添付ファイル4.20

NovaBay製薬会社

そして

EQUINITI TRUST COMPANY ， LLC as

授権代理

株式証明代理協定

2024 年 ________ 日付

株式証明代理協定

保証代理店契約書、 2024 年 _________________ 日の日付 （ “協議」 ） 、 NovaBay Pharmaceuticals 、 Inc. 、デラウェア · コーポレーション （ The Delaware Corporation ）会社Equiniti Trust Company， LLC はニューヨークの有限責任信託会社 （ 「 Equiniti Trust Company 」 ） です。授権代理“または”情商”).

W I TN E S E T H

会社 （ 登録 ） による募集 （ 登録 ） に従って、奉納する」 ） の （ i ） 会社の普通株式の _ 株まで、 1 株当たり $0.01 （ 「普通株“)(または最大_あらかじめ出資して株式証明書を発行する“_株普通株を購入する()”資本権証株式“)今回の発行で証券を購入したため、その関連会社と他の関連会社とともに実益が4.99%または9.99%を超える発行済み普通株を有する任意の購入者については、普通株1株当たり_(Ii)最大_シリーズF-1普通株引受権証、行使価格は1株_F-1シリーズ株式承認証“)普通株を購入する(”F-1シリーズ株式承認証株式)、(Iii)最大_系列F-2普通株引受権証、行使価格は1株_(F-2シリーズ株式承認証“)普通株を購入する(”F-2シリーズ株式承認証株式“)および(Iv)最大_シリーズF-3普通株引受権証、行使価格は1株_(‘’シリーズ F—3 Warrants全体的には、あらかじめ出資した権利証、F-1シリーズ権証、F-2シリーズ権証によって、株式承認証“)普通株を購入する(”F-3シリーズ株式承認証全体的には、予め出資した株式引受証株、F-1シリーズ株式承認証株、F-2シリーズ株式承認証株とともに、株式引受株式”);

当社は今回発売された引受業者に45日間の選択権を付与しており、最大で購入することができます_F-2シリーズ株式承認証は_株普通株を最大購入し、F-3シリーズ株式承認証は_株普通株を最も多く購入するか、あるいはそれらの任意の組み合わせは、引受業者によって決定される

このため、当社は簿記形式で株式承認証を発行し、株式権証所有者を承認することを許可したいと考えている(“所持者“この語は、所有者の譲受人、相続人、および譲受人を含むべきであり、権利証が”街頭名“で所有されている場合、”所有者“は、参加者(以下の定義参照)または参加者によって指定された指定者を含むべきである)

従って、当社は株式証を承認する代理人が当社を代表して行動することを望んでいるが、株式証を承認する代理人も株式証の発行、登録、譲渡、交換、行使及び交換などの件について行動することを望んでいる。

そこで，本合意で述べた前提と双方の合意を考慮して，双方は以下のように合意した

1節では何らかの定義を行う.本プロトコルについては，以下の用語の意味は以下のとおりである

(a) “付属会社“1934年に改正された証券取引法第120条の2条にこの語を与える意味がある。

(b) “平日“は、土曜日、日曜日、米国連邦法定休日以外の任意の日、または法律または他の政府行動許可、またはニューヨーク市商業銀行の閉鎖を要求する任意の日を意味する。

(c) “営業時間が終わります“任意の特定の日付では、ニューヨーク市時間がその日の午後5：00にあることを意味します提供, しかし、もし、このような日付が営業日でなければ、次の営業日の午後5時、ニューヨーク市の時間を意味します。

(d) “人は…個人、会社、社団、共同企業、有限責任会社、共同経営企業、信託、非法人組織、政府またはその政治的支店、政府機関またはその他の実体を指す。

(e) “授権証明書“とは、添付ファイル1-A、添付ファイル1-b、添付ファイル1-C、および添付ファイル1-D(適用状況に応じて)の形態の証明書を意味し、その中に示される引受権証の株式数(以下のように定義される)を表すが、本プロトコルにおける承認持分証の交付に関する任意の言及は、受託者または参加者(それぞれ以下のように定義される)がグローバル株式承認証の形態(以下の定義を参照)で株式証明書を譲渡または行使する通知を含むべきである。

本明細書で使用されるが、他に定義されていない他のすべての大文字用語は、授権証明書中のそのような用語の意味を有するべきである。本プロトコルのいずれかの条項が認証証明書の明示的な条項と衝突した場合，認証証明書の条項を基準とする.

第2節では後任権証代理人を指定する.当社は、本契約の明示的な条項又は条件(かつ無黙示条項及び条件)に基づいて、持分証代理人を自社の代理人として委任し、株式証代理人はここでこの任命を受ける。当社は株式承認代理人に書面通知を出す前3(3)暦日以内に、必要又は適切と考えられる共同株式証代理人を委任することを自ら決定することができる。株式証を承認する代理人は、いかなるこのような共同株式証代理人の行為または不作為を監督する責任もなく、いかなる場合もいかなる責任も負わない。もし会社が1つまたは複数の共同持分証代理人を指定した場合、株式証承認代理人と任意の共同持分証代理人のそれぞれの職責は会社が合理的に確定しなければならず、そのような職責と本協定に適合する条項と規定を確定することを前提としている。

第三節世界権証。

(A)株式承認証は簿記形式で発行しなければならない(“全世界株式証明書それぞれに1つあります全世界株式証明書“)”すべての株式承認証は最初に1部或いは複数の全世界株式承認証代表が代表し、株式承認証代理人に入金し、そしてCEDE&Co.の名義で登録し、CEDE&Co.は預託信託会社(The Depository Trust Company)の代理名人である預かり人“)，あるいは預かり人から別の指示がある.株式権証の実益権益の所有権は、以下の記録に表示され、以下のように移転されなければならない：(I)全世界株式承認証の受託管理人又はその代名人、又は(Ii)受託管理人に口座を有する機関(当該機関、その口座における権利証について、参加者“)”“証券及び先物条例”については、所有者が全世界の株式承認証の権益が信託銀行を介して簿記形式で保有する当該株式承認証を代表する証明書(S)の実益権益である場合、参加者としてのブローカーが当該株式承認証の権益を行使することを指示するときは、当該株式承認証の権益を行使したとみなされるべきであり、いずれの場合も、関係参加者は(I)1つの(1)取引日及び(Ii)組成基準決算期の取引日内(両者は比較的早い者を基準として)に適用される行使総価格(例えば無現金行使)に適用されなければならない。本稿で用いる“標準決算期間”とは，行使通知交付日に有効な会社普通株一次取引市場における標準決算期間であり，いくつかの取引日で表される。

(B)保管人がその後、株式承認証への入金決済システムの提供を停止した場合、当社は、株式証明書代理人に入金決済に関する他の手配を指示することができる。株式証明書が資格に適合していない場合、あるいは登録表に引受権証を提供する必要がない場合、株式承認証代理人は信託機関に書面指示を提供し、持分証代理人に登録抹消のために各全世界持分証明書を交付することを要求し、会社は書面で持分証を承認することを指示し、各所有者に株式証明書を交付しなければならない。

(C)所有者は、株式承認証証明書申請通知(定義は以下参照)に基づいて、随時または時々株式証取引所を選択する権利がある(定義は以下を参照)。所有者が会社及び引受権証代理に書面通知を発行し，一部又は全部の所有者の全持分証を交換し，同じ数量の引受権証を証明することを要求した後，この請求は本書類添付ファイルA(A)に添付されているフォーマットを採用しなければならないライセンス証明書申請通知そして、所有者が当該株式証明書申請通知を提出した日、すなわち授権証申請通知日そして、所有者が株式承認証明書によって証明された同じ数の引受権証のいくつかのユニバーサル株式証明書を交付した場合には、返品とする権証取引所)であれば、株式認証代理人は迅速に株式承認証の交換を完了し、迅速に株式証明書証明書を発行し、株式証明書申請通知に記載された数の持分証明書を所有者に交付しなければならず、費用は当社が負担しなければならない。この株式承認証の日付は、株式証明書の元の発行日でなければならず、会社の許可署名者によって手動で署名されなければならず、そのフォーマットはそれぞれ添付ファイル1-A、添付ファイル1-b、添付ファイル1-Cまたは添付ファイル1-Dでなければならない。株式証明書の交換については、当社は株式証明書申請通知書の発行後3(3)の営業日内に、株式証明書申請通知書中の交付指示に基づいて、株式証明書証明書の交付または株式証明書の承認を指示する代理人に株式証明書証明書を所有者に交付することに同意した(“授権証交付日“)”本プロトコルに何らかの逆の規定があっても、当社は本条に基づいて発行された任意の実物授権証の授権証代理人としなければなりません。会社が何らかの理由で株式証明書交付日前に持分証証明書請求通知に適合する承認証証明書を所持者に交付できなかった場合、会社は、当該株式証明書証明書の1，000ドル当たりの株式承認証(株式証明書要求通知日に基づいて普通株に通知するVWAP)について、当該株式証明書交付日以降の各取引日に罰金ではなく違約金として現金を支払い、各取引日2.50ドル(当該等の違約性損害発生後の第5取引日に15ドルに増加)し、当該持分証明書が交付されるまで、又は当該持分証明書が交付されるまで、又は当該持分証明書が交付されるまで、又は当該持分証明書が交付されるまで、又は当該持分証明書が交付されるまで、又は当該株式証明書交付日毎に2.50ドル(当該等の違約性損害が発生した後の第5取引日に15ドルに増加)する。所持者はこのような権証交換を撤回する.いずれの場合も、株式承認証代理人は、会社が引受権証の交付日前に株式承認証を交付できなかったことに対して何の責任も負わない。当社は、株式証明書申請通知を提出した日に、持分証証明書保持者とみなされるべきであり(誰が適用されるかに応じて決定される)と承諾し、同意し、本プロトコルにいかなる逆の規定があっても、いかなる目的についても、株式証証明書によって証明されたすべての株式証明書を含む承認証条項及び条件を含むものと見なすべきであるが、本協定第3(C)及び9条を除いて、本契約の条項は株式証明書により証明された持分証明書によって証明された持分証明書には適用されない。

第四節授権証の書式株式承認証、普通株を購入する選択表と一緒に(“通知を行使する)であって、その裏面に印刷された譲渡フォームは、本証明書の添付ファイル1-A、添付ファイル1-b、添付ファイル1-Cまたは添付ファイル1-Dでなければならず(適用状況に応じて)、権限付与書は、行使通知のフォーマットおよびその裏面に印刷される譲渡フォームと共に、本証明書の添付ファイル1-A、添付ファイル1-b、添付ファイル1-Cまたは添付ファイル1-Dでなければならない(適用状況に応じて)。

五節にサインして登録します。株式承認証は会社の最高経営責任者、最高財務官、または副総裁が会社を代表して署名し、手作業で署名することもできるし、電子署名やファックス署名もできる。株式証明書の承認は、株式証明書を承認する代理人によって手動または電子またはファックス署名で署名されなければならず、そうでなければ、いずれの場合も無効である。もし、任意の株式証明書に署名すべき会社の上級者が株式証明書を承認する代理人が署名し、当社が発行及び交付する前に当社の高級者でない場合、この等株式証明書は株式証明書を承認する代理人が署名し、同じ効力で発行及び交付することができ、まるで当該株式証明書に署名した者が自社の上級者になることを停止していないように。いずれの株式認証証明書も、誰が当社を代表して署名することができ、当該株式証明書の発行の実際の日に、当該人は当社が当該株式証明書に署名する適切な上級者であり、本協定の調印の日にもかかわらず、いかなる者も当該等の上級者ではない。

授権証エージェントは，本プロトコル項の下で発行された授権証明書を登録·譲渡するための帳簿をその指定されたオフィスに保存または手配する.当該等帳簿は各持分証所有者の氏名又は名称及び住所、当該等持分証表面に証明された引受証数及び当該等持分証1部当たりの日付を表示しなければならない。許可証エージェントは、認証証明書を発行するための特別なアカウントを作成します。

第六節権証の譲渡、分割、合併及び交換；毀損、廃棄、紛失又は盗まれた権利証。全世界株式証明書については、株式証明書の規定及び第6節第1段落の最後の文に該当する場合に、適用される法律、規則又は法規又は会社が株式証を承認する代理人に発行する可能性のある任意の“譲渡停止”指示を満たす場合には、発売締め切り後の任意の時間、及び終了日の営業時間の終了時又は前(当該用語は株式証証明書に定義されている)、任意の株式証証明書又は株式証明書又は全世界株式証又はグローバル株式証又はグローバル株式証は、別の株式証証明書又は株式証明書又はグローバル株式証又はグローバル株式証として譲渡、分割、合併又は交換することができる。所有者に当時放棄した引受権証あるいは株式承認証あるいは全世界株式承認証と同じ数量の普通株を購入させ、それによって購入する権利がある。任意の持分者が譲渡、分割、合併或いは任意の株式認証証明書或いは全世界株式証明書を交換したい場合は、株式証を承認する代理人に書面要求を提出しなければならず、そして株式証明書を必要な譲渡表及び妥当に署名及び記入した証明書と一緒にしなければならず、及び株式承認証代理人が合理的に要求する可能性のある他の書類は、この目的のために指定された持分証代理人事務室に移転、分割、合併或いは交換しなければならず、この等の提出は全世界の株式所有者に適用されない。授権証を譲渡する請求は，簿記形式または証明書形式で行われても，授権証エージェントが合理的に要求する可能性のある当該要求を提出する側の授権証拠が添付されなければならない.したがって、第6節第1段落の最後の文に該当する場合、許可エージェントは、要求に応じて署名し、認証証明書を取得する権利のある人に1つまたは複数の認証証明書を交付しなければならない(場合によっては)。当社は、譲渡、分割、合併、または引受株式証の交換に関連する任意の税金または政府料金を支払うために、保有者に十分な金額を支払うことを要求することができる。ライセンス代理人は、この合意において税金および/または費用の支払いを要求する任意の条項に従って、これらのすべてのお金が支払われていると確信するまで、いかなる行動も取らない責任または義務はない。

権利証代理人は、証明書が紛失、盗難、廃棄または損壊されたことを証明する合理的な証拠を受け取り、この証拠は、宣誓書の紛失、または証明書が破損された場合、証明書またはその残りの部分、および紛失、盗難または損壊の場合、会社および権証代理人が合理的に受け入れた賠償または担保を含み、デラウェア州の有効な“統一商法”第8-405条に規定されている任意の他の合理的な要求を満たし、それによって生じるすべての合理的な費用を会社および権証代理人に返済しなければならない。そして、株式証明書を承認する代理人に当該株式証明書(例えば損壊した)を提出及びキャンセルした後、当社はそれによる紛失、盗難、廃棄或いは損壊した引受証の代わりに、新しい類似期限株式証証明書予認持分証明書代理人を作成及び交付する。

第七節権証の行使；執行価格；終了日。

(A)株式承認証は初めて行使された日から行使することができる。このような株式承認証は、行使を停止し、終了および失効し、本プロトコルおよび本プロトコルに従って享受されるすべての権利は、終了日(株式証明書に定義されている語)の当日または前に終了するであろう。上記の規定及び以下第7(B)条の規定の下で、持分証所有者は、株式承認証証明書を提出した後(必要があれば)全部又は部分的に引受権証を行使することができ、作成及び妥当を署名とした行使通知及び支払い代金(現金行使方式で行使しない限り)、行使代金は所持者が自ら選択することができ、電気送金又は審査証又は公式のドル銀行小切手を介して、そのために指定された持分証代理人事務所の株式証明代理人に送付することができる。全世界株式証明書の所有者について言えば、所有者は本文で述べたように正式に署名した行権通知及び支払い行権価格を交付しなければならない。本協定には別の規定があるにもかかわらず、グローバル権証における権益は、信託機関(又は類似の機能を履行する他の設立された決済会社)を介して簿記形式で保有されているグローバル権証の実益権益の所有者であり、行使のために信託機関(又は当該等の他の決済会社、状況に応じて適用される)の要求の行使手順に従って、信託機関(又は適用される他の決済会社)に適切な行使指示表を交付しなければならない。当社は、株式証代理人が本プロトコルにより提供されるサービスに基づいて開設された銀行口座をその名義で保有し、株式証代理人が株式承認証代理人のリスク投資に関する投資収益を得ることができ、時々これらの口座に保有している資金から利益を得ることができることを認めている。当社も所持者も金や行使価格での利息は一切受け取りません。インク原本の行使通知を必要とせず、いかなる行使通知に対してもバッジ保証(または他のタイプの保証または公証)を行う必要もない。

(B)現金行使のない権利通知を受けた後、持分証代理人は、自社に行使通知写し及び当社の要求を提出しなければならないが、当社は迅速に計算し、当該無現金行使に関連する発行可能な株式証明書の株式数を書面で承認証代理人に送信しなければならない。本協定によると、株式承認証代理人は無現金行使に関する発行可能な株式証株式数を計算する責任はなく、株式承認証代理人も責任又は義務調査がなく、当社が本第7条に基づいて当該等の権力を行使して発行可能な引受権証株式数の決定が正確又は正確であるか否かを確認する。

(C)上記第7(A)節に基づいて株式承認証を行使する際には、当該株式承認証証明書に規定されている終了日に市を受け取るとき又は前に、署名された行使権通知及び購入予定株式の行使価格(現金行使がない場合を除く)、及び第6節に記載したいずれかの適用税項又は政府課金に等しい金額を、電信為替又は保証小切手又は銀行為替手形で当社の指示に従って支払う(又は全世界株式証明書所有者については、すでに発行権通知交付及び行使価格(無現金行使を除く)及び任意の他の適用金額が交付された後、株式承認証代理人は、関連株式証明書又は全世界株式承認証の株式を手配しなければならない株式証明書の株式交付日(株式証明書の株式受け渡し日(関連用語は株式証明書に定義する)に従って当該株式承認証明書又は全世界株式証所有者の要求の下で、当該等の株式証明書又は全世界株式証明書所有者に交付する。当社が当時受託者であったDWACシステムの参加者であり、(A)有効な登録声明があれば、保有者が株式承認証株式を発行したり、株式譲渡証株式を転売したりすることを許可している場合、または(B)株式承認証がキャッシュレスで行使されている場合、株式承認代理は、そのDWACシステムを介して株式証明書株式を所有者に送信し、所有者の仲介人の口座を受託者の口座に入金する方法である。疑問を免れるために，株式証明書第2(D)(I)または2(D)(Iv)節を適用することにより，当社に任意の所有者に任意の金を支払う責任がある場合，当該等の責任は当社の責任のみであり，権利証代理人の責任ではない。本協定には、キャッシュレス行使でない限り、本契約第7条(A)条に記載されている承認証株式受け渡し日に引受証株式を行使した本店が当該持分証代理人に正式に金額を交付することができない場合、株式証明代理人は、当該等引付権代理人が当該等持分証株式を受領するまで、当該引受金を受け取るまで、当該持分証株式交付日を毎日(又は1日未満)延長する日(又は1日未満)とみなされる他の逆規定があるにもかかわらず。

(D)持分証代理人は、すべての持分証の行使価格を支払うために受信したすべての資金を、この目的のために株式承認証代理人に開設された口座(又は当社の書面で指示された他の口座)に入金し、行使通知を受けたか、又は任意の株式承認証を行使する資金を受信した毎日が終了したときに、このようにその口座に入金された金額を電子メールにより当社に通知しなければならない。

(E)任意の持分証所有者が行使した権利証がその証明されたすべての引受権証明書よりも少ない場合、持分者の要求に応じて、株式証明書代理人は、適用される持分証明書第2(D)(Ii)節に当該承認持分証所有者又はその正式に許可された譲受人に新しい持分証明書を発行することができ、その数がまだ行使されていない持分証の数に相当することを証明することができるが、本協定第6節の規定の制限を受けなければならない。

第8節授権証の取り消しと廃棄。行使、譲渡、分割、合併または交換目的のために提出されたすべての持分権証明書は、当社またはその任意の代理人に渡した場合、株式証明書代理人に解約するか、または解約形態で株式承認証代理人に渡すか、または株式承認証代理人に返送する場合は、そのログアウトすべきであり、本プロトコルのいかなる条文も明確に許可されていない限り、代替のために任意の株式承認証を発行してはならない。当社は当社が購入或いは取得した任意の他の株式承認証証明書を株式承認証代理人に提出して解約しなければなりませんが、株式証明書代理人もこのようにログアウトしなければなりません。株式承認証代理人は、会社にすべてのキャンセルされた持分証明書を交付しなければならない、又は会社の書面の要求に応じて当該等のキャンセルされた持分証明書を廃棄しなければならない。この場合、会社にその廃棄証明書を交付しなければならないが、いかなる適用された法律、規則又は法規を遵守しなければならず、当該株式承認証代理は当該等のキャンセルされた証明書を保持することを要求する。

第九節.いくつかの陳述；普通株式又は現金の保持及び獲得性

(A)本協定はすでに会社が正式に許可、署名と交付し、そして本プロトコルが株式証明書代理によって適切に許可、署名と交付されると仮定し、会社がその条項によって会社に対して強制的に実行できる有効かつ法的拘束力のある義務を構成し、株式証はすでに会社が正式に許可、署名と発行し、株式証代理が本協定に従って適切に実行し、所有者が費用を支払うと仮定し、会社がその条項によって会社に対して強制的に執行できる有効かつ法的拘束力のある義務を構成し、本協定の利益を享受する権利がある。いずれの場合も、実行可能性は、破産、破産、再構成、実行の見合わせ、または債権者の権利に関連するまたは債権者の権利に影響を与える他の同様の法律または一般的な平衡法の原則によって制限される可能性がある(このような実行可能性が平衡法の手続きであるか、または法的に考慮されるかにかかわらず)。

(B)会社の法定株式は、本明細書の発行日までに、150，000，000株の普通株および5，000，000株の優先株を含み、1株当たり0.01ドルである。二零二四年_また、2024年には_

当社には、他の未償還債務、株式承認証、引受権又はその他の権利が当社に自社の任意の種類の株式を引受又は購入することはありません。

(C)当社は、その許可及び発行されていない普通株式又はその金庫に保有している許可及び発行された普通株式から、優先引受権を含まずに、発行されたすべての承認株式証を行使するのに十分な普通株式数を予約及び保持することを承諾し、同意する。

(D)株式認証代理人は、株式承認証行使時の普通株の発行のために特別口座を設立する。

(E)当社はさらに、満期及び支払時に任意及びすべての連邦及び州譲渡税項及び費用を支払うことを承諾し、同意し、当該等の税項及び費用は、元の株式証明書の発行又は引渡し証明書又は株式証明書の行使を証明する際に普通株式証明書に関連して支払わなければならない可能性がある。しかし、当社は譲渡又は引渡しに係る譲渡又は承認株式証明書の発行又は交付に係る任意の譲渡について任意の税金又は政府課金を支払わなければならないが、譲渡又は交付に係る譲渡は、持分証所有者が行使した引受証を提出したことを証明するものではないか、又は任意の株式承認証を行使する際に任意の普通株株を発行又は交付しなければならず、いずれかの税金又は政府料金が納付されるまで(いずれかの税金又は政府料金は、当該持分証所有者が引き渡し時に支払わなければならない)、又は当該税金又は政府料金が当社及び株式認証代理人に確定されるまで。S合理的な信納はこのような税金や政府費用を払ってはいけません。

第10節普通株記録日。株式承認証を行使する際にその名義で普通株式(またはその経常口座がDWACシステムを介して普通株式貸手に記入)を発行する者は、すべての目的について、当該証明書に代表される普通株式の記録保持者とみなされ、証明書の日付は、行権通知が提出された日を明記すべきであるが、当該株式証明書の引受権証明書が引渡し(ただし、本明細書で要求される場合のみ)であり、使用価格(および任意の適用される譲渡税)の支払いは、株式証明書株式受け渡し日または前に受領されている。ただし、行使通知を提出した日が当社の普通株式譲渡帳簿が閉鎖された日である場合は、当該者は、当該株式等の記録保持者とみなされ、当該証明書の日付は、自社普通株譲渡帳簿が開放された次の日とする。

第十一節では、行権価格、普通株式数量又は会社株式証数量を調整する。使用価格、1部当たりの株式承認証に含まれる株式数及び発行された株式証明書の数は、株式認証証明書第3節の規定を適用することによって時々調整することができる。いずれの場合も，適用される権利証明書第3節で行われる調整により，その後行使される任意の引受権証の所有者は，普通株式以外のいずれかの会社株を受け取る権利があり，その後，任意の株式承認証を行使する際に受け取るべき当該等の他の株式の数は随時調整されなければならず，調整の仕方及び条項は，適用される株式証明書第3節における株式に関する規定及び第7条の規定と可能な限り同じでなければならない。本協定は、普通株式に関する第9条及び第13条は、このような他の株式のいずれにも同じ条件で適用されなければならない。持分証明書に基づいて行使価格をいかなる調整を行った後、当社がもともと発行したすべての株式承認証は調整された使用価格で購入する権利があることを証明すべきであり、持分証を行使して時々購入できる普通株の数量はすべて本文が規定した更なる調整が必要である。

12節では、調整後の普通株式発行権価格または株式数を証明する。第11又は13節の規定に基づいて、1枚の承認株式証の行使価格又は発行可能な普通株の株式数を調整するたびに、当社は、(A)迅速に証明書を準備し、調整された各株式証明書の行使価格と、(B)迅速に承認持分代理及び各普通株式譲渡エージェントに当該証明書の写しを提出することと、(C)承認持分代理が自費で各株式証所有者に当該証明書の簡単な要約を送信するよう指示することとを指示しなければならない。株式認証エージェントは、証明書およびそれに記載された任意の調整または陳述に依存する点で十分に保護されなければならず、そのような調整または任意のそのようなイベントに責任があるわけでもなく、証明書を受信するまで、そのような調整または任意のそのようなイベントを知っているとみなされるべきでもない。

第十三節普通株式の断片的株式

(A)当社は、断片的株式承認証又は断片的株式承認証を証明する引受権証明書を発行してはならない。任意の部分権証が他の理由で発行または配布される必要がある場合、実際に発行または配布されることは、その部分権証を最も近い完全権証に丸め込むこと(四捨五入)を反映すべきである。

(B)会社は、引受権証を行使する際に断片的な普通株を発行したり、断片的な普通株を証明する株を発行したりしてはならない。普通株式のいずれかの断片的な株式が他の理由で発行または分配する必要がある場合、当該等の株式に関する実際の発行または割り当ては、適用株式権証第2(D)(V)節に従って行わなければならない。

第十四条認可代理について。

(A)当社は、本プロトコルの双方で合意され、本合意日に個別に提供される費用表に基づいて、本合意項の下で提供されるすべてのサービス、および本プロトコルの準備、交付、交渉、改訂、管理および実行、および本プロトコルの下での職責の行使および履行の過程で時々発生する合理的な費用および弁護士費およびその他の支出を承認することに同意する。

(B)当社は、権証代理人として直接または間接的に発生または生成された任意の費用、支出(その法律顧問の合理的な費用および支出を含む)、損失または損害支払い、招くまたは受けた任意の費用、支出(その法律顧問の合理的な費用および支出を含む)、損失または損害を賠償し、損害から保護することに同意する。しかし、この契約と契約は持分証代理人がその深刻な不注意、悪意、故意と実質的な本協定違反或いは故意行為の不当(すべて司法管轄権を有する最終控訴裁判所によって裁定される)によって引き起こされ、或いは受けた費用、支出、損失及び損害に適用されず、株式権証明代理人は賠償を受けないか、又は損害を受けないようにすることができない。本契約に何らかの逆の規定があっても、本協定項の承認持分代理のいずれかの責任は、当社が持分証代理に賠償を求める事件が発生した直前の12(12)カレンダー月内に持分証代理に支払われる年会費金額に限定される。株式承認代理人がこの賠償権利を行使することによる費用と費用は会社が支払う。

(C)当社は、持分証代理人のクレームの賠償を要求される可能性がある後、持分証代理人は、直ちに当該主張を当社に通知し、当該クレームに関連する重大な事態の発展について他方に合理的な意見を提供しなければならない。しかし、このような通知を出すことができなかったことは、株式証明書代理人が本契約の下で賠償を受ける権利および会社の賠償義務に影響を与えるべきではない。

(D)本プロトコルのいずれの一方も、本プロトコルの任意の条項下の任意の間接、懲罰、特殊または付随的損害賠償の責任を他方に負わないか、または任意の行為または本プロトコルに従って行動できなかったことによる任意の間接、懲罰性、特殊または付随的損害賠償を、他方がそのような損害を通知または予見した可能性があっても、本プロトコルの任意の条項の下で任意の間接、懲罰的、特殊または付随的損害賠償を負担しない。

(E)本協定に相反する規定があっても、本第14条に記載されている当事者の権利及び義務は、本合意の終了、株式承認証の満了、又は持分証代理人の辞任、免職又は交換後も有効である。

第15節株式証承認代理人の名称を購入又は合併又は変更する。権利証代理人又は任意の後継権証代理人が合併又は合併する可能性のある者、又は権証代理人又は任意の後継権証代理人が一方の任意の合併又は合併のために生じるいかなる者、又は任意の継承権証代理人又は任意の後継権証代理人の株式譲渡又は他の株主サービス業務の者は、本協定の下権証代理人の後継者であり、いかなる文書又は本協定のいずれか一方のさらなる行動に署名又は提出することなく、しかし、第17条の規定によれば、当該者は、後継権証代理人に任命される資格がある。当該後継権証代理人が本協定で設立された代理機関を継承する場合、当該後継権証代理人は署名されているが交付されていない場合には、いずれの後継権証代理人も前任権証代理人の会見を採用し、そのように付箋された当該等権証証明書を交付することができる。もし当時の任意の持分証明書がまだ署名されていない場合、任意の後継株式証代理人は持分証代理人の名義或いは後継株式証代理人の名義で当該等株式証証明書に署名することができる；これらのすべての場合、当該等株式証証明書は持分証明書と本プロトコルで規定されたすべての効力を有するべきである。

任意の時間に株式認証代理人の名称を変更し、任意の株式証明書が副署されているが交付されていない場合、株式証代理人はその元の名称の会証を採用し、そのような副署を経た株式証明書を交付することができる；当時の任意の株式証明書がまだ署名されていない場合、株式証代理人はその以前の名称或いは変更後の名称に当該等の株式証明書を付加することができる；すべての場合、当該等の株式証明書は株式証明書及び本プロトコルに規定されたすべての効力を有するべきである。

第十六条委任状代理人の職責株式認証代理人は、以下の明示条項と条件(及びいかなる黙示条項及び条件なし)によって本合意に規定された責任及び義務を負担し、会社はこれらの条項及び条件を受け入れた後、その制約を受けなければならず、いかなる権利証所有者又は任意の他の人と任意の代理又は信託義務又は関係を負担してはならない

(A)株式認証代理は、その選定された法律顧問(当社の法律顧問である可能性がある)に相談することができ、当該等の法律顧問の意見及び提案は、その誠実さ及び当該意見又は提案に従って取られるか又は取らないいかなる行動についても、権証代理に包括的かつ全面的な許可及び保障を提供しなければならない。

(B)本合意の下の責務を履行する際に、株式認証代理人は、本プロトコルに従って任意の行動をとるか、または受ける前に会社によって証明または決定されることが必要または適切であると考えなければならない。この事実または事項(本合意がこれに関連する他の証拠を特に規定しない限り)は、会社の最高経営責任者、最高財務官、または副総裁によって署名された証明書が最終的に証明および確立されたと見なすことができる。この証明書は、本プロトコルの規定に従って証明書に基づいて取られた、我慢または見落としによって取られたいかなる行動も責任を負わない許可エージェントに対する完全な許可および保護であるべきである。本第16(B)条に規定する証明書がない場合には，委託書代理人は行動する義務がない。

(C)第14条に規定する制限を満たす場合には、持分証代理人は、本人の故意及び実質的な違約、深刻な不注意、悪意又は故意の不当行為(いずれも管轄権を有する裁判所が下した控訴不可の最終判決によって決定される)に対してのみ、本条項の下の責任を負う。

(D)株式承認証代理人は、本プロトコルまたは株式証明書(所有権を反映する帳簿帳簿形式の任意の記号を含む)に記載されている任意の事実陳述または記述(所有権を反映する記号を含む)に記載されている任意の事実陳述または記述(所有権を反映する記号を含む)に対して責任を負わない、またはその会が署名しない限り、またはこれらの陳述または記述を確認することが要求されるが、これらのすべての陳述および記述は当社によってのみ行われ、当社のみが行うものとみなされるべきである。

(E)株式認証代理人は、本プロトコルまたは本プロトコルの署名および交付に対する有効性、または任意の株式証明書の有効性または署名(その副署を除く)は、いかなる責任も負わないし、会社が本プロトコルまたは任意の株式認証証明書に含まれる任意の契約または条件に違反することにも責任を負わない。第11条または第13条に要求される普通株式数の調整または普通株数の変更にも責任がなく、そのような変更または調整の方法、方法または額にも責任がなく、そのような調整または変更が必要な事実が存在するかどうかを決定する責任もない(ただし、実際に発行価格を調整した後に承認株式証によって証明される権利証の行使を通知することは除く)。本プロトコル項のいかなる行為によっても、本プロトコルまたは任意の引受権証に従って発行された任意の普通株式の許可または保留、または任意の普通株式が発行時に正式に許可されるかどうか、有効な発行、十分な配当金、および評価できない評価についていかなる陳述または保証がなされるかどうかとみなされてもならない。

(F)本プロトコルの各々は、本プロトコルのいずれか一方の規定を実行または履行するために合理的に必要な他のすべての他の行為、文書、および保証を実行、署名、確認および交付、または実行、署名、確認および交付を促進することに同意する。

(G)当社の認可株式証代理人は、当社の行政総裁、首席財務官又は総裁副社長が本合意項の下での職責を履行することについて指示を受け、当該等の上級職員にその職責に関する意見又は指示を求め、いかなる当該等の高級職員の指示に従って誠実にとるか又は容認するいかなる行動に対しても、持分証代理人は一切責任を負わず、賠償及び損害を受けなければならないが、株式証代理人が当該等の指示を実行する際に重大な油断がなく、誠実でない、又は故意に不当な行為がないことを前提としている。

(H)株式認証代理および株式承認証エージェントの任意の株主、取締役、高級職員または従業員は、当社の任意の株式承認証または他の証券を購入、販売または売買することができ、または当社が権益を有する可能性のある任意の取引において金銭的利益を有するか、または当社と契約を締結するか、または当社に金を貸し出すか、または本契約下の株式承認証代理ではないように、他の方法で全面的かつ自由に行動することができる。この条項は、株式証明書代理人が任意の他の身分で会社または他の人として行動することを妨げるものではない。株式承認証代理人が引受権証を行使しようとし、会社に(I)弁護士の意見を提供しようとする場合、大意は、1933年法案に基づいて登録されていない場合には、引受証を行使する際に発行可能な普通株式を公開または譲渡することができ、その売却または譲渡が完了した場合、または(Ii)買い手が合理的な保証を提供することができ、改正された1933年の証券法の有効な登録声明に基づいて証券を売却することができ、会社は譲渡を許可しなければならない。ただちに，その譲渡エージェントに保持者が指定した名前と額面で1部または複数の証明書を発行するように指示し，限定的な伝説の制限を受けない.

(I)株式証明代理は、自己またはその権利者または代理人によって、本プロトコルが付与した任意の権利または権力を実行および行使することができ、または本プロトコルの下の任意の責任を履行することができ、株式証代理人は、そのような権利者または代理人のいかなる行為、失責、不注意または不当行為、またはそのような行為、失責、不注意または失当行為のために、当社にもたらした任意の損失について責任を負うか、または説明する必要はなく、これらの行為、失責、不注意または失当行為は、選別および採用を継続する際に重大な不注意または信用喪失行為がない(重大な不注意および信用失信行為は、司法管轄権を有する裁判所が控訴できない最終判決を下さなければならない)。

(J)持分承認代理人に満足できる弁済保証または賠償保証が提供されていない限り、株式承認代理人は、自己資金またはリスクを冒して自己資金を使用する義務がないか、または費用または責任を負担させるか、または費用または責任を招くリスクを負わせると考えられる任意の行動をとる。

(K)会社が証券取引委員会に提出された任意の登録声明または本協定に関連するいかなる義務を履行できなかったかについては、法規または法律に規定されている義務を含むが適用されることに限定されず、株式承認代理は一切責任を負わない。

(L)証券譲渡代理バッジ計画または他の同様の“署名保証計画”または保険計画に対する任意の署名保証、または(B)任意の法律、法令、法規、またはそれに対する任意の解釈として、(L)以下の行動をとるか、または以下の行動をとることができない場合、株式認証代理人は、(A)前述の規定の追加または代替の“合格保証機関”として、証券譲渡代理バッジ計画または他の同様の“署名保証計画”または保険計画の任意の署名保証、または(B)そのような法律、法令または規則がその後変更、変更、改正または廃止された可能性がある任意の法律、法令、法規またはそれに対する任意の解釈である。

(l)ウォーラントエージェントは、本契約、または本契約に基づくウォーラントエージェントが受領した通知、指示、指示、要求またはその他の通信、文書または文書に曖昧さまたは不確実性が存在すると信じる場合、ウォーラントエージェントは、独自の裁量で、いかなる行動もとることを控え、完全に保護され、当社に対していかなる責任も負わないものとします。ワラントエージェントが、当該曖昧さまたは不確実性を解消し、ワラントエージェントが満足するように当社から署名された書面による指示を受け取らない限り、ワラントの保有者またはその他の者に対して、そのような措置をとることを控えるよう。

本第 16 条は、ワラントの満了、本契約の終了、およびワラントエージェントの辞任、交代または解任後も有効です。この賠償権の行使にかかる費用は、当社が負担するものとします。

第十七条変更授権証代理人株式承認証代理人は、当社に30日間書面通知を出した後に辞任及び本契約項の下での職責を解除することができ、株式承認証代理人又はその1名の連属会社が当社の譲渡代理でなければ、普通株の譲渡エージェント1名に書面通知を行うことができる。当社と株式認証代理人との間の有効な譲渡代理関係が終了した場合、株式承認証代理人は、終了した日から自動的に辞任し、本合意項の下での職責を解除するとみなされ、会社は本合意に基づいて必要な通知を行う責任を負うべきである。当社は30日前に株式承認証エージェント或いは後続株式承認証エージェント(所属状況に応じて)、普通株式譲渡エージェント及び株式承認証証明書所有者に30日間の書面通知を出して、株式証代理或いは任意の後続株式承認証エージェントを交換することができる。権利証代理人が辞任または免職された場合、または他の理由で行動できない場合、会社は権利証代理人を引き継ぐために後継者を指定しなければならない。会社が上記更迭後30日以内に、または辞任または行為能力を喪失した引受権証代理人または株式証所有者(会社の閲覧のためにその株式承認証を提出することを通知とともに提出しなければならない)が辞職または仕事能力の喪失を通知した後に上記委任を行うことができない場合、任意の持分証所有者は、任意の司法管轄権を有する裁判所に新しい持分証代理人の委任を申請することができるが、本契約については、当社は、新たな持分証明代理人を委任するまで、株式証明代理人とみなさなければならない。いかなる後継権証代理人も、当社又は当該裁判所に委任されても、米国の法律又は米国州法律に基づいて組織され、業務を運営し、信用が良好であり、当該等の法律により株式譲渡権力の行使を許可され、連邦又は州当局の監督又は審査を受けなければならない者(自然人を除く)であり、株式承認証代理人に委任されたときに少なくとも50，000，000ドルの総合資本及び黒字を有する必要がある。委任後、後継権証代理人は、最初に権利証代理人として指定された場合と同じ権力、権利、責任、および責任を付与されるが、前継権証代理人は、本協定に従って保有する任意の財産を後継者証代理人に交付および譲渡し、その目的のために必要な任意のさらなる保証、転易、または契約として署名および交付しなければならないが、この前継権証代理人は、いかなる追加支出(当社の即時償還を必要としない)の支払いを要求されない、または前述に関連するいかなる追加的な責任も負わないであろう。いかなる当該等委任の発効日よりも遅くなく、当社は株式証代理及び普通株の各譲渡代理に関連する書面通知を提出し、株式証明書所有者に関連する書面通知を郵送しなければならない。しかしながら、本第17条に規定するいかなる通知も発行されていない、又はその中のいかなる欠陥も、権証代理人の辞任又は免職又は後任権証代理人の任命の合法性又は有効性に影響を与えてはならない。

第18節新しい引受権証明書の発行本契約または株式承認証にはいかなる逆の規定があるにもかかわらず、当社は、1株当たりの行使価格および本プロトコルの規定に従って発行されたいくつかの株式または他の証券または財産の株式数または種類またはカテゴリの任意の調整または変化を反映するために、新しい引受権証を選択的に発行し、株式承認証の形態が取締役会によって承認されたことを証明することができる。

第十九条。通告。本契約は、以下の者が発行または提出する通知または要求を許可する：(I)株式承認証代理人または任意の株式承認証明書所有者によって当社に発行または提出される；(Ii)当社または任意の株式承認証代理人によって発行または提出される；(Iii)自社または株式承認証代理人によって任意の株式承認証所有者に発行される；または(Iii)会社または株式承認証代理人によって任意の株式承認証所有者に発行または提出され、(A)交付日に(直接交付されている場合)、(B)フェデックスまたは別の公認された隔夜宅配会社に預けられた後の第1の営業日、または他の公認宅配便によって発行されるべきであるとみなされる。(C)郵送後4番目の営業日は、書留または書留で郵送する場合、前払い料金(証明書を請求してください)、および(D)送信日は、通知または通信が午後5：30または以前にファックスまたは電子メール添付ファイルで配信される。(E)送信日後の翌営業日に、通知または通信が非平日または午後5：30のいずれかの日にファクシミリまたは電子メール添付ファイルを介して送信される場合。(ニューヨーク市時間)いずれの営業日においても、それぞれの場合、以下のアドレス(または同様の通知で指定された他方のアドレス)で双方に送達される

NovaBay製薬会社

注意：最高経営責任者兼総法律顧問ジャスティン·M·ホール

住所：パウェル通り2000号、1150号スイートルーム

エ メ リー ビル ， CA 94 60 8

電話番号：(510)899-8800

メール アドレス ：jhall@novabay.com

コピー(構成されない通知)を送信します

スクワイア · パットン · ボッグス （ US ） LLP

注意：エビー·ブラウンEsq

住所：西北万街25000番地

ワシントン D. C. 2003 7

電話番号：(202)457-5668

メール ： ab by . bro wn @squirepb.com

Equiniti Trust Company LLC

四十八ウォール街-二十三^研究開発フロア.フロア

ニューヨーク、ニューヨーク10005

メール：Reorgwarrants@equIniti.com

電子メールを介して送信される任意の通知については、電子メールの受信者が電子メールを受信したことを確認しない限り、通知の後に隔夜宅配サービスで送信された通知を電子メールの次の営業日に配信しなければならない。

(C)いずれかの株式承認証所有者に発行された場合は、自社登録簿に示す当該所有者の住所に送信する。当社は任意の株式承認証所有者のいかなる通知を交付しなければならず、株式承認証代理人が当社を代表して発行することができる。本プロトコルには、他の規定があるにもかかわらず、本プロトコルが、任意の持分証所有者に任意のイベントの通知を行うことを規定している場合は、保管人又はその指定者のプログラムによる保管人(又はその指定者)への通知は十分でなければならない。本プロトコルの下で提供される任意の通知構成または当社または任意の付属会社に関する重大な非公開情報を含む範囲内で、当社は、同時にテーブル8-kの最新報告に基づいて委員会に通知を提出しなければならない。

第20条補足及び改正

(A)当社および引受権証代理は、(I)グローバル権利証所有者の利益のために当社の契約および合意に加入するために、いかなるグローバル権利証所有者の承認を経ずに、時々補充または改訂することができ、(Ii)本プロトコルにおいて当社の任意の権利または権力を保持または付与することを放棄し、(Iii)任意の曖昧な点を除去し、(Iv)本プロトコルに記載されている欠陥がある可能性があるか、または本プロトコルの任意の他の規定と一致しない規定を修正または補充することができる。あるいは(V)当社及び株式承認証代理が必要又は適切であると考えられる本プロトコル項の下での事項又は問題について任意の他の規定を行うが、当該等の補完、訂正又は返送は、いかなる重大な面でも全世界の株式証明書又は株式証明書所有者の利益に悪影響を与えてはならない。

(B)上記の規定に加えて、権利証所有者の同意の下で、会社および引受権証代理人は、本プロトコルの任意の規定を追加または任意の方法で変更またはキャンセルするか、または任意の方法でグローバル株式証所有者の権利を修正するために、本プロトコルを修正することができる提供, しかし、(I)任意の改正、修正または免除が1人の所有者(または1組の所有者)に不比例および悪影響を与えるように、比例的に影響を受けない保持者(または1組の所有者)の同意を得る必要がある；および(Ii)各影響を受けた未弁済持分証所有者の同意を得ず、持分証を行使可能な条項(第11条に記載された調整を含むが、本合意の修正に必要なパーセンテージを含むがこれらに限定されない)を修正してはならない；しかし、本協定項の下のいかなる改正も、株式証取引所で発行された任意の株式証明書を承認するいかなる条項にも影響を与えてはならない。権利証代理人が修正案に署名するための前提条件として、会社は、会社が正式に許可した上級職員が発行した証明書を権証代理人に提出し、提案された修正案が本第20条の条項に適合していることを証明しなければならない。非権利証代理人が正式に署名した場合を除き、本協定のいかなる補充または修正案も無効である。

第二十一条。後継者です。会社又は持分証代理人又は会社又は持分証代理人の利益又はその利益のために締結された本協定のすべての契約書及び条項は、そのそれぞれの相続人及び譲受人に対して拘束力を有し、その利益に適合する。

第二十二条。本プロトコルのメリット。本協定は、当社、株式証明書所有者及び引受権証代理人以外の誰にも本プロトコル項下の任意の法律又は均衡法の権利、救済又はクレームを与えるものと解釈することはできないが、本プロトコルは、当社、引受権証代理人及び引受権証代理人の唯一及び独自の利益でなければならない。

第二十三条。管轄法。本プロトコルと本プロトコルによって発行された各授権証はニューヨーク州の法律によって管轄され、ニューヨーク州の法律に従って解釈されるべきであるが、その法律の衝突原則に影響を与えない。当社は、本協定によって引き起こされた、または本協定に関連する訴訟、訴訟またはクレームが、ニューヨーク州裁判所またはニューヨーク州南区米国地域裁判所で提起され、強制的に執行され、その司法管轄権に撤回することができず、この司法管轄権は排他的管轄権でなければならないことに同意する。当社はこのような排他的管轄権に対するいかなる異議も放棄し、このような裁判所は不便な裁判所であると考えている。

第二十四条。対応者。本プロトコルは、任意の数のコピーに署名することができ、各コピーは、任意の場合において正本とみなされるべきであり、これらすべてのコピーは、共通して1つおよび同じ文書を構成すべきである。電子的に送信される本プロトコル署名は、元の署名と同じ権威性、効力、および実行可能性を有するべきである。

第二十五条。タイトル。本プロトコルの各部のタイトルは便宜上挿入されており、本プロトコルの任意の条項の意味や解釈を制御または影響してはならない。

第二十六条。分割可能性。可能な場合、本プロトコルの各条項は、適用法律の下で有効かつ有効であると解釈されるべきであるが、本プロトコルの任意の条項が適用されて法律で禁止または無効である場合、その条項はその禁止または無効範囲内で無効であるが、これらの条項の残りの部分または本協定の残りの条項を無効にすることはないが、禁止および無効な条項が株式証代理人の権利、免責、責任、責任または義務に悪影響を及ぼす場合、株式証明代理人は、書面通知会社の直後に辞任する権利を有する。

第二十七条。衝突する。本プロトコルのいずれかの条項が認証証明書の明示的な条項と衝突した場合，認証証明書の条項を基準とする.

第二十八条。不可抗力です。本プロトコルは、任意の逆の規定を含むが、その合理的な制御範囲を超える動作に起因する任意の遅延または失敗については、天災、テロ、供給不足、故障または故障、コンピュータ施設の中断または故障、または電源故障または情報記憶または検索システムの機械的故障、労働困難、戦争または内乱によるデータ損失を含むが、これらに限定されず、エージェントが責任を負わないことを保証する。

第二十九条。全体的な合意。双方は、本合意で述べた及び授権証を除いて、双方の間で本合意及び授権証以外の事項についていかなる書面又は口頭合意又は了解に達していないことを認め、本合意及び授権書には、双方が本合意及びその標的に関する完全な合意を含む。

第三十条。費用。EQが提供するサービスとしての対価格(“サービス.サービス“)，会社はEQに本契約別表1に掲げる費用を支払わなければならない(”費用.費用“)”当社が本契約で考慮していない追加サービスの提供を要求した場合、当社はEQの合理的かつ慣例的な料率でこのようなサービスの費用をEQに支払うべきであり、その費用は双方が当時共同で合意して締結した単独合意条項の管轄を受けるサービス料を付加する“費用と一緒に、”サービス料”).

(A)会社は、EQで発生したすべての合理的かつ文書記録された費用(合理的かつ文書記録のある弁護士費用および弁護士支出を含むが、これらの費用およびサービスを含むがこれらに限定されない)をEQに精算しなければならない(“費用)；しかし、EQが自己支払い費用を前払いすることを要求する権利を保持する場合。会社はEQの領収書を受け取ってから30(30)日以内にすべてのサービス料と支出を支払うことに同意しました。

(B)会社は、EQが、本協定の各記念日または約各周年日に、米国労働省、労働統計局が発表した最新の都市消費者米国都市平均消費価格指数の年間変化率に基づいて、サービス料を調整することができることを同意し、認めている。

(C)本プロトコルが何らかの理由で終了した後，EQはASTが持つ会社レコードの譲渡に協力しなければならない.EQは、そのような記録を後続エージェントまたは会社に作成および交付し、本プロトコルの終了後に受信された記録および/または株式証明書を維持するために、合理的な追加補償および費用を精算する権利がある。

双方はすでに本協定が上記の期日から正式に署名することを促したことを証明した。

ライセンスエージェントプロトコルの署名ページ

双方はすでに本協定が上記の期日から正式に署名することを促したことを証明した。

ライセンスエージェントプロトコルの署名ページ

付 属 書 A ： 令 状 証明 書の 申請 通知 書

授権証申請通知

宛 先 ： _ ____ __ ノ バ ベイ 製 薬 株式 会社の ワ ラン ト エ ージェント として 。(the “会社”)

下 記 署名 者 [_______][_______]株式 購入 証 券 （ “株式承認証” という 形 での [_______][_______]当 社が 発行 した グローバル · ワ ラン ト は 、 下 記 に 記載 された 保有 者 による ワ ラン ト を 証明 する ワ ラン ト 証明 書 を受け取 ることを 選択 します 。

______________________________

______________________________

______________________________

______________________________

下記署名者は、本 Warrant Exchange および Warrant Certificate の発行に関連して、 Warrant Certificate によって証明された Warrant 数に等しい Warrant の数を、 Warrant Certificate の形式で、 Warrant の保有者の名義で引き渡したものとみなされることを認め、同意します。

[所持者サイン]

投資主体の名称 ： _________________________________________________

投資実体許可署名者: ______________________________

許可された署名者の名前：_

授権署名人職名：_

日付：_

付属書 1—A ： 証状証明書 — シリーズ F—1 証状

[添付する]

付属書 1—B ： 証状証明書 — シリーズ F—2 証状

[添付するため]

付属書 1—C ： 証状証明書 — シリーズ F—3 証状

[添付するため]

付属書 1—D ： ワラント証明書の様式 — 資金調達済みワラント

[添付するため]

表1付き

費用.費用

スペシャルサービス

本書に含まれないサービス （ 受託者 · 預託サービス、交換 · 募集サービス、株式配当支給サービスを含むがこれらに限定されない ） については、当社が要求する追加料金がかかる場合があります。

OUt—OF—POCKET 経費

すべての慣習的な自己負担費用は、上記の手数料に加えて請求されます。これらの手数料には、印刷および文房具、貨物および資材配送、郵便料および取扱が含まれますが、これらに限定されません。

上記の手数料は、 EQ が通常提供するサービスに適用され、文書の最終審査に基づいて合理的に調整されます。