| 1934 年証券取引所法第 13 条または第 15 条 （ d ） に基づく四半期報告書 |
| 1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された移行報告 |
| (明またはその他の司法管轄権 会社や組織) |
(税務署の雇用主 識別番号) | |
| |
||
（ 主 要 執行 役 所の 住 所 ） |
(郵便番号) | |
| クラスごとのタイトル |
取引 記号 |
各取引所名 それに登録されている | ||
| 大型加速ファイルサーバ |
☐ |
加速ファイルマネージャ |
☐ | |||
| |
☒ |
規模の小さい新聞報道会社 |
| |||
| 新興市場と成長型会社 | |
|||||
ページ | ||||
第1部財務情報 |
||||
| 項目 1. 。 |
財務諸表(監査なし) |
3 | ||
簡明総合貸借対照表 |
4 | |||
簡明総合業務報告書 |
5 | |||
簡明総合総合損失表 |
6 | |||
償還可能優先株式および可転換優先株式および株主自有権 （ 赤字 ） の連結精算表 |
7 | |||
キャッシュフロー表簡明連結報告書 |
10 | |||
監査されていない簡明な連結財務諸表付記 |
11 | |||
| 第二項です。 |
経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析 |
26 | ||
| 第三項です。 |
市場リスクの定量的·定性的開示について |
42 | ||
| 第四項です。 |
制御とプログラム |
44 | ||
第2部：その他の情報 |
||||
| 第1項。 |
法律訴訟 |
45 | ||
| プロジェクト1 A |
リスク要因 |
45 | ||
| 第二項です。 |
株式証券の未登録販売 |
93 | ||
| 第三項です。 |
高級証券違約 |
93 | ||
| 第四項です。 |
炭鉱安全情報開示 |
93 | ||
| 第5項。 |
その他の情報 |
93 | ||
| 第6項。 |
陳列品 |
9 4 | ||
第1項。 |
財務諸表 （ 未監査 ） |
9 月 30 日現在。 |
12 月 31 日現在 |
|||||||
2021 |
2020 | |||||||
資産 |
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流動資産： |
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現金 · 現金同等物 |
$ | $ | ||||||
制限現金 |
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売掛金 |
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有価証券 |
— |
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前払い費用と他の流動資産 |
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流動資産総額 |
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財産と設備、純額 |
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非流動制限現金 |
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レンタルを経営する 使用権 |
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その他の資産 |
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総資産 |
$ | |
$ | |
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負債と株主権益 |
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流動負債： |
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売掛金 |
$ | $ | ||||||
負債を計算すべきである |
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収入を繰り越す (1) |
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取引先預金 |
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リース負債を経営する |
||||||||
流動負債総額 |
||||||||
繰延収入、非経常 (1) |
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非流動顧客預金 |
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負債、非経常、ネット |
— | |||||||
非流動経営賃貸負債 |
||||||||
他の非流動負債 |
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負債総額 |
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コミットメントと不測の事態 （ 注 8 ） |
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株主権益： |
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優先株、額面$ |
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普通株、$ |
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その他の内容 支払い済み 資本 |
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その他の総合損失を累計する |
( |
( |
||||||
赤字を累計する |
( |
( |
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株主権益総額 |
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総負債と株主権益 |
$ | $ | ||||||
(1) |
2021 年 9 月 30 日および 2020 年 12 月 31 日時点の繰延収益は $ 注6. 権益法投資 |
9 月 30 日までの 3 ヶ月間 |
9 月 30 日終了 9 ヶ月間 |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
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収益 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
収入コスト |
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総利益 |
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運営費用： |
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営業 · マーケティング |
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研究 · 開発 |
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一般と行政 |
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総運営費 |
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運営損失 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
利 子 収入 |
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利子費用 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
株式許可証は価値変動を公正に許可する |
— | ( |
) | — | ||||||||||||
その他の収入，純額 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
所得税引当前損失 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
所得税を支給する |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
純損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
普通株主は1株当たり純損失を占めなければならない，基本的に |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
希釈して普通株主は1株当たり純損失を占めなければならない |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
普通株主に帰属する 1 株当たり純損失の算出に使用される普通株式の加重平均株式、基本 |
||||||||||||||||
普通株主に帰属する 1 株当たり純損失の算出に使用される普通株式の加重平均株式 （ 希釈 ） |
||||||||||||||||
9 月 30 日までの 3 ヶ月間 |
9 月 30 日終了 9 ヶ月間 | |||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 | |||||||||||||
| 純損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
| その他の全面収益(損失)： |
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| 外国為替換算調整 |
( |
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| 総合損失 |
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) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
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普通株 |
その他の内容 支払い済み 資本 |
積算 他にも 全面的に 収入(損) |
積算 赤字.赤字 |
総額 株主の 株式会社 | ||||||||||||||||||||
株価 |
金額 | |||||||||||||||||||||||
| 2021 年 6 月 30 日現在の残高 |
$ | |
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$ | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||
| 株式オプションを行使して普通株を発行する |
|
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— | — | ||||||||||||||||||||
| 制限付き株式 （ 「 RSU 」 ） の付与による普通株式の発行 |
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( |
) | — | — | — | |||||||||||||||||
| 株に基づく報酬 |
— | — | |
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— | — | ||||||||||||||||||
| その他総合損失 |
— | — | |
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— | ( |
) | — | ( |
) | ||||||||||||||
| 純損失 |
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— | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||
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| 2021年9月30日現在の残高 |
$ | |
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$ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||
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普通株 |
その他の内容 支払い済み 資本 |
積算 他にも 全面的に 収入(損) |
積算 赤字.赤字 |
総額 株主の 株式会社 | ||||||||||||||||||||
株価 |
金額 | |||||||||||||||||||||||
| 2020年12月31日までの残高 |
$ | |
$ | $ | ( |
$ | ( |
) | $ | |||||||||||||||
| 株式オプションを行使して普通株を発行する |
|
— | — | |||||||||||||||||||||
| RSUに帰属するときに普通株式を発行する |
|
( |
) | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 成長ユニットの譲渡による普通株式の発行 |
|
( |
) | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 普通株状等の正味行使による普通株の発行 |
|
— | — | |||||||||||||||||||||
| 株に基づく報酬 |
— | — | |
— | — | |||||||||||||||||||
| その他総合収益 |
— | — | |
— | — | |||||||||||||||||||
| 純損失 |
— | — | |
— | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||
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| 2021年9月30日現在の残高 |
$ | |
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$ | |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||
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償還または両替が可能です 優先株 |
交換可能優先 在庫品 |
普通株 |
その他の内容 支払い済み 資本 |
積算 他にも 全面的に 収入.収入 |
積算 赤字.赤字 |
総額 株主の 株式会社 (赤字) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
株価 |
金額 |
株価 |
金額 |
株価 |
金額 |
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| 残高 2020 年 6 月 30 日現在 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | ( |
$ | ( |
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| シリーズ D 優先株令状の正味行使によるシリーズ D 優先株の発行 |
— |
— |
— |
— |
— |
— |
— |
— |
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| 普通株状の正味行使による普通株の発行 |
— |
— |
— |
— |
( |
— |
— |
— |
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| 普通株発行は発行コストを差し引く |
— |
— |
— |
— |
— |
— |
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| 償還可能な転換可能優先株を普通株に変換する |
( |
( |
— |
— |
— |
— |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 転換優先株式の普通株式への転換 |
— |
— |
( |
( |
— |
— |
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| 優先株状の普通株状への転換 |
— |
— |
— |
— |
— |
— |
— |
— |
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| 株式オプションを行使して普通株を発行する |
— |
— |
— |
— |
— |
— |
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| 帰属制限株式単位の場合に普通株式を発行する |
— |
— |
— |
— |
( |
— |
— |
— |
||||||||||||||||||||||||||||||||
| 株に基づく報酬 |
— |
— |
— |
— |
— |
— |
— |
— |
||||||||||||||||||||||||||||||||
| ストックオプションの変更として計上した従業員ローンの決済 |
— |
— |
— |
— |
( |
( |
( |
— |
— |
( |
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| その他総合収益 |
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— |
— |
— |
— |
— |
— |
— |
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| 純損失 |
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— |
— |
— |
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( |
( |
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| 残高 2020 年 9 月 30 日現在 |
— |
$ | — |
— |
$ | — |
$ | $ | $ | $ | ( |
$ | ||||||||||||||||||||||||||||
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償還または両替が可能です 優先株 |
コンバーチブル優先 在庫品 |
普通株 |
その他の内容 支払い済み 資本 |
在庫株 |
積算 他にも 全面的に 収入(損) |
積算 赤字.赤字 |
総額 株主の 株式投資(赤字) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
株価 |
金額 |
株価 |
金額 |
株価 |
金額 |
株価 |
金額 |
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| 2019 年 12 月 31 日現在残高 |
$ | $ | $ | $ | $ | ( |
$ | ( |
$ | ( |
$ | ( |
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| 系列の変換 H-1 優先株式普通株式への転換 |
— | — | ( |
( |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| シリーズ k 転換優先株の発行について |
— | — | — | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| シリーズ D 優先株令状の正味行使によるシリーズ D 優先株の発行 |
— | — | — | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 財務省に保有する普通株式の買戻し |
— | — | — | — | ( |
— | — | ( |
— | — | ( |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 在庫株が廃棄される |
— | — | — | — | — | ( |
( |
( |
— | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 普通株状の正味行使による普通株の発行 |
— | — | — | — | ( |
— | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 普通株発行は発行コストを差し引く |
— | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 償還可能な転換可能優先株を普通株に変換する |
( |
( |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 転換優先株式の普通株式への転換 |
— | — | ( |
( |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 優先株状の普通株状への転換 |
— | — | — | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 株式オプションを行使して普通株を発行する |
— | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| RSUに帰属するときに普通株式を発行する |
— | — | — | — | ( |
— | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 株に基づく報酬 |
— | — | — | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ストックオプションの変更として計上した従業員ローンの決済 |
— | — | — | — | ( |
( |
( |
— | — | — | — | ( |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| その他総合収益 |
— | — | — | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 純損失 |
— | — | — | — | — | — | — | — | — | — | ( |
( |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| |
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| 残高 2020 年 9 月 30 日現在 |
— | $ | — | — | $ | — | $ | $ | — | $ | — | $ | $ | ( |
$ | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| |
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9 月 30 日終了 9 ヶ月間 | ||||||||
2021 |
2020 | |||||||
| 事業活動 |
||||||||
| 純損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
| 純損失と経営活動への現金純額の調整： |
||||||||
| 減価償却 · 償却 |
||||||||
| 株に基づく報酬 |
||||||||
| 現金ではない 営業リース費用 |
||||||||
| 有価証券未実現損失 |
||||||||
| その他の経営活動 |
||||||||
| 営業資産 · 負債の変動 |
||||||||
| 売掛金 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 前払い費用と他の流動資産 |
( |
) | ( |
) | ||||
| その他の資産 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 売掛金 |
( |
) | ||||||
| 負債を計算すべきである |
||||||||
| 繰延収入，当期と非当期 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 取引先預金、当座預金、非当座預金 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 経営リース流動と非流動負債 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 他の非流動負債 |
||||||||
| |
|
|
|
|
| |||
| 経営活動提供の現金純額 |
( |
) | ||||||
| 投資活動 |
||||||||
| 財産と設備を購入する |
( |
) | ( |
) | ||||
| 有価証券を購入する |
( |
) | ||||||
| オルタナティブ投資の購入 |
( |
) | ||||||
| その他の投資活動 |
( |
) | ( |
) | ||||
| |
|
|
|
|
| |||
| 投資活動に使用された純現金 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 資金調達活動 |
||||||||
| 発行原価を差し引いた普通株式の発行収益 |
||||||||
| 債券を発行して得られる収益は，発行コストを差し引く |
||||||||
| 借金元金支払い |
( |
) | ( |
) | ||||
| 普通株式オプションを行使して得られる収益 |
||||||||
| 普通株買い戻し |
( |
) | ||||||
| その他の融資活動 |
( |
) | ( |
) | ||||
| |
|
|
|
|
| |||
| 融資活動が提供する現金純額 |
||||||||
| 現金、現金等価物、および制限現金に及ぼす外貨の影響 |
( |
) | ( |
) | ||||
| |
|
|
|
|
| |||
| 現金、現金等価物、および限定的な現金の純増加 |
||||||||
| 現金、現金等価物、制限現金--期初 |
||||||||
| |
|
|
|
|
| |||
| 現金、現金等価物、制限された現金--期末 |
$ | $ | ||||||
| |
|
|
|
|
| |||
| キャッシュフロー情報の補足開示： |
||||||||
| 所得税の現金を納める |
$ | $ | ||||||
| 利子を支払う現金 |
||||||||
| 補足開示 現金ではない 投資 · ファイナンス情報 ： |
||||||||
| 償還可能な可転換優先株式及び可転換優先株式の普通株式への転換 |
$ | $ | ||||||
| 前払い費用その他の経常資産に含まれる普通株式オプションの行使による売掛金 |
||||||||
| 転換優先株状の普通株状への転換 |
||||||||
| 可換優先株のキャッシュレスネットワラントの行使 |
||||||||
9月30日まで | ||||||||
2021 |
2020 | |||||||
| 現金 · 現金同等物 |
$ | $ | ||||||
| 制限現金 |
||||||||
| 非流動制限現金 |
||||||||
| |
|
|
|
|
| |||
| 現金総額、現金等価物、制限された現金 |
$ | |
$ | |
||||
| |
|
|
|
|
| |||
2021年9月30日まで |
||||||||||||||||
総額 |
第1級 |
2級 |
第3級 |
|||||||||||||
| 資産： |
||||||||||||||||
| 貨幣市場基金 |
$ | $ | $ | — | $ | — | ||||||||||
| 預金証書 |
— | — | ||||||||||||||
| 有価証券 |
— | — | ||||||||||||||
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|||||||||
| 総額 |
$ | $ | $ | $ | — | |||||||||||
| |
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|
|
|||||||||
2020年12月31日まで |
||||||||||||||||
総額 |
第1級 |
2級 |
第3級 |
|||||||||||||
| 資産： |
||||||||||||||||
| 貨幣市場基金 |
$ | $ | $ | — | $ | — | ||||||||||
| 預金証書 |
— | — | ||||||||||||||
| |
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|
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| 総額 |
$ | |
$ | $ | |
$ | — | |||||||||
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| 実体.実体 (1) |
株式金額 |
投資額 |
||||||||
| セルラリティ |
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$ | ||||||||
| ファラデー未来 |
||||||||||
| アストロキャスト |
||||||||||
| ブラックスカイ |
||||||||||
| 百合ちゃん |
||||||||||
| ロイヴァント · サイエンズ |
||||||||||
| サルコスロボット工学 |
||||||||||
| 自動運転航空機会社 (2) |
||||||||||
| |
|
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|||||||
| 総額 |
$ | |||||||||
| |
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|||||||
(1) |
投資は、別段の明記がない限り、上場有価証券です。 |
(2) |
民間企業への投資。 |
9月30日まで 2021 |
12月31日まで 2020 | ||||||
| 賃借権改善 |
$ | $ | |||||
| コンピュータ装置、ソフトウェア、その他 |
|||||||
| 家具と固定装置 |
|||||||
| 建設中の工事 |
|||||||
| |
|
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| ||||
| 財産と設備総額(毛額) |
|
| |||||
| 減算：減価償却累計と償却 |
( |
( | |||||
| |
|
|
| ||||
| 財産と設備の合計 |
$ | $ | |||||
| |
|
|
|
9月30日まで 2021 |
12月31日まで 2020 | ||||||
| 給料と関連費用を計算しなければならない |
$ | $ | |||||
| その他の負債を計算しなければならない |
|||||||
| |
|
|
| ||||
| 負債総額を計算すべきである |
$ | |
$ | | |||
| |
|
|
| ||||
| 実体.実体 |
投資する 合意日 |
Vbl.約束 株式金額 |
Vbl.約束 投資額 | ||||||||
| モビリティ会社 (1) |
|
$ | |||||||||
| 威条 |
|
||||||||||
| バビロニアヘルス (1) (2) |
|
||||||||||
| ボックス ( 2 ) |
|
||||||||||
| ペアセラプティクス |
|
||||||||||
| 自動運転車会社 ( 2 ) |
|
||||||||||
| 高速半径 ( 2 ) |
|
||||||||||
| トリチウム ( 2 ) |
|
||||||||||
| AdTheorent ( 2 ) |
|
||||||||||
| FinAccel |
|
||||||||||
| エネルギー庫 ( 2 ) |
|
||||||||||
| 電気自動車充電会社 ( 2 ) |
|
||||||||||
| |
|
|
|
| |||||||
| 総額 |
|
$ | |||||||||
| |
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| |||||||
(1) |
同社の投資は2021年9月30日以降に完了する。中の更なる議論を参照してください 注14.後続イベント |
(2) |
商業契約には、事業合併案および / または当社の投資案が完了しない場合の便宜上の終了条項が含まれます。 |
2021 年 9 月 30 日現在 |
2020年12月31日まで |
|||||||||||||||
授権 |
発表されました 卓越した |
授権 |
発表されました 卓越した |
|||||||||||||
| 普通株： |
||||||||||||||||
| A類 |
||||||||||||||||
| クラスB |
||||||||||||||||
| クラス F |
||||||||||||||||
| |
|
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| 総額 |
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| |
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| |||||
オプション 卓越した |
重み付けの- 平均値 価格を行使する 1株当たりの収益 |
重み付けの- 平均値 残り 契約書 寿命(年) |
骨材 内在的価値 |
|||||||||||||
| 2020年12月31日までの残高 |
$ | $ | ||||||||||||||
| 行使のオプション |
( |
) | ||||||||||||||
| オプションのキャンセルと没収 |
( |
) | ||||||||||||||
| |
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| 2021年9月30日現在の残高 |
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$ | $ | |||||||||||||
| |
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||||||||||||||
| 2021 年 9 月 30 日現在付与 · 行使可能なオプション |
$ | $ | ||||||||||||||
| |
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||||||||||||||
RSU 卓越した |
加重平均 贈与日交易会 1 株あたりの価値 | |||||||
| 2020 年 12 月 31 日現在、未投資 · 未払い |
$ | |||||||
| 承認済みRSU |
||||||||
| 帰属のRSU |
( |
) | ||||||
| RSU 廃止 |
( |
) | ||||||
| |
|
|
||||||
| 2021 年 9 月 30 日現在、未投資 · 未払い |
$ | |||||||
| |
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||||||
9 月 30 日までの 3 ヶ月間 |
9 月 30 日終了 9 ヶ月間 | |||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 | |||||||||||||
| 収入コスト |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 営業 · マーケティング |
||||||||||||||||
| 研究 · 開発 |
||||||||||||||||
| 一般と行政 |
||||||||||||||||
| |
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| 株式に基づく報酬総支出 (1) |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| |
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| |||||
(1) |
2020 年 9 月 30 日、直接上場に関連して、当社は $ |
3ヶ月後に終わります 九月三十日 |
9 ヶ月終了 九月三十日 | |||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 | |||||||||||||
| 分子.分子 |
||||||||||||||||
| 普通株主は純損失を占めなければならない |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
| 減 ： 参加有価証券に起因する公正価値の変動 |
( |
) | ||||||||||||||
| |
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| |||||
| 普通株主に帰属する純損失 （ 1 株当たり希釈純損失 ） |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
| |
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| |||||
| 分母.分母 |
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| 1 株当たり純損失計算に使用される加重平均株式、基本 |
||||||||||||||||
| |
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| |||||
| 1 株当たり純損失の計算に使用される加重平均株式、希釈 |
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| |
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| |||||
| 1株当たり純損失 |
||||||||||||||||
| 普通株主は1株当たり純損失を占めなければならない，基本的に |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
| |
|
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| |||||
| 希釈して普通株主は1株当たり純損失を占めなければならない |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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| |||||
9月30日まで | |||||||
2021 |
2020 | ||||||
| 普通株購入引受権証 |
|||||||
| オプションおよび株式増価権の発行 · 発行 |
|||||||
| 未完成RSU |
|||||||
| 成長ユニット未払い数 |
— | ||||||
| |
|
|
|
| |||
| 総額 |
|||||||
| |
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|
|
| |||
9 月 30 日までの 3 ヶ月間 |
9 月 30 日終了 9 ヶ月間 | |||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 | |||||||||||||
| 収入： |
||||||||||||||||
| 政府は |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 商業広告 |
||||||||||||||||
| |
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| |||||
| 総収入 |
$ | $ | $ | $ | |
|||||||||||
| |
|
|
|
|
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|
|
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|
|
| |||||
9 月 30 日までの 3 ヶ月間 |
9 月 30 日終了 9 ヶ月間 | |||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 | |||||||||||||
| 貢献： |
||||||||||||||||
| 政府は |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 商業広告 |
||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
| 総供給金 |
$ | $ | $ | |
$ | |
||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
9 月 30 日までの 3 ヶ月間 |
9 月 30 日終了 9 ヶ月間 | |||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 | |||||||||||||
運営損失 |
$ |
( |
$ |
( |
$ |
( |
$ |
( |
||||||||
研究開発費 (1) |
||||||||||||||||
一般と行政費用 (1) |
||||||||||||||||
株に基づく報酬費用 |
||||||||||||||||
総供給金 |
$ |
$ |
$ |
$ |
||||||||||||
9 月 30 日までの 3 ヶ月間 | ||||||||||||||||
2021 |
2020 | |||||||||||||||
金額 |
% |
金額 |
% | |||||||||||||
収入： |
||||||||||||||||
アメリカ合衆国 |
$ |
% |
$ |
% | ||||||||||||
イギリス |
% |
% | ||||||||||||||
世界の他の地域 (1) |
% |
% | ||||||||||||||
総収入 |
$ |
% |
$ |
% | ||||||||||||
9 月 30 日終了 9 ヶ月間 | ||||||||||||||||
2021 |
2020 | |||||||||||||||
金額 |
% |
金額 |
% | |||||||||||||
収入： |
||||||||||||||||
アメリカ合衆国 |
$ |
% |
$ |
% | ||||||||||||
イギリス |
% |
% | ||||||||||||||
フランス |
% |
% | ||||||||||||||
世界の他の地域 (1) |
% |
% | ||||||||||||||
総収入 |
$ |
% |
$ |
% | ||||||||||||
実体.実体 |
投資協定 日取り |
Vbl.約束 株式金額 |
Vbl.約束 投資額 | ||||||
通信会社 （1） |
$ | ||||||||
株式会社リゲッティ & コーポレーション (1) |
|||||||||
トタ l |
$ | ||||||||
実体.実体 |
株式金額 |
投資額 | |||||
バビロニアヘルス (1) |
$ | ||||||
モビリティ会社 (1) |
|||||||
総額 |
$ | ||||||
| • | 収益、収益原価、営業費用、株式報酬、将来の収益性を達成し維持する能力、キャッシュフローに関する当社の期待を含むがこれらに限定されない財務業績および流動性に関する当社の期待。 |
| • | ビジネスと成長戦略を成功させる能力は |
| • | 私たちの現金と現金等価物は私たちの流動性需要を満たすのに十分であるかどうか |
| • | 私たちのプラットフォームへの全体的な需要は |
| • | 私たちは顧客数と顧客からの収入を増やすことができます |
| • | 私たちは既存と未来の顧客の将来の貢献利益率への期待 |
| • | 既存と将来の顧客のために私たちのプラットフォームを統合する能力を迅速かつ効率的に期待しています |
| • | 私たちは新しいプラットフォームの能力を開発し、既存のプラットフォームの強化を強化し、適時に市場に投入する |
| • | 1994年の連邦買収簡素化法案(FASA)への影響の予想を含む、私たちの市場シェア、カテゴリ地位、市場傾向、大型政府と商業組織における業務を発展させる能力を含む |
| • | 私たちは既存と新しい市場と製品の中で既存と新しい競争相手と競争することができる |
| • | 私たちが期待している技術的需要と発展への期待と私たちのプラットフォームを利用してこれらの需要と発展を満たす能力は |
| • | 私たちは訴訟と法律と規制事項に対する期待を持っている |
| • | 私たちは既存の性能義務を履行し、製品の操作性を維持することへの期待 |
| • | 税制、プライバシーデータ保護、サイバーセキュリティに関するものを含む、既存および発展中の法律および規制の影響に関する当社の期待。 |
| • | 新しく進化する市場への期待 |
| • | 私たちのブランドを発展させ保護する能力は |
| • | プラットフォームの安全性と利用可能性を維持する能力 |
| • | 私たちの未来の成長への期待と管理 |
| • | 私たちの顧客、権益法投資パートナー、サプライヤーなど、第三者との関係への期待 |
| • | 特別目的買収会社および / またはその他の非公開または上場企業を含む様々な事業体への最近の投資および企業契約に関する当社の期待。 |
| • | 私たちは知的財産権を維持し保護し向上させる能力を持っています |
| • | 私たちの多種類の株式と管理構造とその利点に対する私たちの期待 |
| • | 進行中の影響は 新冠肺炎 私たちと私たちの顧客、サプライヤーとパートナーのそれぞれの業務、ならびに私たちと私たちの顧客、サプライヤーとパートナーが経営する市場への影響を含む大流行 |
| • | 上場企業に関連した増額費用 |
9 月 30 日までの 3 ヶ月間 |
9 月 30 日終了 9 ヶ月間 | |||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 | |||||||||||||
| 運営損失 |
$ | (91,941 | ) | $ | (847,777 | ) | $ | (352,103 | ) | $ | (1,017,107 | ) | ||||
| 追加 ： |
||||||||||||||||
| 研究開発費 (1) |
59,844 | 57,146 | 180,335 | 156,832 | ||||||||||||
| 一般と行政費用 (1) |
71,145 | 107,130 | 207,006 | 226,455 | ||||||||||||
| 株に基づく報酬 |
184,835 | 846,959 | 611,308 | 1,028,914 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
| 貢献 |
$ | 223,883 | $ | 163,458 | $ | 646,546 | $ | 395,094 | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
| 貢献保証金 |
57 | % | 56 | % | 58 | % | 51 | % | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
9 月 30 日までの 3 ヶ月間 |
9 月 30 日終了 9 ヶ月間 | |||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 | |||||||||||||
| 総利益 |
$ | 305,342 | $ | 140,026 | $ | 857,181 | $ | 488,538 | ||||||||
| 追加：株ベースの報酬 |
14,860 | 94,385 | 54,866 | 120,285 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
| 毛利、株に基づく報酬は含まれていません |
$ | 320,202 | $ | 234,411 | $ | 912,047 | $ | 608,823 | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
| 毛利、株に基づく報酬は含まれていません |
82 | % | 81 | % | 82 | % | 79 | % | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
9 月 30 日までの 3 ヶ月間 |
9 月 30 日終了 9 ヶ月間 | |||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 | |||||||||||||
| 運営損失 |
$ | (91,941 | ) | $ | (847,777 | ) | $ | (352,103 | ) | $ | (1,017,107 | ) | ||||
| 追加：株ベースの報酬 |
184,835 | 846,959 | 611,308 | 1,028,914 | ||||||||||||
| 新規増加：株式給与に関する雇用主賃金税 |
23,215 | 20,172 | 90,214 | 20,172 | ||||||||||||
| 追加： 非再発性 直接上場料金 (1) |
— | 53,737 | — | 53,737 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
| 調整後の営業収入 |
$ | 116,109 | $ | 73,091 | $ | 349,419 | $ | 85,716 | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
| • | 商業広告 NGO 工業です |
| • | 政府は アメリカではない 政府です |
9 月 30 日までの 3 ヶ月間 |
9 月 30 日終了 9 ヶ月間 |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 | |||||||||||||
| 収益 |
$ | 392,146 | $ | 289,366 | $ | 1,109,022 | $ | 770,582 | ||||||||
| 収入コスト (1) |
86,804 | 149,340 | 251,841 | 282,044 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
| ||||||||
| 総利益 |
305,342 | 140,026 | 857,181 | 488,538 | ||||||||||||
| 運営費用： |
||||||||||||||||
| 販売とマーケティング (1) |
153,443 | 334,911 | 451,919 | 536,082 | ||||||||||||
| 研究開発 (1) |
94,316 | 313,915 | 303,311 | 466,530 | ||||||||||||
| 一般と行政 (1) |
149,524 | 338,977 | 454,054 | 503,033 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
| ||||||||
| 総運営費 |
397,283 | 987,803 | 1,209,284 | 1,505,645 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
| ||||||||
| 運営損失 |
(91,941) | (847,777) | (352,103) | (1,017,107) | ||||||||||||
| 利 子 収入 |
379 | 494 | 1,127 | 4,312 | ||||||||||||
| 利子費用 |
(609) | (2,085) | (3,039) | (12,325) | ||||||||||||
| 株式許可証は価値変動を公正に許可する |
— | (9,201) | — | 811 | ||||||||||||
| その他の収入，純額 |
(8,528) | (3,293) | (11,297) | 1,218 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
| ||||||||
| 所得税引当前損失 |
(100,699) | (861,862) | (365,312) | (1,023,091) | ||||||||||||
| 所得税を支給する |
1,438 | (8,543) | (1,121) | (5,043) | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
| ||||||||
| 純損失 |
$ | (102,137) | $ | (853,319) | $ | (364,191) | $ | (1,018,048) | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
| ||||||||
(1) |
以下の株式報酬費用 （ 千単位 ） を含みます。 |
9 月 30 日までの 3 ヶ月間 |
9 月 30 日終了 9 ヶ月間 |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 | |||||||||||||
| 収入コスト |
$ | 14,860 | $ | 94,385 | $ | 54,866 | $ | 120,285 | ||||||||
| 営業 · マーケティング |
57,124 | 263,958 | 186,418 | 322,353 | ||||||||||||
| 研究 · 開発 |
34,472 | 256,769 | 122,976 | 309,698 | ||||||||||||
| 一般と行政 |
78,379 | 231,847 | 247,048 | 276,578 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
| ||||||||
| 株式に基づく報酬総支出 (i) |
$ | 184,835 | $ | 846,959 | $ | 611,308 | $ | 1,028,914 | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
| ||||||||
(i) |
2020 年 9 月 30 日に、当社は、直接上場に関連して、サービスベースの譲渡条件を満たしていた RSU 及び成長ユニットについて、それぞれ 7 億 6950 万ドル及び 840 万ドルを、加速帰属法を使用して株式ベース報酬が発生しました。 |
9 月 30 日までの 3 ヶ月間 |
9 月 30 日終了 9 ヶ月間 |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 | |||||||||||||
| 収益 |
100% |
100% |
100% |
100% |
||||||||||||
| 収入コスト |
22 |
52 |
23 |
37 |
||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
| ||||||||
| 総利益 |
78 |
48 |
77 |
63 |
||||||||||||
| 運営費用： |
||||||||||||||||
| 営業 · マーケティング |
39 |
116 |
41 |
70 |
||||||||||||
| 研究 · 開発 |
24 |
108 |
27 |
61 |
||||||||||||
| 一般と行政 |
38 |
117 |
41 |
64 |
||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
| ||||||||
| 総運営費 |
101 |
341 |
109 |
195 |
||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
| ||||||||
| 運営損失 |
(23) |
(293) |
(32) |
(132) |
||||||||||||
| 利 子 収入 |
— |
— |
— |
1 |
||||||||||||
| 利子費用 |
— |
(1) |
— |
(2) |
||||||||||||
| 株式許可証は価値変動を公正に許可する |
— |
(3) |
— |
— |
||||||||||||
| その他の収入，純額 |
(3) |
(1) |
(1) |
— |
||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
| ||||||||
| 所得税引当前損失 |
(26) |
(298) |
(33) |
(133) |
||||||||||||
| 所得税を支給する |
— |
(3) |
— |
(1) |
||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
| ||||||||
| 純損失 |
(26)% |
(295)% |
(33)% |
(132)% |
||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
| ||||||||
9 月 30 日までの 3 ヶ月間 |
変わる |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
金額 |
% | |||||||||||||
| 収入： |
||||||||||||||||
| 政府は |
$ |
217,836 |
$ |
162,561 |
$ |
55,275 |
34% |
|||||||||
| 商業広告 |
174,310 |
126,805 |
47,505 |
37% |
||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||||||
| 総収入 |
$ |
392,146 |
$ |
289,366 |
$ |
102,780 |
36% |
|||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||||||
9 月 30 日までの 3 ヶ月間 |
変わる |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
金額 |
% | |||||||||||||
| 収入コスト |
$ |
86,804 |
$ |
149,340 |
$ |
(62,536) |
(42)% |
|||||||||
| 総利益 |
305,342 |
140,026 |
165,316 |
118% |
||||||||||||
| 毛利率 |
78% |
48% |
30% |
|||||||||||||
9 月 30 日までの 3 ヶ月間 |
変わる |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
金額 |
% | |||||||||||||
| 営業 · マーケティング |
$ |
153,443 |
$ |
334,911 |
$ |
(181,468) |
(54)% |
|||||||||
| 研究 · 開発 |
94,316 |
313,915 |
(219,599) |
(70)% |
||||||||||||
| 一般と行政 |
149,524 |
338,977 |
(189,453) |
(56)% |
||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
| ||||||||
| 総運営費 |
$ |
397,283 |
$ |
987,803 |
$ |
(590,520) |
(60)% |
|||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||||||
9 月 30 日までの 3 ヶ月間 |
変わる | |||||||||||
2021 |
2020 |
金額 | ||||||||||
| 利 子 収入 |
$ |
379 |
$ |
494 |
$ |
(115) |
||||||
2010年9月30日までの3ヶ月 |
変わる | |||||||||||
2021 |
2020 |
金額 | ||||||||||
| 利子費用 |
$ | (609) | $ | (2,085) | $ | 1,476 | ||||||
2010年9月30日までの3ヶ月 |
変わる | |||||||||||
2021 |
2020 |
金額 | ||||||||||
| 株式許可証は価値変動を公正に許可する |
$ | — | $ | (9,201) | $ | 9,201 | ||||||
2010年9月30日までの3ヶ月 |
変わる | |||||||||||
2021 |
2020 |
金額 | ||||||||||
| その他の収入，純額 |
$ | (8,528) | $ | (3,293) | $ | (5,235) | ||||||
2010年9月30日までの3ヶ月 |
変わる | |||||||||||
2021 |
2020 |
金額 | ||||||||||
| 所得税を支給する |
$ | 1,438 | $ | (8,543) | $ | 9,981 | ||||||
9 月 30 日終了 9 ヶ月間 |
変わる | |||||||||||||||
2021 |
2020 |
金額 |
% | |||||||||||||
| 収入： |
||||||||||||||||
| 政府は |
$ | 658,375 | $ | 420,257 | $ | 238,118 | 57% | |||||||||
| 商業広告 |
450,647 | 350,325 | 100,322 | 29% | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
| 総収入 |
$ | 1,109,022 | $ | 770,582 | $ | 338,440 | 44% | |||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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| |||||
9 月 30 日終了 9 ヶ月間 |
変わる | |||||||||||||||
2021 |
2020 |
金額 |
% | |||||||||||||
| 収入コスト |
$ | 251,841 | $ | 282,044 | $ | (30,203 | ) | (11 | )% | |||||||
| 総利益 |
857,181 | 488,538 | 368,643 | 75 | % | |||||||||||
| 毛利率 |
77 | % | 63 | % | 14 | % | ||||||||||
9 月 30 日終了 9 ヶ月間 |
変わる | |||||||||||||||
2021 |
2020 |
金額 |
% | |||||||||||||
| 営業 · マーケティング |
$ | 451,919 | $ | 536,082 | $ | (84,163) | (16 | )% | ||||||||
| 研究 · 開発 |
303,311 | 466,530 | (163,219) | (35 | )% | |||||||||||
| 一般と行政 |
454,054 | 503,033 | (48,979) | (10 | )% | |||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
| 総運営費 |
$ | 1,209,284 | $ | 1,505,645 | $ | (296,361) | (20 | )% | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
9 月 30 日終了 9 ヶ月間 |
変わる | |||||||||||
2021 |
2020 |
金額 | ||||||||||
| 利 子 収入 |
$ | 1,127 | $ | 4,312 | $ | (3,185) | ||||||
9 月 30 日終了 9 ヶ月間 |
変わる | |||||||||||
2021 |
2020 |
金額 | ||||||||||
| 利子費用 |
$ | (3,039) | $ | (12,325) | $ | 9,286 | ||||||
9 月 30 日終了 9 ヶ月間 |
変わる | |||||||||||
2021 |
2020 |
金額 | ||||||||||
| 株式許可証は価値変動を公正に許可する |
$ | — | $ | 811 | $ | (811) | ||||||
9 月 30 日終了 9 ヶ月間 |
変わる | |||||||||||
2021 |
2020 |
金額 | ||||||||||
| その他の収入，純額 |
$ | (11,297) | $ | 1,218 | $ | (12,515) | ||||||
9 月 30 日終了 9 ヶ月間 |
変わる | |||||||||||
2021 |
2020 |
金額 | ||||||||||
| 所得税から利益を得る |
$ | (1,121) | $ | (5,043) | $ | 3,922 | ||||||
9 月 30 日終了 9 ヶ月間 |
||||||||
2021 |
2020 | |||||||
| 提供された現金純額(使用)： |
||||||||
| 事業活動 |
$ | 240,424 | $ | (278,320) | ||||
| 投資活動 |
(216,039) | (9,975) | ||||||
| 資金調達活動 |
274,282 | 817,344 | ||||||
| 現金、現金等価物、および制限現金に及ぼす外貨の影響 |
(3,638) | (678) | ||||||
| |
|
|
|
| ||||
| 現金、現金等価物、および限定的な現金の純増加 |
$ | 295,029 | $ | 528,371 | ||||
| |
|
|
|
| ||||
第1項。 |
法律手続き |
プロジェクト1 A |
リスク要因 |
| • | 私たちは毎年赤字で将来利益が出ないかもしれません |
| • | 収入増加率を維持できないかもしれません |
| • | 私たちの販売は多くの時間と費用を含んでいて、私たちの販売サイクルはしばしば長くて予測できません |
| • | 限られた数の顧客が私たちの収入の大部分を占めています |
| • | 私たちの運営結果と重要な業務指標は四半期ベースで大きく変動する可能性があります |
| • | 季節性は私たちの経営業績やポジションを変動させる可能性があります |
| • | 私たちのプラットフォームは複雑で、長い実施過程があるかもしれない |
| • | 私たちは顧客のニーズを満たすために新しい技術を開発し、導入することができないかもしれない |
| • | 私たちのプラットフォームは第三者製品とサービスと一緒に実行されなければならない |
| • | 私たちは合格した人員や上級管理者を募集、維持、訓練、激励することができず、お客様のニーズを満たすために私たちの人員と資源を配置することができないかもしれません |
| • | 私たちのマーケティングや販売組織を構築し拡張し配置することはできないかもしれません |
| • | 私たちはブランドや名声を維持し向上させることができないかもしれません |
| • | 不利なニュースやソーシャルメディアの報道は私たちの名声と業務を損なうかもしれない |
| • | お客様やパートナーとの独占的な配置や独自の条項は、私たちに重大なリスクや責任をもたらすかもしれません |
| • | 私たちは市場で激しい競争に直面しています |
| • | 私たちが成長するにつれて私たちは私たちの文化を維持したり適切に管理できないかもしれません |
| • | もし私たちが潜在顧客の活動が私たちの組織の使命や価値観と一致しないと思うなら、私たちは彼らと関係を築くことができないかもしれない |
| • | 合弁企業、ルート販売関係、プラットフォームパートナー、戦略連盟は成功しない可能性がある |
| • | 私たちはより大きな顧客への販売を増加させるために、私たちの戦略を成功的に実行しないかもしれない |
| • | 私たちが依存している第三者のシステムや顧客のクラウドや ホテル内です 環境や私たちの内部システムや許可されていないアクセスデータ |
| • | THE 新冠肺炎 大流行は私たちの業務と運営に大きな影響を与え続けるかもしれない |
| • | 私たちのプラットフォームとサービスの市場発展は私たちが予想していたより遅いかもしれない |
| • | 私たちは、プライベート株や上場企業や別の投資を含む重要なビジネス計画を支援するために戦略投資を継続することが可能であり、私たちはこれらの投資の見返りを達成できないかもしれない |
| • | 私たちのプラットフォームで人工知能を使用して提起された問題は名声の損害や責任を招く可能性があります |
| • | 私たちは第三者の計算インフラに依存しています彼らはエラー、中断、性能の問題、または故障に遭遇する可能性があります |
| • | 私たちは私たちの知的財産権と他の固有の権利を十分に獲得し、維持し、保護し、実行することができないかもしれない |
| • | 私たちは知的財産権のクレームの影響を受けるかもしれない |
| • | 私たちのプラットフォームには、実際または知覚可能なエラー、故障、欠陥、またはエラーが存在する可能性がある |
| • | 私たちは代替が難しいかもしれない、または間違ってしまう可能性のある第三者技術の利用可能性に依存している |
| • | 私たちのビジネスは複雑で変化しているアメリカと アメリカではない プライバシー、データ保護、セキュリティ、技術保護等に関する法律法規； |
| • | 私たちの アメリカではない 販売と運営は私たちを追加的なリスクと規制に直面させる |
| • | 私たちは法律、法規、そして行政質問、そして訴訟で不利な結果に直面するかもしれない |
| • | 私たちは政府契約を受け入れて維持できないかもしれないし、公共部門の契約や財政政策が変化する可能性がある |
| • | 便宜上、私たちのほとんどの顧客契約は、いつでも顧客によって終了することができ、顧客が契約の履行を終了することを可能にする他の条項を含むことができる |
| • | 私たちは顧客契約のすべての価値を達成できないかもしれない |
| • | 米国や他の政府予算は減少する可能性があり、支出や予算優先事項が変化する可能性があり、あるいは契約付与が遅れる可能性がある |
| • | 我々普通株の多段構造、創業者投票信託協定、創始者投票協定は、特定の株主の投票権、特に私たちの創業者及びその付属会社を集中させている |
| • | 私たちの試験的な展開の成功を含めた販売とマーケティングの成功 |
| • | 私たちは貢献利益率を高め、私たちの顧客を拡張段階や拡張段階に導入することができます |
| • | 支出と収入確認のスケジュール |
| • | 顧客から支払いの時間と金額を受け取る |
| • | 顧客は、便宜上、1つまたは複数の大きな契約を終了する |
| • | 私たちは仕事の時間とコスト集約性、販売周期の長さと変化性を販売しています |
| • | 業務および運営の維持および拡張に関連する運営費用の額および時間； |
| • | |
| • | |
| • | 私たちまたは競争相手が発売した新製品、特性、機能のタイミングと成功 |
| • | 当社の運営とメンテナンス(“O&M”)サービス中断または遅延； |
| • | ネットワーク攻撃および他の実際または知覚されたデータまたはセキュリティホール； |
| • | 私たちは、従業員、特に私たちのプラットフォームの運営と維持、販売やマーケティングを担当する従業員を採用し、維持し、才能のある販売員を育成し、維持することができ、合理的な時間で予想される生産性レベルを達成し、販売やマーケティングの努力を拡大している分野で販売リーダーを提供することができる |
| • | |
| • | 販売チームを組織し補償する方法を変えました |
| • | プラットフォームを運営し維持する方法を変えました |
| • | 私たちのパートナーシップが業務中に生じた予見不可能な負の結果は、権益法で計算された結果を含む |
| • | 業界の競争態勢の変化 |
| • | 既存および将来のクレームまたは訴訟のコストおよび潜在的な結果は、私たちの業務に重大な悪影響を及ぼす可能性がある |
| • | 1994年の連邦買収簡素化法案(FASA)のような、私たちの業務に影響を与える法律と法規の変化 |
| • | 私たちの顧客や他の第三者に賠償金を支払います |
| • | 成長するニーズに応じて私たちの業務規模を拡大することができます |
| • | 将来の買収に関連する費用のスケジュール； |
| • | 新冠肺炎 パンデミックだ |
| • | 私たちの政府顧客の財政年度終了調達周期、特に財政年度が9月30日に終了した米国政府顧客 |
| • | 私たちのビジネス顧客のための財政年度予算プログラムを作成し、その多くの顧客の財政年度が12月31日に終了した |
| • | アメリカ、ヨーロッパ、その他の地域の夏の商業活動の季節的な減少 |
| • | プロジェクトのスケジュールと顧客の私たちの仕事の進捗に対する評価 |
| • | 製品機能の面で市場需要を正確に予測し、この需要を満たす製品を適時に提供することができなかった |
| • | 製品の欠陥、エラー、故障、または顧客サービスレベルの要求を満たすことができません |
| • | 当社のプラットフォームまたは製品の強化された安全性、性能または有効性に関する負の宣伝または負のプライベート宣言； |
| • | 新製品モジュールを含む当社の新製品または既存製品の強化機能の市場への発表を遅延させます |
| • | 私たちの競争相手は競争プラットフォームや機能を導入または予想しています |
| • | 私たちのプラットフォームや製品強化は、お客様のニーズを満たすために拡張して実行できません |
| • | 情報技術制御およびセキュリティ基準およびフレームワークまたはコンプライアンスに関連する意見など、セキュリティまたは浸透試験、認証または監査に関連する保留意見または不利な意見が受信された |
| • | 私たちの顧客の経営状況が悪くて、彼らはソフトウェアの購入を延期しました |
| • | お客様は独自のソフトウェア製品を購入したくありません |
| • | 私たちの顧客は、サプライヤーが管理している製品および/またはそのようなサプライヤーのサービス中断を購入したくありません |
| • | 顧客はオープンソースソフトウェアを含む製品を購入することを望まない |
| • | 一部の顧客は私たちとの取引を停止しています |
| • | 新しい顧客を引き付けたり既存の顧客との関係を拡大したりする能力を弱める |
| • | 私たちが従業員を採用し、採用し、維持する能力を弱める |
| • | 専門コミュニティにおける私たちの地位を破壊し、専門コミュニティに貢献し、そこから専門知識を得る；または |
| • | 私たちに特定の顧客とのビジネスを止めるように促す |
| • | より高い知名度、より長い運営歴史、より大きな顧客基盤 |
| • | より大きな販売およびマーケティング予算およびリソース、ならびにより広い製品の組み合わせで彼らの販売努力およびマーケティング支出を利用する能力； |
| • | 技術、チャネル、流通パートナー、および顧客とより広く、より深く、またはより強固な関係を構築すること |
| • | より広い地域が存在するか、またはより大きな潜在的顧客基盤に接触しやすいこと |
| • | 特定の地域にもっと注目して |
| • | 労働力や研究開発コストを削減し |
| • | より大きく成熟した知的財産権の組み合わせ |
| • | サービスの提供、買収および新製品や能力の開発と導入の財務、技術、その他の資源を大幅に増加させる |
| • | 私たちと契約を交渉する際の大きな顧客のチップを増やす |
| • | これらの組織内の重要な意思決定者の変化は、私たちの未来の交渉能力に悪影響を及ぼすかもしれない |
| • | 顧客情報技術部門は、我々のプラットフォームとサービスが彼らの内部制御に脅威となると考え、我々のプラットフォーム上でレガシーまたは内部開発の解決策を採用することを主張する可能性がある |
| • | リソースは、私たちのプラットフォームやサービスを購入しないことを最終的に選択する潜在的な顧客にかかる可能性があります |
| • | より厳しいサービス応答時間、およびサービス要件を満たすことができなかった任意の罰を含む、より厳しい要求が我々のサービス契約において提示される |
| • | 国防請負業者、システムインテグレータ、または大型ソフトウェアおよびサービス会社のようなより大きな競争相手からの競争が激化し、これらの会社は伝統的に大型企業および政府エンティティを目標とし、これらの顧客の調達約束を獲得した可能性がある |
| • | 規模の小さいお客様に比べて、一部の販売を完了する上で予測可能性が悪いです |
| • | 新製品、機能、機能、拡張の開発。 |
| • | 製品開発 · 販売 · マーケティング部門の拡大を継続します。 |
| • | 従業員の採用、採用、訓練、維持。 |
| • | 競争圧力や予期せぬ運転資本要件に対応すること。 |
| • | 買収や他の成長や投資機会を求める |
| • | ある資産に留置権を設立する |
| • | 追加的な債務を招く |
| • | 合併、合併、販売、または他の方法で私たちのすべてまたはほとんどの資産を処理します |
| • | ある資産を売却し |
| • | 当社の株式に対して配当金を支払うか、または分配する |
| • | 子会社の活動を制限する |
| • | 私たちの関連会社と取引し |
| • | 私たちの現金資源の一部を使います |
| • | このような取引は、費用の発生や大量の債務や他の債務の負担を要求する可能性があり、不利な税務結果や不利な会計処理を引き起こす可能性があり、知的財産権のクレームや紛争を含む第三者のクレームや紛争に直面させる可能性があり、または買収に関連する追加コストおよび支出を相殺するのに十分な財務リターンを生成できない可能性があるため、これらの取引は、私たちの財務業績にマイナスの影響を与える可能性がある |
| • | 買収された企業の内部制御プログラムの要求をテストし、吸収することに関するコストと潜在的困難 |
| • | 私たちは、買収された会社の業務、技術、インフラ、製品、人員、または運営の困難または予見できない支出を吸収または統合することができるかもしれません。特に買収された会社のキーパーソンが私たちのために働かないことを選択した場合、もし彼らの技術が私たちと協力しにくい場合、あるいは所有権、管理、または他の面の変化によって、買収された企業の顧客を維持することができない場合、 |
| • | 私たちは取引の期待収益を達成していないかもしれない |
| • | この取引は私たちが行っている業務を混乱させ、資源を移転し、私たちの費用を増加させ、不良な公衆の印象を招き、私たちの経営陣の注意を分散させるかもしれない |
| • | 買収は、どの会社のサービスに対する顧客の連続性と有効性に不確実性があるため、買収された企業と被買収会社の顧客の購入遅延または減少を招く可能性がある |
| • | 既存の顧客、仕入先、および流通業者とのビジネスパートナーとしての関係への潜在的な影響 |
| • | 適用会社や企業の職務遂行調査では、重大な問題や債務は発見されていないかもしれませんし、決定された債務のコストや影響を過小評価しています |
| • | 前従業員、顧客、または他の第三者からのクレームを含むが、これらに限定されない取引関連訴訟または他のクレームに直面しているか、または私たちの業務が直面しているリスクよりも大きいか、またはそれよりも大きい可能性がある取引関連訴訟または他のクレームに直面している |
| • | 買収に関連した潜在的な営業権減価費用 |
| • | 私たちは買収された製品の販売に成功した時に困難に直面したり、販売に成功できないかもしれない |
| • | 取引は、私たちが以前ほとんど経験していなかった地理的または経験のない商業市場に入ること、または競争相手がより強力な市場地位を持っていることを含むかもしれない |
| • | 買収は、被買収会社が適用される法律または法規を遵守すること、または被買収会社が適用される法律または法規を遵守できないことによる責任を促進するために、追加の法律法規を遵守すること、または実質的な救済努力を行うことを要求することができる |
| • | 私たちの現金支払い取引は私たちの現金の他の潜在的な用途を制限する |
| • | もし私たちがこのような取引に資金を提供するために債務を発生させれば、このような債務は私たちの経営能力と財務維持契約を実質的に制限するかもしれない |
| • | ある程度、このような取引に関連する大量の株式証券を発行しており、既存の株主が希釈される可能性があり、1株当たりの収益が低下する可能性がある |
| • | 管理、出張、インフラ、法律および財務コンプライアンスコストと時間の増加 アメリカではない 現地雇用法および他の適用される法律および法規を含むが、これらに限定されない |
| • | より長い支払い周期、契約の実行の難しさ、売掛金の回収は困難、特に新興市場では、 アメリカではない システム統合業者、政府請負業者、および顧客は、少なくとも好ましい支払い記録を確立する前に、またはいくつかの検収基準またはマイルストーンを確認した後に、現金を受信したときに確認する必要がある場合がある |
| • | 私たちのプラットフォームを調整して アメリカではない 顧客が顧客の好みや現地の法律に適応しているかどうか |
| • | 使用、輸入または制限に関する様々な法規および法律要件、および制定可能な追加法規または制限 回転口 私たちのプラットフォームまたはサービスの提供は、いくつかの管轄地域での販売または私たちのプラットフォームおよびサービスの使用を遅延、制限、または阻止する可能性があります |
| • | 雇用、プライバシー、データ保護、情報セキュリティ、データ転送など、多くの変化する外国の法律と法規を遵守します 規定を守らない このような法律法規があります |
| • | アメリカには存在しない新しい競争源です |
| • | いくつかの地域の不公平または腐敗ビジネスは、特定の市場からの撤退、または財務業績に影響を与え、財務諸表の再記述および財務諸表違反の不適切または詐欺販売スケジュールのリスクを増加させる可能性がある |
| • | 波動性 アメリカではない 以下のような潜在的影響を含む政治的·経済的環境新冠肺炎 イギリスがEUから離脱しました |
| • | 特定の国/地域の知的財産権の保護力が弱く、私たちの技術、データまたは知的財産権に関連する潜在的な窃盗、複製、または他の損害のリスク アメリカではない 経営は、国家が支持する汚職行為であっても、他の外国実体であっても、個人であっても、 |
| • | 通貨レートの変動や変動はこれを含めて私たちの多くの人が アメリカではない 契約はドル建てで、ドルが強くなると、私たちと商売をする魅力を下げるかもしれませんアメリカではない ドル建ての顧客 |
| • | 言語の違い、文化の違い、地域の分散による管理と従業員のコミュニケーションと融合問題 |
| • | ある国から資金を送金したり送金したり、特定の国で両替することの困難さ |
| • | 多様な税制と重複する可能性のある税制、外国付加価値税制度の複雑さ、および税法の変化を含む潜在的な不利な税収結果 |
| • | 現地の法律、慣習、慣例、および地域の競争相手またはパートナーに有利な法律および商業的慣行を熟知していない； |
| • | 私たちの業務運営と私たちの顧客の業務運営は、戦争、テロ事件、自然災害、公衆衛生問題、流行病(例えば、 新冠肺炎 大流行)、電力、インターネット、電気通信またはホスト·サービスプロバイダの不足または故障、ネットワーク攻撃または悪意のある行動、またはこれらのイベントに対する反応 |
| • | 財政や緊縮政策の変化や政府の利用可能な資金の減少 |
| • | 政府の計画や適用要求の変化 |
| • | 従業員に安全許可を与えることを制限します |
| • | アメリカ連邦政府と外国政府機関が機密契約を履行するために必要な施設許可を維持することができる |
| • | 政治環境の変化には、政府行政の指導部交代の前または後、それによって生じる政策や優先順位、それによって生じる資金面の不確実性や変化が含まれる |
| • | 特に国防、ネットワークセキュリティ、重要なインフラ分野では、金融、エネルギー、電気通信、医療部門を含む政府の提供能力に対する態度を変える |
| • | 政府は私たちを会社や私たちのプラットフォームとして実行可能または許容可能なソフトウェア解決策と見なす態度が変化した |
| • | 政府調達に関連する控訴、紛争、または訴訟は、落札されていない入札者が、政府が私たちまたは私たちのパートナー契約を実際に付与する可能性のある入札抗議を含むが、これらに限定されない |
| • | 新しい法律、法規、または既存の法律、法規を変えることによって |
| • | 予算制限は、“自動減額”または同様の措置による自動的な減少と、連邦政府またはその一部の部門および機関の任意の支出ミスによる制限を含む |
| • | 政府顧客との係属中、新しい、または既存の契約に関して第三者の影響を受けるか、または第三者からの競争を受ける |
| • | セキュリティやデータプライバシー問題に関する政治的または社会的態度の変化； |
| • | 戦争、テロ事件、自然災害及びコロナウイルスの大流行などの公衆衛生問題又は流行病によるものを含む、政府支出又は調達過程において出現する可能性のある遅延又は変化； |
| • | 増加または予期しないコスト、または私たちがコントロールできない他の要因による予期しない遅延、例えば、私たちの下請け業者の履行失敗 |
| • | 便宜上、既存の契約は短時間で終了する |
| • | 契約の注文を減らすか、または他の方法で契約を修正する； |
| • | 交渉中に請負業者または下請け業者によって提供されるコストまたは定価データが不完全、不正確、およびタイムリーではないので、“交渉真理法”によって制約された契約については、契約価格またはコストが低減される |
| • | いくつかの契約の場合、(I)請負者が契約交渉中に不正確または不完全なデータを提供した場合、返金を要求することができ、長期価格調整を行うことができ、または違約のために契約を終了することができ、(Ii)価格表または他の契約付与に基づく文書を修正することを含む、トリガ時に契約価格を低減する |
| • | 今後いずれかの年の契約履行資金が不足している場合は、複数年契約および関連注文をキャンセルする |
| • | 複数年契約の更新の選択権の行使を拒否するか、または不確定納品/不確定数量契約に関連する任務書を発行すること |
| • | 私たちが生産した解決策、システム、または技術の権利を要求し、サービス契約を継続することなく、作業製品を継続使用に使用し、他の政府機関および私たちの競争相手を含む作業製品を第三者に開示することは、私たちの競争地位を損なう可能性がある |
| • | 将来、ある特定の機関に付与される調達契約を禁止する理由は、以前にその機関のために行われていた関連作業に基づいて組織利益衝突を発見し、それと競合する請負者に対して請負者に不公平な優位性を持たせるか、または請負者の判断に偏りを生じる可能性のある相互衝突の役割が存在するからである |
| • | 契約の付与を競争相手に抗議させることは、契約を締結した連邦機関または部門に私たちの仕事を一時停止し、抗議の結果を待つことを要求する可能性があり、また、契約オファーの再提出または終了、減少、または付与された契約の修正を要求する可能性がある |
| • | 私たちが適用される政府とのビジネスを一時停止したり禁止したり |
| • | 私たちのサービス輸出をコントロールしたり禁止したりします |
| • | 当社は保有し取引可能なA類普通株数を公開している |
| • | 株式市場全体の価格と出来高は時々変動する |
| • | 科学技術株の取引価格と出来高の変動 |
| • | 他の科学技術会社、特に当社の経営業績と株式評価の変化 |
| • | 私たちまたは私たちの株主は私たちのA種類の普通株を売却または期待しています |
| • | 空売りAクラス普通株または関連派生証券； |
| • | 証券アナリストは私たちの報道を維持できず、わが社の証券アナリストを追跡して財務推定を変えることができなかったか、あるいはこれらの推定や投資家の期待を達成できなかった |
| • | 私たちが大衆に提供する可能性のある財務的予測、これらの予測の任意の変化、または私たちはこれらの予測を満たすことができなかった |
| • | 私たちや競争相手は新しいサービスやプラットフォーム機能を発表します |
| • | 私たちのニュース原稿、他の公告、およびアメリカ証券取引委員会に提出された文書に対する大衆の反応 |
| • | 私たちや業界の他の会社の噂や市場投機に関するものです |
| • | 経営業績の実際や予想の変化や経営業績の変動 |
| • | 私たちのビジネス、私たちの競争相手のビジネス、または全体的な競争構造の実際または予想された発展 |
| • | 私たち、私たちの業界、または両方に関する訴訟、または規制機関が私たちまたは私たちの競争相手の業務について行った調査 |
| • | 実際または知覚されたプライバシーまたはセキュリティホールまたは他のイベント； |
| • | 私たちの知的財産権や他の固有の権利に関する開発や論争； |
| • | 私たちまたは私たちの競争相手は業務、サービス、技術の買収を発表または完了した |
| • | 経営陣の変動は、創業者の一人の退職を含む |
| • | 新しい法律または法規、新しい法律または法規に対する大衆の期待、または私たちの業務に適用される既存の法律または法規の新しい解釈； |
| • | 会計基準、政策、基準、解釈または原則の変更； |
| • | 私たちの経営陣の大きな変化は |
| • | 戦争、テロ事件、流行病などの他の事件や要素 新冠肺炎 大流行やこれらの事件への反応 |
| • | 全体的な経済状況と私たちの市場の緩やかまたは負の成長 |
| • | 私たちの多種類普通株式構造は、私たちの創業者とその付属会社が株主の承認を必要とする事項を効果的に制御できるようにした結果、たとえ彼らが所有している株式が私たちが発行した普通株の多数の株式よりもはるかに少なくても、 |
| • | 最終的なF種類転換日前(私たちの改訂と再記載された会社登録証明書の定義によると)、私たち普通株の保有者は、行動しても私たちF種類の普通株の大多数の流通株の肯定的な同意を得た場合にのみ、書面同意の行動をとることができ、その後、私たち普通株の保有者は株主会議でしか行動できず、いかなる事項についても同意書面で行動することはできない |
| • | 最終的なF類転換日から、私たちの取締役会は3種類の取締役に分かれ、3年間の任期を交錯させる |
| • | 私たちが改正して再記載した会社登録証明書は累積投票権を規定していない |
| • | 私たちの取締役会の空きは株主が埋めることができず、私たちの取締役会が埋めることしかできません |
| • | 私たちの役員はデラウェア州の会社法の規定でしか免職できません |
| • | 株主特別会議は、以前許可されていた役員職に空きがあるかどうかにかかわらず、当社の会長、最高経営責任者、私たちの総裁または取締役会が認可取締役総数の過半数に基づいて採択された決議によってのみ開催されます |
| • | 私たちが修正して再記述した会社登録証明書は、その株式がさらなる行動を取らずに発行できるが、任意の優先株の指定および発行は、私たちF種類の普通株の大多数の流通株の賛成票を得なければならないことを決定することができる非指定優先株を承認することができる |
| • | |
第二項です。 |
未登録株式証券販売 |
第三項です。 |
高級証券違約 |
第四項です。 |
鉱山の安全情報開示 |
第5項。 |
その他の情報 |
第6項。 |
展示品 |
| 引用で編入する |
||||||||||||||||||
| 展示品 番号をつける |
説明する |
表 |
ファイル.ファイル 違います。 |
展示品 |
保存する 日取り |
|||||||||||||
| 31.1* | 取引法規則に基づく最高経営責任者の認定 13a-142002 年のサーベネス · オックスリー法第 302 条に基づき採択された。 |
|||||||||||||||||
| 31.2* | 証券取引法規則に基づく最高財務責任者の認定 13a-142002 年のサーベネス · オックスリー法第 302 条に基づき採択された。 |
|||||||||||||||||
| 32.1† | 18 U. S.C. に基づく最高経営責任者および最高財務責任者の認証。2002 年のサーベネス · オックスリー法第 906 条に基づき採択された第 1350 条。 |
|||||||||||||||||
| 101.INS* | XBRLインスタンスドキュメント。 |
|||||||||||||||||
| 101.Sch* | XBRL分類拡張アーキテクチャドキュメント。 |
|||||||||||||||||
| 101.カール* | XBRL分類拡張はリンクベース文書を計算する. |
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| 101.定義* | XBRL分類拡張はLinkbase文書を定義する. |
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| 101.実験所* | XBRL分類拡張タグLinkbase文書. |
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| 101.前期* | XBRL分類拡張プレゼンテーションLinkbaseドキュメント. |
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| * | Filed Herewith |
| † | この四半期報告書に添付する書類 32.1 として添付されている証明書 10-Q 証券取引委員会に提出されたものとみなされず、 1933 年証券法 （ 改正 ） 又は 1934 年証券取引法 （ 改正 ） に基づく登録者の提出に参照することにより組み込まれるものではありません。 10-Q, そのような書類に含まれる一般的な設立言語にかかわらず |
| Palantir Technologies Inc. | ||||||
| 日時 ： 2021 年 11 月 9 日 |
投稿者： |
/S/アレクサンダー·C·カープ | ||||
| アレクサンダー·C·カープ | ||||||
| 最高経営責任者 | ||||||
| ( 首席執行幹事 | ||||||
| 日時 ： 2021 年 11 月 9 日 |
投稿者： |
寄稿S/Davidグレイザー | ||||
| デヴィッド·グレイザー | ||||||
| 最高財務責任者 | ||||||
| ( 首席財務官 | ||||||
| 日時 ： 2021 年 11 月 9 日 |
投稿者： |
/ s / ジェフリー · バックリー | ||||
| ジェフリー · バックリー | ||||||
| 首席会計官 | ||||||
| ( 首席会計官 | ||||||