米国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
スケジュール 13D
1934年の証券取引法に基づく
(修正第17号)*
バブコック・アンド・ウィルコックス・エンタープライズ株式会社
(発行者名)
普通株式、 額面価格 0.01ドルです
(有価証券クラスの名称)
05614L100
(CUSIP 番号)
ブライアント・R・ライリー
B・ライリー・ファイナンシャル株式会社
11100サンタモニカブルバード、スイート800
カリフォルニア州ロサンゼルス 90025
(818) 884-3737
(人の名前、住所、電話番号 通知と連絡を受け取る権限)
2024年7月11日
(この声明の提出が必要なイベントの日付)
申告者が以前に声明を提出した場合 スケジュール13Gに、このスケジュール13Dの対象となる買収を報告し、§§240.13d-1 (e) のためにこのスケジュールを提出しています。 240.13d-1 (f) または240.13d-1 (g)、次のボックスをチェックしてください。☐
注:紙の形式で提出されたスケジュールは 署名入りの原本と、すべての展示品を含むスケジュールのコピー5部を含めてください。コピーを行う他の当事者については、§240.13d-7を参照してください は送られます。
* | このカバーページの残りの部分には、次の情報を記入する必要があります 対象クラスの証券に関して報告者がこのフォームに最初に提出したもの、およびその後の修正について 前のカバーページで提供された開示内容を変更する可能性のある情報を含みます。 |
これの残りの部分に必要な情報 表紙は、1934年の証券取引法(「法」)の第18条の目的上、「提出」されたとはみなされません またはそれ以外は法のそのセクションの責任の対象となりますが、法律の他のすべての規定の対象となるものとします(ただし、以下を参照してください メモ)。
情報収集に反応する人 このフォームに含まれていても、現在有効なOMB管理番号が表示されていない限り、返信する必要はありません。
キューシップナンバー:05614L100 |
1. |
報告者の名前 B・ライリー・ファイナンシャル株式会社 |
2. | グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください (手順を参照) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3。 |
SEC 使用のみ
|
4。 |
資金源 (説明を参照) WC、AF |
5。 |
項目に従って法的手続きの開示が必要かどうかを確認してください 2 (d) または 2 (e) ☐
|
6。 |
市民権または組織の場所 |
の数 株式 有益に が所有 それぞれ 報告します を持つ人 |
7。 |
唯一の議決権 |
8。 |
共有議決権 | |
9。 |
唯一のディスポジティブ・パワー | |
10。 |
共有デバイス電源 |
11。 |
各報告者が受益所有している合計金額 |
12。 |
行(11)の合計金額に特定の株式が含まれていないか確認してください(を参照してください 説明書) ☐
|
13。 |
行内の金額に占めるクラスの割合 (11) |
14。 | 報告者のタイプ (手順を参照) HC |
* | パーセント クラスは、バブコック&の普通株式91,012,045株、額面価格0.01ドル(「普通株式」)に基づいて計算されます ウィルコックス・エンタープライズ株式会社(以下「発行者」)は、発行者が四半期報告書で報告したように、2024年5月3日の時点で未払いです 5月に証券取引委員会(「委員会」)に提出された2024年3月31日に終了した四半期のフォーム10-Q 2024年9月9日(「10-Q」)。 |
2
キューシップナンバー:05614L100 |
1. |
報告者の名前 |
2. | グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください (手順を参照) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3。 |
SEC 使用のみ
|
4。 |
資金源 (説明を参照) WC |
5。 |
項目に従って法的手続きの開示が必要かどうかを確認してください 2 (d) または 2 (e) ☐
|
6。 | 市民権または組織の場所 デラウェア州 |
の数 株式 有益に が所有 それぞれ 報告します を持つ人 |
7。 |
唯一の議決権 |
8。 |
共有議決権 | |
9。 |
唯一のディスポジティブ・パワー | |
10。 | 共有デバイス電源 15,573,362 |
11。 |
各報告者が受益所有している合計金額 |
12。 |
行(11)の合計金額に特定の株式が含まれていないか確認してください(を参照してください 説明書) ☐
|
13。 |
行内の金額に占めるクラスの割合 (11) |
14。 | 報告者のタイプ (手順を参照) BD |
* | パーセント クラスは、2024年5月3日の時点で発行されている発行体の普通株式91,012,045株に基づいて計算されます 10-Qの発行者。 |
3
キューシップナンバー:05614L100 |
1. |
報告者の名前 |
2. | グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください (手順を参照) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3。 |
SEC 使用のみ
|
4。 |
資金源 (説明を参照) WC |
5。 |
項目に従って法的手続きの開示が必要かどうかを確認してください 2 (d) または 2 (e) ☐
|
6。 | 市民権または組織の場所 デラウェア州 |
の数 株式 有益に が所有 それぞれ 報告します を持つ人 |
7。 |
唯一の議決権 |
8。 |
共有議決権 | |
9。 |
唯一のディスポジティブ・パワー | |
10。 |
共有デバイス電源 |
11。 |
各報告者が受益所有している合計金額 |
12。 |
行(11)の合計金額に特定の株式が含まれていないか確認してください(を参照してください 説明書) ☐
|
13。 |
行内の金額に占めるクラスの割合 (11) |
14。 | 報告者のタイプ (手順を参照) フー |
* | パーセント クラスは、2024年5月3日の時点で発行されている発行体の普通株式91,012,045株に基づいて計算されます 10-Qの発行者。 |
4
キューシップナンバー:05614L100 |
1. | 報告者の名前 ブライアント・R・ライリー |
2. | グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください (手順を参照) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3。 |
SEC 使用のみ
|
4。 |
資金源 (説明を参照) プロ、ラフ |
5。 |
項目に従って法的手続きの開示が必要かどうかを確認してください 2 (d) または 2 (e) ☐
|
6。 | 市民権または組織の場所 アメリカ合衆国です |
の数 株式 有益に が所有 それぞれ 報告します を持つ人 |
7。 |
唯一の議決権 |
8。 |
共有議決権 | |
9。 |
唯一のディスポジティブ・パワー | |
10。 | 共有デバイス電源 27,446,522です |
11。 |
各報告者が受益所有している合計金額 |
12。 |
行(11)の合計金額に特定の株式が含まれていないか確認してください(を参照してください 説明書) ☐
|
13。 |
行内の金額に占めるクラスの割合 (11) |
14。 | 報告者のタイプ (手順を参照) に |
* | パーセント クラスは、2024年5月3日の時点で発行されている発行体の普通株式91,012,045株に基づいて計算されます 10-Qの発行者。 |
5
説明メモ
この修正第17号(この「改正」) 証券に提出されたスケジュール13Dの修正第1号により修正された、2018年11月30日に提出されたスケジュール13Dを修正および補足します および2019年4月10日の取引委員会(「SEC」)、2019年5月7日にSECに提出されたスケジュール13Dの修正第2号は、 2019年7月23日にSECに提出されたスケジュール13Dの修正第3号、7月29日にSECに提出されたスケジュール13Dの修正第4号、 2019年、2020年5月20日にSECに提出されたスケジュール13Dの修正第5号、2020年5月20日にSECに提出されたスケジュール13Dの修正第6号 2020年6月11日、2020年7月2日にSECに提出されたスケジュール13Dの修正第7号、SECに提出されたスケジュール13Dの修正第8号 2020年9月10日、2020年10月2日にSECに提出されたスケジュール13Dの修正第9号、スケジュール13Dの修正第10号、 2021年1月27日にSECに提出された、スケジュール13Dの修正第11号、2021年2月10日にSECに提出された修正第12号は 2021年3月26日にSECに提出されたスケジュール13D、2021年10月29日にSECに提出されたスケジュール13Dの修正第13号、改正 2023年12月26日にSECに提出されたスケジュール13Dの第14号、2024年1月22日にSECに提出されたスケジュール13Dの修正第15号、 そして、2024年4月17日にSECに提出されたスケジュール13Dの修正第16号(修正された内容は「スケジュール13D」)、報告によって バブコック・アンド・ウィルコックス・エンタープライズ社の普通株式(額面価格0.01ドル)(以下「普通株式」)に関連する人物 「発行者」)。
スケジュール13Dで報告された情報は残っています この修正条項に含まれる情報によって修正、書き直されたり、置き換えられたりする場合を除き、有効です。大文字の用語 この修正条項で使用されていますが、定義されていないものには、スケジュール13Dに記載されているそれぞれの意味があります。スケジュール13Dのすべての参考資料 そして、この「声明」の修正は、この修正によって修正および補足されたスケジュール13Dを指すものとみなされます。
アイテム 4.取引の目的
項目4は以下を追加するように修正されました:
以前に開示したように、2024年1月18日(「発効日」)に10億。ライリー・ファイナンシャル株式会社(「BRF」)が入りました 管理代理人(「管理」)として、(i)アクソス銀行に有利な保証(「保証」)に 借り手として、発行者間の発効日現在の日付の特定の信用契約に基づく担保付当事者の代理人」) その当事者である保証人、その当事者である貸し手および管理代理人(「信用契約」)、および(ii) 安全なパーティー。保証の条件に従い、BRFは発行者の一定の義務を保証しています(対象 クレジット契約に基づく特定の制限)。保証に基づく契約や約束の対価として、そして 2024年1月18日付けの個別の手数料および払い戻し契約(「手数料契約」)で、発行者はBRFに手数料を支払うことに同意しました クレジット契約に基づくリボルビング・コミットメントの総額(クレジット契約で定義されているとおり)の2.00%に相当し、四半期ごとに支払われます そして、発行者の選択時に、全額現金、または現金で50%、ペニーワラントで50%。
2024年7月11日、BRFと発行者は登録権契約(「登録権契約」)を締結し、締結しました そのようなペニーワラントの行使により発行可能な発行者普通株式について(発行されたことがあれば)。登録 権利契約は、とりわけ、BRFにそのような株式に関する慣習的な要求権と棚登録権を付与します。 現在まで、BRFにはペニーワラントは発行されていません。前述の登録権契約の説明は要約に過ぎず、 は完全であることを意図しておらず、契約書の全文を参考にして完全に認定されています。契約書の写しは提出されています ここの展示品として。
アイテム 5.発行者の有価証券への利息
項目5の (a) と (b) の段落は修正され、再記載されています 全体は以下の通りです:
(a)-(b)
1. | として 本契約の日付で、(i) b. ライリー証券株式会社(「BRS」)は、普通株式15,573,362株を直接受益的に所有していました。 発行者の普通株式の 17.1% を占め、(ii) BRFIは11,873,160株の普通株式を直接受益所有していました。 発行者の普通株式の 13.0%。 |
2. | BRF はBRSとBRFIの親会社です。その結果、BRFはBRSとBRFIが保有する株式を間接的に受益的に所有していると見なされる可能性があります。 |
3。 | ブライアント R. Rileyは、発行者の普通株式の1.5%に相当する1,373,213株の普通株式を受益的に所有することができます。うち(i)1,155,382株です 株式は妻のカーリーン・ライリーと共同で保有しています。(ii)アビゲイル・ライリーの利益のために、45,436株が唯一の保管人として保有されています。 (iii)45,801株はチャーリー・ライリーの利益のために唯一の保管人として保有されています。(iv)45,431株は、チャーリー・ライリーの唯一の保管人として保有されています エロイーズ・ライリーの利益は、(v)スーザン・ライリーの利益のために43,810株が唯一の保管人として保有されており、(vi)37,353株が保有されています ブライアント・R・ライリーの401 (k) アカウントで。ブライアント・R・ライリーはまた、27,446,522株の普通株式を有益所有している可能性があります。 発行者の普通株式の 30.2%、発行済みで、上記 (1) 項で指定された方法でBRFIまたはBRSが直接保有しています。 ブライアント・R・ライリーは、金銭的範囲を除き、いずれの場合も、BRFIとBRSが保有する株式の受益所有権を否認します そこへの関心。 |
6
各報告者は、その一員として 取引法の規則13d-5 (b) (1) の目的上、他の報告者との「グループ」は、受益者と見なされる場合があります 他の報告者が所有する発行者の有価証券を所有しています。このスケジュール13Dの提出は承認とはみなされません 報告者は、証券取引法のセクション13(d)の目的上、発行者の有価証券の受益者であること 直接所有または管理しているわけではありません。各報告者は、報告された有価証券の受益所有権を明確に否認します ただし、その報告者の金銭的利害の範囲を除きます。
本書の日付の時点で、BRSとBRFはそれぞれ BRSが直接受益的に所有する株式の議決権行使または議決権の指示、および処分または処分の指示を行う共有権 そして、BRFIとBRFはそれぞれ、株式の議決権を行使または議決権を行使し、株式の処分または処分を有益に指示する権限を共有しています BRFIが直接所有しています。
アイテム 6.契約、取り決め、理解、または関係 発行者の有価証券に関して
これにより、スケジュール13Dの項目6が修正され、補足されます 以下を追加します:
項目4に記載されている開示事項は次のとおりです 参考までに組み込まれています。
アイテム 7.展示品として提出する資料
次の書類は別紙として提出されます。
示す | ||
番号 | 説明 | |
5* | バブコック・アンド・ウィルコックス・エンタープライズ間の登録権契約、 2024年7月11日付けの株式会社およびb. ライリー・ファイナンシャル株式会社 |
* | ここに提出 |
7
署名
合理的な問い合わせをした後、最善を尽くして 以下の署名者は、知識と信念に基づいて、この声明に記載されている情報が真実、完全、正確であることを証明します。
日付:2024年7月15日
B. ライリー・ファイナンシャル株式会社 | ||
作成者: | /s/ ブライアント・R・ライリー | |
名前: | ブライアント・R・ライリー | |
タイトル: | 共同最高経営責任者 | |
ビー・ライリー証券株式会社 | ||
作成者: | /s/ アンドリュー・ムーア | |
名前: | アンドリュー・ムーアさん | |
|
タイトル: | 最高経営責任者 |
BRF インベストメンツ合同会社 | ||
作成者: | /s/ フィリップ・アン | |
名前: | フィリップアン | |
タイトル: | 認定署名者 | |
/s/ ブライアント・R・ライリー | ||
ブライアント・R・ライリー |
元の声明には、それぞれの署名が必要です 陳述書を提出した人の代理人またはその権限のある代理人。声明に本人が代わって署名した場合 権限のある代表者(この申請者の執行役員またはゼネラルパートナーを除く)、代表者の証拠 その人に代わって署名する権限は、声明とともに提出されるものとします。ただし、この目的のための委任状があれば すでに委員会に提出されているものは、参考として組み込むことができます。声明に署名する各人の名前と役職 彼の署名の下に入力または印刷する必要があります。
注意:意図的な虚偽表示または脱落 事実上、連邦刑事違反です(見る 18 U.S.C. (1001)。
8
スケジュール A
b. Rileyの執行役員と取締役 フィナンシャル株式会社
名前と役職 | 現在の主な職業 | 勤務先住所 | 市民権 | |||
ブライアント・R・ライリー 取締役会の議長兼共同最高経営責任者 |
b. Riley Capital Management, LLCの最高経営責任者、b. Riley Securities社の共同執行会長、b. Riley Financial, Inc.の取締役会会長兼共同最高経営責任者 | 11100 サンタモニカブールバード スイート 800 カリフォルニア州ロサンゼルス 90025 |
米国 | |||
トーマス・J・ケレハー 共同最高経営責任者兼取締役 |
b. ライリー・ファイナンシャル社の共同最高経営責任者兼取締役、b. ライリー証券株式会社の共同執行会長、b. ライリー・キャピタル・マネジメント合同会社の社長 | 11100 サンタモニカブールバード スイート 800 カリフォルニア州ロサンゼルス 90025 |
米国 | |||
フィリップ・J・アン 最高財務責任者兼最高執行責任者 |
B・ライリー・ファイナンシャル社の最高財務責任者兼最高執行責任者 |
30870 ラッセルランチロード スイート 250 カリフォルニア州ウェストレイクビレッジ91362 |
米国 | |||
ケネス・ヤング 1 大統領 |
b. ライリー・ファイナンシャル社の社長、b. ライリー・プリンシパル・インベストメンツ合同会社の最高経営責任者 | 11100 サンタモニカブールバード スイート 800 カリフォルニア州ロサンゼルス 90025 |
米国 | |||
アラン・N・フォーマン 執行副社長、法務顧問、秘書 |
B. Riley Financial, Inc.のエグゼクティブバイスプレジデント、ゼネラルカウンセル兼秘書 | 299パークアベニュー、21階 ニューヨーク、ニューヨーク州 10171 |
米国 | |||
ハワード・E・ワイツマン 上級副社長兼最高会計責任者 |
B. ライリー・ファイナンシャル社の上級副社長兼最高会計責任者 |
30870 ラッセルランチロード スイート 250 カリフォルニア州ウェストレイクビレッジ91362 |
米国 | |||
ロバート・L・アンティン 2 ディレクター |
獣医ケアセンターや病院のオーナー兼運営者であるVCA, Inc. の共同創設者 | 11100 サンタモニカブールバード スイート 800 カリフォルニア州ロサンゼルス 90025 |
米国 | |||
ロバート・ダゴスティーノ ディレクター |
ソフトウェアソリューションのサプライヤーである Q-mation, Inc. の代表取締役社長 | 11100 サンタモニカブールバード スイート 800 カリフォルニア州ロサンゼルス 90025 |
米国 | |||
レニー・E・ラブラン ディレクター |
テクノロジーに焦点を当てたVCファンドであるラスティック・キャニオン・パートナーズ(RCP)の創設パートナー |
11100 サンタモニカブールバード |
米国 | |||
ランドール E.
ポールソン |
プライベート・エクイティ投資会社、オデッセイ・インベストメント・パートナーズLLCの特別顧問 | 11100 サンタモニカブールバード スイート 800 カリフォルニア州ロサンゼルス 90025 |
米国 | |||
マイケル
J. シェルドン
|
クリエイティブエージェンシー、ドイツ・ノースアメリカの会長兼最高経営責任者 — 退職 | 11100 サンタモニカブールバード スイート 800 カリフォルニア州ロサンゼルス 90025 |
米国 | |||
ミミ
ウォルターズ ディレクター |
カリフォルニア州第45下院選挙区の米国下院議員 — 退職 | 11100 サンタモニカブールバード スイート 800 カリフォルニア州ロサンゼルス 90025 |
米国 | |||
ミケル・ウィリアムズ ディレクター |
キャリングケースやアクセサリーのサプライヤーである非公開のTargus International, LLCの最高経営責任者兼取締役 | 11100 サンタモニカブールバード スイート 800 カリフォルニア州ロサンゼルス 90025 |
米国 |
1 | として 本契約日の営業終了時点で、ケネス・ヤングは1,521,412株の普通株式を直接所有していました。個人の購入価格 と取引データは、ケネス・ヤングがSECに提出した第16条の書類で公開されています。ケネス・ヤングが唯一の力を持っています そのような普通株式の議決権を行使して処分し、配当を受け取る権利、または配当金の受領を指示する権限、または 普通株式などの売却による収入。 |
2 | として 本契約日の営業終了時点で、ロバート・L・アンティンは76,802株の普通株式を直接所有していました。合計購入価格 ロバート・L・アンティンが個人資金で購入した76,802株の普通株式のうち、約940,253ドルです。ロバート L. Antinは、そのような普通株式の議決権を行使して処分する唯一の権限と、配当を受け取る権利、または配当の受領を指示する権限を持っています そのような普通株式から、またはそのような普通株式の売却による収入。 |
9