証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
スケジュール 13D/A
1934年の証券取引法に基づく
(修正第9号) *
フォワード・インダストリーズ株式会社
(発行者名)
普通株式、額面価格1株あたり0.01ドル
(有価証券クラスの名称)
349862409
(CUSIP 番号)
テレンス・バーナード・ワイズ
700ベテランズメモリアルハイウェイ、スイート100です
ニューヨーク州ホーポージ(11788)
(631) 547-3055
(権限のある人の名前、住所、電話番号 通知や連絡を受け取る)
2024年7月5日
(本声明の提出を必要とする事由の日付)
申告者が以前にスケジュール13Gに声明を提出した場合 この別表13Dの対象となる買収を報告し、§§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) のためにこの別表を提出しています または240.13d-1 (g)、次のボックスをチェックしてください。[]
注:紙の形式で提出されたスケジュールには、署名入りのものを含める必要があります すべての展示品を含むスケジュールの原本とコピー5部。コピーを送る他の当事者については、§240.13d-7を参照してください。
* | このカバーページの残りの部分は、報告者がこのフォームに最初に提出する有価証券の種類、および以前のカバーページに記載されている開示を変更する情報を含むその後の修正のために記入されるものとします。 |
これの残りの部分に必要な情報 表紙は、1934年の証券取引法(「法」)の第18条の目的上、「提出」されたとはみなされません またはそれ以外は法のそのセクションの責任の対象となりますが、法律の他のすべての規定の対象となるものとします(ただし、以下を参照してください メモ)。
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1。報告者の名前
| ||
テレンス・バーナード・ワイズ | ||
2。グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください | ||
(a) ¨ | ||
(b) | ||
3。秒単位でのみ使用 | ||
4。資金源(説明を参照) うーん | ||
5。項目2(d)または2(e)に従って法的手続きの開示が必要な場合のチェックボックス ¨ | ||
6。市民権または組織の場所 | ||
イギリス | ||
株式数 有益に が所有 各レポート 次のような人: |
7。唯一の議決権 | |
220,104 (1) (2) | ||
8。共有投票権 | ||
0 | ||
9。唯一の決定権 | ||
220,104 (1) (2) | ||
10。共有されたディスポジティブパワー | ||
0 | ||
11。各報告者が受益的に所有している総額 | ||
220,104 (1) (2) | ||
12。行(11)の合計金額に特定の株式が含まれていないかどうかを確認してください | ||
¨ | ||
13。行内の金額で表されるクラスの割合(11) | ||
19.99% (3) | ||
14。報告者のタイプ | ||
に |
(1) | (i) 報告者が保有する普通株式181,394株(既得ストックオプションを含む)を表します および(ii)報告者が60日以内に転換社として保有するシリーズA-1転換優先株式の基礎となる普通株式、 受益所有権は 19.99% に制限されています。 | |
(2) | シリーズA-1転換優先株式の基礎となる発行体の普通株式は含まれていません 19.99%の受益所有権制限により、報告者が保有する株式。 | |
(3) | 情報に基づく発行済普通株式1,101,069株に基づく 発行者から提供されました。この13D/Aの数値は、6月に発効した発行体の株式併合に基づいています 18、2024年。 |
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説明メモ
スケジュール13D/Aのこの修正第9号(この「改正」) は、報告者(以下に定義)に代わって証券取引委員会(「SEC」)に提出されています そして、フォワード・インダストリーズ社(以下「発行者」)の普通株式(額面1株あたり0.01ドル)に関連しています。この修正条項は 報告者の普通株式の受益所有権と総数の変更の結果として提出された 発行者の発行済み普通株式および発行済み普通株式の株式について、およびスケジュール13Dの修正第8号を修正および補足します。 スケジュール13Dに関する以前のすべての申告書。
アイテム 1. | セキュリティと発行者。 |
スケジュール13Dのこの修正は、 ニューヨークの企業であるフォワード・インダストリーズ社の普通株式、額面価格1株あたり0.01ドルです。発行体の主要な執行機関 700退役軍人記念ハイウェイ、スイート100、ニューヨーク州ホーポージ、11788にあります。
アイテム 2. | アイデンティティと背景。 |
(a) この修正案は個人に代わって提出されます。 テレンス・バーナード・ワイズ(「報告者」)。
(b) 報告の主要事業所の住所 人物は、700ベテランズ・メモリアル・ハイウェイ、スイート100、ホーポージ、ニューヨーク、11788です。
(c) レポーティングの現在の主な職業 人物は、発行体の最高経営責任者です。報告者は、フォワード・インダストリーズ・アジア・パシフィックのプリンシパル兼オーナーでもあります 株式会社(「フォワードチャイナ」)、ジャストワイズグループ株式会社の社長兼会長
(d) 過去5年間、報告 刑事訴訟(交通違反または同様の軽犯罪を除く)で有罪判決を受けたことはありません。
(e) 過去5年間、報告 その人は、管轄権を有する司法機関または行政機関の民事訴訟の当事者ではなかったため 訴訟は、将来の違反を禁止したり、活動を禁止または義務付けたりする判決、法令、または最終命令の対象となっていたか、その対象となっています 連邦または州の証券法、またはそのような法律に関する違反の発見の対象となります。
(f) ワイズ氏はイギリスの市民です。
アイテム 3. | 資金の出所や金額、その他の考慮事項。 |
証券は民間企業を通じて取得されました 発行者がシリーズA-1転換優先株式を発行した買掛金転換契約に基づく取引 フォワード・チャイナが発行者に支払うべき金銭の免除の報告者に。
アイテム 4. | 取引の目的。 |
報告者はシリーズA-1コンバーチブルを購入しました 優先株と、ひいては、シリーズA-1転換優先株の転換を表す発行体の普通株式です 株式。買掛金換算契約に基づき、フォワードチャイナは発行者が支払うべき資金を転換することに合意しました。 シリーズA-1転換優先株式の株式に。報告者は、関連するような現在の計画や提案はありません スケジュール13Dの項目4の (a)-(j) 項に記載されている事項のいずれかに記載されている事項のいずれかに該当する。
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アイテム 5. | 発行者の有価証券への利息。 |
(a) | 発行者から提供された情報に基づく発行済普通株式1,101,069株に基づいています。の中の数字は この13D/Aは、2024年6月18日に発効した発行体の株式併合に適用されます。 |
(b) | 報告者は、発行者の普通株式220,104株の受益者であり、 普通株式の発行済み株式および発行済み株式の 19.99%。報告者は、自分が所有するすべての株式に対して唯一の議決権を持ち、 彼が所有するすべての株式に対する唯一の決定権。 |
(c) | この申請前の60日間、報告者は発行者の普通株式をまったく取得していません 株式。 |
(d) | 該当しません。 |
(e) | 該当しません。 |
アイテム 6. | 発行者の有価証券に関する契約、取り決め、理解、または関係。 |
重要な変更はありません。
アイテム 7. | 資料は展示品として提出されます。 |
展示物 1 | 買掛金換算契約(2024年7月8日にフォワード・インダストリーズ社がSECに提出したフォーム8-kの最新報告書の別紙10.1を参照して組み込まれています) |
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署名
合理的な調査の結果、そして私の知る限りでは、 この声明に記載されている情報が真実で、完全で、正しいことを証明します。
2024年7月11日 | /s/ テレンス・バーナード・ワイズ | |
日付 | テレンス・バーナード・ワイズ | |