展示物4.1
この証券も、この証券が行使可能な証券も、改正された1933年の証券法(「証券法」)に基づく登録の免除(以下「証券法」)に基づいて証券取引委員会または証券委員会に登録されていないため、証券法に基づく有効な登録届出書、または利用可能な免除措置に従って、または取引を行う場合を除き、提供または売却することはできません証券法の登録要件と適用される州の証券法に従って。この証券およびこの担保の行使時に発行される有価証券は、登録ブローカー・ディーラーの純正証拠金口座、またはそのような証券で担保されているその他のローンに関連して質入れすることができます。
普通株式の購入ワラント
ソリジェニックス株式会社
ワラント株式:[__] | 最初の発行日:2024年7月10日 |
この普通株式の購入ワラント(以下「ワラント」)は、本書の日付(「初回行使日」)以降、および午後5時(ニューヨーク時間)までにいつでも、受領額について、[__] またはその譲受人(「保有者」)が、行使の制限および本契約に定める条件に従い、いつでも権利を有することを証明します 2029年7月10日(「解約日」)、それ以降は除く、デラウェア州の法人であるSoligenix、Inc.(以下「当社」)から、額面金額で最大 [__] 株の普通株式を購読して購入する場合会社の1株あたり0.001ドル(「普通株式」)(本契約に基づく調整により、「ワラント株式」)。本ワラントに基づくワラント株式1株の購入価格は、セクション2(b)で定義されている行使価格と等しくなります。
(A) = 該当する場合:(i) 該当する行使通知の日の直前の取引日のVWAPは、(1) 本書のセクション2 (a) に従って取引日ではない日に締結および引き渡された場合、または (2)「通常の取引時間」の開始前の取引日に、本書のセクション2 (a) に従って約定および引き渡された場合です (その取引日に(連邦証券法に基づいて公布されたNMS)規則の規則600(b)で定義されているとおり、(ii)保有者の選択により、取引日のVWAPのいずれか該当する行使通知の日付の直前、または(y)保有者が該当する行使通知を実行した時点でブルームバーグL.P.(「ブルームバーグ」)が報告した主要取引市場における普通株式の買値です。当該行使通知が取引日の「通常の取引時間」に執行され、その後2時間以内(2時間後までを含む)に届けられた場合本契約のセクション2(a)に基づく「取引日」の「通常の取引時間」の終了日、または(iii)該当する日付のVWAPの終了日行使通知当該行使通知の日付が取引日で、当該行使通知がその取引日の「通常の取引時間」の終了後に、本書のセクション2(a)に従って実行および送達された場合の行使通知。
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(B) = 本契約に基づいて調整された行使価格。そして
(X) =本ワラントの行使がキャッシュレスではなく現金行使によるものであった場合に、本ワラントの条件に従って本ワラントの行使時に発行可能なワラント株式の数。
このようなキャッシュレス行使でワラント株式が発行された場合、両当事者は、証券法のセクション3(a)(9)に従い、ワラント株式が行使されるワラントの登録特性を引き継ぐことを認め、同意します。当社は、本セクション2(c)に反する立場をとらないことに同意します。
「買値」とは、どの日付においても、適用される次の条項のうちの最初の条項によって決定される価格です。(a) その後、普通株式が取引市場に上場または上場される場合、ブルームバーグの報告によると、普通株式が上場または上場される取引市場における当該時期(または最も近い日付)の普通株式の買値(午前9時30分からの取引日に基づく). (ニューヨーク市時間) から午後 4:02 (ニューヨーク時間))、(b) OTCQBまたはOTCQXが取引市場でない場合は、その日 (または最も近い日) の普通株式のVWAP前の日付)該当する場合はOTCQBまたはOTCQXで、(c)普通株式がOTCQBまたはOTCQXで取引するために上場または上場されておらず、その後普通株式の価格がピンクオープンマーケット(または価格報告機能を引き継ぐ同様の組織または機関)で報告された場合、報告された普通株式の1株あたりの最新の買価格、または(d)それ以外の場合は、普通株式の公正市場価値は、有価証券の過半数の持分を持つ購入者によって誠意を持って選ばれた独立鑑定人によって決定され、未払いで、会社に合理的に受け入れられ、その手数料と経費は会社が支払うものとします。
「VWAP」とは、どの日付においても、適用される以下の条項の最初の条項によって決定される価格です。(a) その後、普通株式が取引市場に上場または上場される場合、ブルームバーグの報告に従い、普通株式が上場または相場される取引市場におけるその日(または最も近い日付)における普通株式の1日の出来高加重平均価格(9日からの取引日に基づく)午前30分(ニューヨーク市時間)から午後4時2分(ニューヨーク時間))、(b)OTCQBまたはOTCQXが取引市場でない場合は、コモンの出来高加重平均価格該当する場合はOTCQBまたはOTCQXでのその日(または最も近い日付)の株式、(c)普通株式がOTCQBまたはOTCQXで取引用に上場または上場されておらず、その後普通株式の価格がピンクオープンマーケット(または価格報告機能を引き継ぐ同様の組織または機関)で報告された場合、そのように報告された普通株式の1株あたりの最新の買価格、または(d) それ以外の場合は、過半数の購入者が誠意を持って選んだ独立鑑定人によって決定された普通株式の公正市場価値その時点で未払いで会社に合理的に受け入れられる有価証券の利息として、その手数料と費用は会社が支払うものとします。
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保有者が放棄または同意した場合を除き、当社は、設立証明書の修正、または組織再編、資産の譲渡、統合、合併、解散、証券の発行または売却、またはその他の自発的措置を含むがこれらに限定されない限り、本ワラントの条件の遵守または履行を回避または回避しようとしないものとしますが、常に誠意を持って行動しますそのような条件をすべて実行し、必要または適切と思われるすべての行動を取るのを支援します本保証書に記載されている所有者の権利を減損から保護します。上記の一般性を制限することなく、当社は(i)普通株式の額面価格を、額面金額の引き上げの直前の行使時に支払われる金額を超えて引き上げることはせず、(ii)会社が有効にできるように、必要または適切なすべての措置を講じます
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そして、本ワラントの行使時に、全額支払われた評価不可能な普通株式を合法的に発行し、(iii)当社が本ワラントに基づく義務を履行できるようにするために必要なすべての承認、免除、または同意を得るために、商業的に合理的な努力を払って、管轄権を有する公的規制機関からそのようなすべての承認、免除、または同意を得てください。
本ワラントが行使可能な新株予約権株式の数または行使価格の調整につながる措置をとる前に、当社は、公的規制機関またはその管轄権を有する機関から、必要に応じてそのような許可または免除、または同意をすべて得るものとします。
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(署名ページが続きます)
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その証として、当社は、上記の最初の日付をもって、正式な権限を与えられた役員に本ワラントを執行させました。
ソリジェニックス株式会社
| 投稿者:____________________________________ |
| 名前:クリストファー・J・シェーバー |
| 役職:社長兼最高経営責任者 |
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展示物 A
運動の通知
へ:ソリジェニックス株式会社
(1) 以下の署名者は、添付のワラントの条件に従って会社の________ワラント株式を購入することを選択し(全額行使された場合のみ)、行使価格の全額と、適用されるすべての譲渡税(もしあれば)の支払いを本契約に入札します。
(2) 支払いは次の形式で行います(該当するボックスにチェックを入れてください)。
◻ 米国の法定通貨で。または
◻ 許可されている場合は、サブセクション2(c)に記載されているキャッシュレス行使手続きに従って購入可能なワラント株式の最大数に対して本ワラント株式を行使するために必要な数のワラント株式を、サブセクション2(c)に定められた計算式に従って取り消すことができます。
(3) 当該新株予約権株式は、署名者の名義または以下に示す他の名前で発行してください。
ワラント株式は、以下のDWAC口座番号に引き渡されるものとします。
[所有者の署名] |
投資主体の名前: |
投資法人の認定署名者の署名: |
認定署名者の名前: |
認定署名者の役職: |
日付: |
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別紙B
課題フォーム
(前述のワラントを譲渡するには、このフォームを実行して必要な情報を入力してください。このフォームを使ってワラントを行使して株式を購入しないでください。)
受領した価値について、前述の保証およびそれによって証明されるすべての権利は、本契約により以下の者に譲渡されます
名前: | |
| (印刷してください) |
住所: | |
| (印刷してください) |
電話番号: | |
Eメールアドレス: | |
日付: | |
所有者の署名: | |
所有者の住所: | |
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