424B3

目論見書SUPPLEMENT NO.11 ルール424(b)(3)に基づく提出

(2023年11月21日日付の目論見書に対する)登録番号333-260530

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VINTAGE WINE ESTATES, INC.

普通株式5,977,957株

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この目論見書補足は、ビジネスの結合に関連する購読契約書に基づいて発行された普通株式(1株当たり無記名)に発行株主に関する情報を2024年7月3日にSECに提出された現在のフォーム8-kの情報で更新および補足するために提出されました。したがって、これに添付された情報は当社の報告書です。

本目論見書およびこの目論見書補足は、目論見書で定義されたビジネス・コンビネーションに関連して、一定の購読契約書の条件に基づいて発行された普通株式(1株当たり無記名)最大5,977,957株の転売に関連しています。余命許可された譲渡者は、目論見書に記載されている売出し証券保有者(以下、売出し証券保有者と呼ぶ)であり、PIPI Investmentの終了時に売出し証券保有者に発行された当社の普通株式最大5,977,957株を時折提供および売却することができます。

当社の普通株式は、ナスダックグローバルマーケット(「ナスダック」)の「VWE」のシンボルで上場しています。2024年4月2日時点での当社の普通株式の終値は、1株あたり0.34ドルでした。

当社の普通株式は、ナスダック・キャピタル市場(「Nasdaq」)のVWEというシンボルで取引されています。2024年7月2日のナスダックでの当社の普通株式の終値は、1株当たり0.14ドルでした。

当社の普通株式への投資には、目論見書の3ページから始まる「リスク・ファクター」のセクションで説明されているリスクが含まれています。

米国証券取引委員会または任意の州の証券委員会は、これらの証券を承認または不承認、および目論見書またはこの目論見書補足が真実であるか完全であるかを決定していません。これに反する表明は犯罪です。

この目論見書補足書の日付は、2024年7月3日です。


 

 

アメリカ合衆国
証券取引委員会
ワシントンDC20549

 

8-Kフォーム

 

現在の報告書

証券取引法第13条または15条に基づく

報告書の日付(報告された最初のイベントの日付):2024年6月28日

 

 

ヴィンテージ・ワイン・エステーツ社

(登記事項に記載された登録者名)

 

 

ネバダ州

001-40016

87-1005902

(設立の州または地域)
 

(証券取引委員会ファイル番号)

(税務署の雇用者
識別番号)

 

 

 

 

 

205 Concourse Boulevard

 

サンタローザ、カリフォルニア

 

95403

(本社所在地)

 

(郵便番号)

 

登録者の電話番号(地域コードを含む):(877)289-9463

 

 

 

 

次の規定の下で登録者の提出義務を同時に満たすことを目的としたフォーム8-Kの提出が意図されている場合は、以下の適切なボックスにチェックを入れてください。

☐証券法第425条に基づく書面による通信(17 CFR 230.425)
☐証券取引法第14a-12条に基づく募集資料(17 CFR 240.14a-12)
☐証券取引法第14d-2(b)条に基づく開始前通信(17 CFR 240.14d-2(b))
☐証券取引法第13e-4(c)条に基づく開始前通信(17 CFR 240.13e-4(c))

法第12(b)条に基づく登録証券:


各種類の名前

 

取引
シンボル

 


登録した各取引所の名前

普通株式,1株あたり無額面価格

 

VWE

 

The Nasdaq Stock Market LLC

warrantsによる普通株式の購入

 

VWEWW

 

The Nasdaq Stock Market LLC

註1:「登録者が新興企業である」とは、1933年証券法(§230.405 of this chapter)のルール405および1934年証券取引法(§240.12b 2 of this chapter)のルール12b-2で定義されているものを指し、超過又は未満ではありません。  

新興成長企業 ☒

新しいまたは改訂された財務会計基準に対して、取引所法第13(a)条に基づき提供される適宜の拡張移行期間を使用しないことを選択した登録者が新興成長企業である場合は、✔印を付けてください。

 

 

 


 

商品5.02−取締役会の退任、あるいは特定の役員の選任、またはその他の役員の報酬関連の取り決め、選任。

2024年6月28日を以って、Vintage Wine Estates, Inc.(以下、「当社」といいます)の取締役会(以下、「取締役会」といいます)は、Ivona Smithを独立した役員として取締役会に任命し、当社の株主による次回の取締役会議選挙まで、また彼女の後任が正当に選任され登録されるか、あるいは前に彼女の死亡、障害、辞任、資格喪失または解任まで彼女を務めさせるつもりです。スミス氏は、経験豊富な信託業務、投資プロフェッショナルであり、過去7年間にわたって数多くの取締役会の独立役員を務めています。

役員としての彼女のサービスに対して、スミス氏はサービスの各月の開始時に前払金で月額25,000ドルを受け取り、部分的な月のサービスに対しては比例計算されます。加えて、スミス氏は、当社の手順に従って、非従業員取締役として彼女の義務を適正に達成するために合理的に支払われたすべての旅費を当社によって払い戻されます。スミス氏は、取締役会に勤務している他のすべての取締役と同じ範囲での免責と役員保険の適用を受ける権利があります。

ここに記載されている内容以外は、スミス氏が他の人との間で取締役会に就任するためのどのような取り決めや了解の下で選ばれたわけでもありません。また、当社は、Regulation S-kのアイテム404(a)に従い開示が必要なスミス氏との取引は知られていません。

商品7.01-規制FD開示

会社はOppenheimer&Co.との契約を終了し、GLC Advisors&Co.およびRiveron RTS、LLCを会社の財務顧問として雇用しました。

 

 


 

署名

1934年証券取引法の要件に基づき、当該報告書は、以下に署名・認証された担当者によって、当社の代表として正当に認証されたものです。

 

 

 

ヴィンテージ・ワイン・エステーツ社

 

 

 

 

2024年5月10日(金曜日)

2024年7月3日

By:

/s/ クリスティナ・ジョンストン

 

 

 

chief financial officer(最高財務責任者)