全米

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

スケジュール 14C

（規則 14c-101）

スケジュール 14C 情報開示書

2024年7月8日

証券取引法第14(c)条に基づく情報開示書

セムトレックス社

（登記簿に記載されている登録者名）

申請料の支払い (適切なボックスをチェックしてください)：

1) 前回支払われた金額:

2) フォーム、スケジュール、または登録声明書番号:

3) 提出者:

4) 提出日:

セムトレックス社

135 Fell Court

Hauppauge, NY 11788

電話番号：（631）756-9116

証券取引法の規定 第14条および規則14C、およびスケジュール14Cに基づく情報開示書

1934年の証券取引所法および規則14Cに基づく情報開示書

私たちはプロキシを要求していません

そしてあなたにプロキシを送るよう依頼していない

株主による書面による見解の通知

当社の株主へ

当社Cemtrex, Inc.（以下、「当社」「私たち」「我々」または「私たちの」といいます）の株主の投票権の大多数を保有している者は、株主の会議を開催することなく、以下の行動を承認しました

同封された情報開示書には、対処した事項に関する情報が含まれています。

本格的な情報文書が株主に送付された後、20日後にこの措置が有効になります。

7月 [*]、2024

私たちはあなたにプロキシを要求していません、そしてあなたにプロキシを送るよう依頼しません

セムトレックス社

グリーンポイント・アベニュー276

135 Fell Court

Hauppauge, NY 11788

(631)756-9116

セクション14（c）に基づく情報声明

証券取引法およびその規則14c-2

当該情報声明に関連して株主の投票やその他の行動は必要ありません

私たちはあなたにプロキシを要求しておらず、プロキシを送るように依頼しません

当社の取締役会（以下、「取締役会」といいます）は、発行済み株式の株式クラスの少なくとも過半数を保有する株主が特別会合を開催する代わりに書面による同意により承認した、普通株式の議決権のある出資者が5,000万株から7,000万株へ増やすため、当社の定款を修正することを承認しました（以下、「許可された資本増加」といいます）。詳細については、「許可された資本増加に関する承認」の下に記載されています。

書面による同意によって、どのような行動が取られましたか？

当社の取締役会（以下、「取締役会」という）は、発行済み株式の過半数を有する株主が特別株主総会に代わる書面による同意を持って承認し、社名簿の上の全株式の過半数を有する株主が承認したことにより、定款を改定し、普通株式の承認済み株式を5,000万株から7,000万株に増やすことを承認しました（以下、「承認された資本増強」とします）

許可された資本増加に関する追加情報は、「許可された資本増加の承認」の下に記載されています。

この情報開示書に記載された許可された資本増加を承認するためにどの投票が行われましたか？

承認された資本増加は、2024年6月24日に当社の取締役会によって承認され、2024年6月25日付の過半数書面同意によって当社の株主によって承認されました（以下、「記録日」とします）。特別株主総会に代わる株主の書面同意による承認は、記録日時点で普通株式と優先株式の発行済み株式の過半数の保有者の同意を必要とします。記録日時点で当社の普通株式の発行済み株式数は16,292,270株であり、普通株式1株につき1票の権利があります。記録日の時点で当社のシリーズC優先株式は50,000株が発行され、普通株式の発行済み株式総数が当該投票時の時点で10.01倍になるように、発行済みシリーズC優先株式総数で除算した数と等しい票数の数に投票権があります。この結果、記録日時点で163,085,623票の合計が投票権の総数となります。また、記録日時点でシリーズ1優先株式2,245,827株が発行され、2,392,737株が発行されています。シリーズ1優先株式1株につき2票の権利があり、4,785,454票の権利を持っています。

このように、配当基準日時点で、許可された資本増加の承認に関して投票権を有する総投票権総数は1億8,416,334票です。デラウェア州総会法により、株主総会による法人行動の承認には、当社の議決権の過半数、すなわち92,081,674票以上が必要です。当社の投票権の88.72％、即ち、163,390,181票を所持する大株主は、株主総会による法人行動を承認するために必要な議決権の過半数を満たし、当社の総会法の規定を満たしました。

以下の表は、一般株式、シリーズC優先株式、およびシリーズ1優先株式の保有者の名前、保有する一般株式、シリーズC優先株式、シリーズ1優先株式の株式数、その保有者が投票した総投票数、および当社の発行済み議決権総数の何％が承認されたかを示しています。

したがって、私たちは許可された株式増資に関して、必要な全ての企業承認を得た。この情報声明に記載された措置に関して、私たちは他の株主から書面による同意を求めておらず、その他の株主は投票する機会を与えられません。この情報声明は株主に承認された行動を通知し、デラウェア州法およびエクスチェンジ法で必要な通知を株主に行うために提供されるものです。

株式の委任状所有者による株式増資の承認により、株主総会は開催されません。したがって、現在の年および最近の完了した会計年度の主要会計責任者の代表者は、陳述を行う機会がなく、株主からの適切な質問に答えることができず、利用できないものとなります。

エクスチェンジ法の規定およびデラウェア州法によって定められた20日間の期間の満了後、私たちは社内文書14cの規定に従い、株主に最初に送信されたこの情報声明から約20日後にデラウェア州事務所の事務次官に設立証明書の修正を申請します。その申請後、修正は有効となり、申請は株主に郵送されてから約20日後に行われると予想されます。

この情報声明の費用を支払っているのは誰ですか？

この情報声明の準備、印刷、郵送には当社が費用を負担します。費用は約$10,000と見積もられています。

普通株式の株式増資の承認

普通株式の授権株式増加に関する修正案

当社の取締役会は、発行済み株式の少なくとも過半数を保有する株主が特別株主総会に代わる同意書によって承認し、当社の設立証明書を修正し、普通株式の授権株式を50,000,000株から70,000,000株に増やす修正を承認しました。当社はこの企業行動をこの情報声明で普通株式の授権株式増加と呼称しています。

当社の普通株式の授権株式増加の目的

当社の取締役会は、普通株式の授権株式増加が、当社の発行済み変換社債を含む十分な普通株式を提供するために必要であり、将来の資金調達機会、潜在的な買収およびその他の企業用途に十分な普通株式があることを保証するために必要であると考えています。

当社は、当社の未行使の有価証券が換金または行使された場合に当社の譲渡代行業者に保有している十分な数の普通株式の非表示予約を行っています。当社は、行使価格が1株当たり0.85ドルである当社の未行使のシリーズAワラントのために37,139,637株の非表示予約をしています。これらの株式は、ワラントの代替キャッシュレス行使機能を使用し、3株を行使することができます。当社は、行使価格が1株当たり0.85ドルである当社の未行使のシリーズBワラントと、加重平均行使価格が株式1株当たり50.76ドルの当社の未行使のオプション、および2020年に取締役会が承認した資本提供者のための株式報酬计画の株式についても、同様の予約を行っています。したがって、当社の現在の承認済み株式5,000万株は、これらの有価証券の換金または行使に必要な普通株式の株式と将来の資金調達や買収計画を計画するために十分ではありません。それにより、当社の承認済み普通株式の株式を増やすことが、これらの有価証券の換金または行使に必要な普通株式の株式を正当に発行し、当社の戦略的目標を達成するために必要です。

当社の取締役会は、これらの保留された株式をカバーするために普通株式の授権株式を増やすことが最善であると判断しました。さらに、当社の取締役会は、株式発行が必要または望ましいと判断した場合、当社の授権資本を増やすことにより、より多くの柔軟性を提供すると考えています。当社は、上記以外の当社の普通株式を発行する現在の計画はありませんが、発行が必要となる可能性のある資金調達または戦略的買収取引に遭遇する場合、当社の授権株式の数を増やすことを適切であると考えます。

したがって、当社の現在の承認済み株式数5,000万株は、これらの有価証券の換金または行使に必要な普通株式の株式をカバーするには不十分であり、将来の資金調達や買収計画を計画するにも不十分です。したがって、当社の承認済み普通株式の株式を増やすことが、これらの有価証券の換金または行使に必要な普通株式を正当に発行し、当社の戦略的目標を達成するために必要です。

今後、計画されている作業、拡大活動、および公開企業の運営に関連する費用に対処するために、大幅な追加資本が必要になる可能性があります。また、補完的なビジネス、製品、または技術を取得または投資するためにも資本が必要になる場合があります。当社は、こうした機会や取引を探求し、事業または見通しに優位性があると管理陣が考えるものを追求しています。資金調達のため、当社は1回または複数回のトランザクションで普通株式、交換可能証券、またはその他の株式を価格と方法を当社が決定するように売却することができます。普通株式、交換可能証券、またはその他の株式を売却する場合、投資家は他の売却により実質的に希釈される可能性があります。このような売却は、既存の株主に対して実質的に希釈される可能性があり、新しい投資家は当社の普通株式の保有者に対して優先的な権利、特典、および特権を獲得できる可能性があります。

承認された資本増加の可能性のある悪影響

普通株式の授権株式増加は、既存の株主の権利に直接影響を及ぼしません。ただし、当社の取締役会は、将来的に株式発行をすることなく、発行済みの授権済みの普通株式または他の普通株式に変換または行使または交換可能な証券を発行する権限を有するようになります。当社の設立証明書、Nasdaq規則、または適用法による必要性を除き、そのような発行を承認することなく。将来追加される承認された株式があれば、既存の株主の割合的な株式所有権を減少させ、発行価格によっては、現存の株主に対して希釈的な影響を与える可能性があります。

修正によって授権された追加の普通株式は、現在授権されている普通株式と同じ利益を持ちます。当社の設立証明書によれば、株主には優先的な株主権はありません。そして、追加の授権株式の普通株主に対しての先取権はありません。授権済み株式が増加することによって、現存の普通株式の所有者の権利または利益に影響を与えることはありません。全ての普通株式が1株につき1票の投票権を持つことに変わりはありません。

追加の株式が公的市場に出回ることは、当社の普通株式の市場価格に重大な影響を及ぼす可能性があります。

修正がその他の普通株式の権利、優先事項、特権、または制限を変更しないこと。

セキュリティ所有の特定者
株主および管理陣の利益所有者

記録日時点で、当社の議決権株式の5％以上を実質的に所有する人またはその他に5％以上の議決権株式を有する人による当社の普通株式の有益所有権に関する当社が把握している特定の情報は以下の通りです。

該当するコミュニティ財産法を除き、以下に記載された人物は、保有するすべての普通株式について単独の議決権と投資権限を有しています。

Beneficial 所有権はSECの規則に従って決定されます。株式の数量とその人の所有権の割合を計算する際に、当該人が現在行使できる権利または2024年6月25日から60日以内に行使できるようになる普通株式のオプションを保有している場合、当該普通株式は発行済みとみなされます。ただし、当該株式は2024年6月25日現在、他の人の所有権の割合を計算するために発行済みとは見なされません。また、株主の各所在地は、通常135 Fell Court、Hauppauge、NY 11788にあります。

追加情報

私たちは「証券取引法」の情報公開と報告義務の対象となっており、事業、財務諸表、その他の事項に関する定期報告書、書類、その他の情報をSECに提出しています。これらのレポートやその他の情報は、SECのウェブサイトwww.sec.govで入手できます。

異議申立権

当社の定款、規約、またはDGCLには、ここで説明される許可発行済み資本増加に関連して、異議申立権に関する規定はありません。

将来的な見通しに関する記載

この情報文書には、リスクや不確定要因にさらされる先行きの見通しが含まれています。この情報文書やこの情報文書に付随する資料に含まれる歴史的事実以外のすべての記述は、先行きの見通しを含みます。

先行きの見通しには、定かではないが、しばしば未来形が使用され、次のような言葉が使用されます。「信じている」「期待している」「予想している」「意図している」「できる」「可能性がある」「想定している」「継続している」「推定している」同様の表現。先行きの見通しには、将来の業績を保証するものではなく、先行きの見通しによって示されるものとは異なる実績が示される可能性があります。先行きの見通しには、当社または当社の業界の実際の結果、活動レベル、パフォーマンス、または達成に影響を与える可能性のある既知または未知のリスク、不確実要因、およびその他の要因が含まれます。当社のビジネス計画、戦略、および目標、当社の流動性およびパフォーマンス（費用レベル、資本調達源、および運営維持能力を含む）、当社の業界の競争環境、一般的な市場、経済、および政治情勢などが含まれます。

この情報文書に含まれる将来に関する予測には、現在の情報が使用されています。将来予測に関する記述は、当社の経営陣の信念、および当社の経営陣に利用可能な前提条件や情報に基づいています。これらの情報は、想定される歴史的結果と実際の結果と異なるリスクや不確定要因にさらされており、あらゆる事項に影響を与える可能性があります。これらの不確定要因には、収益源を維持または成長させることができない場合、収益性を維持または成長させることができない場合、主要な人材を引きつけ、留めることができない場合、効果的に顧客との関係を管理または拡大できない場合、意外なコストや費用が増加する場合、当社のビジネス計画、戦略、および目標、当社の流動性およびパフォーマンス（費用レベル、資本調達源、および運営維持能力を含む）、当社の業界の競争環境、一般的な市場、経済、政治情勢などが含まれます。

また、重要な要因が将来的に影響を与える可能性があることを投資家に警告します。新しい要因は時折発生し、経営陣がすべての要因を予測し、各要因が事業に与える影響を評価することはできません。

この注釈書で先行きの見通しに関する記述が含まれている場合、この注釈書全体でそのことを明示します。この文書に含まれる先行きの見通しに関する記述は、この文書の作成時点の情報に基づいており、法律によって要求されない限り、新しい情報、その後の事象、またはその他の要因によって更新されることはありません。

SECまたは任意の州の証券委員会によって、これらの行動が承認または非承認されたわけではありません。また、SECまたは任意の州の証券委員会がこれらの行動の公正性または妥当性、およびこの情報声明に含まれる情報の正確性または適切性について判断していません。これに反する表明は違法です。

投票を依頼するものでも、委任状の声明でもなく、情報声明であり、承認された行動に関する情報と、行動とその他の関連する背景情報をお知らせするためのものです。