別紙5.1
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弁護士、民法公証人、税務顧問 |
私書箱 7113
1007 JCアムステルダム
ベートーベン通り 400です
1082 PRアムステルダム
T +31 20 71 71 000
F +31 20 71 71 111
アムステルダム、2024年7月3日。
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会社へ:
当社は、プランおよびSECへの登録届出書の提出に関連して、オランダの法律に関する法律顧問として を務めてきました。この意見書は、登録 ステートメントの別紙としてSECに提出するためにあなたに提出されます。
この意見書で使用されている大文字の用語の意味は、この意見書の別紙Aに記載されている意味です。この意見書の で使われているセクションの見出しは参照の便宜のみを目的としており、その構成に影響を与えたり、解釈の際に考慮されたりすることはありません。
この意見書は、そこに記載されている事項に厳密に限定されており、特に で言及されていない事項に暗示的に及ぶものとして読むことはできません。この意見書のいかなる内容も、この意見書に関連して当社が審査した文書に含まれる表明、保証、またはその他の情報に関する意見を表明するものと見なされるべきではありません。
この意見書に記載されている意見を述べるにあたり、私たちは計画、登録届出書の草案、および企業文書のpdfコピー を検討し、それを参考にしました。また、本プランに基づくアワードは善意の商業上の理由で行われるものと想定しています。審査の過程で開示された事実事項については、調査も検証もしていません。
この意見書には、オランダで一般的に適用される法律の特定の事項に関する当社の意見が記載されています。また、現在のところ、オランダの裁判所、一般裁判所、欧州連合司法裁判所の公表された権威ある判例法に基づいて解釈されているとおり、オランダの一般裁判所および欧州連合司法裁判所で直接適用される限り、オランダまたは欧州連合の司法裁判所で直接適用される場合に限ります。オランダやヨーロッパの競争法、データ保護法、税法、証券化法、規制法について意見を述べることはありません。当社は、本日以降のオランダ法の進展および/または変更に関連して、この意見書を改訂、更新、修正したり、お客様に通知したり に通知したりする約束は一切負いません。私たちは、この 本意見書の日付以降に予定されている計画、登録届出書、または企業文書の修正の結果について意見を述べるつもりはありません。
すべての法的関係には、Nautadutilh N.V. の一般利用規約(https://www.nautadutilh.com/terms), which を参照)が適用されます(を参照)。Nautadutilh N.V. の声明に依存する第三者との関係については、責任制限条項を含め、ロッテルダム地方裁判所に提出されており、 の要求に応じて無料で提供されます。NautaDutilh N.V.、コーポレートシートロッテルダム、商標登録番号24338323です。
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この意見書に記載されている意見は、オランダの法律に従って解釈されなければなりません。 オランダのアムステルダムの管轄裁判所は、この意見書に起因または関連して生じる解釈または責任の問題を解決する専属管轄権を有します。上記の管轄区域への提出を含め、この意見書の に起因または関連して生じる法的関係(契約上のものか非契約上のものかを問わない)は、オランダの法律に準拠し、NautaDutilhの一般条件に従うものとします。 この意見書に起因または関連して生じる責任は、当該事項に関してNautadUtilHSの保険契約に基づいて支払われる金額に限定されます。この意見書に関して に関連して、Nautadutilh以外の人が責任を負うことはできません。
この意見書では、法的概念は英語で表現されています。関係するオランダの法的概念は、他の法域の法律に存在する英語の用語で説明されている概念と意味が一致しない場合があります。矛盾や矛盾がある場合、関連する表現は、英語の用語で説明されているオランダの法的概念 のみを指しているものとみなされます。
この意見書では、次のことを前提としています。
a. | 文書の各コピーはオリジナルに準拠しており、各オリジナルは本物であり、各署名はその署名をしたとされる個人の本物の 署名です。 |
b. | 文書の下の署名が電子署名のみの場合(手書きの(ぬれた インク)署名とは対照的に)、それはeIDAS規則の意味における適格な電子署名、または署名に使用された方法がそれ以外では十分に信頼できるものです。 |
c. | 登録届出書は、当社が審査した形式でSECに提出されたか、提出される予定です。 |
d. | 該当する各時点で、(i)普通株式は、セクション2:86 c(1)DCCで言及されている規制市場または多国間取引ファシリティに匹敵する欧州経済領域外の取引システム での取引が認められているものとし、(ii)当社が発行した金融商品(またはそのような金融商品の預託証書またはそのような金融商品を表す預託証書)は、規制対象市場、多国間での取引が認められていないものとする欧州経済地域で運営されている取引施設または組織化された取引施設(入館申請なし)そのような金融 商品のうち、そのような取引場所での取引が行われました。 |
e. | 現在の定款は、現在施行されている定款であり、 関連する各時点で発効します。 |
f. | 各該当する瞬間に、授権株式資本(マーチャッペリック 資本会社の では、その行使または決済に基づくアワードの付与およびプランシェアの発行が可能になります。 |
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g. | その都度、会社は(i)が解散されることはありません(オントボンデン)、(ii) 合併により は存在しなくなりました (フュージー) または部門 (割る)、(iii) は変換されました (オムゲゼットです)国内または外国を問わず、別の法的形態に移行し、(iv)その資産を管理下に置いた( の後ろに)、(v) は破産宣告されました (フェイルレット・ヴァークラード)、(vi) 支払い停止が認められました (支払い保険を借りています)、(vii) 債務再編のための法的手続きを開始したか、法的手続きの対象となった (コードプロシージャ) または (viii) いずれかの法域で同様の手続きの対象となった、またはその他の理由で資産を処分する権限が制限されている。 |
h. | いいえ賞は一般には提供されません(一般大衆に伝える)目論見書規則およびそれに基づいて公布された規則の 準拠以外のオランダでは、 |
i. | 該当する各瞬間に、関連するアワード(i)が普通株式の を購読する権利として有効に付与されているはずです(アーンデレンの実を結びましょう)そうする権限を与えられた法人によって、(ii)該当する場合、行使または決済された時点で完全に効力を持つものとし、(iii)当該アワードに適用される条件に従って、必要に応じて有効に行使されたか、 が決済されたものとし、(iv)当該アワードに関する先制権は、 法人によって有効に除外されているものとするそうする権限があります。そして |
j. | 該当する各瞬間において、関連するアワードの各保有者は、 (i) 死亡していない個人、(ii) その個人の資産を管理下に置いていない個人でなければなりません (少し遅れています)、(iii) 破産宣告されました (フェイルレット・ヴァークラード)、(iv) 支払い停止が認められました (支払い のサーベイランス)、(v)債務再編手続きを受けた(シュルドサネリング)、(vi)そのような個人の債務の再編のための法的手続きを開始した、または法的手続きの対象となった(コードプロシージャ) または (vii) がいずれかの法域で同様の手続きの対象となったか、そのような個人の資産を処分する権限が制限されている。 |
上記に基づき、またこの意見書に記載されている資格、および に開示されていない事項、文書、または出来事に基づいて、当社は以下の意見を表明します。
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コーポレートステータス
1. | 会社は正式に法人化されました 話の仕方が制限された、きめ細かな友情と は 名前のない友情. |
プランシェア
2. | 関連するプランに従ってプラン 株式の全額支払いまたはその他の発行価格の満足を当社が受領し、当該プランに従って発行および承認された場合、プラン株式は有効に発行され、全額支払われ、査定できないものとします。 |
上記の意見には、次の条件が適用されます。
A. | 意見1は、会社を解散できないという意味で読んではいけません(オントボンデン)。 のような会社は、とりわけ、会社の取締役会、利害関係者の要請により、管轄裁判所によって解散される場合があります(ベランゲベンド)または特定の状況での検察庁(会社の設立に 特定の欠陥がある場合など)。このような解散には遡及効果はありません。 |
B. | DCCセクション2:7に従い、法人が締結した取引はすべて、破産手続きにおいて法人 法人自体またはその清算人によって無効にされる場合があります(キュレーター)その事業体の目的が取引によって違反され、取引の相手方が独立した調査なしにこれを知っていたか、知っているはずだった場合 (ツイストまたは自分のものを探さないでください)。オランダ最高裁判所(ホーゲ・ラード・デア・ネーダーランデン)は、法人の目的が違反されているかどうかを判断する際に、その 法人の定款に記載されている目的の説明だけでなく、それを決定しました(法令)が決定的ですが、すべての(関連する)状況、特に取引が法人の利益に役立ったかどうかを考慮する必要があります。現行条項に含まれるオブジェクト 条項に基づくと、いずれかのプランに基づいてアワードを授与した場合、会社が定款に含まれるオブジェクトの説明に違反するとは考えられません。ただし、 が他に考慮すべき関連事情があるかどうか、特にどちらかのプランに基づいてアワードを授与することで会社の利益が果たされるかどうかは評価できません。これは事実だからです。 |
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C. | DCCセクション2:98 cによると、当社などの会社は融資を行うことがあります(レニンゲン・フェルストレッケン) は、DCCセクション2:98 cに定められた制限に従う場合のみ、セキュリティを提供しない場合があります(確実 ステレン)、価格保証をしてください(顧客保証付き)または第三者と共同で、あるいは単独で またはその他の方法で、または第三者に帰属するかにかかわらず、自らを拘束します(他の強みを強くするか、主にアンダーシンを優先するか、他の人に結び付けてください) を視野に入れて私はその上会いました) の株式資本または預託証書の第三者による株式の購入または取得。この禁止事項はその子会社にも適用されます(ドクター・ヴェンヌートシャッペン)。一般的に、セクション2:98 c DCCに違反して締結された取引は無効とみなされます (ニーティグ)。プランの内容からすると、当社またはその子会社がプラン株式の発行に関連してDCCセクション2:98c に違反すると考える理由はありません。ただし、 これを明確に確認することはできません。なぜなら、企業(または子会社)が、前述のように、第三者による自己資本または 預託証書の購読または取得を目的として、証券を提供したか、価格保証を提供したか、またはその他の方法で自らを拘束したかの判断は事実だからです。 |
D. | この意見書に記載されている意見は、以下の要因によって限定されるか、影響を受ける可能性があります。 |
a. | 外国法に基づく破産手続または同様の手続きに関する規則、および 債権者の権利に一般的に影響するその他の規則。 |
b. | 不正優先および不正譲渡の規定(アクティオ・パウリアーナ)と、破産手続き中の破産実務者および破産事務所保有者または債権者が他の法域で利用できる同様の権利 。 |
c. | 不法行為に基づく請求(不法なお父さん); |
d. | 欧州連合(EU)の規制、1977年のオランダ制裁法に基づく制裁措置および措置(輸出管理に関するものを含むがこれらに限定されない)(サンクティウェット 1977年) またはその他の法律; |
e. | 反ボイコット規制、マネーロンダリング防止法および関連法。 |
f. | 金融企業またはその関連団体に対する 関係における規制当局またはその他の当局または政府機関によるあらゆる介入、回復、または解決措置、および |
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g. | 不可抗力の規則(予想外です)、合理性と公平性 (喜びと安らぎを)、サスペンション (オプスコーティングです)、解散 (バインディングなし)、不測の事態(未確認の環境です)と不当な同意(つまり、強迫(根深い)、詐欺 (寝室)、 の状況の乱用(状況の不正使用) とエラー (大まかにね)) または意図の違い (ウィル) と宣言 (説明しています). |
E. | 評価対象外という用語は、オランダ語の 語ではこれに相当するものがありません。この意見書では、普通株式の保有者が単にそのような保有者であるという理由で、普通株式の保有者が査定を受けたり、当社またはその債権者から当該普通株式のさらなる支払いを求められたりしてはならないという意味と解釈する必要があります。 |
F. | この意見書は、清算または決済システムまたは機関の の運用ルールや手続きに関する意見や見解を表明することを意図したものではありません。 |
私たちは、登録 ステートメントの別紙としてこの意見書を提出することに同意します。この同意を与えるにあたり、改正された1933年の米国証券法の第7条、または同法に基づいて公布された規則や規制に基づいて同意が必要な人物であることを認めたり、暗示したりすることはありません。
心から、
/s/ ナウタドゥティルN.V.
ナウタドゥティルN.V.
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展示物 A
定義のリスト
マネーロンダリング防止法 | オランダのマネーロンダリングおよびテロ資金供与防止法で施行されているヨーロッパのマネーロンダリング防止指令(知恵主義者の増加とテロ資金供与の拡大です) と オランダ刑法(ストラフレヒト・ヴァン・ウェットブック). | |
反ボイコット規制 | 第三国で採択された法律の域外適用による影響、およびそれに基づく、またはそれに起因する 措置の影響からの保護に関する1996年11月22日の理事会規則(EC)第2271/96号。 | |
協会規約 | 会社の定款(法令)彼らが時々読むように。 | |
アワード | 関連するプランの条件に従って付与された普通株式を購読する権利。 | |
破産コード | オランダの破産法(フェイル・リスメント・セット). | |
商業登記簿 | オランダの商業登記簿(商取引登録). | |
会社 | ニューアムステルダムファーマカンパニーN.V.、有限責任公開会社(名前のない友情)、番号86649051で商業登記簿に登録されています。 | |
企業文書 | 設立証書、転換証書、最新条項。 | |
最新の記事 | 改宗証書に含まれる定款です。 | |
DCC | オランダ民法(ブルガーライク・ウェットブックさん). | |
改宗証書です | 2022年11月21日付けの定款の転換および修正の証書。 |
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法人設立証書 | 会社の設立証書(ケイト・ヴァン・プリクティングさん) の日付は2022年6月10日です。 | |
エイダス規制 | 国内市場における電子取引のための電子識別および信託サービスに関する2014年7月23日の欧州議会および理事会の規則(EU)第910/2014号および指令 1999/93/ECの廃止。 | |
誘導計画 | 登録届出書に別紙99.2として添付された形式の会社の誘導計画。 | |
インダクション・プランの株式 | 1,500,000株の普通株式が誘導計画に基づいて発行可能です。 | |
破産手続き | その附属書Aに記載されている2021年12月15日の欧州 議会および弁護士の規則(EU)2021/2260により改正された、破産手続に関する2015年5月20日の欧州議会および理事会の規則(EU)2015/848(リキャスト)の意味におけるすべての破産手続き、およびリストラに関する法的手続き借金の(コードプロシージャ)破産法に基づきます。 | |
長期インセンティブプラン | 会社の長期インセンティブプランは、登録届出書の別紙99.1として添付されている形式です。 | |
長期インセンティブプランの株式 | 4,266,490株の普通株式が長期インセンティブプランの下で発行可能です。 | |
ナウタドゥティル | ナウタドゥティルN.V. | |
オランダ | オランダ王国とオランダ王国のヨーロッパ領土は、オランダ内またはオランダ出身です。 | |
普通株式 | 会社の資本の普通株式。額面価値は1株あたり0.12ユーロです。 |
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計画 | 長期インセンティブプランとインセンティブプラン。 | |
プランシェア | 長期インセンティブプランの株式と誘導プランの株式。 | |
目論見書規制 | 証券が一般に公開されたり、規制された市場での取引が認められたりした場合に公開される目論見書に関する2017年6月14日の欧州議会および理事会の規則(EU)2017/1129と、 指令2003/71/ECの廃止。 | |
登録届出書 | SECに提出された、または提出予定のフォームS-8に記載されている会社の登録届出書を、当社が確認したフォームで記載しています。 | |
重要な瞬間 | 関連するアワードの行使または決済に従って、1つ以上のアワードが付与されたり、1つ以上のプランシェアが発行されたりするたびに。 | |
秒 | 米国証券取引委員会。 |