別紙 (a) (1) (iii)
によるオファー
アダムス・ダイバーシファイド・エクイティ・ファンド株式会社
キャッシュアップのために購入する
普通株式12,405,174株を 98% で
純資産価値の
オファーと撤回権の有効期限は
2024年8月2日のニューヨーク時間午後5時
(「終了日」)、延長しない限り
このオファーは、最低株式数を条件としていません
入札されましたが、に概説されているように、他の特定の条件が適用されます
ファンドの購入オファーと送付状に。
2024年7月5日
ブローカー、ディーラー、商業銀行、信託会社、その他の候補者へ：
1940年の投資会社法に基づいて登録されたメリーランド州の企業で、分散型クローズドエンド型経営投資会社（以下「ファンド」）として、発行済み普通株式の最大12,405,174株、つまり10％、額面金額0.001ドル（以下「株式」）を現金で購入するという申し出に関する以下の資料をここに同封します）2024年7月5日付けの購入提案および関連する送付状（これらを合わせると、」オファー」)。株式に支払われる価格は、オファーが延長されない限り、2024年8月2日のニューヨーク証券取引所での通常取引の終了時点で、ファンドがその価格設定手続きに従って決定した1株あたりの純資産価値の98％に相当する、売主に現金で支払う金額です。
あなたの名前（または候補者の名前）で登録された株式を保有している顧客、または自分の名前で登録された株式を保有している顧客に連絡するようお願いしています。できるだけ早くオファーに知らせてください。ブローカー、ディーラー、またはオファーに関連するその他の人（購入の申し出で定義されている情報エージェントと預託機関を除く）には、手数料や手数料は支払われません。ただし、基金は、要求に応じて、同封の資料を顧客に転送する際に発生した、合理的かつ慣習的な郵送および管理費用を払い戻します。ファンドは、購入申込のセクション4「株式の支払い」に従い、株式の購入時にすべての譲渡税を支払います。ただし、免除が証明されるか、必要な納税者の身分証明書と証明書が提供されない限り、予備の源泉徴収が必要になる場合があります。購入の申し出のセクション2「株式公開手続き」を参照してください。
お客様の情報およびお客様への転送のために、以下の書類を同封しています。
1。
2024年7月5日付けの購入オファーです。
2。
あなたが使用し、クライアントに提供する送付状。
3。
代替フォームW-9での納税者識別番号の証明に関するガイドライン;
4。
退会の通知、そして
5。
あなたの名前（または候補者の名前）で登録された株式を保有している口座を持つクライアントに送付できる、顧客への手紙の形式。
本オファーは、本オファーが当該管轄区域の証券法またはブルースカイ法に準拠しない州またはその他の法域の株式保有者に対しては行われておらず、ファンドからの入札も受け付けません。
オファーに記載されているように、ファンドの発行済み株式の10％以上が解約日またはそれ以前に正式に入札された（そして引き落とされなかった）場合、オファーが無効でない限り、ファンドは、ファンドの発行済み株式の10％を、終了日の前に各株主が適切に入札し、引き出さなかった株式の数に基づいて、条件と条件に従い、比例配分ベースで購入します