添付ファイル10.39
実行バージョン
“証券購入協定”第2修正案
2023年12月11日に発効する証券購入協定第2改正案(“本改正案”)は、デラウェア州のSeaStar Medical Holding Corporation(“当社”)がデラウェア州の有限組合3 i,LP(“買い手”)と締結した。
リサイタル
3,260,869.57ドル、2023年3月15日に最大328,352株の普通株を購入した引受証、および(2)元金2,173,913.04ドルの手形と2023年5月12日の引受証、(3)元金543,478.26ドルの手形、最大738,791株の株式の引受証、および2023年8月7日の追加株式証明書、最大4,765,620株普通株;(Iv)元本543,478.26ドルの手形と、2023年8月30日に最大738,791株の普通株を購入した引受権証;(V)元金543,478.26ドルの手形と、2023年9月26日に最大738,791株の普通株を購入した引受権証;および。(Vi)元金738,791株の手形
543,478.26ドル、および2023年11月27日に最大738,791株の普通株を購入する引受権証。
契約書
したがって、前述のように、本プロトコルに記載されているチノとプロトコルを考慮し、他の良好かつ価値のある代価のために、双方はここで相互受け入れと法律上の十分性を確認し、法的制約を受けることを意図した本プロトコルの各当事者は以下のようになる
第二の成約日から計算して、初期資金(定義は下記参照)を除いて、買い手はその唯一及び絶対的適宜決定権により、もう一つの成約日に当社に書面通知を提出し、(I)の日付及び
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成約時間(“追加成約日”、および任意のこのような成約、“追加成約”)、および(Ii)買い手が承認する証券金額(“追加引受金額”)ただし、(I)初期資金を含む追加引受総額は4,000,000ドルを超えてはならず、(Ii)買い手は“第1修正案”の施行直後に購入しなければならない(X)500,000ドルの追加引受金額、および(Y)2023年9月5日に500,000ドルの追加引受金額を購入するのに遅れない(Y)
1,000,000ドル、“初期資金”);一般株式の上位10(10)連続取引日におけるVWAPは、このような日付毎に0.20ドルより高く、違約イベントは存在しないことを前提としている。疑問を生じないように、当社は買い手と同意し、買い手は初期資金を除いて、いかなる追加証券も購入する義務がない。適用される連邦証券法を遵守した場合、当社と買い手は任意の追加成約の他の日時について合意することができます。いずれおよびすべての追加成約は(または買い手が明示的に放棄する)(I)2.1節および2.3節に記載された条件、(Ii)持分条件(付記参照)および(Iii)当社は4.18節の主要取引市場に関する適用規則を遵守しなければならない。この契約の双方は商業的に合理的な努力をして、任意とすべての追加的な閉鎖を達成しなければならない
[ページの残りの部分は意図的に空白のまま、署名ページが続く。]
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その証として , 当事者は、上記に書かれた日付と最初の年に、この修正が適切に実行され、適切に認可された役員によって届けられる原因となっている。
会社:
シースターメディカルホールディング株式会社
デラウェア州の会社は
By : / s / Eric Schlorff 名前 : エリック · シュロフ
肩書:CEO
有価証券購入契約第 2 修正案の署名ページ
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その証として、当事者は、本契約を適切に実行し、上記に最初に書かれた日付と年として、適切かつ適切に認可された役員によって届け出ました。
バイヤー:
3i 、 LP 、
デラウェア州の有限共同企業
著者 : / s / Maier Tarlow 名前 : マイヤー · ターロー
タイトル : GP に代わってマネージャー
証券購入契約第 2 修正案の署名ページ
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