展示物 10.1

ソリジェニックス株式会社

29エモンズドライブ、スイートB-10

ニュージャージー州プリンストン 08540

2024年7月9日

2024年4月の普通株式購入ワラントの保有者へ

Re:	既存の普通株式購入新株予約権を行使するための勧誘申し込み

親愛なるホルダー:

ソリジェニックス株式会社（「会社」）は、あなた（「保有者」、「あなた」、または同様の用語）に、普通株式の行使に従って発行されたワラント株式の数の150％に相当する額面価格1株あたり0.001ドル（「普通株式」）の最大数株の普通株式（「新ワラント株式」）を購入する新ワラントを受け取る機会（この「誘因オファー」）を提供できることを嬉しく思います（この「誘因オファー」）現在お客様が保有し、2024年4月22日に発行された購入新株予約権（以下「既存の新株予約権」）。具体的には、本書の署名ページに、行使の対価として記載されています。そのような既存のワラントの一部または全部を現金化してください。既存の新株予約権の基礎となる普通株式の発行または再販は、フォームS-1（ファイル番号333-276511）の有効な登録届出書に従って登録されています。ここでは、既存の新株予約権の基礎となる普通株式を「ワラント株式」と呼び、前述の文で言及されている登録届出書を「登録届出書」と呼びます。登録届出書は現在有効であり、本レター契約（「誘導契約」、既存のワラントおよび新ワラントと合わせて「取引書類」）に従って既存のワラントを行使すると、必要に応じてワラント株式の発行または再販に有効になります。本書で特に定義されていない大文字の用語は、新新株予約権（以下に定義）に記載されている意味を持つものとします。

当社は、上記の勧誘オファーの日付から、2024年7月9日の東部標準時午後1時までの期間（「行使期間」）にこのオファーを行っています。既存のワラントの行使は、必要に応じて、既存のワラントに添付された行使通知の電子メール（または電子メールの添付ファイル）で提出された、正式に発行されたファクシミリコピーまたはPDFコピーを会社に引き渡すことで、行使期間の全部または一部を行うことができます。ただし、既存のワラントの行使には、減額された行使価格の全額の支払いが伴います。

当社は、既存の新株予約権の行使価格を1株あたり6.00ドル（ナスダック規則に基づく新ワラントの手数料0.125ドルを含む）（「軽減行使価格」）に引き下げたいと考えています。保有者が保有する既存のワラントを行使する対価として、また保有者が本勧誘オファーの条件に従って既存のワラントを行使するたびに（「ワラント行使」）、当社はお客様またはお客様の被指名人に以下を発行することを提案します。

(a) 既存のワラントを行使する場合は、改正された1933年の証券法（以下「証券法」）のセクション4（a）（2）に基づく新しい未登録のクラスA普通株式購入ワラント（「新ワラント」）で、既存のワラントの行使に従って発行されたワラント株式の数の 150% に相当する普通株式の最大数（「新ワラント株式」）を購入できます新新新株予約権は、実質的に本書の別紙bに記載されている形式であり、締切日以降いつでも行使可能で、行使期間は1株あたりの行使価格が1株あたり6.00ドルで5年間です。

(b) 新ワラント証書は、ワラント行使後1取引日以内に交付されます。このような新ワラントは、新ワラントの行使時に発行される普通株式とともに、登録されない限り、慣習的な制限事項や未登録株式に典型的なその他の言葉を含むものとします。本契約にこれとは反対の定めがあっても、ワラント行使によって保有者が既存のワラントのセクション2（e）に規定されている受益所有権の制限（「受益所有権の制限」）（または、該当する場合、保有者の選択により、9.99％）を超える場合、当社は、保有者が許可されているワラント株式の最大数を超えないような数のワラント株式のみを保有者に発行するものとします。保有者の指示に従い、残高は通知があるまで保留されます残高（またはその一部）がコンプライアンスを遵守して発行される可能性がある保有者

そのような制限がある場合、その違反は既存のワラントを通じて証明されるものとし、その後前払い（行使価格の全額支払いを含む）と見なされ、既存のワラントの行使通知に従って行使されます（ただし、追加の行使代金を支払うべきでない限り）。両当事者は、既存のワラントの対象となる受益所有権の制限が、本契約の保有者の署名ページに記載されているとおりであることに同意します。

以下の段落の直後の段落を明示的に条件として、保有者は以下の書簡に署名することでこの申し出を受け入れることができます。これにより、保有者は、既存のワラントのセクション2（e）に定められた受益所有権の制限に従い、保有者の裁量で既存のワラントを行使することに同意したことになります。

当社は、添付の附属書Aに記載されている表明、保証、および契約に同意します。

保有者は、本契約の日付の時点で、保有者が当社の公開書類をすべて十分に認識し、検討したことを表明し、当社がナスダック規則に基づく継続上場要件の遵守を取り戻さない場合、将来、当社の普通株式がナスダック・キャピタル・マーケットから上場廃止される可能性があることを表明し、保証します。詳細については、2023年12月12日に提出されたフォーム8-kの会社の最新レポートをご覧ください。

保有者は、本契約の日付の時点で、また新ワラントを行使する各日に、証券法に基づいて公布された規則Dの規則501に定義されている「認定投資家」であることを表明し、保証します。また、新ワラントには発行時に制限事項が含まれ、新ワラントも新ワラントの行使時に発行可能な普通株式も添付の附属書Aに規定されている場合を除き、証券法に基づいて登録されています。また、保有者は、新ワラントを自己の口座の元本として取得しており、新ワラントまたは新ワラント株式の分配や分配について、直接的または間接的な取り決めや理解を他の人と結んでいないことを表明し、保証します（この表明は、証券法に基づく有効な登録届出書に従って、または適用される連邦および州の証券法に従って、新ワラント株式を売却する保有者の権利を制限するものではありません）。

保有者は、新新株予約権と新新新株予約権は、証券法またはどの州の証券法にも登録されておらず、登録されることもないことを理解しています。したがって、そのような証券を表す各証書には、もしあれば、以下とほぼ同じ凡例が記載されているものとします。

「この証券は、改正された1933年の証券法（「証券法」）に基づく登録免除を受けて、どの州の証券取引委員会または証券委員会にも登録されていません。したがって、証券法に基づく有効な登録届出書、または有価証券の登録要件の適用対象となる免除または対象外の取引を除き、提供または売却することはできません適用される州の証券法に従って行動してください。」

保有者が新ワラントを行使する際、新ワラント株式を証明する証明書には凡例（上記の凡例を含む）を一切含めないでください。（i）新ワラント株式の再販に関する登録届出書は証券法に基づいて有効ですが、（ii）証券法に基づく規則144に従って当該新ワラント株式が売却された後、（iii）そのような新ワラント株式が規則144に基づく売却の対象となる場合、（iii）そのような新ワラント株式が規則144に基づく売却の対象となる場合（仮定します）新ワラントのキャッシュレス行使）、会社が遵守する必要はなくそのような新ワラント株式に関する規則144に基づく現在の公開情報要件で、量や売却方法の制限はありません。（iv）そのような新ワラント株式が規則144に基づいて売却され（新ワラントのキャッシュレス行使を想定）、当社が当該新ワラント株式に関する規則144に基づく現在の公開情報要件を遵守している場合、または（v）証券法の適用要件（司法を含む）の下でそのような凡例が義務付けられていない場合証券会社のスタッフによって出された解釈と宣言取引委員会（「委員会」）と（i）から（v）までの最も古い条項である「削除日」）。当社は、本契約に基づく凡例を削除するために当社および/または譲渡代理人から要求された場合、または所有者の要請に応じて、委任日の後すぐに弁護士に譲渡代理人に法的意見書を発行させるものとします。これらの意見は、所有者が合理的に受け入れられる形式および内容であるものとします。譲渡日以降、そのような新ワラント株式は、何の記載もなく発行されるものとします。ただし、会社の要請に応じて（請求には慣習的な代理書も含めるものとします）、所有者が事前に会社に提出している場合に限ります。

会社とその弁護士にとってかなり満足のいく通常の代理書。当社は、削除日以降、またはそのような表示が本条で不要になった時点で、限定的な記述（2番目など）を付けて発行された新ワラント株式を表す証明書を保有者が当社または譲渡代理人に引き渡してから2営業日以内に引き渡されることに同意します。^nd）取引日、「レジェンド削除日」）、制限事項やその他のレジェンドが一切含まれていない当該株式を表す証明書を保有者に引き渡すか、または保有者に引き渡すか、保有者の要求に応じて、保有者の指示に従って預託信託会社システムに保有者のプライムブローカーの口座に入金します。

保有者が利用できる他の救済措置に加えて、当社は、制限事項の削除のために引き渡された新ワラント株式1,000ドル（当該新ワラント株式が譲渡代理人に提出された日の普通株式のVWAPに基づく）1株につき、取引日あたり10ドル（取引日あたり20ドルに増額）を、罰金としてではなく、部分的な清算損害賠償として保有者に現金で支払うものとします（5）レジェンド削除日以降の各取引日について、当該損害が発生し始めてから当該証明書が無く届くまでの取引日数凡例と（ii）会社が（a）レジェンド削除日までに、すべての制限事項やその他のレジェンドのない新ワラント株式を表す証明書を発行して保有者に引き渡さなかった場合、および（b）レジェンド削除日以降、保有者が普通株式数の全部または一部を売却したことを満足させるために普通株式を（公開市場取引またはその他の方法で）購入した場合株式、または株式数の全部または一部に等しい数の普通株式の売却所有者が制限的な記述なしに会社から受け取ると予想していた普通株式、そのように購入した普通株式の所有者の合計購入価格（仲介手数料やその他の自己負担費用を含む）（もしあれば）（仲介手数料やその他の自己負担費用を含む）（「バイイン価格」）を、その数の（A）の積を超える金額に等しい金額レジェンド削除日までに当社が保有者に引き渡す必要があり、かつ保有者が引き渡す必要があった新株予約権引き渡し要件を適時に満たすように株式を購入し、保有者がその数の普通株式を売却したときの加重平均価格を（B）掛けます。

このオファーが受け入れられ、取引書類が作成された場合、本契約の取引日の東部標準時午後12時までに、当社はプレスリリースを発行するか、フォーム8-kで証券取引委員会（「委員会」）に最新報告書を提出するものとします。これには、委員会との別紙としての本書契約を含め、本契約に基づいて検討されている取引のすべての重要な条件を開示します。該当する場合、プレスリリースの発行またはフォーム8-kでの最新レポートの提出以降、当社は、本契約に基づいて検討されている取引に関連して、当社、またはそれぞれの役員、取締役、従業員、または代理人からお客様に提供されたすべての重要な非公開情報を公開したものとみなされます。さらに、そのようなプレスリリースの発行および/またはフォーム8-kでの最新報告書の提出をもって、当社は、当社、その子会社、またはそれぞれの役員、取締役、代理人、従業員、関連会社、およびお客様とその関連会社との間の、書面または口頭による契約に基づく秘密保持または同様の義務がすべて終了することを認め、同意します。当社は、本オファーの受諾および新株予約権の発行時に、保有者による転売に関する記述や制限なしに新株予約権が発行されることを表明、保証、誓約します。

最初の (1) よりも^セント) 本契約日の翌取引日のクロージング（「クロージング」）は、両当事者が相互に合意した場所で行われます。A.G.P.（以下「プレースメントエージェント」）から別段の指示がない限り、ワラント株式の決済は「引き渡し対支払い」（「DVP」）によって行われるものとします（つまり、締切日に、当社は、当該ワラント株式の受領時に、譲渡代理人が書面で当社に提供し、譲渡代理人によって発行された所有者の名前と住所で登録されたワラント株式を、所有者が指定したプレースメントエージェントの口座に直接発行するものとします）。、プレースメントエージェントは、速やかに当該ワラント株式を保有者に電子的に引き渡すものとし、その支払いはプレースメントエージェント（またはその清算会社）から会社への電信送金で同時に会社に送付されます。既存のワラントの行使の終了日を「締切日」と呼ぶものとします。

	心から、

	ソリジェニックス株式会社

	作成者:
	名前:
	タイトル:

[所有者の署名ページは次のとおりです]

以下の内容を受諾および同意しました。

所有者の名前:_____________________________________________________

所有者の正式な署名者の署名: _________________________________________________

認定署名者の名前：_________________________________________________

認定署名者の役職：_________________________________________________

既存のワラントの数：_________________________________________________

このレター契約の署名と同時に行使される、軽減された行使価格でのワラント行使価格の総額です：_________________________________________________

既存のワラント受益所有権ブロッカー：4.99% または 9.99%

新しいワラント：（既存のワラント総数の 150% が行使されています）：_________________________________________________

新ワラントの受益所有権ブロッカー：4.99% または 9.99%

DTC 説明書:_____________________________________________________

附属書 A

会社の表明、保証、契約。当社は、保有者に対して以下の表明と保証を行います。

a) 子会社。当社の直接および間接子会社はすべてスケジュールAに記載されています。スケジュールAに記載されている場合を除き、当社は直接的または間接的に、各子会社の資本金またはその他の持分をすべて先取特権なしで所有しています。また、各子会社の資本金の発行済み株式および発行済み株式はすべて、有効に発行され、全額支払われ、査定も受けられず、先制権や類似の権利もありません有価証券を購読または購入します。

b) SECのレポート。当社は、取引法に基づいて当社が提出する必要のあるすべての報告書、スケジュール、フォーム、声明、およびその他の書類を、そのセクション13（a）または15（d）に基づくものを含め、本書の日付より前の2年間（または当社が法律または規制によりそのような資料の提出を義務付けられた期間よりも短い期間）（前述の資料、その添付資料およびそこに参照により組み込まれた文書を含む）に提出しました。「SEC レポート」)。それぞれの日付の時点で、SECレポートはすべての重要な点で取引法の要件に準拠しており、提出されたSECレポートのいずれにも、重要な事実に関する虚偽の記述が含まれていなかったり、記載する必要のある、または記述を行うために必要な重要な事実の記載が省略されたりしていませんでした。その後のSECレポートに別段の記載がない限り、誤解を招くことはありません。

c) 認可、執行。当社には、本レター契約で意図されている取引を締結および完了し、それ以外の場合は本契約に基づく義務を履行するために必要な企業力と権限があります。当社による本レター契約の締結と引き渡し、および本書で検討されている取引の会社による完了は、会社側の必要なすべての措置によって正式に承認されており、これに関連して当社、取締役会、または株主がこれ以上行動する必要はありません。このレター契約は会社によって正式に締結されており、本契約の条件に従って締結された場合、その条件に従って会社に対して執行可能な有効かつ拘束力のある義務となります。ただし、(i) 一般的な衡平原則および適用される破産、破産、再編、モラトリアム、および債権者の権利の行使に一般的に影響するその他の一般適用法によって制限される場合を除きます。ii) 特定の業績の有無、差止命令による救済、またはその他の公平性に関する法律で制限されている場合救済措置と（iii）補償および拠出条項は、適用法によって制限される場合があります。

d) 矛盾はありません。会社による本レター契約の締結、引き渡し、履行、および本契約で検討されている取引の会社による完了は、(i) 会社の証明書または定款、細則、その他の組織文書または憲章文書の規定と矛盾したり、違反したりしません。または (ii) 債務不履行（または通知または時間の経過により、あるいはその両方がデフォルトになる場合）と矛盾したり、違反したりすることはありません。）に基づいて、先取特権、請求、担保権、その他の妨害または欠陥が発生します重要な契約、クレジットファシリティ、債務、その他の重要な証券（会社の債務の有無を証明する）、または当該会社が当事者であるか、会社の財産や資産が拘束または影響を受けるその他の重要な了解に関連して、会社の資産または資産について、または解約、修正、加速または取り消し（通知の有無にかかわらず、期間の経過、またはその両方）の権利を他の人に与える、または（iii）紛争法律、規則、規制、命令、判決、差止命令、法令に違反する、または違反する結果となる当社の対象となる裁判所または政府機関（連邦および州の証券法および規制を含む）、または当社の資産または資産が拘束または影響を受ける裁判所または政府機関に対するその他の制限。ただし、（ii）および（iii）の各条項の場合を除き、事業、見通し、財産、運営、状態に重大な悪影響をもたらすことはなかった、または合理的に予想される場合を除きます（財務またはその他）または会社の経営成績（全体として、またはこれに基づく義務を履行する能力）レター契約。

e) 登録義務。締切日から15暦日以内に、当社は、新品の再販を規定する登録届出書をフォームS-1で委員会に提出するものとします。

新新株予約権の保有者によるワラント株式（「再販登録届出書」）。当社は、再販登録届出書が委員会への提出日から45暦日以内（または委員会による「全面審査」の場合は委員会への提出日から60暦日以内）に有効になり、新ワラントの保有者が新ワラントまたは新ワラント株式を所有しないまで、再販登録届出書を常に有効に保つために、商業的に合理的な努力を払うものとします。

f) トレーディングマーケット。このレター契約に基づいて検討されている取引は、ナスダック・キャピタル・マーケットのすべての規則と規制に準拠しています。

g) 申請、同意、承認。当社は、本書簡契約の締結、送付、履行に関連して、裁判所、その他の連邦、州、地方、その他の政府機関、またはその他の人物から同意、放棄、許可または命令を得たり、通知したり、提出または登録したりする必要はありません。（i）本レター契約に従って必要な申請、通知または登録を行う必要はありません。（ii）それぞれへの申請または通知は除きますその時点で新新株予約権および新新新新株予約権の上場に該当する取引市場とそれに必要な方法、および（iii）委員会へのフォームDの提出、および適用される州の証券法に基づいて行うことが義務付けられている申請。

h) 普通株式の上場。当社は、当社が普通株式を他の取引市場で取引することを申請した場合、すべての新ワラント株式をその申請に含め、すべての新ワラント株式を可能な限り速やかに他の取引市場に上場または上場させるために必要なその他の措置を講じることに同意します。その後、当社は、取引市場での普通株式の上場と取引を継続するために合理的に必要なすべての措置を講じ、取引市場の細則または規則に基づく当社の報告、提出、およびその他の義務をあらゆる点で遵守します。当社は、預託信託会社または他の設立された清算機関を通じて、普通株式の電子譲渡の適格性を維持することに同意します。これには、電子譲渡に関連して預託信託会社またはその他の設立された清算機関への手数料の適時支払いが含まれますが、これらに限定されません。

i）その後の株式売却。

a。

本書の日付から締切日の30日後まで、当社も子会社も、（A）普通株式または普通株式同等物の発行または発行提案を発行または発表する契約を締結したり、（B）登録届出書または既存の登録届出書の修正または補足（（x）本書で言及されている再販登録届出書、または（y）補足資料を除きますここで検討されている取引を反映した登録届出書。上記にかかわらず、このセクション (h) (i) は免除発行には適用されないものとします。「免除発行」とは、（a）会社の従業員、役員、または取締役に、その目的のために正式に採用された株式またはオプションプランに従って、取締役会の非従業員メンバーの過半数または会社に提供されるサービスのために設立された非従業員取締役委員会のメンバーの過半数による、会社の従業員、役員、または取締役への普通株式の発行、（b）行使時に発行可能な普通株式を意味しますまたは本契約に基づいて発行された有価証券および/または行使可能なその他の有価証券の交換または転換、本レター契約の日に発行され発行された普通株式と交換または転換可能。ただし、当該有価証券の数を増やしたり、当該有価証券の行使価格、交換価格または転換価格を下げたり（株式分割または合併に関連する場合を除く）、または当該証券、（c）買収または戦略的取引に従って発行された証券の期間を延長するために、当該有価証券が本レター契約の日付以降に修正されていないことが条件です。無関心な人の過半数によって承認されました会社の取締役。ただし、当該有価証券が「制限付証券」（規則144で定義されているとおり）として発行され、禁止期間中、本条（h）（i）の禁止期間中にそれに関連する登録届出書の提出を要求または許可する登録権はありません。ただし、そのような発行は個人（または

単独で、またはその子会社を通じて、事業会社または会社の事業と相乗的な事業における資産の所有者であり、資金の投資に加えて追加の利益を会社に提供する個人の株式保有者。ただし、会社が主に資金調達を目的として証券を発行する取引、または証券への投資を主な事業とする事業体に証券を発行する取引は含まれません。定義どおり、「免除発行」に該当する取引に従って現在未解決の会社の契約に従って許可されます。「個人」とは、本セクション（h）（i）の目的上、個人または法人、パートナーシップ、信託、法人化または非法人組合、合弁会社、合資会社、政府（またはその機関または下位部門）、またはあらゆる種類のその他の団体を意味します。

b。

本書の日付から締切日の6か月後まで、当社は、当社または子会社による変動金利取引を含む普通株式または普通株式同等物（またはそれらの単位の組み合わせ）の発行を行う契約を締結または締結することを禁じられます。「変動金利取引」とは、当社が（i）普通株式の追加株式に転換可能、交換または行使可能な、または受け取る権利を含む負債または株式証券を、転換価格、行使価格、為替レート、または初回発行後の任意の時点における普通株式の取引価格または相場に基づく、または普通株式の取引価格または相場に基づいておよび/または変動するその他の価格で、発行または売却する取引を意味しますそのような負債または持分証券、または (B) 転換価格、行使価格、または交換価格が当該負債または持分証券の初回発行後、または当社の事業または普通株式市場に直接的または間接的に関連する特定の出来事または偶発的な出来事が発生した場合、または（ii）株式信用枠や「市場での募集」を含むがこれらに限定されない任意の契約の締結またはそれに基づく取引の成立時に、将来リセットされる場合があります。これにより、当社はその契約に基づく株式が実際に発行されたかどうかにかかわらず、将来の決定価格とその契約がその後キャンセルされるかどうかは関係ありません。ただし、その場合は、30日以降に限ります^番目の締切日の記念日、「市場で」募集における普通株式の参入および/または発行は、変動金利取引とはみなされません。所有者は、そのような発行を阻止するために会社に対して差止命令による救済を受ける権利があります。この救済措置は、損害賠償を請求する権利に加えて与えられるものとします。

フォームD; ブルースカイファイリングス。必要に応じて、当社は、規則Dで義務付けられているように、新ワラントおよび新ワラント株式に関するフォームDを適時に提出し、購入者の要求に応じてそのコピーを提出することに同意します。当社は、米国の州の適用証券法または「ブルースカイ」法に基づき、クロージング時に新新新株予約権および新ワラント株式を保有者に売却する免除または売却資格を得るために必要であると合理的に判断した措置を講じ、保有者からの要求に応じて速やかにそのような措置の証拠を提出するものとします。

時価総額。本書日付現在の会社の時価総額は、別表kに記載されています。別表kには、本書日付の時点で当社の関連会社が受益的に所有している、記録上の普通株式数も含まれます。当社が2024年5月10日に証券取引法に基づいて四半期報告書を提出した直近以降、当社は、当社のストックオプションプランに基づく従業員ストックオプションの行使、当社の従業員株式購入計画に基づく従業員への普通株式の発行、および直近の提出日時点で発行されている普通株式同等物の転換および/または行使による場合を除き、資本金を発行していません。取引法に基づく定期報告。いかなる人も、取引書類で検討されている取引に、先制権、先制権、参加権、または同様の権利を持ちません。有価証券の売買の結果として、またスケジュールkに記載されている場合を除き、未払いのオプション、ワラント、新株予約権、普通株式または子会社の資本ストック、または契約に関連する有価証券、権利または義務、またはそれらに転換可能または行使または交換可能な証券、権利または義務、または個人に購買または取得する権利を与えるものは何もありません、当社または子会社が、または従う可能性のあるコミットメント、理解、または取り決め

任意の子会社の普通株式または普通株式同等物または資本金の追加発行を義務付けられるようになります。有価証券の発行および売却は、当社または子会社に普通株式またはその他の有価証券の株式を任意の個人（購入者および紹介代理人を除く）に発行することを義務付けるものではなく、会社の有価証券の保有者がそのような有価証券の行使、転換、交換、またはリセット価格を調整する権利を与えることはありません。当社または子会社による有価証券の発行時に、当該証券または証券の行使、転換、交換、またはリセット価格を調整する条項のある発行済みの有価証券または証券はありません。当社または子会社には、償還または同様の条項を含む発行済みの有価証券または証券はありません。また、当社または子会社が当社または当該子会社の証券を償還する、または引き受ける可能性のある契約、コミットメント、了解、または取り決めもありません。SECレポートで開示されている場合を除き、当社には株式評価権、「ファントムストック」プランや契約、または同様のプランや契約はありません。当社の資本金の発行済み株式はすべて、正式に承認され、有効に発行され、全額支払い済みで査定不可であり、適用されるすべての連邦および州の証券法に従って発行されており、そのような発行済み株式はいずれも、有価証券の購読または購入に関する先制権または同様の権利を侵害して発行されていません。有価証券の発行と売却には、株主、取締役会、その他の人からのさらなる承認や承認は必要ありません。当社が当事者である会社の資本ストックに関して、または会社が知る限り、会社の株主間または株主間で、株主間で、またはそれらの間には、株主間の、株主間の、または同様の契約はありません。本書の目的上、「普通株式同等物」とは、保有者にいつでも普通株式を取得する権利を与える当社または子会社の有価証券を指します。これには、いつでも普通株式に転換できる、行使または交換できる、または保有者に普通株式を受け取る権利を与える債務、優先株式、権利、オプション、ワラント、またはその他の証券が含まれますが、これらに限定されません。

重要な変更、未公開の出来事、負債、または開発。スケジュールLに記載されている場合を除き、SECレポートに含まれる最新の監査済み財務諸表の日付以降、（i）重大な悪影響をもたらした、またはもたらすことが合理的に予想されるイベント、発生、または進展はありませんでした。（ii）当社は、（A）取引買掛金および通常業務で発生した未払費用以外に、（偶発的であろうとなかろうと）負債（偶発的であろうとなかろうと）を負っていません過去の慣行に沿った事業方針と、（B）以下に従って会社の財務諸表に反映する必要のない負債GAAPまたは委員会への提出書類で開示されているように、（iii）当社は会計方法を変更していない、（iv）会社は株主に配当や現金やその他の資産の分配を申告または行っておらず、資本金の株式の購入、償還、償還の契約を結んでおらず、（v）当社は、次の場合を除き、役員、取締役、または関連会社に株式を発行していません既存の会社の株式インセンティブプランに。当社は、情報の機密扱いを求めるいかなる要求も委員会に保留していません。本契約で検討されている有価証券の発行または別表Lに記載されている場合を除き、当社またはその子会社、またはそれぞれの事業、見通し、財産、運用、資産、資産または財務状況に関して、本書記載の時点で適用証券法に基づいて当社が開示する必要のある事象、責任、事実、状況、発生または進展は発生または存在せず、発生または存在すると合理的に予想されることもありません少なくとも公開されていない、製造された、または製造されたとみなされますこの表示が行われた日の1取引日前。ここで説明する「重大な悪影響」とは、(i) 取引書類の合法性、有効性、または執行可能性に対する重大な悪影響、(ii) 当社および子会社の経営成績、資産、事業、見通しまたは状況 (財務またはその他) 全体としての重大な悪影響、または (iii) 当社の重要な業務遂行能力に対する重大な悪影響を意味しますあらゆる取引書類に基づく義務を適時に提出してください。

登録権。別表mに記載されている場合を除き、会社または子会社に、会社または子会社の有価証券の証券の証券の証券の登録を会社または子会社に求める権利はありません。

リスティングとメンテナンスの要件。普通株式は証券取引法のセクション12（b）または12（g）に従って登録されており、当社は、証券取引法に基づく普通株式の登録を終了することを目的とした、またはそうなる可能性のある措置を講じていません

また、委員会がそのような登録の終了を検討しているという通知も会社には届いていません。スケジュールNに記載されている場合を除き、当社は、本書の日付より前の12か月間、普通株式が上場または上場または上場されている取引市場から、当社が当該取引市場の上場または維持要件を遵守していないという趣旨の通知を受けていません。当社は、このような上場および維持要件すべてに実質的に準拠しており、近い将来、今後も遵守しないと信じる理由はありません。普通株式は現在、預託信託会社または他の設立された清算機関を通じた電子送金の対象となっており、当社は現在、そのような電子送金に関連して預託信託会社（またはその他の設立された清算機関）に手数料を支払っています。

ソルベンシー。当社の連結財務状況に基づき、本契約に基づく有価証券の売却による収益を当社が受領した時点で、（i）会社の資産の公正売却可能価値が、満期を迎える際に会社の既存の債務およびその他の負債（既知の偶発負債を含む）に対して、またはそれらに関して支払う必要のある金額を超えています。（ii）会社の資産は資本金を含め、現在行われている事業および提案されているとおりに事業を継続するための不当に少ない資本会社が行う事業の特定の資本要件、連結資本要件および予測資本要件とその利用可能な資本、および（iii）すべての資産を清算した場合に会社が受け取るであろう収益とともに、予想されるすべての現金用途を考慮した上で、会社の現在のキャッシュフロー、および会社が受け取るであろう収益を考慮に入れると、そのような金額が必要な場合は、負債の、または負債に関するすべての金額を支払うのに十分です。支払われます。当社は、満期になっても返済能力を超える債務を負担するつもりはありません（債務に対して、または債務に関連して支払われる現金の時期と金額を考慮に入れて）。当社は、勧誘オファーの終了から1年以内に、いずれかの法域の破産法または再編法に基づいて再編または清算を申請すると信じるような事実や状況を知りません。別表3.1（aa）には、本書の日付の時点で、当社または子会社の、または当社または子会社が契約している未払いの有担保債務と無担保債務がすべて記載されています。本書の目的上、「負債」とは、(x) 借りたお金または50,000ドルを超える未払い額に対する負債（通常の事業過程で発生する買掛金を除く）、（y）他者の債務に関するすべての保証、裏書、およびその他の偶発的債務（会社の連結貸借対照表に反映されるか否かを問わず）を意味します。（またはその注記）。ただし、通常の業務過程における預託または回収または同様の取引のための譲渡可能な証書の承認による保証は除きます。および (z) GAAPに従って資産計上する必要があるリース契約に基づいて支払われるべき50,000ドルを超えるリース支払いの現在価値。当社も子会社も、いかなる債務に関しても債務不履行に陥っていません。

展示物 A

運動の通知

へ：ソリジェニックス株式会社

以下の署名者は、以下に定める既存ワラントの条件に従って当社のワラント株式の数を購入することを選択し、行使価格の全額と、該当するすべての譲渡税（ある場合）の支払いを本契約で入札します。