エキシビット10.1
2024年7月1日
マイクロボットメディカル株式会社
288 Grove Street、Suite 388
Braintree、MA 02184
注意:ハレル・ガドット社長兼CEO兼会長
尊敬するMr.ガドット:
Microbot Medical Inc.(「当社」)とH.C. Wainwright&Co.、LLC(「Wainwright」)の間で2021年6月10日付けのマーケットに出荷される取引契約(「ATm契約」)に言及します。 この書簡(「修正」)は、当社とウェインライトの間で、ここで設定されたATm契約を修正する契約を構成します。 ここでは定義されているがこの修正で定義されていない用語は、ATm契約でそのような用語に割り当てられた意味を有します。
ATm契約で定義された用語「契約」は、この修正によって修正されたATm契約を意味するように変更されます。
ATm契約で定義された用語「登録声明書」は、「333-250966」を削除して、「333-275634」の代わりに挿入することによって修正されます。
ATm契約のセクション2(b)(vii)の最初の文は、以下のように完全に修正および修正されます。
「当社とマネージャーが別途合意しない限り、株式の売買決済は、売買が行われた日(「決済日」と呼ばれる)から最初の(1)取引日(またはExchange Actの規則15c6-1によって常時効力のあるより短い決済サイクルである場合があります。)。」
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ATm契約のセクション3(g)は、以下のように完全に修正および修正されます。
自己資本化。 会社の資本は、その日付に基づいてSECレポートに示されているとおりです。 会社は、Exchange Actの最新のファイル宣誓書(またはこれに基づいて発行された株主代表訴訟の場合、Exchange Actの規定または8-Kフォームで指定された日)を除き、出資者任意持分、パフォーマンス、ストックオプション、または報酬計画、契約、または引き合いによる従業員ストックオプションの行使を除き、株式を発行していません。従業員の買い付け計画に従って従業員に普通株式を発行したことと、通常株式に転換可能な、または普通株式と交換可能な、または普通株式当時未決済の証券を行使することができる証券(「普通株式当時未決済の株式」)を発行および行使したことを除き、Exchange Actの最新の定期報告書または8-Kフォームで設定されたことがありません。 この契約に関する取引に参加する権利の初回優先、優先、参加、または類似する権利を持っている人物は誰もいません。 SECレポートに記載されていない場合を除き、普通株式、または任意の子会社の資本株式、またはその他の証券、権利または義務について、権利の行使、株式価格の調整、発行または交換または再設定される価格の調整などのオプション、保有する必要があるコミットメント、または通常株式または子会社の資本に対して買い付ける契約、コミットメント、合意、または猶予権を保有する証券、権利、または義務はありません。株の発行および販売は、会社または子会社が任意の人に株式またはその他の証券を発行する義務を負うものではありません。 SECレポートに示されている場合を除き、当社または子会社の発行済み証券または債権に、会社またはその子会社が発行する証券に応じて、その証券または債権の行使、変換、交換、またはリセット価格を調整する規定がある証券または債権はありません。 SECレポートに示されている場合を除き、当社または子会社の発行済み証券または債権に、償還または類似の規定を含める証券または債権はなく、当社または子会社がそのような証券を償還することが義務付けられている契約、コミットメント、合意、または猶予権はありません。 SECレポートで開示されているものに限り、会社には株式の増価権や「ファントム株式」計画または合意、または類似の計画または合意はありません。 会社の発行済み株式のすべてが適切に承認され、有効に発行され、完全に支払い済みで、非評価可能であること、すべての連邦および州の証券法に適合して発行され、それらのうちのどれもが優先購入権または株式の購入権といった何らかの権利に違反して発行されたわけではないことが確認されています。 当社の資本株式に関する株主協定、議決権行使協定、または当社の株式に関するその他の同様の協定は、当社が当事者であるか、会社の株主間であることを当社が知っていることはありません。
ATm契約のセクション3(h)の最後の文は、以下のように完全に修正および修正されます。
「会社は、このオファリングを通じて販売される証券の累積時価総額に関し、General Instruction I.b.1 of Form S-3で設定された取引要件を満たしているか、適用される場合は、この表現が再度繰り返されるか、または表明されたとみなされる場合までの前12か月間に渡ってGeneral Instruction I.b.6 of Form S-3で設定されたものに準拠していることを証明しています。」
ATm契約の第3(v)節の2番目の文章は完全に以下のように修正されます。
「知的財産権の権利のいずれも、会社またはいかなる子会社においても、(書面)通知を受領したことはなく、またはそのような通知を受領することはなく、2年以内に期限切れ、解約、放棄されるか、そのようになることが期待されない(この契約の日付から)注記されているものを除き、重大な悪影響を与えることが合理的に予想されないものである場合、またはSEC報告書で開示されている場合を除きます。」
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ATm契約の第3(bb)節は以下のように完全に修正されます。
「投資会社。会社は、1940年改正投資会社法の意味における「投資会社」でなく、またその関連会社でもなく、この契約に基づくマネージャーからの株式の支払いを受領した直後、そうならずに、また投資法令ACT第1940号に登録される投資会社であるとならないように、会社は、その興行を行うようにし、その電話会社またはその子会社は、投資法ACT第1940号に登録される「投資会社」でないように、適切な方法でその事業を行うようにします。」
ATm契約の新しい第3(qq)節として以下のように挿入されます。
「サイバーセキュリティ。 (i) (x)会社または、いかなる子会社の情報技術およびコンピューターシステム、ネットワーク、ハードウェア、ソフトウェア、(それらの顧客、従業員、サプライヤー、ベンダー、および第三者データを含む)、機器または技術(以下、「ITシステムおよびデータ」)に関するセキュリティ侵害やその他の痕跡はなかった;(y)会社および子会社は、ITシステムおよびデータに対するいかなるセキュリティ侵害またはその他の痕跡について通知を受け取っておらず、事実を知っているわけではありません; (ii) 会社および子会社は、Itシステムおよびデータのプライバシーおよびセキュリティに関連するすべての内部方針、契約義務、および適用可能な法律、命令、規則、および規制当局によるすべての判決、命令、規則、および規制の現在の準拠とその履行を満たしています。それらに関するすべての本法どおりのプライバシーおよびセキュリティ関連のすべての内部方針、契約義務を現在満たしており、いかなる権利侵害・違法アクセス・不正運用・改ざんなどからデータを保護するため、商業的に合理的なセキュリティ対策を実施・維持し、また、全 Itシステムおよびデータの相互運用性、引き続き操作、冗長性およびセキュリティを維持・保護するためのバックアップおよび災害復旧技術を実装しています。 (iv)会社および子会社は、業界標準および慣行に一致するバックアップおよび災害復旧技術を実施しています。」
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ATm契約の新しい第3(rr)節として以下のように挿入されます。
「データプライバシー法の遵守。 (i)会社および子会社は、適用されるデータプライバシーおよびセキュリティ法規(同様に適用される場合は欧州連合一般データ保護規則(GDPR)(EU 2016/679)を含む)全てに準拠しており、過去3年間は常にそのようにしていました。 (ii)会社および子会社は、データプライバシーおよびセキュリティに関するポリシーおよび手順、および個人データ(「Policies」)の収集、格納、使用、開示、処理および分析に関連するを順守しており、適切な手順を講じて、その遵守を確実にしています。会社は、適用可能なプライバシー法に従い、その適用ポリシーの正確な通知を、顧客、従業員、第三者ベンダー、代理人、選挙人などに提供しています。プライバシー法に要求される場合には、この内容について、かかるポリシーはその事実について正確かつ十分な通知を提供し、会社の現在のプライバシー対応を明確に示さないようにし、必要な場合には、そのようなプライバシー法に従い、その自然な人物の識別、またはその家族、またはその自然な人物に関連する識別可能なデータの収集または分析を許可するいかなる情報も含む、(iv) Policesでの開示情報は、プライバシー法に違反するような誤り、誤解または欺瞞がなく、(ii) 本契約の実行、履行、署名により、いかなるプライバシー法またはポリシーの違反に繋がらないと同時に、さらに、会社および子会社は、(i) 大きな責任の下、またはその下、会社または子会社がいずれかのプライバシー法に従って、会社または子会社に対して、書面で通知を受け取ることができるか、または、プライバシー法に違反する潜在的な責任または実際の責任を受け取っていないことを知っています。(ii) 現在行われていある調査、是正アクション、その他のプライバシー法に関する正当な要求および要求に応じて、それらはいずれも支払っていないか、または支払っているか、または支払っているか、そのうちの一部に付随しているか、でないか。と、(iii) どのような裁判所、または調停委員会、または政府または規制当局ともしていない、または契約書に署名していない。プライバシー法の補償または負債を課す命令、命令、合意。」
ATm契約の第4(l)節は以下のように完全に修正されます。
「意見の持参;ネガティブアシュアランス。マネージャーによって免除されない限り、会社は、登録声明または目論見書の重大な修正がなされる代表日またはExchange Actのフォーム10-kまたはその修正がなされた代表日を除き、毎回、誰かがManagerおよびManagerの弁護士に対してMintz、Levin、Cohn、Ferris、Glovsky、およびPopeo、PC(「Mintz」)によるManagerへの意見書を提供、そのような日の日付と一緒に提供することが会社義務付けられており、Ruskin Moscou Faltischek、PC(「Ruskin」)によるManagerへの否定的な保証表明を提供、そのような日の日付で提供することが求められます。ただし、このセクション4(l)の意見書を(ネガティブアシュアランス表明については、提出されることはありません)提出する要件は、登録声明または目論見書がまたはそれに関する重大な修正がなされた場合を除き、代表日以外の任意の日に免除されます。交代支配又は財務状況の重大な悪化を理由として、マネージャーが合理的に要求しない限り、このセクション4(l)に要求される意見を代表日に提供することが必要な場合はなく、このような要求がある場合は、かかる意見はここで提供されます。」
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ATm契約の第4(l)節は以下のように完全に修正されます。
会社は、(i)MintzからManagerに意見を提供するように、そして(ii)Ruskinがマネージャーに否定的な保証表明を提供するように、要求された日付と一緒に、マネージャーに受け取ったことを確認します。形式および内容は、マネージャーから要求された範囲内で受け入れ可能である必要があります。
ATm契約の第7(a)節は以下のように完全に修正されます。
(a) | 会社による保証。会社は、ニューヨーク Stock Exchange(以下、「 NYSE 」という)または NASDAQ Global Market(以下、「 NASDAQ 」という)のいずれかで上場している公開企業に関する情報の記載要件に関する連邦法、またはその他の連邦法または州法、およびそれらに関連する規制の下で、本申請書による登録申請の原本またはその後の修正、ベース目論見書、目論見書補足、任意のエンティティによる自由記載型目論見書、それぞれの修正または補足、またはその中に含まれる材料事実の任意の虚偽または虚偽の記述または主張が基になって生じる、あるいは基になっているすべての損失、請求、損害または責任について、広告法またはその他、いかなる共同的または個別的なものであっても、彼らのいずれか、またはそれらのどの人物が、これらの損失、請求、損害または責任(またはその関連行為)に従事するようになった場合に申立てられるものである。また、貨幣的賠償の範囲を超え、この合意で保障される範囲で、必要とされるあらゆる法律上の損失、請求、損害または責任をこの合意に基づいて弁済することを同意する。ただし、本申請書、登録申請の際に提出された書類の中の書類、または本合意において会社が提供された書面情報を依拠して作成され、または遵守して行動された場合は、その虚偽または虚偽の説明または省略または虚偽または虚偽の主張によって引き起こされる、あるいは基になっている損失、請求、損害または責任に対しては、会社はその範囲の責任を負わないものとする。この保証合意は、会社が本書において行った表明、保証、契約、合意のいずれかの違反に由来するものであっても、その理由を問わず、この保証合意は有効であり続ける。 |
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「ATm契約」の第13条の第2文は、以下のように修正され、置き換えられます。
「本契約に反することなく、本契約は、2024年5月29日付けの書簡に基づく合意書に優先するものではなく、書簡においてその有効性を維持することができる限り、その書簡によって引き続き有効であり、管理者がその条件に従ってその条項を実施し、管理者がその条項をその条件に従って実施し、本契約と書簡の条項との間に競合がある場合には、本契約の条項が優先するものとします。」
会社とWainwrightは、本日をATm契約の表明日とすることを合意し、会社は本日、証券登録書補足情報を証券取引委員会に提出し、ATm契約の第4(k)、4(l)、および4(m)に従って引渡し可能な資料を本日引渡し、Wainwrightが本日、合計5万ドルの法律費用および費用を引き受けることに同意します。
この修正書の実行後、ATm契約のすべての条項および条件は完全に有効であり、この修正書によって何らかの変更、修正または置き換えをされることはありません。
この修正書には、2つ以上の相補的な契約が含まれる場合があります。また、ファクシミリ、PDFまたは別の方法によって署名されるかもしれません。このような対応策のすべては、オリジナルの宛先の一部であるが、すべてが同じ契約を構成するものとみなされる。対応策を電子メールで送信することができます(米国連邦電子署名法2000、統一電子取引法、電子署名および記録法またはその他関連法(例:www.docusign.com)によって対応策を受信することができます)。別の伝送方法)。類似または関連する技術を使用して、すべての当事者によって署名された書類は、証書不要で、当該書類が継続的および有効なものであることが明確に証明される限り、本契約に従って有効かつ拘束力のあるものとみなされる。
[このページの残りは意図的に空白のままです。]
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会社とWainwrightが達成した理解を正確に表したことを認識して、下記のスペースに署名してください。その後、本修正書は上記の日付をもってATm契約の拘束的な修正書となります。
敬具 | ||
H.C. WAINWRIGHT & CO.、LLC | ||
署名者: | Edward D. Silvera | |
名前: | Edward D. Silvera | |
職名: | 最高執行責任者 |
受理および同意:
マイクロボットメディカル社 | ||
署名: | Harel Gadot |
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名前: | ハレル・ガドット | |
職名: | 最高執行責任者、社長、および会長 |
[MBOt契約の署名ページ]
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