lenz-20240714

デラウェア

001-40532

84-4867570

（州またはその他の管轄区域)

設立の

（証券取引委員会ファイル番号）

（I.R.S. 雇用主識別番号）

識別番号）

以下の規定の一つに基づく登録者のフォーム 8-K 提出の義務を同時に満たすことを意図している場合は、該当するボックスをチェックしてください。


☐			証券法第425条に基づく書面による通信（17 CFR 230.425）
☐			証券取引法第14a-12条に基づく勧誘資料（17 CFR 240.14a-12）
☐			取引所法第14d-2(b)条に基づく開始前通信(17 CFR 240.14d-2(b))
☐			取引所法第13e-4(c)条に基づく開始前通信(17 CFR 240.13e-4(c))

各種類の名前

トレーディングシンボル

登録した各取引所の名前

普通株式、株式1株あたりの名目価額0.00001ドル

LENZ

The Nasdaq Stock Market LLC

この章の§230.405に規定される証券法（1933年）ルール405または§240.12b-2に規定される証券取引法（1934年）ルール12b-2に規定される新興成長企業であることを示すチェックマークを付ける。

成長東がある場合、発行者がエクスチェンジ法第13条（a）に基づき提供される新しいまたは改正された財務会計基準に対して拡大移行期間を使用しないことを示すチェックマークを使用してください。☐

2024年7月14日、LENZ Therapeutics, Inc.(以下、会社といいます)はRidgeback Capital Investment, L.P.(以下、購入者といいます)と株式購入契約書(以下、「契約書」といいます)を非公募発行をしたために締結しました。契約書に基づき、会社は議決権付き普通株式、1,578,947株(以下、「シェア」といいます。1株当たりの正味額面は$0.00001であり、売買価格は1シェアあたり$19.00)を購入価格1シェア当たり$19.00で購入者に売り渡すことに合意しました。非公募発行の総収益は約3000万ドルを予定しています。この非公募発行は2024年7月17日(以下、「クロージング日」といいます)に一般的なクロージング条件を満たした場合に完了予定です。

契約書により、議決権付き普通株式のシェアは有価証券法(1933年修正)及び州の有価証券法の登録から免除されたセクション4(a)(2)に基づいて発行されることになっています。会社は、購入者の陳述に基づいて、すでにこの登録から免除された発行基準に依存しています。シェアは、登録もしくは適用抹消登録登録免除要件等を備えた適用可能な抹消登録登録免除要件がない場合、アメリカ合衆国でオファーまたは売却されることはできません。この報告書、または添付された付属物は、ここに説明されたシェアを販売するオファー、またはその誘引ではありません。

契約書により、会社は、クロージング日から60カレンダー日以内に米国証券取引委員会(以下、「SEC」といいます)に提出することで、議決権付き普通株式のシェアの再販登録を許可する登録声明書(以下、「再販登録声明書」といいます)を商業上細心の注意を払って利用し、提出後はなるべく早くSECから声明を公表させることに同意しています。ただし、クロージング日から90カレンダー日以内に宣伝される予定です(特定の調整を含む)。

契約書には会社の通常のクロージング条件、会社の補償債務、各当事者のその他の義務、終了条項などの抵当権が含まれています。

契約書についての上記の説明は不完全であり、全体としてその条件によって修正されます。その条件のフォームは、会社の2024年6月30日までに提出される四半期報告書10-Qの付属品として提出される予定です。

2024年7月15日、会社はプレスリリースを発表し、非公募発行を発表しました。プレスリリースはこの報告書の付属品99.1として添付されており、この項目7.01に参照として組み込まれています。

本項目7.01に含まれる情報、本報告書に添付された付属品99.1を含む、セキュリティ取引法の修正第18条の目的として”提出”されたものではなく、また、上記の目的に照らして、アメリカ合衆国内でのオファーもしくは販売を意図しているわけではありません(oファー、勧誘など)。登録声明書に明示的な参照を除いて、セキュリティ取引法の規定に従って登録するか、または登録の義務を持たない適用抹消登録免除要件に従って再販することはできません。

1934年証券取引法の要件に基づき、当該報告書は、以下に署名・認証された担当者によって、当社の代表として正当に認証されたものです。


445 Marine View Ave.、Ste。＃320
Del Mar, カリフォルニア						92014
（本部所在地の住所）						（郵便番号）


LENZ THERAPEUTICS、INC。

署名:			/s/ Evert Schimmelpennink
名前:			Evert Schimmelpennink
職名:			最高経営責任者


展示番号						説明

99.1						2024年7月15日、プレスリリースが発表されました。
104						署名