偽000007244400000724442024年7月2日2024年7月2日

 

証券取引委員会

ワシントンDC20549

 

FORM 8-K

 

現在の報告書

証券取引法第13条または第15(d)条に基づく

1934年の証券取引法第13条または第15(d)条に基づく

 

報告書の日付（最も早い出来事の日付）：2024年7月2日

 

（その規約で指定された正確な名前の登録者）

 

 

登録者の電話番号（地域コードを含む）: (650) 550-3500

 

（法人格の設立または組織の州またはその他の管轄区域）

 

 

以下の規定の一つに基づく登録者のフォーム 8-K 提出の義務を同時に満たすことを意図している場合は、該当するボックスをチェックしてください。

 

 

 

 

 

法第12条（b）に基づいて登録された証券：

 

 

本登録項目230.405に規定される『新興成長企業』または本章の規定12b-2に規定される『新興成長企業』である場合は、チェックマークを付けます。

新興成長企業☐

 

新しいまたは改訂された財務会計基準に対して、取引所法第13(a)条に基づき提供される適宜の拡張移行期間を使用しないことを選択した登録者が新興成長企業である場合は、✔印を付けてください。

 

 

 

2024年7月2日、Vaxart、Inc.（以下、「当社」といいます）は、The Nasdaq Stock Market（以下、「ナスダック」といいます）の上場資格部門から、継続上場のためにNasdaq Listing Rule 5550（a）（2）で規定されている1.00ドルの最低買い気配価格要件（以下、「買い気配価格要件」といいます）に違反していることを示す書面通知（以下、「通知」といいます）を受け取りました。

 

この通知により、当社の普通株式がナスダック・キャピタル・マーケットから直ちに上場廃止されるわけではありません。

 

ナスダック・リスティング規則により、上場証券は株価1株あたり1.00ドルの最低買い気配価格を維持する必要があります。また、当社の普通株式の終値が、2024年5月17日から2024年7月1日までの30営業日間にわたって株価要件を満たさなくなったため、当社はこの要件を満たしていません。

 

通知は、Nasdaq Listing Rule 5810（c）（3）（A）に基づき、当社に対して180カレンダー日、つまり2024年12月30日までに遵守を回復する期間を与えることを示しました。この期間中に、当社の普通株式の終値が10営業日連続で株価1株あたり1.00ドル以上である場合、Nasdaqスタッフ（以下、「スタッフ」といいます）は、遵守の書面確認を当社に提供し、問題は解決されます。ただし、Nasdaq Listing Rule 5810(c)(3)(A)により、スタッフはRule 5810(c)(3)(H)で説明されているように、この10日間の期間を延長することができます。

 

また、当社が第1期の180カレンダー日間にNasdaq Listing Rule 5550（a）（2）に適合することができなかった場合、当社は、(i)上場公開株式の時価総額の維持要件及びNasdaqキャピタルマーケットの初期上場に関するすべてのその他の適用可能な要件（買い気配価格要件を除く）を満たし、かつ(ii)必要に応じて逆株分割を実施することで第2期の遵守期間中にこの欠陥を解消することをNasdaqに書面で通知することにより、第2期の180カレンダー日間の適合期間の対象となる場合があります。当社が初期の180カレンダー日期間内にNasdaq Listing Rule 5550（a）（2）に適合できない場合、スタッフが当社の欠陥を解消できないと判断した場合、または当社が他の資格を満たしていない場合、スタッフは当社に上場廃止の通知を提供します。この時点で、当社は上場審判員に上場廃止決定を申し立てることができます。

 

当社は、普通株式の終値を積極的に監視し、買い気配価格要件を遵守するためのオプションを検討しています。当社が買い気配価格要件を遵守できるか、また当社が他のナスダックキャピタルマーケットのリスティング基準を満たし続けるかどうかは保証されていません。

 

 

署名

 

1934年証券取引法の要件に従い、申請人は、ここに正式に代理人によって署名された報告書を適切に引き起こしました。