アメリカ合衆国
証券取引委員会
ワシントンDC20549
 
FORM 8-K
 
1934年の証券取引法第13条または15(d)条に基づく現在の報告書
1934年証券取引法
 
報告書の日付（最も早い出来事の日付）：2024年7月1日
 
Nuwellis Inc.
（登記事項で指定された）登録者の正式名称

デラウェア
001-35312
番号 68-0533453
(登記上)所在地の州またはその他の管轄区域
（証券取引委員会ファイル番号）
（国税庁雇用者識別番号）
     
ヴァリービューロード12988, エデンプレーリーMN55344
（主事務所の住所）（郵便番号）

(952) 345-4200
（登録者の電話番号、市外局番を含む）

法第12(b)条に基づく登録証券:
各種類の名前
トレーディングシンボル
登録した各取引所の名前
普通株式、株式1株あたりの名目価値0.0001ドル
NUWE
ナスダックキャピタルマーケット
 
 
以下の適切なボックスにチェックを入れてください。それにより、フォーム8-kの提出義務を同時に満たすことが意図されている場合は、登録者が以下の規定のいずれかと同時に制定されたものであることを示します。

 
☐
証券法第425条に基づく書面による通信（17 CFR 230.425）
 
 
☐
証券取引法第14a-12条に基づく勧誘資料（17 CFR 240.14a-12）
 
 
☐
取引所法第14d-2(b)条に基づく開始前通信(17 CFR 240.14d-2(b))
 
 
☐
取引所法第13e-4(c)条に基づく開始前通信(17 CFR 240.13e-4(c))

1933年証券法ルール405条（この章の§230.405）または1934年証券取引法ルール120億2条（この章の§2401.2億2）で定義された新興成長会社であるかどうかをチェックマークで示してください。
 
新興成長企業☐
 
新興成長企業の場合、取引所法第13(a)条に基づく提供された新しいまたは修正された財務会計基準に準拠するための延長移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。 ☐

アイテム1.02。
重要な協定の終了
 
2024年7月1日、Nuwellis, Inc.（以下、「当社」）は、At The Market Offering Agreement（以下、「ATm契約」）を締結した日付である2023年3月3日付でLadenburg Thalmann & Co. Inc.（以下、「マネージャー」）に通知を送り、ATm契約を終了することを通知しました。ATm契約の終了は、ATm契約の第8(a)条に基づき、2024年7月9日に効力を発揮します。
 
ATm契約の条項に基づき、当社は、Form S-3のInstruction I.b.6の制限に従って、ATm契約に定められた通り、マネージャーを通じて自己の普通株式の株式を時期を問わず発行および売却することができました。ATm契約の終了により、当社はATm契約の下で追加の株式を発行または売却することはありません。

ATm契約の前記の記述は完全ではなく、ATm契約の全文は、当社の年次報告書であるフォーム10-kに添付されたExhibit 1.1として2023年3月3日に証券取引委員会に提出され、ここで参照目的で挙げられています。
 
署名
 
証券取引法に基づき、登録者は、ここに正式に署名され、正式に認可された代理人が署名したところにより、この報告書を提示するように適切に引き起こされました。
 
日付：2024年7月3日
NUWELLIS, INC.
 
  
 
署名:
/s/ Nestor Jaramillo, Jr
 

 
名前:
ネスター・ハラミリオ・ジュニア
 
職名:
社長兼最高経営責任者