アメリカ合衆国

証券取引委員会

ワシントンDC20549

  

FORM 8-K

 

現在の報告書

証券取引法第13条または15(d)条に基づく

報告書の日付（最も早い出来事の日付）：2024年7月10日

  

（登記事項に記載された登録者名）

 

デラウェア

001-33977

26-0267673

（設立の州または地域）

（証券取引委員会ファイル番号）

（税務署の雇用者 識別番号）

 

ビル番号8999
サンフランシスコ市
カリフォルニア						94128-8999
（本社の所在地）						（郵便番号）

該当する場合は、以下の適切なボックスをマークしてください。650) 432-3200

該当なし

 

 

以下の規定の一つに基づく登録者のフォーム 8-K 提出の義務を同時に満たすことを意図している場合は、該当するボックスをチェックしてください。

法第12(b)条に基づき登録された証券:

本登録項目230.405に規定される『新興成長企業』または本章の規定12b-2に規定される『新興成長企業』である場合は、チェックマークを付けます。

新興成長企業☐

新しいまたは改訂された財務会計基準に対して、取引所法第13(a)条に基づき提供される適宜の拡張移行期間を使用しないことを選択した登録者が新興成長企業である場合は、✔印を付けてください。

項目3.02　株式の未登録販売

2024年7月10日、ビザインク（以下「ビザ」または「当社」という）は、2016年6月21日の第三回義務的解放査定、当社がビザヨーロッパ株式会社の買収取引及び優先株式発行の８周年を迎えるにあたり、同社のシリーズb優先株式（以下「シリーズb優先株式」といい、シリーズC優先株式（以下「シリーズC優先株式」と共に「優先株式」）から、約270億ドルを取り崩すことを発表しました。取引時に締結された法的管理契約書（以下「LMD」といい）によれば、取放査定にあたり、ビザは、元ビザヨーロッパ加盟員の代表からなる訴訟管理委員会（以下「LMC」という）と協議し、ビザ及びその子会社に生じる、ビザヨーロッパ地域における多数決相互交換手数料率の設定に関する既存及び潜在的な訴訟に関するリスクを慎重に評価します。当社はLMDで特定された手続きに従い、第三回解放額が確定しました。

この解放により、優先株式の設計条件書に定義されたクラスA普通株式相当数（以下、「COD」という）が減少し、該当するCODに従って優先株式がシリーズA転換可能優先株式（以下「シリーズA優先株式」という）に部分的に転換されます。これらの調整は、ビザの2013年度報告書に添付されたCODにより、2024年6月6日から6月20日までの10日間の取引日数を基に、ビザのクラスA普通株式に対する出来高加重平均価格を使用して算出されました。

2024年7月19日（以下「有効日」という）、優先株式の「責任保険額の減額額」「転換調整額」と「各優先株式シリーズの新しいクラスA普通株式相当数」が以下のように更新されます:

a. シリーズb優先株式：約110億ドルの責任保険金額の減額により、変換調整減額の1.695となり、シリーズb優先株式のクラスA普通株式相当数は2.698から1.003へと減少します。

b. シリーズC優先株式：約160億ドルの責任保険金額の減額により、変換調整減額の1.819となり、シリーズC優先株式のクラスA普通株式相当数は3.605から1.786へと減少します。

有効日には、優先株式の名義所有者に最大99,264株のシリーズA優先株式、分数株分の調整を考慮して調整されたものが発行されます。各優先株式の保有者は、優先株式１株あたりの適用される変換調整額を100で除したもののシリーズA優先株式を受け取ります。当社は、分数株のシリーズA優先株式の発行に代わり、現金を支払います。各株のシリーズA優先株式は、ビザの定款に従い、クラスA普通株式を格納可能な資格がある者に売却する際に、自動的に100株のクラスA普通株式に自動的に転換されます。

本解放に伴って発行されるシリーズA優先株式及びシリーズA優先株式をクラスA普通株式を保有資格がある者に売却することによって発行されるクラスA普通株式は、特定の登録の必要性を免除するために証券法1933年の3条（a）（9）に規定された登録要件の除外に基づいて発行されました。

署名

1934年証券取引法の要件に基づき、当該報告書は、以下に署名・認証された担当者によって、当社の代表として正当に認証されたものです。