別紙 (a) (1) (ii)

普通株式の公開買付株式への送付状
の
アダムス・ダイバーシファイド・エクイティ・ファンド株式会社
2024年7月5日付けの購入オファーに従って

以下の署名者は、私（私たち）が下記の証明書を制限なく入札する完全な権限を持っていることを表しています。これにより、本送付状に従って入札されたアダムズ・ダイバーシファイド・エクイティ・ファンド株式会社（以下「ファンド」）（総称して「株式」）の普通株式（額面1株あたり0.001ドル）の現金支払いを表す小切手を、以下に示す住所に、売主に純額で現金で引き渡すことが許可され、指示されます（次のページのボックスに別段の指示がない限り）、通常の取引の終了時点で、ファンドがその価格設定手続き（「NAV」）に従って決定した1株あたりの純資産価値の98％に相当します2024年7月5日付けの購入申請（随時修正または補足される場合があるため、「購入申請」と、この送付状と合わせて、随時修正または補足される可能性があるため、「買付け」）に定められた条件に従い、適用される源泉徴収税を差し引いた終了日にニューヨーク証券取引所に出品されます。

証明書の送付方法は、その所有者の選択と責任に委ねられます。指示2を参照してください。

この送付状を、あなたの株式を表す証明書と一緒に、次の宛先に郵送または配達してください。

この送付状を上記以外の住所に送付しても、預託機関への有効な送付とはみなされません。この送付状を下の適切なスペースに署名し、必要に応じて署名保証を付けて、下記の代替フォームW-9に記入する必要があります。

1

この送付状に記入する前に、この送付状に添付されている指示をよくお読みください。

この送付状またはその他の提供書類の追加コピーを希望する場合は、EQ FUND SOLUTIONS, LLCの情報担当者（888）886-4425までご連絡ください。

この送付状は、改正され、メリーランド州の法律に基づいて設立された1940年の投資会社法に基づいて登録され、メリーランド州の法律に基づいて設立されたクローズドエンド型投資会社であるアダムズ・ダイバーシファイド・エクイティ・ファンド株式会社（以下「ファンド」）から、額面金額0.001ドル（以下「株式」）の最大12,405,174株（以下「株式」）の普通株式を最大12,405,174株（以下「株式」）で購入するという申し出に関連して、この送付状を受け取りました。現在のところ、ファンドがその価格手続き（「NAV」）に従って決定した1株あたりの純資産価値の98％に相当する、売主に現金で差し引いた1株あたりの価格です。2024年8月2日にニューヨーク証券取引所（「NYSE」）での通常の取引を終了します（「初回終了日」）。延長されない限り（最初の終了日またはオファーが延長された最新の日付、「終了日」）、利息および該当する源泉徴収税を差し引いて、利息および該当する源泉徴収税を差し引いて、2024年7月5日付けの購入オファーに記載されている条件に従い（「初期終了日」）、2024年7月5日付けの購入オファーに記載されている条件に従い、延長されない限り（「終了日」）「購入申し込み」、およびこの送付状とともに、修正または補足される場合がありますので、随時修正または補足されます時々、「オファー」)。

この送付状を使用して、株券で表される、またはファンドの帳簿に記帳形式で保有されている株式を入札用にEquiniti Trust Company, LLC（「預託機関」）に引き渡す必要があります。預託信託会社（「DTC」）の預託機関が管理する口座に記帳振替で株式を引き渡す場合は、代理人のメッセージ（下記の指示2で定義されています）を使用する必要があります。この送付状では、自分の株式を表す証明書を提出する株主は「証明書株主」と呼ばれ、記帳振替によって株式を引き渡す株主は「記帳株主」と呼ばれます。

2

株式の証明書およびその他すべての必要書類は、解約日の前に預託機関が受領するか、預託機関が解約日の前に記帳振替手続きを完了する必要があります。DTCへの書類の送付は、預託機関への送付とはみなされません。

3

注意:署名は以下に記載する必要があります。
添付の説明書をよく読んでください。

ご列席の皆様:

以下の署名者は、改正された1940年の投資会社法に基づいて登録され、メリーランド州の法律に基づいて設立された分散型のクローズドエンド型管理投資会社であるアダムズ・ダイバーシファイド・エクイティ・ファンド株式会社（以下「ファンド」）に、上記の普通株式の額面金額0.001ドル（以下「株式」）を、売主に現金で1株あたりの価格で入札します。ニューヨークでの通常取引の終了時点で、ファンドがその価格設定手続き（「NAV」）に従って決定した1株あたりの純資産価値の98％に相当します2024年8月2日（「初回解約日」）の証券取引所（「初回解約日」）、延長されない限り（最初の解約日またはオファーが延長された最新の日付、「終了日」）、利息なしで、適用される源泉徴収税を差し引いて、2024年7月5日付けの購入申請（受領確認書がここに記載されています）に定められた条件と条件に従い、本書では送付状について（随時修正または補足される可能性がありますので、この「送付状」と、購入オファーと一緒に随時修正または補足される場合があります（「オファー」）。以下の署名者は、ファンドが随時、全部または一部を、本書で入札された株式を購入する権利を1つまたは複数の関連会社に譲渡または譲渡する権利を留保していることを理解しています。

オファーの条件および条件（オファーが延長または修正された場合は、そのような延長または修正の条件を含む）に従い、終了日より前に、本契約で有効に入札され、適切に引き出されていない株式の支払いと支払いの受諾と発効を条件とします（ただし、次の募集期間に入札が行われた場合は、その場合は、株式、書簡送付状やその他の書類は支払いに受理されなければならず、支払いは有効に入札されなければなりませんが、正しくありません撤回（後続の募集期間の終了前に）本オファーの条件に従って、署名者は、本件ファンドへの売却、譲渡、譲渡および譲渡の命令により、本書により入札されるすべての株式、ならびに当該株式に関して発行または発行可能なすべての現金配当、分配、権利、その他の株式またはその他の有価証券のすべての権利、権原および権益を、ファンドに売却、譲渡、譲渡します 2024年7月5日（総称して「ディストリビューション」）。さらに、以下の署名者は、当該株式および完全な代替権を有する分配（かかる代理人および委任状は、応募された株式の持分と相まって取消不能な権限とみなされる委任状および委任状）に関して、署名者の真の合法的な代理人および実効弁護士および代理人であるEquiniti Trust Company、LLC（以下「預託機関」）を取り消不能な形で全額任命します当該株式および分配金に関する当該株主の権利の範囲（a）株式を表す証明書（「株券」）およびその他のDTCが管理する当該株式および口座帳簿上の分配金の分配または所有権の譲渡を、いずれの場合も、譲渡および信憑性の証拠をすべて付随してファンドの命令に従い、(b) 当該株式および分配金をファンドの帳簿に譲渡するために提示すること、および (c) すべての利益を受け取り、その他の方法で当該株式および分配金の受益所有権のすべての権利を行使すること、すべてが利用規約に従い、オファーの条件が適用されます。

以下の署名者は、本書により入札された支払いが承認された株式およびすべての分配に関して、当該株主の権利を最大限に発揮するために、ファンドの各被指名人を、代理人の実務弁護士および代理人にそれぞれ完全な代替権をもって任命します。ファンドの被指名人は、任用が有効な株式および関連する分配金に関して、年次の、特別、延期、または延期されたファンドの株主総会の代わりに、書面による同意を得て、独自の裁量により、当該株主のすべての議決権およびその他の権利を行使する権限を与えられます。この委任状と委任状は取り消すことができず、入札された株式の持分と結びつきます。このような任命は、ファンドがこの送付状とともに入札された株式を、オファーに基づく支払いのために受け入れた場合に限り有効です。そのような任命が発効すると、それ以上の措置なしに、当該株式および関連する分配金に関して署名者が以前に行ったすべての委任状、代理人および同意は、それ以上の措置なしに取り消され、その後の委任状、代理人、同意、または取り消しはできません（また、与えられた場合は無効とみなされます）。ファンドは、株式が有効に入札されたと見なされるためには、ファンドが当該株式の支払いを受け入れた直後に、ファンドにそれを要求する権利を留保します

4

当該株式および関連する分配金に関して、適用法で認められる範囲で、完全な議決権、同意、その他の権利を行使できなければなりません。これには、株主総会での議決権行使やあらゆる事項に関する書面による同意の締結も含まれます。

以下の署名者は、署名者が本書で入札された株式および分配金を入札、売却、譲渡、譲渡する全権と権限を有することを表明し、保証します。また、ファンドが支払いに承認した場合、ファンドは、先取特権、制限、請求、代理人、担保、その他の義務を一切受けずに、優良で市場性のある担保なしの所有権を取得することを表明し、保証しますそれらの売却または譲渡、およびそれらが不利な請求の対象にはなりません。以下の署名者は、署名者が株式の登録所有者であること、株券が署名者の署名者に裏書きされていること、または署名者が証券ポジションリストに株式の所有者として名前が記載されているDTCの参加者であることを表明し、保証します。以下の署名者は、要求に応じて、本書で入札された株式および分配金の売却、譲渡、譲渡を完了するために必要または望ましいと預託機関またはファンドが判断した追加書類を記入して提出します。さらに、以下の署名者は、適切な譲渡書類を添えて、本書で入札された株式に関するすべての分配金を速やかにファンド口座の預託機関に送金し、譲渡するものとし、そのような送金または適切な保証を待つ間、ファンドはそのような分配の所有者としてすべての権利と特権を得る権利を有し、株式の全支払いを差し控えるか、株式の支払いから金額を差し引くことができます。ファンドが独自の裁量で決定したその価値。署名者はまた、署名者が購入の申し出やこの送付状を含むオファーのすべての条件を読み、同意したことをここに表明し、保証します。

以下の署名者は、株式の支払いが承認されるまで、また署名者が所有する株券が、預託機関が必要とする追加書類とともに、上記の住所の預託機関によって受領されるまで、または記帳形式で保有されている株式の場合、株式の所有権はDTCが管理する口座帳簿に有効に移転されない限り、預託機関による支払いの処理も同様です。

株式、株券、その他すべての必要書類（DTCによる送付を含む）の引き渡し方法は、署名者の選択とリスクによるものであり、当該株式、株券、その他の書類の紛失リスクは、預託機関が実際に株式または株券（記帳振替の場合は、記帳確認を含む）を受け取った後にのみ消滅することを理解しています。(以下に定義されているとおり)。郵送の場合は、そのような書類はすべて、適切な保険がかけられた書留郵便で送付し、返品の領収書を要求することをお勧めします。いずれの場合も、タイムリーに配達するためには十分な時間が必要です。

この送付状に従って付与された、または付与されることに合意されたすべての権限は、署名者の死亡または無能力の影響を受けず、存続するものとし、本契約に基づく署名者の義務は、署名者の相続人、執行者、管理者、破産管財人、個人代表者、承継人および譲受人を拘束するものとします。購入の申し出に記載されている場合を除き、この入札は取り消せません。

署名者は、購入提案のセクション2および本書の指示に記載されている手続きのいずれかに従って入札された株式のファンドによる支払いの受諾が、オファーの条件および条件に従うことを条件として、署名者とファンドとの間の拘束力のある合意を構成することを理解しています。

本書の「特別支払指示」に別段の定めがない限り、「入札株式の説明」に記載されている登録所有者への入札または支払いが承認されていない株式を表す株券を返却してください。同様に、「特別引渡指示」に特に明記されていない限り、株式の支払いの小切手を郵送するか、入札されていない、または支払いが承認されていない株式を表す株券（および必要に応じて添付書類）を、「入札された株式の説明」に記載されている登録所有者の住所に返送してください。特別引渡指示と特別支払い指示の両方が完了したら、株式の支払いの小切手を発行してください

5

および/または入札されていない、または支払いが承認されていない株式を表す株券（および必要に応じて添付書類）を発行し、その小切手（および必要に応じて添付文書）を渡し、指定された1人または複数の人にそのような株券（および必要に応じて添付書類）を送付および/または返却します。本書の「特別支払指示」という欄に別段の記載がない限り、本書または代理人のメッセージにより入札され、記帳振替で引き渡されたが、購入されていない株式については、上記のDTCの口座に入金してください。以下の署名者は、ファンドがそのように入札された株式のいずれかの支払いを受け付けない場合、ファンドには特別支払い指示に従って登録所有者の名前から株式を譲渡する義務がないことを認識しています。

6

特別な支払い方法
(指示1、4、5、7を参照してください)

株券が入札されていない、または支払いが認められない場合、および/または支払いが承認された株式の対価となる株式の支払いの小切手を署名者以外の名義で発行する場合、または記帳振替で入札された支払いが認められない株式を、上記以外のDTCで管理されている口座にクレジットで返却する場合にのみ記入してください。

名前:

(印刷してください)

住所:

(郵便番号を含めてください)

(納税者番号または社会保障番号)

(DTC アカウント番号)

特別な配送指示
(指示1、4、5、7を参照してください)

株券が入札されていない、または支払いが承認されなかったり、支払いが承認された株式の支払いの小切手を、上記の「入札株式の説明」というタイトルのボックスに表示されている住所以外の署名者または署名者に送る場合にのみ記入してください。

名前:

(印刷してください)

住所:

(郵便番号を含めてください)

7

重要 — ここに署名してください
（米国の保有者は、同封の代替フォームW-9にも記入してください）
(米国以外。保有者は、IRSフォームW-8BENまたはその他の該当するIRSフォーム（W-8）を入手して記入してください

(株主の署名)

日付：、2024年

（株券またはセキュリティポジションリストに記載されている名前とまったく同じように登録所有者が署名するか、ここに送付される証明書や書類によって登録所有者になる権限を与えられた人の署名が必要です。受託者、執行者、管理者、保護者、代理人、代理人、実務弁護士、企業の役員、または受託者または代理人の立場で行動するその他の人が署名する場合は、タイトル全体を明記し、指示5を参照してください。署名保証に関する情報については、指示1を参照してください。）

名前:

(印刷してください)

容量（フルタイトル）:

住所:

(郵便番号を含めてください)

市外局番と電話番号:

納税者番号または
社会保障いいえ。:

署名の保証
（対象教育機関でのみ使用できます。指示1と5を参照してください）

会社名:

(郵便番号を含めてください)

承認された署名:

名前:

(入力または印刷してください)

市外局番と電話番号:

日付：、2024年

メダリオン保証を下のスペースに記入してください：

8

指示

オファーの利用規約の一部を構成しています

1。署名の保証。以下に別段の定めがある場合を除き、この送付状のすべての署名は、証券取引業者のメダリオンプログラム、ニューヨーク証券取引所メダリオン署名プログラム、証券取引所メダリオンプログラムなど、証券取引協会が承認した認定メダリオンプログラムの有効な会員である金融機関（ほとんどの商業銀行、貯蓄貸付協会、証券会社を含む）によって保証されなければなりません（それぞれ「対象機関」)。この送付状への署名は、保証する必要はありません。(a) 本送付状に、本送付状に入札された株式の登録所有者（この文書では、証券ポジションリストに株式の所有者として名前が記載されているDTCのシステムの参加者を含む）が署名していて、その登録所有者が「特別支払指示」というタイトルのボックスまたは「スペシャル」というタイトルのボックスに記入していない場合この送付状に記載されている「引き渡し説明書」または（b）そのような株式が適格者の口座に入札されている場合は機関。指示5を参照してください。

2。送付状と証明書、または本の入力確認書の送付。株券をここに転送する場合は、この送付状に株主が記入する必要があります。購入申込書のセクション2に記載されている記帳振替による入札手続きに従って入札を行う場合は、代理人のメッセージを使用する必要があります。この文書を手動で作成したファクシミリは、原本の代わりに使用できます。物理的に入札されたすべての株式、または記帳振替によって入札された株式のDTCでの預託機関口座への記帳振替の確認（「記帳確認書」）、および必要な署名保証付きで適切に記入され正式に記入された本送付状、または記帳譲渡の場合の代理人メッセージ、およびこの送付状に必要なその他の書類は、次の方法で受領する必要があります。解約日の前にここに記載されている住所の預託機関（入札の場合を除く）は、次の募集期間中に行われます（提供されている場合）。その場合、株式、送付状、その他の書類は、次の募集期間の終了前に受領する必要があります）。株券をファンドに直接送らないでください。

このような株券を預託機関に引き渡すたびに、適切に記入され正式に締結された送付状（またはそのファクシミリ）を添付する必要があります。

「代理人のメッセージ」という用語は、DTCが電子的手段で預託機関に送信し、受領し、記帳移管の適時確認（「記帳確認」）の一部となるメッセージを意味します。このメッセージには、DTCが、当該記帳確認の対象となる株式を入札したDTCの参加者から、当該参加者が受領し、拘束されることに同意した旨の明示的な承認を受けたことが記載されています。この送付状の条件と、基金が参加者に対してそのような契約を強制する可能性があること。「代理人のメッセージ」という用語には、預託局に保管されているコンピューター端末によって生成された、そのようなメッセージを証明するハードコピーの印刷物も含まれます。その後の募集期間中に株式を有効に入札するには、入札する株主は前述の手続きに従う必要があります。ただし、次の募集期間の終了前に必要な書類と証明書を受け取る必要があります。

株式、この送付状、その他すべての必要書類（DTCによる送付を含む）の引き渡し方法は、入札する株主の選択と責任となります。このような書類はすべて提出されたものとみなされ、株券の紛失リスクは、預託機関（記帳振替の場合は記帳確認を含む）が実際に受領した場合にのみ消滅します。郵送の場合は、そのような書類はすべて、適切な保険がかけられた書留郵便で送付し、領収書を返送することをお勧めします。いずれの場合も、タイムリーに配達するためには十分な時間が必要です。

代替入札、条件付き入札、偶発入札は受け付けられず、端数株式も購入されません。すべての入札株主は、この送付状（またはそのファクシミリ）を締結することにより、株式の支払いの受諾通知を受け取る権利を放棄します。

9

本契約に基づく株券の有効性、形式、適格性（受領時期を含む）、および入札の受理に関するすべての質問（送付状またはその他の必要書類の適切な記入または実行、および株券の譲渡に関する適切な形式または適切な注文に関する質問を含む）は、ファンドが単独かつ絶対的な裁量で決定します（これにより、権限の全部または一部が預託に委任される場合があります）どの決定が最終的で拘束力があるか。基金は、適切な形式ではないと判断したすべての入札、または基金の弁護士の意見では違法と思われる支払いまたは支払いの受諾を拒否する絶対的な権利を留保します。ファンドはまた、他の株主の場合に同様の欠陥や不規則性が放棄されるかどうかにかかわらず、株式または株券の入札における欠陥や不規則性を放棄する絶対的な権利を留保します。すべての欠陥や不規則性が修正または放棄されない限り、入札は有効とは見なされません。基金、預託機関、その他のいかなる者も、入札における欠陥や不規則性について通知する義務はなく、そのような通知をしなかった場合でも責任を負わないものとします。

3。スペースが不十分です。ここに記載されているスペースが不十分な場合は、証明書番号および/または株式数を添付の別表に記載し、この送付状に署名するのと同じ方法で各ページに個別に署名する必要があります。

4。部分入札（証明書保有者のみに適用）。預託機関に引き渡された株券で証明される全株式数よりも少ない場合は、「入札された普通株式の説明」というタイトルのボックスに、「入札された普通株式の数」というタイトルの欄に入札する株式の数を記入してください。このような場合、古い証明書で証明されたが入札されなかった残りの株式の新しい証明書は、本送付状の適切なボックスに別段の定めがない限り、終了日後できるだけ早く登録所有者に送付されます。預託機関に引き渡された株券に代表されるすべての株式は、特に明記されていない限り、入札されたものとみなされます。

5。送付状、株主、推薦状への署名。この送付状に、本書で入札された株式の登録所有者が署名する場合、署名は変更やその他の変更なしに、株券の表面に記載されている名前と一致している必要があります。

本書で入札された株式が2人以上の共同所有者によって記録上所有されている場合、そのような所有者全員がこの送付状に署名しなければなりません。

入札された株式が異なる保有者の名前で登録されている場合は、そのような株式の登録が異なるのと同じ数だけ、送付状（またはそのファクシミリ）に記入、署名、提出する必要があります。

受託者、執行者、管理者、保護者、代理人、代理人、実務弁護士、企業の役員、または受託者または代理人の立場で行動するその他の者がこの送付状または証明書または株式権に署名した場合、そのような人は署名時にその旨を示し、行動を起こす権限について基金に十分な証拠を提出する必要があります。

この譲渡状に、ここに記載され送付された株式の登録所有者が署名した場合、支払を行う場合、または登録所有者以外の人の名前で入札または支払いが承認されなかった株式を表す株券が発行される場合を除き、株券または個別の株式権限の承認は必要ありません。この場合、この譲渡状によって入札された株式を表す株券は承認されるか、適切な株券が添付されている必要があります。いずれの場合も、正確に署名されている必要があります株券には、登録所有者または所有者の名前が記載されています。そのような株券または株券への署名は、適格機関によって保証されなければなりません。

この送付状に、記載されている株式の登録所有者以外の人が署名した場合、株券には承認されるか、適切な株券が添付されている必要があります。いずれの場合も、登録所有者または所有者の名前と株券に記載されているとおりに署名する必要があります。そのような株券または株券への署名は、適格機関によって保証されなければなりません。

10

6。譲渡税。ファンドは、ファンドへの株式の譲渡および売却、またはオファーに基づく注文に関する譲渡税を支払います（誤解を避けるため、譲渡税には米国の連邦所得税や予備源泉徴収税は含まれていません）。ただし、株式の支払いが入札者以外の人に行われる場合、または未購入の株式が入札者以外の人の名前で登録されている場合、または入札された株券が登録されている場合、または入札された株式が送付状に署名した人以外の人の名前で保有されている場合、そのような譲渡により支払われる譲渡税（登録所有者または他の人に課されるかどうかにかかわらず）の金額はそのような税金の支払いまたは免除の十分な証拠がない限り、株式の支払いから差し引かれますそこから、送信されました。

この指示6に規定されている場合を除き、この送付状に記載されている株券に譲渡税印紙を貼る必要はありません。

7。特別な支払いと配送方法。株式の支払いの小切手を発行する場合、および/または入札または支払いが承認されなかった株式を表す株券を、この送付状の署名者以外の人、または上記の「入札された株式の説明」というタイトルのボックスに表示されている住所以外の住所に発行または返却する場合は、この送付状の適切なボックスに記入する必要があります。どちらかまたは両方のセクションを完了する株主は、銀行、ブローカー、ディーラー、信用組合、貯蓄協会、または適格機関であるその他の団体である会社によって保証されなければなりません。本書または代理人のメッセージにより記帳振替により入札された株式を引き渡す株主は、購入していない株式を、本書の「特別支払い指示」というタイトルのボックスで指定するDTCで管理されている口座に入金するよう要求することができます。そのような指示がない場合は、購入されなかったすべての株式は、その株式の引き渡し元の口座と同じDTCの口座に入金して返却されます。

8。サポートのリクエストまたは追加のコピー。質問や支援のリクエストは、情報エージェント、またはブローカー、ディーラー、商業銀行、信託会社に、ニューヨーク10005ウォールストリート48番地22階に郵送するか、電話（888）886-4425に送ってください。購入の申し込み、この送付状、撤回通知、およびその他の公開買付け資料の追加のコピーは、上記のように情報エージェントから入手でき、ファンドの費用負担となります。

9。バックアップ源泉徴収。米国連邦所得税法では、預託機関は特定の株主への支払いの金額の一部を源泉徴収する必要があります。このような予備源泉徴収を回避するには、米国人（米国連邦所得税のため）である各入札株主または受取人は、当該株主または受取人の正しい納税者識別番号（「TIN」）を預託機関に提供し、添付の代替フォームW-9に記入して、当該株主または受取人がそのような予備源泉徴収の対象にならないことを証明する必要があります。そのような株主が個人の場合、TINはその株主の社会保障番号です。特定の株主または受取人（企業、非居住者の外国人、外国企業を含む）は、これらの源泉徴収および報告要件の対象にはなりません。外国人または外国法人の入札株主は、適切なフォームW-8に記入し、署名して、預託機関に提出する必要があります。必要に応じて、W-8BENまたはフォームW-8BEN-Eは、寄託機関から入手するか、内国歳入庁のWebサイト http://www.irs.gov からダウンロードできます。代替フォームW-9に記入しなかったからといって、それだけでは株式が無効に入札されたと見なされるわけではありませんが、預託機関は、オファーに従って支払われる総収入の支払い額の一部を差し控える必要がある場合があります。

免除対象である特定の株主または受取人（特に企業を含む）は、源泉徴収の対象にはなりません。同封の代替フォームW-9のコピーと代替フォームW-9の説明書を参照してください。米国人の免除株主または受取人は、免除ステータスを確認し、誤った予備源泉徴収を避けるために、TINを提出し、代替フォームW-9の適切なボックスにチェックを入れ、署名して日付を記入し、該当する源泉徴収義務者に返送する必要があります。

米国人ではない外国人株主またはその他の受取人は、適切に記入され署名されたIRSフォームW-8BENまたはIRSフォームW-8BEN-E（該当する場合）、または署名されたその他の適切なIRSフォームW-8を該当する源泉徴収義務者に提供することで、免除受領者としての資格を得ることができます。

11

その株主または受取人の外国での地位を証明したり、その他の方法で免除を設定したりすることによる偽証罪の罰則。適切なIRSフォームW-8は、預託機関またはIRSのウェブサイト（www.irs.gov）から入手できます。

予備源泉徴収は追加税ではありません。むしろ、予備源泉徴収の対象となる人の米国連邦所得税義務は、源泉徴収された税額だけ減額されます。予備源泉徴収により税金の過払いが発生した場合、適格性が確立され、適切な手続きが行われていれば、IRSから払い戻しを受けることができます。

予備源泉徴収の免除を申請するための代替フォームW-9、IRSフォームW-8BEN、または別のバージョンのIRSフォームW-8の記入に関する詳細なガイダンスについては、会計士または税理士に相談するか、預託機関に連絡してください。

注意：代替フォームW-9または該当する適切なフォームW-8に記入して返送しないと、オファーに従ってあなたに支払われた支払いの一部が差し控えられる可能性があります。以下の「重要な税務情報」セクションを確認してください。特定の状況に応じて、独立した税理士にアドバイスを求める必要があることがここに通知されます。

10。株券の紛失、破壊、切断、盗難。株券が紛失、破壊、切断、盗難にあった場合、株主は速やかにファンドの譲渡代理人であるエクイニティ・トラスト・カンパニーLLC（877）248-6417に通知する必要があります。その後、株券を交換するために取るべき手順について株主に指示されます。この送付状と関連書類は、紛失、切断、破壊、または盗難にあった株券の交換手続きが完了するまで処理できません。

11。条件の放棄。ファンドは、購入オファーの条件および証券取引委員会の適用規則および規制に従い、ファンドは独自の裁量により、いつでも随時、オファーの条件の全部または一部を放棄することができます。

重要：この送付状（または手作業で作成されたファクシミリコピー）または代理人のメッセージは、株券または記帳確認書、その他すべての必要書類とともに、契約終了日までに預託機関に受領されなければなりません。

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重要な税務情報

米国連邦所得税法に基づき、（米国連邦所得税の目的で）非課税の米国人で、入札された株式の支払いが認められる株主は、予備源泉徴収を回避するために、以下の代替フォームW-9で当該株主の正しいTINを（支払人として）預託機関（支払人）に提出しなければなりません。そのような株主が個人の場合、TINはその株主の社会保障番号です。預託機関に正しいTINが提供されていない場合、株主は内国歳入庁（「IRS」）によって課せられる罰則の対象となる可能性があり、オファーに従って購入した株式に関して当該株主に支払われた支払いは、予備源泉徴収の対象となる場合があります。

予備源泉徴収が適用される場合、預託機関はオファーに従って株主に支払われる総収入の24％を源泉徴収する必要があります。予備源泉徴収は追加税ではありません。むしろ、予備源泉徴収の対象となる人の納税義務は、源泉徴収された税額だけ減額されます。源泉徴収により税金の過払いが発生した場合は、必要な情報がIRSに提供されていれば、IRSから払い戻しまたは控除を受けることができます。

代替フォームW-9とフォームW-8

本オファーに従って購入した株式に関して米国株主に支払われた支払いの予備源泉徴収を防ぐため、株主は、偽証罪に問われますが、(i) 代替フォームW-9に記載されているTINが正しいこと（または当該株主がTINを待っていること）を証明する代替フォームW-9に記入して、当該株主の正しいTINを預託機関に通知する必要があります（a）そのような株主は、源泉徴収の対象にはなりません。（a）そのような株主は、源泉徴収の対象にはなりません利息または配当をすべて報告しなかったために予備源泉徴収の対象となるのは、（b）IRSが、当該株主が予備源泉徴収の対象ではなくなったこと、または（c）当該株主が予備源泉徴収の対象外であること、および（iii）当該株主が米国人であることを当該株主に通知したことです。

免除対象である特定の株主または受取人（特に企業を含む）は、源泉徴収の対象にはなりません。同封の代替フォームW-9のコピーと代替フォームW-9の説明書を参照してください。米国人の免除株主または受取人は、免除ステータスを確認し、誤った予備源泉徴収を避けるために、TINを提出し、代替フォームW-9の適切なボックスにチェックを入れ、署名して日付を記入し、該当する源泉徴収義務者に返送する必要があります。

米国人ではない外国人株主またはその他の受取人は、該当する源泉徴収義務者に、適切に記入され署名されたIRSフォームW-8BENまたはIRSフォームW-8BEN-E（該当する場合）、または偽証罪の罰則に基づいて署名されたその他の適切なIRSフォームW-8を提出し、その株主または受取人の外国での地位を証明するか、その他の方法で免除を設定することにより、免除受領者としての資格を得ることができます。適切なIRSフォームW-8は、預託機関またはIRSのウェブサイト（www.irs.gov）から入手できます。

預託機関にどの番号を渡すか

米国の各株主は通常、源泉徴収を回避するために、預託機関に社会保障番号または雇用者識別番号を伝える必要があります。入札する株主にTINが発行されておらず、番号を申請した場合、または近い将来に番号を申請する予定がある場合は、株主はパートIに「申請済み」と記入し、代替フォームW-9に署名して日付を記入する必要があります。第1部に「申請対象」と書いてありますが、預託機関は、TINが預託機関に提供されるまで、当該株主に支払われた総収入の24％を差し控えます。60日以内にTINが預託機関に提供されれば、そのような金額はその入札株主に返金されます。状況によっては、TINを含む代替フォームW-9が預託機関から支払代理人に譲渡される場合があることに注意してください。

予備源泉徴収の免除を申請するための代替フォームW-9、IRSフォームW-8BEN、または別のバージョンのIRSフォームW-8の記入に関する詳細なガイダンスについては、会計士または税理士に相談するか、預託機関に連絡してください。

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支払人の名前：エクイニティ・トラスト・カンパニー合同会社

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次の場合は、次の証明書を記入する必要があります
代替フォームW-9のパート5のボックスをチェックしてください

注意：このフォームに記入して返送しないと、オファーに従ってあなたに支払われた支払いの一部が差し控えられる可能性があります。詳細については、代替フォームW-9に記載されている納税者識別番号の証明に関する同封のガイドラインを確認してください。

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重要な税務情報

現在の米国連邦所得税法では、交換が認められているファンド株券を入札する株主は、予備源泉徴収の対象となる場合があります。このような予備源泉徴収を回避するために、米国連邦所得税の目的で米国人である株主は、預託機関にその株主の正しい納税者番号を提供し、本書に規定されている代替フォームW-9に記入して、当該株主がそのような予備源泉徴収の対象ではないことを証明する必要があります。一般的に、株主が個人の場合、納税者識別番号はその個人の社会保障番号です。預託機関に正しい納税者番号が提供されていない場合、株主は内国歳入庁から100ドルの罰金を科せられる可能性があります。予備源泉徴収に関する詳細と、代替フォームW-9の記入方法（納税者識別番号を持っていない場合の取得方法や、ファンド株券が複数の名前で保管されている場合の代替フォームW-9の記入方法を含む）については、代替フォームW-9に同封されている納税者識別番号の認証ガイドラインを参照してください。

特定の株主（とりわけ、すべての企業や特定の外国人を含む）は、これらの源泉徴収および報告要件の対象にはなりません。同封の代替フォームW-9のコピーと代替フォームW-9の説明書を参照してください。米国人の免除株主または受取人は、免除ステータスを確認し、誤った予備源泉徴収を避けるために、TINを提出し、代替フォームW-9の適切なボックスにチェックを入れ、署名して日付を記入し、該当する源泉徴収義務者に返送する必要があります。

米国人ではない外国人株主またはその他の受取人は、該当する源泉徴収義務者に、適切に記入され署名されたIRSフォームW-8BENまたはIRSフォームW-8BEN-E（該当する場合）、または偽証罪の罰則に基づいて署名されたその他の適切なIRSフォームW-8を提出し、その株主または受取人の外国での地位を証明するか、その他の方法で免除を設定することにより、免除受領者としての資格を得ることができます。適切なIRSフォームW-8は、預託機関またはIRSのウェブサイト（www.irs.gov）から入手できます。

代替フォームW-9または適切なIRSフォームW-8に記入しなかっただけでは、ファンド株券が無効に入札されたと見なされるわけではありませんが、預託機関はオファーに従って行われた支払い金額の一部を差し控える必要がある場合があります。予備源泉徴収は追加の連邦所得税ではありません。むしろ、予備源泉徴収の対象となる人の連邦所得税義務は、源泉徴収された税額だけ減額されます。源泉徴収により税金の過払いが発生した場合は、必要な情報が内国歳入庁に提供されれば、払い戻しを受けることができます。

注意：代替のフォームW-9または適切なIRSフォームW-8に記入して返送しないと、オファーに従ってあなたに支払われた支払いの一部が差し控えられる可能性があります。詳細については、代替フォームW-9に記載されている納税者識別番号の証明に関する同封のガイドラインを確認してください。

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