アメリカ合衆国

証券取引委員会

ワシントンDC20549

6-K フォーム

外国の非公開発行者の報告書

ルール13a-16または15d-16に基づいて

1934年証券取引法

2023年5月

MMTEC、INC。

（登録者名の英訳）

23階のルーム2302

fwd金融センター

中央の308 Des Voeux Road

香港上環

電話番号：+852 36908356 （本社所在地）

20-Fフォームまたは40-Fフォームの保障で年次報告書を提出または提出するかどうかをチェックマークで示してください。　 Form 20-F ☒ Form 40-F ☐

Form 20-F ☒ Form 40-F ☐

規制S-tルール101(b)(1)によって許可されている場合、申請者が紙でForm 6-kを提出している場合、チェックマークを付けてください：☐

規制S-tルール101(b)(7)によって許可されている場合、申請者が紙でForm 6-kを提出している場合、チェックマークを付けてください：☐

以前に開示された通り、2023年3月31日、MMTEC社（以下、「当社」という）は、同日の有価証券購入契約書（以下、「契約書」という）に基づき、機関投資家（以下、「購入者」という）向けにSenior Convertible Promissory Notesを登録直接公開取引で開始しました。契約書に基づき、購入者は、総額7,000万ドル未満の上場債券（以下、「Notes」という）を購入することができます。Notesは、発行日の2周年に満期となります。Notesは、原則割引率20%で発行され、契約書のNotes全額を購入する場合、Offeringの総購入価格は5,600万ドルまでとなります。契約書に基づき、購入者がNotesを購入できる期間は、2023年3月31日（以下、「有効日」という）から有効日の30営業日である2023年5月11日までです。また、契約書に基づき、購入者は、通知日の5つの取引日の最低終値に75%を掛けた数値で、指定されたノートに従って調整された報酬総額に対応する価格で、Floor price 0.30ドル/株に等しい価格で、いつでもNotesの未払い残高のすべてまたは任意の部分を当社の普通株式（以下、「普通株式」という）に換算することができます。ただし、ノートの規定に従って調整された価格、およびノートに明示された調整および所有制限を考慮する必要があります。^階契約書に最低購入量はありません。

投資家は、いつでも通知日の5つの取引日の最低終値に75%を掛けた金額で、1株あたり0.30ドルのフロア価格を設定された当社の普通株式（以下、「普通株式」という）に、未払い残高のすべてまたは一部を換金できます。ただし、ノートの規定に従って調整された価格、およびノートに明示された調整および所有制限を考慮する必要があります。

ノートの変換により、ノートの保有者が、子会社を含むそのアフィリエイト、または個人単位で指定された者と、変換後すぐに発行される普通株式の数の4.99%以上の所有権または利益を持つという結果になる場合、当社は任意の変換を行いません。

オギエ・ロー・ファームの香港拠点から出されたMMTEC社の英国ビルジン諸島の法律意見書のコピーは、付録5.1に添付されています。

展示目録

署名

証券取引法に基づき、当社は、署名されたものであることを証明するため、本報告書を署名いたしました。

日付：2023年5月10日

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