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米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

フォーム 8-K

現在のレポート

第13条または第15条 (d) 項に基づく

1934年の証券取引法

報告日（最初に報告されたイベントの日付）：2024年7月9日

コミッションファイル番号 001-14778

ソリジェニックス株式会社

（憲章に明記されている中小企業発行体の正確な名前）

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(609) 538-8200

（発行者の電話番号、エリアコードを含む）

Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください（下記の一般指示A.2を参照）。

☐ 証券法（17 CFR 230.425）に基づく規則425に基づく書面による連絡

☐ 取引法（17 CFR 240.14a-12）に基づく規則14a-12に基づく勧誘資料

☐ 取引法（17 CFR 240.14d-2（b））に基づく規則14d-2（b）に基づく開始前のコミュニケーション

☐ 取引法（17 CFR 240.13e-4（c））に基づく規則13e-4（c）に基づく開始前の連絡事項

同法第12条 (b) に従って登録された証券：

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登録者が1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）で定義されている新興成長企業であるか、1934年の証券取引法の規則12b-2（この章の§240.12b-2）で定義されている新興成長企業であるかをチェックマークで示してください。

新興成長企業 ☐

新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐

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項目1.01重要な最終契約への締結。

2024年7月9日、Soligenix, Inc.（以下「当社」）は、当社の普通株式を購入する当社の既存の普通株式購入ワラント（「既存の新株予約権」）の特定の保有者（「保有者」）と、当社の普通株式（額面価格1株あたり0.001ドル）（「普通株式」）を購入するためのワラント誘発契約（「誘導契約」）を締結しました。誘因契約に従い、保有者は、誘因契約の日付から2024年7月9日の東部標準時午後1時30分までの期間に、1株あたり6ドルの行使価格で最大703,125株の普通株式を購入する既存のワラントを現金で行使することに合意しました。当社が受け取る総収入総額は、保有者が実際に行使した既存のワラントの数によって異なります。既存のワラントのすべてが誘導契約に関連して行使された場合、当社は、当社が支払うべき財務顧問料およびその他の費用を差し引く前に、既存のワラントの行使から合計で最大約4,218,750ドルの総収入を受け取ると予想されます。ただし、既存のワラントのすべてが誘因契約に従って保有者によって行使されるという保証はありません。

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誘因契約に従って既存のワラントを行使するという保有者の合意を考慮して、当社は、既存のワラントの行使時に発行された普通株式の数（「新ワラント」）の150％に相当する数の普通株式を購入するための新しい未登録ワラント（「新ワラント」）を発行することに合意しました（「新ワラント」）。新ワラントは直ちに行使可能で、行使期間は5年間です。

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当社は、2024年7月25日までに新ワラントの行使時に新ワラント株式の転売を登録する登録届出書（以下「再販登録届出書」）をフォームS-1に提出し、再販登録届出書の提出日から90日以内に証券取引委員会に当該再販登録届出書の発効を宣言し、再販登録届出書を保管するために商業的に合理的な努力を払うことに合意しました。登録届出書は、新ワラントの保有者がなくなるまで常に有効です新ワラントまたは新ワラント株式をすべて所有しています。当社が制限的な説明なしに新ワラント株式を保有者に適時に引き渡せなかった場合、当社は保有者に一定の清算損害賠償を支払うことに同意しています。

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当社は、これらの取引による純収入を、製品候補品の継続的な臨床開発、運転資金、その他の一般的な企業目的に使用する予定です。

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新新株予約権の行使価格は1株あたり6.00ドルです。各新ワラントの行使時に発行可能な普通株式の行使価格と数は、普通株式に影響を及ぼす特定の株式の配当や分配、株式分割、株式結合、再分類、または同様の事象が発生した場合に適切に調整されます。さらに、特定の状況では、基本取引時に、新ワラントの保有者は、新ワラントの行使時に、基本取引の直前に新ワラントを行使した場合に受け取っていたであろう証券、現金、またはその他の資産の種類と金額を受け取る権利があります。

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当社は新ワラントの行使に影響を与えない場合があり、該当する保有者はそのような新ワラントのいかなる部分も行使する権利もありません。そのような行使が有効になると、当該新ワラントの保有者（およびその関連会社）が受益的に所有する普通株式の総数は、発効直後に発行された普通株式数の4.99％または9.99％（該当する場合）を超えます。権利行使は、そのような新設の条件に従って決定されますワラント。

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当社は、上記の要約取引に関連して独占的な金融サービスを提供するためにA.G.P./アライアンス・グローバル・パートナーズ（「A.G.P.」）と契約し、当社とA.G.P. との間の財務諮問契約に従い、保有者が既存のワラントを行使して受け取った総収入の6.0％に相当する財務顧問料をA.G.P. に支払うことに合意しました。さらに、既存のワラントの行使および新ワラントの発行に関連する、最大40,000ドルの法的費用をA.G.P. に払い戻すことにも合意しました。これらの取引による純収入は、一般的な企業目的に使用する予定です。

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前述の誘因契約、財務諮問契約、および新新新株予約権の記述は、完全であることを意図しておらず、すべて参照して適格となります。誘導契約の形式と普通株式の購入ワラントの形式は、それぞれ別紙10.1、10.2、4.1として、フォーム8-kのこの最新報告書の別紙10.1、10.2、4.1として提出され、参照により本書に組み込まれています。

ここに記載されている有価証券は、改正された1933年の証券法（「証券法」）に基づいて登録されていないため、登録または登録要件の該当する免除がない限り、米国では販売できません。

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項目 3.02持分証券の未登録売却。

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この項目で要求され、この最新レポートの項目1.01に含まれる開示は、参考までにここに組み込まれています。新ワラントも新ワラント株式も証券法に基づいて登録されておらず、登録または証券法の登録要件の該当する免除がない限り、米国では売却できません。

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項目9.01. 財務諸表および展示物

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(d) 展示品。

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署名

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1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わってこの報告書に署名させ、正式に権限を与えられた署名者に正式に署名させました。

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