窓口の閉鎖、決済前の取引、逆取引の規定を受けないが、開示要求に関する規範はこのような譲渡に適用されるべきである
XXI. | 取引窓口:取引期間以外の任意の時間帯を制限すること。 |
二十二日。 | 取引日付:証券取引所の開放取引を認めた日のこと。 |
二十三。 | 未リリース価格敏感情報/UPSI証券価格とは、銀行またはその証券または他の上場企業の証券に関連する任意の直接的または間接的な情報であり、これらの情報は一般的に入手可能ではなく、一般的に取得されると、銀行または他の上場企業のこのような証券の価格に重大な影響を与える可能性が高く、または合理的な投資家によって関連証券を購入、保有または売却するかどうかを決定する重要な情報とみなされる可能性が高く、一般には、以下の情報を含むが、これらに限定されない |
(i) | 財務業績 |
(Ii) | 配当する |
(Iii) | 資本構造の変化 |
(Iv) | 合併、分割、買収、退市、業務の処置と拡大及びこのようなその他の取引 |
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(v) | 主な管理者の変動; |
(Vi) | 総不良資産と純不良資産に関する情報/数字; |
(Vii) | 純利息収入に関する情報 |
(Viii) | 銀行/コンプライアンス官が決定する可能性のある他の任意の証券価格に大きな影響を与える可能性のあるイベント、または合理的な投資家として、証券の購入、保有、または売却の決定に重大な意義を有する任意の他のイベントと考えられる可能性が高い |
以下で使用されるが定義されていない用語は、“インサイダー取引条例”、同法、1956年“証券契約(規制)法”、1996年“預託管理法”または2013年“会社法”およびそれに基づいて制定された規則および条例に基づいて与えられた意味を有するものとする
A部--銀行証券取引管理規定
“規則”の目的:
本規則は、“インサイダー取引条例”および“米国連邦証券法”、および当行に適用される任意の上場基準を含む、証券取引所およびニューヨーク証券取引所の基準を遵守するためのものであり、指定者および/またはその直系親族(S)が未公表の価格敏感情報を持つ前に当行の証券を売買してはならないことを確保し、このような未公表の価格敏感情報が一般的になるまで、指定者および/またはその直系親族(S)が知らずまたは知らずに任意の提示および投機的取引を行うことを防止するためのものである
コード:
1. | 制限取引期間内に、任意の指定者及び/又はその直系親族(S)は、本行証券を売買してはならない。取引窓口が開放されたときに得られた事前清算は,取引窓口が閉じた日から無効となる.しかし、制限された取引期間は以下の事項に適用されないが、以下の条件を満たす必要がある:(I)本規則9条に基づいて事前決済を獲得すること、および(Ii)米国連邦証券法を含むSEBIの対応法規および他の適用されるインサイダー取引法律、規則および法規を遵守する必要がある |
(a) | この取引は場外取引とされているInterSe“インサイダー取引条例”第3条に違反することなく、同じ未公表価格敏感な情報を持つ内部者間で取引を行い、双方とも意識的かつインフォームドコンセント的な取引決定を行った |
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(b) | 取引は未公表の価格敏感資料を持つ者の間で大口取引窓口メカニズムを通じて行われる予定であり、“インサイダー取引規則”第3条に違反することはなく、しかも双方はすでに意識と関係のある取引決定を下した |
しかし,いずれもインサイダー取引条例第3(3)条に基づいてこのような未公表の価格敏感情報を得ていない
(c) | 取引に関する提案は善意の取引を行うために法律または規制義務に基づいて行われる |
(d) | 取引については適用条例に基づいてあらかじめ決定された行権価格の株式オプション行使によって行う予定である |
(e) | これらの取引は,本法第8条に基づいて設立された取引計画に基づいて行われる。 |
(f) | 資金調達のような株式の質を本当の目的にする |
また、制限された取引期間は、SEBIによって時々制定された対応する法規に基づいて行われる取引には適用されず、これらの取引は、他の適用されるインサイダー取引法律、規則および法規に適合し、例えば、株式権証または債券買収、株式引受、さらに公開発行、優先配信または買い戻し要約、公開要約、退市要約方式で株式を配信または入札する
すべての非指定者は、未公表の価格敏感資料を持っていなければ、取引制限期間中に本業の証券を売買することができる。制限された取引中に、従業員に属する指定者は、当行の従業員株式オプション計画に従って付与された株式オプションを行使することができるが、制限された取引中に、彼らは、このオプションを行使することによって得られた株式を売却することができない(または他の方法で取引する)ことが明らかにされている。指定者及び/又はその直系親族(S)は投機的な当行証券取引に従事してはならない
2. | 内部者は、未公表の価格敏感資料を保有又は接触した場合には、当該等の取引が下記の取引計画に基づいて行われない限り、当行証券を随時売買してはならない。銀行証券取引に従事している人が銀行関連UPSIを持っている場合、彼/彼女/彼女の取引は、そのようなUPSIの所有するUPSIの理解および理解から推定されるであろう |
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任意の指定者および/またはその直系親族(S)/そのそれぞれのポートフォリオマネージャー(S)/代理人が、任意の名義で 銀行S証券(適宜否かにかかわらず)のポートフォリオ管理計画に投資し、指定者が未公表の価格敏感情報を取得することができる場合には、このような投資を行う際に、これらの未公表の価格敏感情報を知り、理解するものとみなされることを明らかにする
また、取引制限期間内に、指定者及び/又はその直系親族(S)/そのそれぞれのポートフォリオマネージャー(S)/代理人(適宜決定の有無にかかわらず)は、銀行S証券取引に係るポートフォリオ管理計画に投資し、未公表の価格敏感情報の理解と理解から、指定者がこのような投資を行う際に実際に所有しているか否かにかかわらず、未公表の価格敏感情報に接触することができるとみなされるべきである
3. | いかなる内部者も、そのような通信が合法的な目的を促進するため、義務を履行するため、または法的義務を履行するためでなければ、他の内部者を含む誰にも、銀行またはその証券に関連するいかなる未発表の価格敏感な情報へのアクセスを伝達、提供、または許可してはならない |
4. | いかなる者も、合法的な目的を促進するため、職責を履行するため、または法的義務を履行するためでなければ、任意の内部者から、銀行またはその証券に関連する未公表の価格敏感な情報を取得または伝達させてはならない |
5. | 未公表の価格敏感情報は、以下の取引に関連する場合に、以下の取引に関連して伝達、提供、アクセスまたは取得することができる:(I)銀行取締役会が、未公表の価格敏感情報を共有することが銀行の最適な利益に適合すると認識した場合、買収条例に基づいて公開要約を提出する義務;(Ii)買収条例に基づいて公開要約を提出する義務はないが、当行取締役会が公表されていない価格敏感資料を共有することは当行の最適な利益に合致すると認識しているように、未公表の価格敏感資料を構成する資料は、取引が行われる前の少なくとも2つの取引日に取締役会が十分かつ公平であると考える形で公表され、すべての関連及び重大な事実をカバーするために、いかなる公開要約も招くことはない |
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6. | 未公表の価格敏感情報を受信した当事者は、守秘義務および守秘義務を負担し、および/または銀行は、このように受信された情報を秘密にするために適切な通知を与えなければならない。そうでなければ、未公表の価格敏感な情報を持っている場合に銀行の証券を取引してはならない。さらに、銀行取締役会(取締役会)または取締役会がこの点で許可した誰でも、UPSIの性質、UPSIを共有するこれらの個人/エンティティの名前、および永久アカウントの詳細情報/永久アカウントの法的許可を有さない任意の他の識別子を含む構造化デジタルデータベースを維持しなければならない。このようなデータは、改ざんを回避するために十分なタイムスタンプおよび監査記録を保持しなければならない。このようなデータベースは、“インサイダー取引条例”の要求に従って時々維持され、任意の調査または法執行プロセスに関する任意の情報がSEBIから受信された場合、データベース内の関連情報は、より遅い時間に基準として、手続きが完了するか、または法規に規定された期間に保持されなければならない |
7. | 銀行はUPSI漏洩または疑似漏洩状況を処理する政策を制定すべきであり、この政策は監査委員会と取締役会の承認を受け、本規則の一部とみなされるべきである |
8. | 取引計画 |
UPSIを常に保有している可能性のある内部者がコンプライアンスで銀行証券取引を行うことができるようにするためには、内部者 は、取引計画を策定し、コンプライアンス官僚に提出して承認および公開開示する権利があるべきであり、この計画によれば、その/彼女/彼女を代表して取引を行うことができる
このような取引計画は、(I)計画開示後6ヶ月以内にインサイダー取引を代表して取引を開始しない;(Ii)20%~20%の間で取引を行わないこれは…。いずれの財政期間の最終日までの取引日においても、その結果は銀行及び2によるものとするnd財務業績開示後の取引日内に、(Iii)取引期間が12ヶ月以上であること、(Iv)既存の取引計画が存在する期間の重複には触れないこと、(V)取引の価値または取引の証券数、ならびに取引の性質および取引の時間間隔または日を明らかにすること、および(Vi)市場乱用による証券取引を含まないこと
コンプライアンス官は、その計画がインサイダー取引法規または任意の他の適用されるインサイダー取引法律、規則または法規に違反する可能性があるかどうかを評価するために取引計画を検討し、評価のために必要な明示的な約束を求め、その計画の実施を承認し、監視する権利がある
取引計画は承認されると撤回できず、インサイダー取引 は“インサイダー取引条例”に従ってこの計画を強制的に実行しなければならず、その計画から外れたり、その取引計画の範囲外でいかなる銀行証券取引も実行してはならない。取引前清算、取引窓口規範及び逆取引の制限に関する要求は、承認された取引計画に従って行われる取引には適用されない
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取引計画が承認された後、コンプライアンス官は、当該計画を銀行証券上場の証券取引所に通知しなければならない
9. | 指定者および/またはその直系親族(S)は、br}取引窓口内で本業証券を売買することができ、条件は以下の通りである |
a) | 指定者及び/又はその直系親族(S)は、本行証券を売買しようとする場合、取引金額にかかわらず、事前にコンプライアンス者の承認を得なければならない。次の形式で申請して承認を求めなければならない添付ファイル1(証券の売却または譲渡のための)または 添付ファイル2(証券の購入または取得に使用)。指定者が取引窓口中に公表されていない価格敏感情報を有する場合、指定者は、提案された取引の事前決済を申請することができない |
b) | 上記の事前承認を受けた指定者及び/又はその直系親族(S)は,承認を受けた日から7取引日以内に本協定に署名しなければならない.7取引日以内に取引が完了していない場合は、再承認を受けなければならない。コンプライアンス執行主任の承認を得たが、承認を受けてから7取引日以内に取引を全部および/または部分的に実行していない指定者および/またはその直系親族(S)は、取引が実行されない(全部または一部)理由を説明する承認を受けた後、7つの取引日が完了した後、2(2) 個の取引日内にコンプライアンス官に添付ファイル3を報告しなければならない。取引が事前清算を受けた後(全部または一部)に実行される場合、指定者および/またはその直系親族(S)は、そのような取引の実行後2(2)の取引日内に(S)そのように実行された取引を表Cに規定されたフォーマットで報告しなければならない |
c) | 発起人,発起人グループのメンバー,および指定された者に指定された各発起人は,次の形式で開示されなければならない表b彼らが発起人、発起人グループのメンバー、または指定者として宣言された日から7日以内に、彼らが持っている銀行証券の数をコンプライアンス主任に提供する。このような個人/実体がデリバティブに持っている頭寸の詳細も表Bそれは.ここで、本表bにおける発起人、発起人グループおよび指定者の開示は、その直系親族(S)が保有する銀行S証券の詳細な情報を含むべきであることを明らかにする |
d) | 各発起人、発起人グループメンバー及び指定者は、取引後2(2)の取引日内に、その又はその直系親族が買収又は処分した当該銀行S証券の数を銀行に開示しなければならず、取引の価値がある場合は、取引においても、任意のカレンダー四半期の一連の取引においても、累計ルピーの取引価値を超える。10 lakhまたは表Cそれは.本行で確認された関係者は、取引後2(2)の取引日内に当該等の銀行S証券の数を本行に開示又は処分しなければならず、当該取引の取引価値を前提としており、1つの取引においても、いずれのカレンダー四半期内の一連の取引においても、その取引価値の合計が10,000ルピーを超えるか、又は以下に規定する他の価値を超える表Dです本行は,当該等の に関する資料を受け取ってから2(2)の取引日内に,当該等の取引詳細を当行S証券が所在する証券取引所に通知しなければならない |
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e) | 指定者及び/又はその直系親族(S)は、前回の売買取引直後6ヶ月以内にいかなる逆/逆取引、すなわち本業証券の売買を行ってはならない。このような人々もいつでも当行証券の派生商品を持っていてはならない |
しかしながら、従業員に属する指定者は、銀行員株式オプション計画に従って付与された株式オプションを行使する場合に、銀行証券を引受することを許可されなければならず、従業員持株計画を行使することは、本明細書で説明した開示の目的でなければ、取引とみなされてはならない
逆取引制限は,引受 後続公開発売(FPO),要約売却(OFS),配株や公開要約入札,株式買い戻しや退市要約,脱退要約などの株式/転換可能株には適用されない
コンプライアンス関係者は、このような逆/逆取引制限の厳格な適用の緩和を承認する権利があるべきであり、その理由は、このような“インサイダー取引条例”または他の任意の適用されるインサイダー取引法律、規則または法規に違反しないことを前提とした書面で記録されなければならない。不注意やその他の理由で逆取引が実行され、インサイダー取引条例のこのような制限に違反した場合、そのような取引の利益は、この法案に基づいてSEBIによって管理される投資家保護および教育基金のためにSEBIに返される
10. | 各指定者は、財政年度終了後30日以内に、以下の者が毎年使用する名前、永久アカウント、または法律で許可されている任意の他の識別情報を提出しなければならない。および以下の者が使用する電話および携帯電話番号(添付ファイル4に規定されたフォーマット) |
(a) | 直系の親族 |
(b) | 指定された人員と重大な財務関係を持つ人員 |
指定者が誰とも重大な財務関係がない場合、指定者は毎年コンプライアンス関係者にbr声明を提出し、これを確認しなければならない。指定者はまた、指定された者が卒業した教育機関の詳細な名称及びその過去の雇用主の名称が含まれている使い捨て宣言を提供しなければならない(フォーマットは添付ファイル5参照)
11. | 指定者、彼らの直系親族、内部人員は彼らに適用される“規則”を守らなければならず、いかなる“規則”に違反した行為も凍結、休発、賃金回復などの懲戒処分を招く可能性がある |
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12. | 本規則の規定は変更することができるが、事前に当行監査委員会及び取締役会の承認を得なければならない |
13. | 株式取引コードに関連するすべての通知/出願は、コンプライアンス当局者に送信されなければならず、そのような出願を含む封筒は、秘密株式取引としてマークされなければならない |
14. | コンプライアンス官は、時々改正された“インサイダー取引条例”および米国連邦証券法を含む本規則およびすべての適用されるインサイダー取引法律、規則および条例を遵守することを保証し、各財政年度に少なくとも監査委員会に報告書を提出しなければならない他のものを除いて指定者及び/又はその直系親族(S)が本規則に違反して銀行S証券取引の詳細に従事する |
15. | コンプライアンス官がS証券での取引を希望する場合は、コンプライアンス官は事前に取締役常勤または本業首席財務官の承認を得なければならない |
16. | また、各指定者は、各カレンダー四半期終了時にコンプライアンス主任に声明を提出し、“規則”および“インサイダー取引規則”を遵守している以外は何の取引も行われていないことを確認し、関連情報を開示した。 未発表の価格敏感情報を四半期末から最大30日間共有します(フォーマットは添付ファイル6参照) |
17. | もし従業員または指定者が本規則を遵守するためにいかなる損失を被った場合、本行は一切責任を負いません。銀行証券取引に従事する従業員は、EOS下のオプションの行使を含め、所得税、贈与税、財産税などを含む適切な税金を支払う責任があり、時間によります。 当行は従業員の責任を負わずに何の税金も払わないだろう。従業員は税法の規定を遵守し、上記適用される税金を納めなければならない |
18. | すべての情報は銀行の内部で知っておくべきこと合法的な目的を促進するため、職責を履行し、あるいは法定義務を履行する以外は、誰にも発表されていない価格敏感な情報を伝えてはならない。 |
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19. | “基準”によれば、指定された者は、未公表の価格敏感な情報を得る権利があるか、または予期される権利があるとみなされるべきである。任意の指定者が他の従業員/外部第三者などと未発表の価格敏感な情報を共有することを要求して、合法的な目的を促進し、 の職責を履行したり、その法定義務を履行したりする場合には、壁を越えたプログラムを介して、そのような情報を共有しようとする人に情報を提供しなければならない |
一般に,壁越しプログラムは,指定者がそれぞれの場合にあらかじめ承認されていること,および個人を追放する当該等の他の従業員/外部第三者に任意の情報を開示する前に、関連部門のグループ担当者の同意を得なければならない。承認の前に、その部門のグループ担当者に分離壁を通過しようとしている者の身分を通知しなければならない。部門長は、提案された壁横断者(S)/提案されたUPSI受信者の指定主管に通知します。もし擬任壁人Sが指定した監督者の許可を得た場合、グループ部門の担当者は関係者に通知し、擬任越壁人(S)に連絡することができる。壁を越えることに関連したどんな問題も規制者たちとコンプライアンス職員たちによって共同で解決されるだろう。分離壁を越えた任意の人員と共有される情報は、関連作業を実行するために理解する必要がある情報/詳細に厳密に限定されるべきである。分離壁を越えた誰との会話は、公表されていない価格敏感な情報を許可されていない人によって意図的に聞かれない方法で行われなければならない
その部門の組長は壁を通るすべての適切な記録を保存するだろう。各組長は,コンプライアンス幹事がこの方面の適切な記録を保存できるように,上記の手順に従ってコンプライアンス幹事に全員が越境したことを通報しなければならない.The Wall CrosserがUPSIまたはUPSIを受信していない場合、関連グループ長はまたコンプライアンス官に通知する
また、壁を越えた人は、本規則の下の指定者とみなされ、その直系親族(S)が実行する取引に関する規定を含む本規則のすべての適用条項の遵守が要求されることが通知されるべきである。分離壁を越えた者は、彼または彼女が未公表の価格敏感な情報を知っている限り、その部門の役人または従業員とみなされるであろう。したがって、これらの人員は、このような情報を秘密にしなければならず、情報を開示するための商業目的にしか使用できない。コンプライアンス官が関連グループの担当者から提供された通知に基づいて、Wall Crosserが公表されていない価格敏感な情報または任意のそのような情報が一般的に利用可能であると判断した場合、コンプライアンス官は通常、Wall Crosserを正常な活動に戻すことを可能にする
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20. | 取引窓口は、監査人、会計士事務所、法律事務所、アナリスト、コンサルタント、投資銀行家、サービスプロバイダなど、銀行と契約または受託関係にある任意の人にも適用され、銀行に協力または提案を提供する(外部当事者)。本行は、当該等の外部 側の確認を取得すべきである:(A)自行から受信したこのような情報を含む未公表の価格敏感な情報を保護するための十分なシステム/制御措置と、(B)従業員/依頼者に、当行証券取引を含む“インサイダー取引条例”の規定に従って事前に取引決済を行うように要求する内部行動規則とを含む。継続的な契約または受託関係が存在する場合、銀行は毎年、このようなすべての外部側から更新された確認を受けなければならない |
21. | 当行は、“インサイダー取引条例”に基づいて任意の自発的な情報開示表を提出する従業員を直接または間接的に解雇、終了、降格、休職、脅威、嫌がらせまたは差別してはならない。その情報がSEBIによって考慮されているかどうかにかかわらず、“インサイダー取引条例”による奨励を受けることを拒否している理由は以下のとおりである |
a. | インサイダー取引条例に基づいて自発的な情報開示用紙を提出する |
b. | インサイダー取引法違反の疑いがあるために提起される、または提起される任意の調査、問い合わせ、監査、審査または訴訟で証言するか、または他の方法でSEBIを協力または協力するか、または取締役会がとる法執行行動を任意の方法で協力する; |
c. | 任意のセキュリティ協定または任意の雇用または採用条項および条件に違反する規定 は、任意の従業員が任意の方法でSEBIと協力することを阻止するためにのみ使用される |
しかし、この条項の場合、従業員は、雇用中にインサイダー取引法違反に関する情報を知っており、“インサイダー取引条例”に基づいて自発的な情報開示用紙を提出する可能性のある任意の個人を指し、取締役、パートナー、正社員、または契約社員であるが、提唱者は含まれていない
さらに、“インサイダー取引条例”によれば、本行は、任意の自発的な情報開示を提出した従業員に、申告の前または後に当行に通知することを要求してはならない。または、当行が採用した任意の者の事前同意または指導を求めてはならない
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乙部--上場予定会社(当行証券を除く)の証券取引規定
“規則”の目的:
この規則は、銀行、上場/上場予定会社の証券取引部門で働く指定者が“インサイダー取引条例”を遵守し、UPSIを所有していない場合にのみ取引が可能であることを確保することを目的としている。指定者及び/又はその直系親族(S)は、他の指定証券の投機取引に従事してはならない
ここで明らかにすると、本部bについて言えば、指す上場会社も“インサイダー取引条例”で定義された上場予定会社を指すと見なすべきである。また,本b部分の規定は“規則”A部分の補完として適用すべきであることを明らかにした
コード:
1. | 本規則第b部の規定は指定者に適用され、規則B部については、指定者は以下のように指摘すべきである |
(a) | 以下の部門(内部部門)で働き、UPSIにアクセスできる従業員: |
(i) | 投資銀行グループ |
(Ii) | 企業銀行グループ |
(Iii) | 新興企業グループ |
(Iv) | 資本と商品市場グループ |
(v) | 卸売り信用グループ |
(Vi) | 財務省諮問チーム |
(Vii) | 信用管理部 |
(Viii) | 私銀行グループ |
(Ix) | 銀行家はグループを発行します |
(x) | 託児班 |
(Xi) | 預金管理参加者グループ |
(Xii) | 専門研究、業界分析、政策諮問グループ |
(Xiii) | リスクグループ |
(b) | 銀行の役員全員がフルタイムかどうかにかかわらず |
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(c) | すべてのC 2および以上の職級の従業員とその秘書/行政アシスタント、彼らの名前は何であっても、 |
(d) | すべての個人および/または投資会社の当社の発起人は |
(e) | 尊敬する中国銀行の秘書は |
(f) | 情報技術者または秘書者のような非公表価格敏感な情報を得る権利のある銀行支援者は、コンプライアンス関係者は、必要に応じて、具体的な状況に応じてそれぞれのグループ担当者と協議して従業員を決定することができる |
(g) | その機能役割や取締役会の組織に公表されていない価格敏感情報へのアクセス権限に応じて指定された材料子会社の従業員 |
2. | 任意の指定者(指定者の直系親族(S)が個人であることを含む)は、ポートフォリオによる管理計画(適宜または他の方法を含む)を含む上場企業または上場予定会社の証券取引に直接または間接的に従事してはならず、その会社の関係が所定のハードル制限を超えた場合、またはその会社に関する未公表の価格敏感情報にアクセスまたは保有する場合を含む。ここで、すべての投資銀行部で働く従業員はすべての上場会社或いは上場会社の証券取引に従事する内部者とみなされるべきであり、債務、株式権或いは顧問委任はすべてこの部門が処理し、当該従業員がある特定の任務に従事しているかどうかにかかわらず、明らかにする。なお、本規則第b部の規定は、指定者(その直系親族を含む)が共同基金単位で行う投資には適用されないことを明らかにした。また,初公開(IPO)の配布は事前承認の要求を受けないが,指定者は配布時に申告する必要があり,その後配布される株式売買はいずれも規則の条文 を遵守しなければならない |
3. | いかなる内部者も、任意のUPSIの保有または接触中の任意の時間に上場/上場予定会社の証券を取引してはならない。上場企業または上場予定会社の証券を売買したことのある人が、その上場会社または上場予定会社に関連するUPSIを持っている場合、彼/彼女の取引 は、その所有している当該等のUPSIの了解と理解からと推定される |
4. | いかなる指定者も、そのようなコミュニケーションが合法的な目的を促進し、職責を履行するため、または法的義務を履行するためである限り、上場企業または上場予定会社に関連するいかなる未公表の価格敏感な情報を閲覧することを、いかなる人(他の従業員(S)、内部者などを含む)に伝達、提供、または許可してはならない。すべての情報は指定された人員が知っておくべきこと基礎です |
5. | 指定者がその合法的な目的を促進するために、職責を履行し、またはその法定義務を履行するために、当行の他の部門の従業員または上場予定企業または上場予定企業に関する未公表価格敏感情報を外部と共有することを要求する場合には、“規則”A部分に記載された壁を越えたプログラムを介して、そのような情報を共有しようとする者にそのような情報を提供しなければならない。さらに、取締役会または取締役会がこの点で許可した誰でも、UPSIの性質、UPSIを共有する個人/エンティティの名前、および永久アカウント/法的許可の任意の他の識別子の詳細情報を含む構造化デジタルデータベースを維持すべきである(永久アカウントが取得できない場合)。このようなデータは、改ざんを回避するために十分なタイムスタンプおよび監査記録を保持しなければならない。このようなデータベースは、インサイダー取引条例の要求に従って時々維持され、任意の調査または実行プログラムに関する任意のbr情報がSEBIから受信された場合、データベース内の関連情報は、より遅い時間を基準として、プログラムが完了するか、または“インサイダー取引条例”によって規定される期限に保存されなければならない |
15
ここで、正当な目的のために情報を共有する必要がある場合、上記の指定者間で職責を履行するか、または業務部門と信用部門との間の情報共有のような法的義務を履行し、これら2つの部門の従業員が本規則によって管轄され、同じ情報セットを理解している場合、彼らは壁を越える必要がない分離壁の同じ側の一部とみなされることを明らかにする
6. | 指定者および指定者の直系親族(何者に適用されるかによる)は、未公表の株価敏感資料を持っていない場合にのみ、上場会社や上場予定会社の証券を売買することができるが、以下に述べる条件を遵守しなければならない |
7. | 指定者(その直系親族(S)を含む)が上場または上場予定会社の証券を売買しようとする場合は,あらかじめコンプライアンス主任の承認を得なければならず,そのフォーマットを表1に示す.合則官(又はその直系親族(S))がS銀行証券以外の上場会社又は上場予定会社の証券の取引を希望する場合は、コンプライアンス官は事前に取締役常勤又は当該行首席財務官の承認を得なければならない |
明らかにした結果、直接或いは間接的に上場予定/上場予定会社 に関する未公表価格敏感資料を取得する直接監督者は、当該等の未公表の価格敏感資料を取得或いは保有することができれば、当該等の上場/上場予定会社の証券を売買すべきではない
8. | インサイダー取引者(その直系親族(S)を含む)が既に上場会社又は上場予定会社の証券を保有しているとともに、当該会社の関係又は当該会社の関係を処理するために割り当てられている場合は、当該会社の関係を処理する間は、所定のハードルを超えて市場取引を介して当該会社の証券を売買してはならない。この従業員は、処理関係が割り当てられた日から30日以内に、その直接主管およびコンプライアンス官に、同社における持株状況を開示しなければならない |
9. | この規則に規定されたフォーマットで提出されたこのような取引承認申請の一部として、指定者は、公表されていない価格敏感な情報を有さない声明を含む関連声明を提供しなければならない。このような申告は、その直系親族(S)が従事している貿易指定者が提供する必要があることが明らかになった |
16
10. | 指定者(その直系親族(S)を含む)は、第12条に記載のグレーリストの一部を構成する証券を所定の敷居範囲内で取引することが許可されている場合は、直前に当該証券の売買又は売買に同意した後6ヶ月以内に任意の逆/逆取引、すなわち同一の証券の売買又は同意を行ってはならない |
コンプライアンス関係者は、このような規制の緩和が厳格に実施される理由を承認し、書面で記録し、この緩和が“インサイダー取引条例”に違反しないことを前提としている。このような制限に不注意または他の方法で違反して逆取引が実行された場合、このような取引の利益は、SEBIによって管理されている投資家保護および教育基金に振り込まれるためにSEBIに返還されなければならない。本行は、“インサイダー取引条例”によって許可された他の懲戒処分をとる権利がある
11. | 指定者(その直系親族(S)を含む)が上記の身分で事前承認を得た後,承認を受けた日から7(7)の取引日以内に承認された取引に署名しなければならない。7(7)の取引日内に取引が実行されていない場合は,再び承認を得なければならない.契約官の実行取引承認を受けたが、7取引日以内に取引を全部および/または部分的に実行していない各指定者は、取引(全部または一部)を実行しない理由を説明する承認を受けた後の2取引日以内に、添付ファイル3でコンプライアンス官に報告しなければならない。取引が事前清算を受けて実行された場合、指定者及び/又はそれらの直系親族(S)は、第#条に規定するフォーマットで実行された取引を報告しなければならない表Cこのような取引の実行後2(2)取引日以内/S |
12. | コンプライアンス官は、上記部門の責任者と他の関連高官と協議した後、内部部門で処理された上場会社と上場予定会社の灰リストを作成し、維持しなければならない。?グレーリストは契約官が秘密裏に保存しなければなりません。投資銀行グループの場合、このようなグレーリストには、取引を検討または許可している上場企業が含まれなければならない。コンプライアンス幹事は,各司長や高官から受け取った関連投入に基づいて,このグレーリストを随時更新しなければならない |
17
13. | 各指定者(“規則”A部分に含まれていない)は、財政年度終了後30日以内に、以下の者が毎年使用する名前、永久アカウントまたは法律で許可されている任意の他の標識、および電話および携帯電話番号を提出しなければならず、情報が変化した場合(添付ファイル4に規定されたフォーマット) |
(a) | 直系の親族 |
(b) | 彼らと実質的な財務関係を持っている人たち |
関係者が誰とも重大な財務関係がない場合は、指定者は毎年コンプライアンス関係者に声明を提出し、これを確認しなければならない。上記指定者はまた、彼らが卒業した教育機関の詳細な名称及びその過去の雇用主の名称を含む一次申告を提供しなければならない(フォーマットは添付ファイル5参照)
また、各指定者は、各カレンダー四半期終了時にコンプライアンス主任に声明を提出し、“規則”および“インサイダー取引規則”を遵守している以外に取引が行われていないことを確認し、関連情報を開示したことを確認しなければならない。公表されていない価格敏感情報は、四半期末から最大30日間共有される(フォーマットは添付ファイル6参照)
14. | “インサイダー取引条例”に基づく可能性のある行動を除いて、いかなる規則違反行為も、賃金凍結、停職、追跡などを含む制裁や懲戒処分を招く可能性がある。このように観察された違反は監査委員会に提出され、監査委員会が承認した行動を取らなければならない。本行は“インサイダー取引条例”に基づき、SEBIが随時規定する形式で、本規則b部分に違反/違反する行為を証券取引所に報告しなければならない。コンプライアンス官は、このようなすべての違反行為のデータベースを維持しなければならない |
15. | コンプライアンス主任は、“規則”本部b及び時々改正された“インサイダー取引条例”の遵守を確保し、各財政年度に少なくとも監査委員会に報告書を提出しなければならないその他を除いて、“上場企業指定者及び/又はその直系親族(S)が本準則に違反して証券取引を行う細則”とする |
16. | 当行は、“インサイダー取引条例”に基づいて任意の自発的な情報開示表を提出する従業員を直接または間接的に解雇、終了、降格、休職、脅威、嫌がらせまたは差別してはならない。その情報がSEBIによって考慮されているかどうかにかかわらず、“インサイダー取引条例”による奨励を受けることを拒否している理由は以下のとおりである |
a. | インサイダー取引条例に基づいて自発的な情報開示用紙を提出する |
18
b. | インサイダー取引法違反の疑いがあるために提起される、または提起される任意の調査、問い合わせ、監査、審査または訴訟で証言するか、または他の方法でSEBIを協力または協力するか、または取締役会がとる法執行行動を任意の方法で協力する; |
c. | 任意のセキュリティ協定または任意の雇用または採用条項および条件に違反する規定 は、任意の従業員が任意の方法でSEBIと協力することを阻止するためにのみ使用される |
しかし、この条項の場合、従業員は、雇用中にインサイダー取引法違反に関する情報を知っており、“インサイダー取引条例”に基づいて自発的な情報開示用紙を提出する可能性のある任意の個人を指し、取締役、パートナー、正社員、または契約社員であるが、提唱者は含まれていない
さらに、“インサイダー取引条例”によれば、本行は、任意の自発的な情報開示を提出した従業員に、申告の前または後に当行に通知することを要求してはならない。または、当行が採用した任意の者の事前同意または指導を求めてはならない
19
“インサイダー取引条例”によると、以下の表は“株式取引規則”に含まれている。指定従業員は、これらの表の開示が電子株式取引ポータルサイト上で自動的に完了したことに注意することができる。指定された従業員は、電子共有取引ポータルサイト上で彼らの要求と開示を提出しなければならず、彼らがシステム問題、アクセス可能性の問題などの理由でそうできない場合にのみ、本基準の関連規定に遵守することを保証するために、紙/ソフトコピー形式で関連表を提出しなければならない
添付ファイル1申告及び売却の事前承認/ S銀行株式取引コードに基づいてHDFC銀行有限会社の証券を譲渡する
コンプライアンス役人
HDFC銀行有限公司
HDFC Bank House,S.B Marg,Low Parel (West),ムンバイ400 013
尊敬するさん、
HDFC銀行証券での取引を先行承認して、1株当たり額面は1ルピーです
HDFC銀行株取引規則によると、本人/私たち、本人/私たち、以下に署名した銀行指定者は、私/私の配偶者/私の子供(単独/共通)/両親/私は私の直系親族を代表して/私たちは銀行が継続的に許可する取引窓口で次の証券を売却することを許可してください。規則に要求される詳細は以下のとおりである
その人の名前 |
関係.関係 |
登録する。 ページ番号を合わせる |
DP ID |
クライアントID |
パン |
違います。証券市場の |
パターン | |||||||
本人/私たちは確認しました
Ø | 本人と私の直系親族/本出願に署名するまではアクセスできず、未発表の価格敏感情報(UPSI)とみなされる可能性のある情報もありません |
20
Ø | もし吾らが本申請書に署名した後にUPSIと理解できる任意の情報を取得または受信した場合、承認を求める取引を実行する前に、本人/吾らはこの情報をコンプライアンス官に通知し、そのような情報が公開されるまで当行証券の取引を完全に回避すべきである |
Ø | 本人/吾等は、当行が時々通知するインサイダー取引公平開示行為防止規則及び随時改正された2015年“SEBI(インサイダー取引禁止)条例”又は任意の他の適用されるインサイダー取引法律、規則又は条例に違反していない |
Ø | 本人/私たちはこの問題について全面的で真実な開示をしました |
本人/吾らはさらに,許可を得ると,上記証券は許可を受けた日から7取引日以内または制限された取引期間開始前(早い者を基準に)に売却/譲渡され,売却/譲渡証券の詳細は守則に基づいて売却/譲渡後 の2つの勤務日以内に本行に通知されることを確認した.全数量の証券を売却/譲渡していなければ、私/私たちはまた添付ファイル3を実行します。これは、許可されたbr}に全数量の取引が行われていない理由を説明するために必要です。本人/吾らも,本人/吾らは7取引日の満了時にHDFC Bank Limitedの任意の証券の売却/譲渡の申請を再提出し,この方面の必要な承認を受けて初めて当該等取引 を行う必要があることを理解している
本人/私たちはあなたに相応の承認をお願いします
あなたの誠実さは
指定者サイン
名前:
日付:
場所:
21
日付: | 従業員コード ( 適用する場合 ) : |
付属 2 HDFC Bank Limited の有価証券の購入 · 取得に関する申告書及び申請についてs 株取引コード
コンプライアンス役人
HDFC銀行有限公司
HDFC Bank House,S.B Marg,Low Parel (West),ムンバイ400 013
尊敬するさん、
サブ事前 HDFC Bank Ltd の額面価値の有価証券取引の承認 1 / — 各ルピー
HDFC 銀行株式取引規範に従って、下記署名する当社銀行指定者として、本人 / 配偶者 / 子供の許可をお願いします。( 単独 / 共同 ) / 親 / 株式取引の決定を行う者 ( 直近親族 ) / 当社が 購入する /現在行われている取引期間中に、下記の有価証券を取得すること。コードで要求される詳細は以下に示されます。
その人の名前 |
関係.関係 |
登録する。 ページ番号を合わせる |
DP ID |
クライアントID |
パン |
違います。証券市場の |
パターン | |||||||
ここで確認します
Ø | 本人と私の直系親族/本申請に署名した時点で、 未発表の価格敏感情報(UPSI)とみなされる可能性のある情報にもアクセスできません |
Ø | もし吾らが本申請書に署名した後であっても承認を求める取引を実行する前にUPSIと見なすことができる任意の資料を取得又は受信した場合、本人/吾等は当該等の資料をコンプライアンス事務主任に通知し、当該等の資料が一般的に利用可能になるまで、本業証券の売買を完全に回避すべきである |
22
Ø | 本人/吾等は、インサイダー取引行為防止規則、当行が時々通知する公平開示規則、及び時々改正された2015年“SEBI(インサイダー取引禁止)条例”又は任意の他の適用されるインサイダー取引法律、規則又は条例に違反していない |
Ø | 本人/私たちはこの問題について全面的で真実な開示をしました |
本人/吾らはさらに、承認されれば、上記証券は、許可を受けた日から7取引日以内または制限取引期間開始前(早い者を基準に)に購入/買収し、購入/買収証券の詳細は、購入/買収後2営業日以内に規則に従って銀行に通知することを確認している。全数量の証券を購入/買収していなければ、私/私たちはまた添付ファイル3を実行します。これは取引が行われていない理由を説明するために必要です。 許可の全数量を付与します。本人/吾らも、本人/吾らは7取引日の満了時にHDFC Bank Limitedの任意の証券の購入/買収の申請を再提出しなければならず、この方面の必要な承認を受けて初めてそのような取引を行うことができることを理解している
私たちはあなたにそれに応じて を承認することを要請します
あなたの誠実さは
指定された 担当者名署名:
日付:
場所:
23
表b
インド証券取引委員会(インサイダー取引禁止)条例,2015[第七条第一項(B)条第六条第二項と共に読む−取締役/KMP/推進者となる開示−]
会社名:HDFC銀行 有限会社従業員 コード:
会社名:INE 040 A 01034
主要管理者又は取締役又は上場会社の発起人/発起人グループメンバー、指定者及び規約第6(2)条に記載の他の者を委任する際に保有する証券の詳細:
名前、PAN、CIN/DIN & 住所と連絡先です。 |
役職別(発起人/KMP/役員/直系親族/その他) | 取締役/KMPの任命日または推進者となった日 | 取締役/KMP推進人/任命時に保有する証券になる
|
持株率 | ||||||
セキュリティタイプ(例えば株式·株式承認証·転換可能債券など)
|
違います。 | |||||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
24
注:?証券は、2015年“SEBI(インサイダー取引禁止)条例”第2(1)(I)条で定義された意味を持たなければならない。
KMP又は取締役又は上場会社の発起人/発起人グループメンバー又は指定者及び第6(2)条に記載の他の者を委任する際に保有する会社由来ツールの未平倉権益詳細
取締役発起人/任命時に保有する未来契約の未平倉権益 KMP | 取締役発起人/任命時に保有するオプション契約の未平倉権益 KMP | |||||||||
契約説明書 | 単位数(契約数*ロット) | ルピーで値段を計算する名目価値 | 契約説明書 | 単位数(契約数*ロット)
|
ルピーで値段を計算する名目価値 | |||||
7 | 8 | 9 | 1 | 11 | 12 |
注:オプションであれば,名義価値は オプションの割増加算実行価格から計算すべきである.
名前:
署名:
日付:
場所:
25
フォーム C
インド証券取引委員会(インサイダー取引禁止)条例,2015[第 7 条第 2 項第 6 条第 2 項 継続的開示]
会社名 : HDFC 銀行株式会社 | 従業員コード ( もしあれば ) : |
会社名:INE 040 A 01034
プロモーター、プロモーターグループのメンバー、上場会社の指定者又は取締役、指定者その他の規則 6 (2) に掲げる者の有価証券保有の変更の詳細
名前、 PAN 、 CIN / DIN 、連絡先番号の住所 | カテゴリー プロモーター ( プロモーター / プロモーターグループ / KMP / 取締役 / 指定者 / 直系親族 / その他 など ) |
取得 · 処分前の有価証券 | 有価証券取得 · 処分 | 取得 · 処分後の有価証券 | 割当助言 · 株式取得 · 株式売却の日付指定 | 会社への通知日 |
取得 · 処分 方式 ( 市場 購入 ) / public / 権利 / 優 遇 オ ファー / オ フ マーケット / インター 移 転 、 ES OP s 、 ちょっと待って | |||||||||||||||||||
セキュリティ の 種類 ( 例 株式 · ワ ラン ト · 転換 社 債 等 ) |
いい え 、 そして % of 株式 保有 |
セキュリティ の 種類 ( 例えば株式 · ワ ラン ト · 転換 社 債 等 ) | 違います。 | 価値がある | 取引 の 種類 ( 購入 / 販売 / 質 疑 / 取 消 / 発 注 | セキュリティタイプ (For例えば 。 株式 、 ワ ラン ト 、 転換 社 債 など ) |
保有 数 と 株式 比 率 | 自自 | 対象 | |||||||||||||||||
26
注:(i) 証 券SE BI ( イン サイ ダー 取引 の 禁止 ) 規則 2015 の 規則 2 ( 1 ) ( i ) に 定義 されている 意味 を持つ ものと します 。
(ii)取引 額 は 税 金 / 仲 介 / その他の 手 数 料 を除 く 。
プロ モ ーター 、 プロ モ ーター グループ 、 指定 者 又は 銀行の 取締 役 その他の 規則 6 (2) に 記載 された 者 による 会社の デ リ バ ティブ 取引 の 詳細 。
デ リ バ ティブ 取引 ( 契約 の 種類 、 先 物 · オ プション などを 指定 ) | 取引 が 実行 された 取引 所 | |||||||||||
契約 の 種類 | 契約説明書 | 購入 | 販売 | |||||||||
名目価値 | ユニ ット 数 ( 契約 * ロ ット サイズ ) |
名目価値 | ユニ ット 数 ( 契約 * ロ ット サイズ ) |
注:オプションであれば,名義価値は オプションの割増加算実行価格から計算すべきである.
名前:
署名:
場所:
27
フォーム D
インド証券取引委員会 ( インサイダー取引の禁止 ) 規則、 2015 年規則 7 ( 3 )銀行が特定した他の関係者による取引
会社名 : HDFC 銀行株式会社
会社名:INE 040 A 01034
当社が特定した他の関係者による有価証券取引の詳細
名前、パン、 アドレス (& A) |
接続する 与 銀行.銀行 |
保有証券 …の前に 取得 / 処分 |
有価証券取得 · 処分 | 保有証券 取得 · 処分 |
日付 分配する 助言 / 買収する 株式 / 売り出す 株 指定 |
日付 暗示 銀行へ |
パターン 取得 · 処分 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
タイプ: 株は、 |
違います。 % of |
タイプ: 安全だ (eg 株は、 令 状 、 オープンカー 債券.債券 など ) |
違います。 | 価値がある | 取引記録 / 撤回 / Invoke ) |
タイプ: セキュリティ ( For 例えば。 株式、 令状 オープンカー 債券.債券 など ) |
いい え 、 そして % of 株式 保有 |
自自 | 対象 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
注: | (i) | 証券SEBI ( インサイダー取引の禁止 ) 規則 2015 の規則 2 ( 1 ) ( i ) に定義された意味を有するものとします。 | ||
(Ii) | 取引額は税金 / 仲介 / その他手数料を除く。 |
28
当社が特定した関係者によるデリバティブ取引の詳細
デリバティブ取引 ( 契約の種類、先物 · オプション等を指定 ) | 取引 が 実行 された 取引 所 | |||||||||||||||||||||||
契約 の 種類 | 契約仕様 | 購入 | 販売 | |||||||||||||||||||||
概念上の 価値がある |
番号をつける 単位の ( 契約 * ロ ット サイズ ) |
概念上の 価値がある |
ユニット数 ( 契約 * ロット サイズ ) |
|||||||||||||||||||||
注:オプションであれば,名義価値は オプションの割増加算実行価格から計算すべきである.
名前:
署名:
場所:
29
HDFC 銀行株式取引コードの附属書 3
コンプライアンス役人
HDFC Bank Limited,
HDFC Bank House , Lower Parel , Mumbai 400 0 13
Dear Sir,
サブ : プレクリアランスを取得した取引不作為決定の報告
HDFC 銀行株式取引規範に基づき、コンプライアンス室から HDFC 銀行株式取引の承認を受けました。 [上場 · 上場予定会社の名称を挿入します]承認なしです .私 / 私の配偶者 / 私の子供 ( 一人 / 共同 ) / 親 / 私が取引決定を行う者 ( 直近親族と呼ばれる ) / 当社に与えられた許可に反して、以下の HDFC Bank Limited の有価証券の取引を行います。 [上場 · 上場予定会社の名称を挿入します]下記の理由により、現在行われている銀行の許容取引ウィンドウまたは許容期間中に実行されなかった。コードで要求される詳細は以下の通りです。
承認番号 | 名前.名前 | 関係.関係 | レグッド。フォリオ No. DP ID クライアントと ID 番号 |
承認する 購入 / 販売 |
承認する 合計なし |
取引記録 ( 証券 ) 処刑 |
取引記録 ( 証券 ) 執行されなかった |
パン | 事の道理 | |||||||||||||||||||||||||||
これは以下の理由で発生しました :
お客様は、これを記録し、それに応じて同意することを求められます。ありがとう。
あなたの誠実さは
指定者の署名 :
30
展示物 —1
従業員コード ( 適用する場合 ) :
コンプライアンス役人
HDFC Bank Limited,
HDFC バンクハウス , Lower Parel ,
ムンバイ 400 0 1 3
尊敬するさん、
上場会社 / 上場提案会社の株式取引の事前承認
HDFC 銀行の証券以外の証券の取引に関する HDFC 銀行の株式取引規範第 b 部に従い、下記署名する当社より、ご許可をお願いします。( 配偶者、親、兄弟、子供等の近親者を含む。これらの者は、本人に経済的に依存しているか、または証券取引に関する決定を行う際に本人に相談している。 ) / 私たち、下記の株式 · 有価証券の購入 · 取得 · 売却 · 譲渡コードで要求される詳細は以下に示されます。
名前 指定者 |
DP ID | クライアントID | パン | 量 取引予定株/証券 |
性質: 取引記録 |
名前: 会社 |
近似値 取引のパーセンテージ |
|||||||||||||||||||||
本人/私たちは確認しました
Ø | 本人と私の直系親族/私たちは、本出願に署名する際に取引許可を求めた株式/証券に関連する未公表の価格敏感情報(UPSI)と解釈される可能性のある情報は何もない |
Ø | もし私たちが本申請書に署名した後、承認を求める取引を実行する前にUPSIと見なすことができる任意の情報にアクセスまたは受信できる場合、私/私たちはこの情報をコンプライアンス官に通知し、そのような情報が一般的に利用可能になるまで取引を完全に禁止しなければならない。 |
Ø | 本人は、本規則、行為規則及び道徳規則、当行が時々通知する公平開示規則及び時々改正された2015年“SEBI(インサイダー取引禁止)条例”の規定に違反していない |
Ø | 本人/私たちはこの問題について全面的で真実な開示をしました |
31
Ø | 前回の取引日から6ヶ月以内に、取引は対販売取引ではないことを提案します。 |
Ø | 本人はさらに,許可が得られれば,上記株式/証券は許可を受けた日から7取引日以内に購入/買収/売却/譲渡することを確認した.本人/吾等も、本人/吾等は、7取引日の満了時に株式/株式/株式の購入/売却/譲渡の申請を再提出し、必要な承認を受けた後にのみ当該等の取引を行う必要があることを理解している。本人/私たちは、提案取引の日から6ヶ月以内に販売取引を行うことができないことを理解しています。 |
本人/私たちはあなたに相応の承認をお願いします
あなたの誠実さは
指定者サイン
名前:
日付:
場所:
承認 / 延長 トゥ .
コンプライアンスオフィサー氏名 :
コンプライアンスオフィサーの署名 :
32
HDFC 銀行株式取引規範の附属書 4
コンプライアンス役人
HDFC Bank Limited,
HDFC Bank House , Lower Parel , Mumbai 400 0 13
Dear Sir,
Sub : 直系親族及び重要な財務関係の報告
私の直系親族および私が共有する人の詳細は以下の通りです物質的財政関係
A. | 近親者の詳細 |
直系親族の氏名 · 住所 | 指定者との関係 | PAN of Immediate 親戚 / その他 識別 法律で認められた |
電話、携帯電話および 即時のセル番号 相対的な |
|||||||||
B. | 重要な財務関係を共有する人の詳細 |
本人の氏名及び住所 | 関連 人物 |
PAN of the Person / その他識別子 法律によって認められた |
電話、携帯電話および 本人のセル番号 |
|||||||||
提出した情報に変更があった場合も、上記の詳細を毎年更新することを約束します。
33
あなたの誠実さは
指定者サイン
名前:
日付:
場所:
注:
a) | 直系親族配偶者、両親、兄弟姉妹、その人の子供または配偶者の子供を指し、そのうちのいずれかがその人に経済的に依存しているか、または株式取引に関する決定を下したときにその人に相談する。覆されない限り、配偶者は直系親族と推定されることを明らかにした。 |
b) | 物質財務関係一人が直前の十二ヶ月以内に任意の形態の支払いを受けること、例えばローン又は贈り物の方法で、少なくとも当該支払人のS年収の25%に相当する関係をいうが、Sの実際の取引に基づく支払関係は排除すべきである |
34
HDFC銀行株式取引コード添付ファイル5
コンプライアンス役人
HDFC Bank Limited,
HDFC Bank House , Lower Parel , Mumbai 400 0 13
Dear Sir,
二次:教育機関と過去の雇用主に関する報告書
以下の私が卒業/在職/博士号を取得した教育機関の詳細情報(適用されないところをカット)と私の以前の雇用主の詳細を見てください
卒業/大学院生卒業/博士号所在教育機関(S)の詳細 | ||||
機関名称 | 学位の詳細資料 | 学位取得年 | ||
過去の全ての雇用主·組織の詳細は | ||||
雇用主·機関名 | 組織で働く年限 | |||
あなたの誠実さは
指定者署名
名前:
日付:
場所:
“HDFC銀行株式取引コード”添付ファイル6
コンプライアンス役人
HDFC Bank Limited,
HDFC Bank House , Lower Parel , Mumbai 400 0 13
Dear Sir,
子:証券取引と情報共有に関する四半期声明
- | 本人(及び/又は本人の直系親族)は、本四半期内に上場又は上場予定の証券は何も売買されていない[挿入します]. |
ここで古いものを新しく交換することを確認します
- | 銀行の証券 |
- | 上場しているか上場しようとしている証券のいずれか |
本人(および/または私の直系親族)が本四半期内に負担する[挿入します](A)2015年SEBI(インサイダー取引禁止)規則及びHDFC銀行の株式取引規則又は任意の他の適用されるインサイダー取引法律、規則又は規則を完全に遵守し、及び(B)取得に必要な事前決済(例えば、適用される)及びHDFC銀行の株式取引規則の規定に基づいて適切に開示した後
私はここで適切な開示がなされたことを確認する。私はこの四半期に購入または伝達したいかなる未発表の価格敏感情報 [挿入します]もし関係があるなら
- | 銀行 |
- | 四半期中に上場または上場提案される事業体 [挿入します]. |
さらに、未公表の価格機密情報が正当なビジネス目的のみのために私によって調達または伝達されたことを確認します。
あなたの誠実さは
指定者サイン
名前:
日付:
場所: