アメリカ合衆国
証券取引委員会
ワシントンDC20549
FORM
現在の報告書
証券取引法第13条、または第15条に基づく 現行報告書
報告書の日付（最初に報告されたイベントの日付）:
（その規約で指定された正確な名前の登録者）
| （設立している自治体または管轄区域） | （証券取引委員会ファイル番号） | （税務署の雇用者 |
| （本部所在地の住所） | （郵便番号） |
(
（会員の電話番号、市外局番を含む）
該当なし
（前回報告以降に変更された場合は、以前の名称または以前の住所）
以下の規定のいずれかのもとで登録者のフォーム8-K提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の適切なボックスにチェックを入れてください。
| 証券法第425条（17 CFR 230.425）に基づく書面通知 |
| 取引所法第14a-12条（17 CFR 240.14a-12）に基づく材料の募集 |
| 取引所法第14d-2（b）条（17 CFR 240.14d-2（b））に基づく事前開始通信 |
| 取引所法第13e-4（c）条（17 CFR 240.13e-4（c））に基づく事前開始通信 |
法第12（b）条に基づく登録証券:
| 各種類の名前 | トレーディングシンボル | 登録した各取引所の名前 | ||
| The |
この登録者が、証券法のルール405条（この章の§230.405）または証券取引法のルール12b-2（この章の§240.12b-2）に定義された新興成長企業であるかどうかを示してください。
新興成長企業
新規または改定された会計基準のコンプライアンスについて、拡張トランジション期間を使用しないように選択した場合は、チェックマークで示してください。
項目8.01 その他の事項。
2024年7月19日、Allarity Therapeutics, Inc. (以下、「当社」といいます) は、米国証券取引委員会（以下、「SEC」といいます）のスタッフから「ウェルズ・ノーティス」を受け取りました。これは、当社が以前に開示したSECの調査に関連しています。ウェルズ・ノーティスは、FDA（米国食品医薬品局）との会議に関する当社の開示に関するものであり、当社が2021年にFDAに提出したDovitinibまたはDovitinib-DRPのNDAに関連しています。 当社は、SEC Wells Noticeに関連するすべての行為が、2022会計年度中またはその前に行われたことを理解しています。 Allarityはまた、同じ行為に関連して、元役員の3人がSECからウェルズ・ノーティスを受け取ったことを理解しています。ウェルズ・ノーティスは、違法行為の正式な告発でも、受領者がどの法律に違反したかの最終的な判断でもありません。ウェルズ・ノーティスは、SECスタッフが連邦証券法の一部の違反を主張する執行手続きを提起することを勧告する暫定的な決定を下したことを当社に通知したものです。 当社は、引き続きSECと協力し、当社の行動が適切であると考えており、ウェルズ・ノーティス手続きを追求し、SECに正式な回答を提出する意向があります。
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署名
有価証券取引法に基づき、当社は正式にこの報告書に署名し、ここに正式に認可された代表者によって署名されました。
| デラウェア州 | ||
| 署名: | / s / Thomas H. Jensen | |
| Thomas H. Jensen | ||
| 最高経営責任者 | ||
| 日付: 2024年7月22日 | ||
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