展示 4.2
どちらも この証券の募集と売却、またはこの証券が行使可能な有価証券は、その有価証券に登録されています そして、証券に基づく登録の免除を受けている任意の州の取引委員会または証券委員会 改正された1933年の法律(「証券法」)、したがって、この証券は、次の場合を除き、提供または売却することはできません 証券法に基づく有効な登録届出書に、または対象となる免除措置に基づく、または対象とならない取引における登録届出書へ へ、証券法の登録要件と、適用される州の証券法に準拠しています。このセキュリティと この証券の行使時に発行される有価証券は、本物の証拠金口座またはその他の担保付きローンに関連して質入れすることができます そのような証券によって。
配置 代理人:普通株式購入ワラント
帯状です 株式会社。
ワラントシェア: | 発行日:2024年7月1日 |
これ プレースメントエージェント普通株式購入保証書(「ワラント」)は、受け取った価値について____________またはそのことを証明します 譲受人(「所有者」)は、行使の制限および以下の条件に従い、条件に従い、権利を与えられます 株主承認日(以下に定義)(「初回行使日」)以降にいつでも記載できます そして、初回行使日の5周年の日の午後5時(ニューヨーク時間)またはそれ以前、 その日付が取引日でない場合は、取引日の直後(「解約日」)を挿入してください それ以降は、デラウェア州の法人であるCingulate Inc.(以下「当社」)を__________まで購読して購入してください 普通株式の株式(本契約では調整の対象となる「ワラント株式」)。1株の購入価格 本ワラントに基づく普通株式は、セクション2(b)で定義されている行使価格と等しくなります。この令状は以下に従って発行されます 2023年12月27日付けの、当社とH.C. ウェインライト・アンド・カンパニー合同会社による、または合同会社との間の、ある契約に 修正されました。
セクション 1。定義。本保証書の他の場所で定義されている用語に加えて、以下の用語には示されている意味があります このセクション1では:
「アフィリエイト」 1人または複数の仲介者を介して直接的または間接的に、支配または統制されている、または共通の支配下にある人を指します 個人と一緒に。このような用語は、証券法の規則405で使用され、その下で解釈されています。
1 |
「入札 「価格」とは、どの日付でも、適用される次の条項の最初の条項によって決定される価格を意味します。(a) 普通株式の場合 その後、当該時期(または最も近い日付)の普通株式の買値であるトレーディングマーケットに上場または相場されます ブルームバーグL.P.(「ブルームバーグ」)の報告によると、その時点で普通株式が上場または上場されたトレーディングマーケットについて(ベース) 取引日の午前9時30分(ニューヨーク時間)から午後4時2分(ニューヨーク時間)まで)、(b)OTCQBまたはOTCQXが取引市場でない場合は、 該当する場合、OTCQBまたはOTCQXでの、その日(または最も近い日付)の普通株式の出来高加重平均価格 (c)その時点で普通株式がOTCQBまたはOTCQXで取引するために上場または上場されておらず、その後普通株式の価格が報告された場合 ピンク・オープン・マーケット(または価格報告の機能を引き継ぐ同様の組織や機関)で、直近の入札価格は そのように報告された普通株式の1株当たり、または(d)それ以外の場合は、決定された普通株式の公正市場価値 ワラントの利害関係が過半数の保有者によって誠意を持って選ばれ、その後未払いで合理的に残っている独立鑑定人による 会社に受け入れられ、その合理的な手数料と経費は会社が支払うものとします。
「ボード 取締役会」とは、会社の取締役会を意味します。
「手数料」 米国証券取引委員会を意味します。
「共通 「株式」とは、当社の普通株式、額面価格1株あたり0.0001ドル、およびそれが含まれるその他の種類の有価証券を意味します 今後、証券は再分類または変更される可能性があります。
「共通 「株式同等物」とは、保有者に取得する権利を与える当社または子会社の有価証券のことです。 いつでも普通株式(債務、優先株、権利、オプション、ワラント、またはその他の証券を含みますが、これらに限定されません) いつでも普通株式に転換可能、行使可能、交換可能、または普通株式保有者に普通株式を受け取る資格があります。
「交換 「法」とは、改正された1934年の証券取引法と、それに基づいて公布された規則と規制を意味します。
「手紙 「契約」とは、2024年6月28日付けの、本契約の最初の保有者と会社との間の特定の書面による契約を意味します。 それに従って、そのような最初の保有者は普通株式を購入するために1つ以上のワラントを行使することに同意し、会社は同意しました このワラントの最初の保有者に発行します。
「人」 個人または法人、パートナーシップ、信託、法人化または非法人組合、合弁事業、有限責任を意味します 会社、合資会社、政府(またはその機関または下位部門)、またはその他のあらゆる種類の団体。
「ルール 144」とは、証券法に従って委員会によって公布された規則144を意味し、この規則は修正または解釈される可能性があります 時々、または今後委員会によって採択される、実質的に同じ目的と効果を持つ同様の規則や規制 そのようなルール。
「証券 「法」とは、改正された1933年の証券法と、それに基づいて公布された規則と規制を意味します。
2 |
「株主 「承認」とは、ナスダック株式市場(または任意の)の適用規則や規制によって必要とされる可能性のある承認を意味します すべての新株予約権および新株予約権の発行に関する当社の株主からの承継事業体) その練習をしてください。
「株主 「承認日」とは、株主の承認が受領され、デラウェア州法に基づいて有効とみなされる日付です。
「子会社」 SECレポートに記載されている会社の子会社を意味し、該当する場合は、直接または間接の子会社も含みます 本契約の日付以降に設立または買収された会社の
「取引 「日」とは、普通株が取引市場で取引される日を意味します。
「取引 「市場」とは、その日に普通株式が上場または上場されている以下の市場または取引所のいずれかを指します 質問中:ニューヨーク証券取引所アメリカン、ナスダック・キャピタル・マーケット、ナスダック・グローバル・マーケット、ナスダック・グローバル・セレクト・マーケット、またはニューヨーク 証券取引所(または前述のいずれかの後継機関)。
「転送 代理人」とは、現在の会社の譲渡代理人であるコンピューターシェア信託会社(N.A.)で、郵送先住所はワシントン州480です。 ニュージャージー州ジャージーシティのブルバード26階、07310、および会社の後継譲渡代理人。
「VWAP」 任意の日付で、適用される次の条項の最初の条項によって決定される価格を意味します。(a) その後普通株式が上場されている場合 またはトレーディングマーケットで相場される、その日(または最も近い日付)の普通株式の1日の出来高加重平均価格 ブルームバーグの報告によると、その後普通株式が上場または上場される取引市場について(取引日の午前9時30分から) (ニューヨーク市時間) から午後 4:02 (ニューヨーク時間))、(b) OTCQBまたはOTCQXが取引市場でない場合は、出来高加重平均価格 該当する場合はOTCQBまたはOTCQXでのその日付(または最も近い日付)の普通株式、(c)普通株式がそうでない場合は OTCQBまたはOTCQXで取引するために上場または上場され、その後普通株式の価格がピンクオープンマーケット(または同様のもの)で報告されるかどうか 価格報告の機能を継承する組織または機関)、そのように報告された普通株式の1株あたりの最新の入札価格、 または (d) それ以外の場合は、独立した鑑定士が公正に選んだ普通株式の公正市場価値 新株予約権の過半数の保有者による信頼が未払で、会社に合理的に受け入れられる場合、合理的に 手数料と経費は会社が負担します。
「ワラント」 レター契約に従って当社が発行した本ワラントおよびその他の普通株式購入ワラントを意味します。
3 |
セクション 2。エクササイズ。
a) 令状の行使。この保証書に代表される購入権の全部または一部は、いつでも行使できます または最初の行使日以降、および正式に発行されたPDFの会社への引き渡しによる解約日またはそれ以前の時間 付録Aとして添付されている形式の行使通知(「通知」)のコピーを電子メール(または電子メールの添付ファイル)で提出してください 運動の」)。(i) 1取引日と (ii) 標準決済を構成する取引日数のうち早い方以内 前述の行使日から続く期間(本書のセクション2(d)(i)で定義されているとおり)、保有者は行使総額を提出するものとします 電信送金またはユナイテッド航空での小切手による該当する行使通知に明記されているワラント株式の価格 州の銀行、どちらの場合でもすぐに利用可能な資金で、以下のセクション2(c)で指定されているキャッシュレス行使手続きが次の場合を除きます 該当する行使通知に明記されています。インクオリジナルの行使通知は必要ありませんし、メダリオン保証も必要ありません 行使通知には(または他の種類の保証または公証)が必要です。会社には問い合わせる義務はありません 行使通知に含まれる署名の信憑性や本人の権限を尊重または確認する そのような行使通知を実行しています。ここに反対の定めがあっても、保有者は物理的に次のことを要求されないものとします 所有者が本契約に基づいて利用可能なワラント株式をすべて購入し、ワラントが 全額行使されました。その場合、保有者はこのワラントを会社に引き渡し、3取引以内に取り消すものとします 最終行使通知が会社に届けられる日です。本ワラントの一部を行使して購入に至りました 本契約に基づいて利用可能なワラント株式の総数の一部は、発行済みのワラント数を減らす効果があるものとします 本契約に基づいて購入可能な株式は、購入したワラント株式の該当する数に等しい金額で購入できます。所有者と会社は 購入したワラント株式の数と購入日を示す記録を維持してください。会社は異議があれば伝えるものとします 当該通知を受け取ってから1取引日以内の任意の行使通知に。所有者と譲受人、これに同意すれば ワラントは、この段落の規定により、ワラントの一部を購入した後に、そのことを認め、同意します 本契約に基づく株式、本契約に基づいていつでも購入可能なワラント株式の数は、記載されている金額より少ない場合があります この表面に。
b) 行使価格。本ワラントに基づく普通株式1株当たりの行使価格は0.7313ドルで、調整される場合があります 以下(「行使価格」)。
c) キャッシュレスエクササイズ。本契約を行使した時点で、有効な登録届出書、登録、または目論見書がない場合は そこに含まれているものは、所有者によるワラント株式の転売には使用できません。その場合は、このワラント全体を行使することもできます または一部を、その時点で「キャッシュレス行使」して、保有者は多数のワラントを受け取る権利があります [(A-B) (X)] を (A) で割った商に等しい株式。ここで:
4 |
(A) = | として 該当する:(i) 該当する行使通知の日の直前の取引日のVWAP(当該通知の場合) 行使は、(1)取引日ではない日に本契約のセクション2(a)に従って実行および実施される、または(2)両方が実行されます そして、「通常の取引時間」(定義どおり)の開始前の取引日に、本書のセクション2(a)に従って配達されます その取引日に、NMS規則(連邦証券法に基づいて公布されたNMS)の規則600(b)、(ii)保有者の選択により、 (y) 該当する行使通知の日の直前の取引日のVWAP、または (z) の入札価格のいずれか 保有者が取引を実行した時点でブルームバーグが報告した主要取引市場の普通株式 該当する行使通知が取引の「通常の取引時間」に実行される場合の 当日、その後2時間以内(「通常の取引時間」の終了後2時間以内を含む)に配達されます 本契約のセクション2(a)に基づく取引日、または(iii)該当する行使通知の日付のVWAP(日付の場合) 当該行使通知のうち取引日は取引日であり、当該行使通知は本書のセクション2(a)に従って締結および送付されます その取引日の「通常の取引時間」の終了後。 | |
(B) = | の 本保証書に基づいて調整された本ワラントの行使価格。そして | |
(X) = | の もしあれば、本ワラントの条件に従って本ワラントの行使時に発行できるワラント株式の数 行使はキャッシュレス運動ではなく、現金による行使でした。 |
もし ワラント株式はこのようなキャッシュレスな行使で発行されます。両当事者は、のセクション3(a)(9)に従って次のことを認め、同意します。 証券法上、発行されるワラント株式の保有期間は、本ワラントの保有期間に追加される場合があります。会社 このセクション2(c)に反する立場をとらないことに同意します。
5 |
d) 運動の力学。
私は。 行使時のワラント株式の引き渡し。当社は、本契約に基づいて購入した新株予約権を 保有者またはその被指名人の残高口座に預託機関を入金することにより、譲渡代理人を名義人に渡します 信託会社(会社の譲渡代理人の場合は、カストディアンシステム(「DWAC」)での入金または出金 は、そのようなシステムに参加していて、(A) ワラントの発行を許可する有効な登録届出書があるかどうか 保有者による新株予約権の株式、または (B) 新株予約権は、数量なしで保有者による再販の対象となります または規則144に基づく販売方法の制限(ワラントのキャッシュレス行使を想定)、それ以外は現物の引き渡しによる 所有者またはその被指名人の名前で会社の株登録簿に登録されている、新株予約権の番号を示す証明書 行使通知で保有者が指定した住所への当該行使により保有者が権利を有する株式 (i) 行使通知が会社に届けられてから1取引日後の1取引日と、(ii) 行使通知の数のうち早い日付です 行使通知を会社に引き渡した後の標準決済期間を構成する取引日数(その日付は「ワラント」) 株式の引き渡し日」)。行使通知が送付された時点で、所有者はすべての企業上の目的において、 日付に関係なく、このワラントが行使されたワラント株式の記録保持者になります 新株予約権の引き渡し。ただし、行使総額の支払いが必要です(キャッシュレス行使の場合を除く) は、(i) 1取引日と (ii) 標準決済期間を構成する取引日数のいずれか早い方以内に受領されます 行使通知の送付後。会社が何らかの理由でワラント株式を保有者に引き渡さなかった場合 新株予約権の引き渡し日までに、会社は清算損害賠償として保有者に現金で支払うものとし、 ペナルティとして、当該行使の対象となるワラント株式1,000ドルごとに(該当する日の普通株式のVWAPに基づく) 行使通知)、取引日あたり10ドル(ワラント株式の引き渡し後、3取引日目に取引日あたり20ドルに増額 当該ワラント株式の引き渡し日の後、当該ワラント株式が引き渡されるまで、または保有者が当該行使を取り消すまでの各取引日の日付)。 当社は、本ワラントが未払いである限り、FASTプログラムに参加している譲渡代理人を雇うことに同意します と運動可能です。ここで使われているように、「標準決済期間」とは、次のように表される標準決済期間を意味します 当日に有効な、普通株式に関する当社の主要取引市場における取引日数 行使通知の送付。
ii。 行使時の新ワラントの引き渡し。本ワラントの一部が行使された場合、当社は、 a)保有者であり、本ワラントを引き渡す際に、ワラント株式の引き渡し時に、新しいワラント証拠を保有者に引き渡します 本ワラントで引き続き利用可能な未購入のワラント株式を購入する保有者の権利。新しいワラントは その他の点はすべてこの保証と同じです。
iii。 取り消し権。会社が譲渡代理人にセクションに従ってワラント株式を保有者に譲渡させなかった場合 2 (d) (i) ワラント株式の引き渡し日までに、保有者はそのような行使を取り消す権利を有します。
6 |
iv。 行使時にワラント株式を適時に引き渡せなかった場合のバイインに対する報酬。利用可能なその他の権利に加えて 所有者、会社が譲渡代理人に規定に従ってワラント株式を保有者に譲渡させなかった場合 上記のセクション2(d)(i)の、ワラントシェアの引き渡し日またはそれ以前の行使によるもので、その日以降に所有者が必要になった場合は ブローカーが(公開市場取引またはその他の方法で)購入したり、所有者の証券会社が株式を購入したりします 保有者が受け取ると予想していた新株予約権の保有者による売却を満足させるために、普通株式を譲渡します そのような行使(「バイイン」)の場合、会社は(A)保有者に、もしあれば、それによって(x)の金額を現金で支払うものとします 保有者の普通株式の購入価格の合計(合理的かつ慣習的な仲介手数料がある場合は、それを含む) そのように購入した金額は、会社が引き渡す必要があったワラント株式の数(1)を掛けて得られた金額を超えています 発行時の行使に関連して保有者に(2)そのような購入債務を生じさせた売り注文の価格 が執行され、(B)保有者の選択により、ワラントの一部と同等の数のワラント株式を復活させるか そのような行使が認められなかった場合(その場合、そのような行使は取り消されたものとみなされます)、または保有者に次の番号を渡します 当社が本契約に基づく行使および引き渡し義務を適時に遵守していれば発行されていたはずの普通株式。 たとえば、保有者が買収を試みた場合のバイインをカバーするために、合計購入価格が11,000ドルの普通株式を購入したとします (A)条項(A)に基づき、売却総額が10,000ドルの普通株式の行使により、そのような購入債務が発生します 直前の文のうち、会社は保有者に1,000ドルを支払う必要があります。所有者は会社に書面で提出するものとする バイインに関して所有者に支払うべき金額を示す通知と、会社の要求に応じて、金額の証明 そのような損失の。本契約のいかなる規定も、本契約に基づく、法律により、または本契約において利用可能なその他の救済措置を求める保有者の権利を制限するものではありません 株式(特定の業績に関する法令および/または会社の破綻に関する差止命令を含むがこれらに限定されない) 本契約の条件に従って要求されるように、ワラントの行使時に普通株式を適時に引き渡すこと。
v。 端数株や紙幣はありません。行使時には、端数株式や端数株式を表す証券は発行されないものとします この令状について。そのような行使の際に所有者が購入する権利を有するであろう株式の一部については、当社は その選択時に、その最後の端数について、その端数を掛けた金額の現金調整額を支払うものとします 行使価格で計算するか、次の全株に切り上げて計算します。
vi。 料金、税金、経費。新株予約権の発行は、発行税や譲渡税を払わずに保有者に行われるものとします またはそのような新株予約権の発行に関連するその他の付随費用。税金と費用はすべて会社が支払うものとします。 およびそのようなワラント株式は、保有者の名前、または所有者が指示する1つまたは複数の名前で発行されるものとします。ただし、 ただし、ワラント株式が保有者の名前以外の名前で発行される場合、このワラントは 行使のために引き渡された場合は、付録Bとして添付されている譲渡フォーム(「譲渡フォーム」)を正式に添付する必要があります 所有者によって実行され、その条件として、譲渡の払い戻しに十分な金額の支払いを要求する場合があります それに付随する税金。会社は、行使通知の当日処理に必要なすべての譲渡代行手数料を支払うものとし、 当日に必要な預託信託会社(または同様の機能を果たす別の設立された清算会社)へのすべての手数料 ワラント株式の電子配信。
7 |
vii。 本の締めくくり。当社は、適時の行使を妨げるような方法で、株主の帳簿や記録を閉鎖しません 本ワラントの、本契約の条件に基づきます。
e) 受益所有権の制限。当社は本ワラントの行使を一切行わないものとし、保有者には権利はありません 第2条またはその他の方法に従って、本ワラントのいずれかの部分を行使すること。ただし、当該発行が発効した後の範囲で 該当する行使通知に記載されている行使後、保有者(および保有者の関連会社)、その他 所有者または所有者の関連会社と一緒にグループとして行動する人(そのような人物、「帰属当事者」)、 受益所有権の制限(以下に定義)を超える金額を受益所有することになります。前述の文の目的上、 保有者、その関連会社、および帰属当事者が受益的に所有する普通株式の数には、その数を含めるものとします 本ワラントの行使時に発行可能な普通株式のうち、当該決定が下される予定ですが、除きます (i)本ワラントの残りの未行使部分の行使時に発行可能な普通株式の数 所有者またはその関連会社または帰属当事者が受益的に所有し、(ii)未行使分を行使または転換するか、 会社の他の証券(その他の普通株式同等物を含むがこれに限定されない)の転換されていない部分 本書に記載されている制限に類似した転換または行使の制限を、所有者またはそのいずれかが受益的に所有しています アフィリエイトまたはアトリビューションパーティ。前の文に記載されている場合を除き、本セクション2(e)の目的上、受益所有権 取引法のセクション13(d)およびそれに基づいて公布された規則と規制に従って計算されるものとします。 そのような計算がセクション13(d)に準拠していることを会社が保有者に表明していないことを保有者は認めました 証券取引法について、それに従って提出する必要のあるスケジュールと計算については、所有者が単独で責任を負います このセクション2 (e) では必須です。本セクション2(e)に含まれる制限が適用される範囲で、以下の判断は このワラントは行使可能です(所有者がすべての関連会社および表示当事者とともに所有する他の証券に関して) そして、このワラントのどの部分を行使できるかは、所有者の単独の裁量によるものとし、以下の通知を提出してください 行使とは、本ワラントが(他の有価証券に関連して)行使可能かどうかについての保有者の決定とみなされます 所有者(関連会社および帰属当事者を含む)が所有し、本ワラントのどの部分がそれぞれで行使可能です 受益所有権の制限の対象となるケースで、会社にはその正確性を検証または確認する義務はありません 決意。さらに、上記で検討したグループのステータスに関する決定は、セクションに従って決定されます 取引法およびそれに基づいて公布された規則と規制の13(d)。このセクション2(e)の目的上、次のことを決定するにあたって 普通株式の発行済み株式数。保有者は、(A)に反映されている普通株式の発行済み株式数に頼ることができます 委員会に提出された会社の最新の定期報告書または年次報告書(場合によっては、(B)より最近の公表など 会社による、または(C)普通株式数を記載した会社または譲渡代理人による最近の書面による通知 発行済株式。保有者からの書面または口頭による要求に応じて、会社は1取引日以内に口頭と書面で確認するものとします 保有者に、その時点で発行されている普通株式の数。いずれにしても、普通株式の発行済み株式数は 本ワラントを含む当社の有価証券の転換または行使が有効になった後に、保有者によって決定されるか、 当該数の普通株式の発行済み株式が報告された日以降の、その関連会社または帰属関係者。その 「受益所有権制限」は、現在発行されている普通株式の数の4.99%とします 本ワラントの行使により発行可能な普通株式の発行が有効になった後。保有者は、通知に応じて 会社は、本セクション2(e)の受益所有権の制限条項を増減することができます。ただし、受益所有権は 制限は、いかなる場合も、発行の効力発生直後に発行された普通株式の数の9.99%を超えません 保有者が保有する本ワラントの行使時の普通株式および本セクション2(e)の規定は、引き続き 適用します。受益所有権制限の引き上げは、61歳になるまで有効になりませんセント そのような通知が届いた翌日 会社に。本セクション2(e)の規定は、厳密に準拠しない方法で解釈および実施されるものとします 本セクション2(e)の条件に従って、欠陥があるか矛盾している可能性のあるセクション2(e)(またはその一部)を修正してください ここに記載されている意図された受益所有権の制限、または適切に行うために必要または望ましい変更や補足を行うため そのような制限への影響。本セクション2(e)に含まれる制限は、本ワラントの承継者保有者に適用されるものとします。
8 |
セクション 3。特定の調整。
a) 株式の配当と分割。会社が、このワラントが未払いの間いつでも:(i)株式配当を支払うなど 普通株式の株式、または株式で支払われるその他の株式または株式同等証券の分配または分配を行います 普通株式の(誤解を避けるために言いますが、これを行使したときに会社が発行した普通株式は含まれません) ワラント)、(ii)普通株式の発行済み株式をより多くの株式に細分化し、(iii)結合(リバースを含む) 普通株式の発行済み株式を少数の株式に分割、または(iv)普通株式の再分類による発行 普通株会社の資本金の任意の株式、そしていずれの場合も、行使価格にその端数を掛けます 分子は、その直前に発行された普通株式(自己株式がある場合は除く)の数です そして、その中の分母は、その直後に発行された普通株式の数、そして 本ワラントの行使時に発行可能な株式は、本ワラントの総行使価格になるように比例して調整されるものとします 変更されません。本セクション3(a)に従って行われた調整は、記録日の直後に有効になるものとします そのような配当または分配を受け取る資格のある株主の決定は、その直後に有効になるものとします 細分化、組み合わせ、または再分類の場合の発効日。
b) その後のライツ・オファリング。上記のセクション3(a)に基づく調整に加えて、本保証期間中いつでも が未払いです。会社が普通株式同等物または株式、新株予約権、証券を購入する権利を付与、発行、または売却します あらゆる種類の普通株式(「購入権」)の記録保持者に比例配分したその他の財産は、 所有者は、当該購入権に適用される条件に基づき、所有者が所有する購入権の総額を取得する権利を有します 保有者が本ワラントの完全な行使により取得可能な数の普通株式を保有していれば、買収できたはずです( その直前の(受益所有権の制限を含むがこれらに限定されない)の行使に関するすべての制限について そのような購入権の付与、発行、売却の記録が取られた日付、またはそのような記録が取られていない場合は、その日付 そのうち、当該購入権を付与、発行、または売却する普通株式の記録保持者を決定する必要があります(ただし、 ただし、所有者がそのような購入権に参加する権利が保有者に帰属する場合に限ります 受益所有権の制限を超えると、所有者はその範囲でそのような購入権に参加する資格がないものとします (またはある程度の購入権による当該普通株式の受益所有権)および当該購入権 そのような範囲は、もしあれば、その時まで保有者に保留されるものとします。なぜなら、その権利によって保有者が超過することはないからです 受益所有権の制限)。ただし、そのような購入権はいかなる場合でも終了し、保留されないものとします 終了日より後の期間。
c) プロラータ・ディストリビューション。このワラントが未払いの期間に、会社が配当を申告または行う場合、または 資本の返還による、普通株式の保有者への資産(または資産を取得する権利)のその他の分配 または現金以外のもの(株式、その他の証券、資産、オプションの分配を含みますが、これらに限定されません) 配当、スピンオフ、再分類、企業再編、スキーム・オブ・アレンジメント、またはその他の同様の取引(「分配」)、 本ワラントの発行後いつでも、いずれの場合も、所有者はそのような配布に参加する権利を有します 保有者が取得可能な普通株式の数を保有していたら、保有者が参加していたのと同じ程度に 本保証の完全行使時(本保証の行使に関する制限は含みません。受益者を含みますがこれに限定されません) 所有権の制限)そのような配布の記録が取られる日の直前、またはそのような記録が取られない場合は 当該分配に参加する普通株式の記録保持者が決定される日付(ただし、 ただし、そのような分配に参加する所有者の権利によって、保有者が以下の金額を超える結果になるという範囲で 受益所有権の制限により、保有者はそのような範囲でそのような分配に参加する資格がないものとします(または そのような分配の結果としての普通株式の受益所有権(その範囲内)とそのような分配の一部 保有者の利益のために、もしあれば、その権利が保有者に帰属しないため、保留にされるものとします 受益所有権の制限を超える)。ただし、そのような購入権は終了し、保留されないものとします 終了日以降の任意の期間。
9 |
d) 基本的な取引。このワラントが未払いの任意の時点で、(i) 当社(およびそのすべての子会社)が 全体として)直接的または間接的に、1つまたは複数の関連取引は、会社との合併または統合に影響します 別の人(会社の名前や会社の設立管轄区域を変更する目的を除く) または会社の持株会社)、(ii)会社は、直接的または間接的に、売却、リース、ライセンス、譲渡、譲渡を行います。 1回または一連の関連取引による、その資産の全部または実質的にすべての譲渡またはその他の処分、(iii)任意の直接 または間接的、購入オファー、公開買付け、または交換オファー(会社によるものか他人によるものかを問わない)は、それに従って完了します 取締役の選挙に関する議決権を含む、議決権を有する会社の発行済み株式の保有者 会社の、自社の有価証券を売却、入札、または他の証券、現金、または財産と交換することが許可され、承認されました 総議決権の50%以上を占める発行済み有価証券の保有者による(議決権を含む) 当社、発行済および発行済株式の当社、(iv) 会社の取締役の直接選出 または間接的に、1つまたは複数の関連取引が、普通株式の再分類、再編成、または資本増強に影響を与えます または普通株式を他の有価証券に実質的に転換したり、他の証券と交換したりするための強制株式交換、 現金または財産、または(v)会社は、直接的または間接的に、1つまたは複数の関連取引で株式または株式の購入を完了します 契約またはその他の企業結合(組織再編、資本増強、スピンオフ、合併、スキームを含むがこれらに限定されない) (取り決めの)別の個人またはグループと、その個人またはグループがより多くの金額の証券を取得する場合 発行済および発行済企業の総議決権の50%(会社の取締役の選挙に関する議決権を含む) 会社の株券(それぞれ「基本取引」)、その後、本ワラントを行使した際には、 保有者は、そのような行使の直前に発行可能だったはずのワラント株式1株につき、受け取る権利を有します そのような基本取引の発生については、保有者の選択により(セクション2(d)の制限に関係なく) 本ワラントの行使)、承継者または買収法人、または会社の普通株式数(ある場合) 存続法人、および結果として得られるその他の対価(「代替対価」) 本ワラントが直ちに行使可能な普通株式数の保有者によるそのような基本取引について そのような基本取引の前に(本ワラントの行使に関するセクション2(e)の制限に関係なく)。目的のために そのような行使の場合、行使価格の決定は、その代替対価に適用されるように適切に調整されるものとします そのようなファンダメンタル取引における普通株式1株に関して発行可能な代替対価の金額に基づいて、 会社は、相対的価値を反映した合理的な方法で行使価格を代替対価に配分します 代替検討事項のさまざまな要素について。普通株式の保有者が有価証券、現金に関して何らかの選択肢を与えられたら またはファンダメンタル・トランザクションで受け取る資産の場合、保有者には代替対価と同じ選択肢が与えられます 当該基本取引に続いて本ワラントを行使すると受領します。それとは反対のことがあっても、 基本取引((x)株式分割または株式併合以外の取引、(y)以下のためだけに行われる取引 会社、または(z)持株会社の再編または親子会社の設立管轄区域を変更する目的 デラウェア州一般会社法の第251(g)条または第253条に基づく株主の承認を必要としない合併(または後継者) その規定))、誤解を避けるために説明すると、基本取引は会社の取締役会によって承認されます そして、会社の管理下で、当社または後継者(以下に定義)は、所有者の選択により行使可能であるものとします ファンダメンタル・トランザクションの完了と同時に、または完了後30日以内(または、それより遅い場合は、その日付)であればいつでも 該当する基本取引の公表)、保有者に金額を支払ってこのワラントを保有者から購入してください 完了日における本ワラントの残りの未行使部分のブラック・ショールズ価値(以下に定義)と同等の現金 そのような基本取引について。ただし、基本取引が会社の管理下にない場合は、 会社の取締役会で承認されない場合、保有者は会社または承継事業体からのみ受け取る権利があります。 そのようなファンダメンタル・トランザクションの完了日時点で、同じ種類または形式の対価(および同じ割合)、 普通株式の保有者に提示され支払われているこのワラントの未行使部分のブラック・ショールズ価値で ファンダメンタル・トランザクションに関連する会社の(対価が現金、株式、または任意の組み合わせのいずれか) そのうち、または普通株式の保有者に、関連する代替対価の中から選択できるかどうか 基本取引と一緒に。さらに、会社の普通株式の保有者に対価が提供または支払われない場合 このようなファンダメンタル取引では、当該普通株式保有者は承継法人の普通株式を受け取ったものとみなされます( 承継事業体は、当該基本取引において当該基本的取引(以下「基本取引」)に従う会社かもしれません。「ブラック・ショールズさん 「価値」とは、「OV」機能から得られたブラック・ショールズオプション価格モデルに基づく本ワラントの価値を意味します。 ブルームバーグは、価格設定を目的として、該当するファンダメンタル・トランザクションの完了日に(A)を反映して決定しました 公表日までの期間における米国財務省の金利に相当するリスクのない金利 該当するファンダメンタル取引と解約日のうち、(B) 得られた100日間のボラティリティと等しい予想ボラティリティ 直後の取引日現在のブルームバーグのHVT機能(365日の年換算係数を利用して決定)から 該当するファンダメンタル取引の公表、(C)その計算に使用された1株あたりの原価は 現金で提供される1株あたりの価格(ある場合)と、提供されている現金以外の対価(ある場合)の価値の合計です そのようなファンダメンタル・トランザクションでは、(D) オプションの残り期間は、該当する取引が公表された日までの期間と同じです 基本取引と解約日、および (E) 借入費用はゼロです。ブラック・ショールズバリューの支払いは 保有者の選択から5取引日以内(または、それ以降の場合は、発効日以降)に、すぐに利用可能な資金を電信送金します ファンダメンタル・トランザクションの日付)。会社は、会社が行うファンダメンタル・トランザクションのすべての承継事業体を必要とします これに基づく会社の義務をすべて書面で引き受けるべき生存者(「後継者」)ではありません 本セクション3(d)の規定に基づくワラントおよびその他の取引書類、書面による合意に基づく 所有者にとって合理的に満足できる形式と内容で、そのような基本事項の前に保有者によって(不当な遅延なしに)承認されました 取引を行い、所有者の選択により、本ワラントと引き換えに承継企業の証券を保有者に引き渡すものとします。 本保証書と形式と内容が実質的に類似しており、対応する保証書で行使可能な書面によって証明されています 取得可能な普通株式と同等の、当該承継会社(またはその親会社)の資本金の株式数 そして、そのファンダメンタルズの前に本ワラントの行使時に受領可能(本ワラントの行使に関する制限は関係ありません) 取引、および本契約に基づく行使価格を資本株式に適用する行使価格での取引(ただし、考慮に入れる必要があります) 当該ファンダメンタルズ取引に基づく普通株式の相対価値と当該資本株式の価値、 このような資本金の株式数と行使価格は、本ワラントの経済的価値を保護するためのものです そのようなファンダメンタル・トランザクションが完了する直前)で、形式と内容がかなり満足のいくものです ホルダー。そのような基本的取引が発生すると、承継事業体が承継し、それに代わります( 当該ファンダメンタル・トランザクション、本ワラントの規定、および参照するその他の取引書類 へ「会社」とは、代わりに後継者を指すものとし、会社のあらゆる権利と権限を行使することができます 本ワラントおよびその他の取引書類に基づく会社の義務をすべて引き受けるものとし、その効力は そのような後継事業体は、本書では会社と名付けられています。誤解を避けるために言うと、保有者には特典を受ける権利があります 本セクション3(e)の規定のうち、会社が発行に十分な授権普通株式を保有しているかどうかは関係ありません ワラント株式の。
10 |
e) 計算。本セクション3に基づくすべての計算は、1株の100分の1に最も近いセントまたは最も近い金額で行うものとします。 ケースかもしれません。この第3条では、特定の日付の時点で発行済みとみなされる普通株式の数 は、発行済み普通株式(自己株式がある場合は除く)の株式数の合計です。
f) ホルダーへの通知。
私は。 行使価格の調整。本第3条のいずれかの規定に従って行使価格が調整されるときはいつでも、当社は そのような調整およびそれに伴う調整の後、行使価格を記載した通知を速やかに保有者に電子メールで送付するものとします ワラント株式の数まで、そしてそのような調整を必要とする事実についての簡単な説明を記載してください。
ii。 保有者による行使許可の通知。もし(A)、会社が配当(または何らかの形のその他の配分)を申告する場合 普通株式、(B)当社は、普通株式に対する特別な非経常現金配当または普通株式の償還を申告するものとします。(C) 会社は、普通株式のすべての保有者に、普通株式を購読または購入する権利または新株予約権を付与することを許可するものとします 種類や権利を問わない資本金、(D) 関連では会社の株主の承認が必要です 普通株式のあらゆる再分類、当社(およびそのすべての子会社全体)が対象とするあらゆる統合または合併 は当事者、会社の資産の全部または実質的にすべての売却または譲渡、またはそれによる強制的な株式交換 普通株式は、他の証券、現金、または資産に転換されます。または (E) 会社が自発的または非自発的な解散を承認します。 会社の業務の清算または清算の場合、いずれの場合も、会社は電子メールで次の宛先に送信されるものとします 所有者の最後のメールアドレス、または会社のワラント登録簿に記載されているその他の住所、少なくとも20暦日前 以下に指定された該当する記録または発効日に、(x) 記録が取られる日付を記載した通知 そのような配当、分配、償還、権利または新株予約の目的、または記録に残らない場合は、その日付を そのような配当、分配、償還、権利、または新株予約権の対象となる登録普通株式の保有者は未定です または (y) そのような再分類、統合、合併、売却、譲渡、または株式交換が有効になると予想される日付 またはクローズ、および登録されている普通株式の保有者が株式を交換する資格があると予想される日付 普通株式の、このような再分類、統合、合併、売却、譲渡の際に引き渡せる有価証券、現金、その他の財産 または株式交換。ただし、そのような通知が届かなかったり、通知に欠陥があったりしても、影響はありません そのような通知に明記する必要のあるコーポレートアクションの有効性。この保証書に記載されている通知の範囲で 会社または子会社に関する重要な非公開情報を構成する、または含んでいる場合、会社は同時に フォーム8-Kの最新報告書に従って、委員会にそのような通知を提出してください。所有者は引き続きこのワラントを行使する権利があります 当該通知の日付から、当該通知の発効日までの間、別段の定めがない限り、当該通知の発効日まで ここに明記してください。
11 |
セクション 4。ワラントの譲渡。
a) 譲渡可能性。適用される証券法および本契約のセクション4(d)に記載されている条件を遵守することを条件として、 本保証および本契約に基づくすべての権利(登録権を含むがこれに限定されない)は、全部または一部を譲渡できます。 会社の本店またはその指定代理人に本ワラントを引き渡したとき、および書面による譲渡があった場合 このワラントは、実質的に本書に添付された形式で、保有者またはその代理人または弁護士によって正式に執行され、支払うのに十分な資金が支払われます そのような譲渡を行う際に支払うべき譲渡税すべて。そのような引き渡しと、必要に応じてそのような支払いが行われると、会社は以下を実行するものとします そして、該当する場合は、譲受人または譲受人の名前で、額面または額面で、新しいワラントまたはワラントを引き渡します そのような譲渡証書に明記されており、譲渡人に本ワラントの以下の部分を証明する新しいワラントを発行するものとします そのように譲渡され、このワラントは直ちに取り消されるものとします。ここにこれと反対の定めがあっても、保有者は必要ないものとします 所有者が本ワラントを完全に譲渡していない限り、本ワラントを会社に物理的に引き渡すこと。その場合、保有者は 所有者が正式に実行された譲渡を引き渡した日から3取引日以内に、このワラントを会社に引き渡してください 本ワラントを完全に譲渡する会社へのフォーム。令状は、本契約に従って適切に譲渡されれば、新人でも行使できます 新しいワラントを発行せずにワラント株式を購入する保有者。
b) 新しいワラント。本ワラントは、前述の事務所で提示した時点で、他のワラントと分割または組み合わされる場合があります 会社、および新しいワラントが発行される名前と種類を明記した通知書、署名付き 所有者またはその代理人または弁護士。そのような部門に関係する可能性のある異動に関しては、セクション4(a)の遵守を条件とします または組み合わせた場合、当社は、分割される1つまたは複数のワラントと引き換えに、新しい1つまたは複数のワラントを締結して引き渡すものとします またはそのような通知に従って組み合わされます。譲渡または交換時に発行されるすべてのワラントの日付は、最初の発行日とします 本ワラントは、本ワラントに従って発行可能なワラント株式の数を除き、本ワラントと同一です。
c) 令状登録。当社は、このワラントを、その目的のために会社が保存する記録に基づいて登録するものとします( 「ワラント・レジスター」)には、時々、その記録保持者の名前で記載されます。当社は、次の事項を判断して扱うことがあります 本ワラントの絶対所有者として本ワラントの登録保有者であり、本ワラントの行使または保有者への分配を目的としています。 そして、それ以外の目的では、実際に反対の通知がない限り。
d) 転送制限。もし、本ワラントの放棄時に、本ワラントの譲渡に関連して、譲渡があったら このワラントのうち、(i)証券法および証券法に基づく有効な登録届出書に従って登録されないものとします 適用される州の証券法またはブルースカイ法、または(ii)量や販売方法の制限なしに再販できる、または現在公開されている 規則144に基づく情報要件では、会社は、そのような譲渡を許可する条件として、保有者または 本ワラントの譲受人は、場合によっては、弁護士の意見を会社に提供します。その意見の形式と内容は 本ワラントの譲渡には、以下の登録を必要としないという趣旨で、会社にとって合理的に満足できるものでなければなりません 証券法です。
e) 所有者による代理。保有者は、本契約に同意することにより、本保証書を取得することを表明し、保証します そして、本契約を行使した際に、その行使により発行可能な新株予約権を、自分の口座で取得しますが、その目的は問いません または、証券法または該当する州の証券に違反して、そのようなワラント株式またはその一部を配布または転売するため 法律。ただし、証券法に基づいて登録または免除された売上に基づく場合を除きます。
12 |
セクション 5。その他。
a) 行使するまで株主としての権利はありません。現金での決済はありません。この令状は、保有者に議決権を与えるものではありません。 セクション2(d)(i)に規定されているように、本契約を行使する前の会社の株主としての配当またはその他の権利(明示的な場合を除く) セクション3に規定されています。以下に従って「キャッシュレス行使」によりワラント株式を受け取る保有者の権利を制限することなく セクション2(c)へ、または本書のセクション2(d)(i)とセクション2(d)(iv)に従って現金での支払いを受け取るために、いかなる場合も、会社は このワラントの行使を現金で決済するために必要です。
b) 令状の紛失、盗難、破壊、または破棄。会社は、会社が証拠を受け取った時点で合理的に約束します 本ワラントまたはワラント株式に関連する株券の紛失、盗難、破壊、または切断については満足のいくものです。 そして、紛失、盗難、破壊、またはそれなりに満足できる補償または担保があった場合(ワラントの場合、 債券の転記は含まれません)。また、そのようなワラントまたは株券の放棄および取り消し時に、切断された場合は、 会社は、当該ワラントの代わりに、取り消された日付が同じような趣旨の新しいワラントまたは株券を作成して引き渡します または株券。
c) 土曜日、日曜日、祝日など。何らかの措置を講じる最終日または指定された日、または必要な権利の満了日であれば またはここで付与されるのは取引日ではありません。その場合は、次の取引でそのような措置が取られたり、そのような権利が行使されたりする可能性があります 日。
d) 認定株式。
その 会社は、ワラントの発行期間中に、認可された普通株式と未発行の普通株式から留保することを約束しています 本ワラントに基づく購入権の行使時にワラント株式を発行するのに十分な数の株式。 当社はさらに、本令状の発行は、以下の責任を負う当社の役員に対する完全な権限を構成すると約束しています。 本ワラントに基づく購入権の行使時に必要なワラント株式を発行する義務。会社はそれを引き受けます そのようなワラント株式が、該当する事項に違反することなく、本書に規定されているとおりに発行されることを保証するために必要な合理的な措置 法律や規制、または普通株式を上場する取引市場のあらゆる要件について。会社は次のことを約束します 本ワラントに代表される購入権の行使時に発行される可能性のあるすべてのワラント株式は、行使時に 本ワラントに代表される購入権と、本ワラントに基づく当該ワラント株式の支払いは、正式に承認され、有効に発行されなければなりません。 全額支払い済みで課税不能で、その問題に関して会社が作成した税金、先取特権、手数料は一切かかりません(その他) そのような問題と同時に発生した譲渡に関する税金よりも)。
13 |
以外は また、所有者が放棄または同意した範囲で、会社は修正を含むがこれに限定されないいかなる措置も講じないものとします その法人設立証明書、または組織再編、資産の譲渡、統合、合併、解散、発行、売却を通じて 有価証券またはその他の自発的な行動について、本ワラントのいずれかの条件の遵守または履行を回避するか、回避しようとすること、 しかし、そのような条件をすべて実行し、必要なすべての行動をとる際に、常に誠意を持って支援します または、本ワラントに記載されている所有者の権利を減損から保護するために適切です。の一般性を制限することなく 前述のとおり、当社は(i)ワラント株式の額面価格を、その行使時に支払われる金額を超えて引き上げることはありません 額面金額の値上げの直前に、(ii)会社が、以下のことを行うために、必要または適切な措置を講じてください 本ワラントの行使時に、全額支払われた査定不能のワラント株式を有効かつ合法的に発行し、(iii)商業的に合理的な使用を行う 管轄権を有する公的規制機関から、そのようなすべての許可、免除、または同意を得るための努力 は、当社が本ワラントに基づく義務を履行できるようにするために必要です。
変更前 本ワラントが行使可能なワラント株式の数の調整につながるような措置を講じること、または 行使価格については、必要に応じてすべての許可または免除、または同意を得るものとします あらゆる公的規制機関またはその管轄機関。
e) 管轄区域。本ワラントの構造、有効性、執行および解釈に関するすべての質問が適用されるものとします 紛争の原則に関係なく、ニューヨーク州の国内法に従って解釈され、施行されます その法律の。当社、および本ワラントを受諾することにより、保有者はそれぞれ、解釈に関するすべての法的手続きに同意します。 このワラントで企図されている取引の執行と弁護(会社、所有者、または彼らに対して提起されたかどうかにかかわらず) それぞれの関連会社、取締役、役員、株主、パートナー、会員、従業員、代理人は、独占的に ニューヨーク市にある州裁判所と連邦裁判所。当社、および本ワラントを受け入れることにより、保有者はそれぞれ取消不能となります ニューヨーク市のマンハッタン区にある州裁判所および連邦裁判所の専属管轄権に従い、判決を求めます。 本契約に基づく、または本契約に関連する、または本書で検討中または議論されている取引に関する紛争、および本契約により取消不能な いかなる訴訟、訴訟、手続においても、個人的に管轄外であるという主張を放棄し、主張しないことに同意します そのような訴訟、訴訟、手続きが不適切である、またはそのような手続きにとって不都合な裁判所。会社と、 本保証書を受諾した時点で、保有者はそれぞれ、手続きに関する個人的なサービスを取り消し不能な形で放棄し、手続きが提供されることに同意します そのような訴訟、訴訟、手続きは、その写しを書留郵便または証明付き郵便で郵送するか、翌日配達します(証拠を添えて) 本保証に基づく通知が有効な住所に配送)し、そのようなサービスが良いものとみなされることに同意します。 プロセスとその通知に関する十分なサービス。ここに記載されている内容は、手続き上の権利をいかなる方法でも制限するものとはみなされません 法律で認められているその他の方法で。会社または保有者が何らかの規定を施行するための訴訟、訴訟、または手続きを開始する場合 本令状のうち、当該訴訟、訴訟、または訴訟の勝訴当事者は、相手の合理的な範囲で払い戻しを受けるものとします そのような訴訟または手続きの調査、準備、および訴追にかかる弁護士費用およびその他の費用と経費。
14 |
f) 制限事項。保有者は、本ワラントの行使時に取得したワラント株式が、登録されていない場合、 所有者はキャッシュレスを行使しません。州および連邦の証券法により再販が制限されます。
g) 権利放棄と経費。取引過程を一切行わなかったり、本契約に基づく権利の行使を遅らせたり、行使しなかったりした場合、保有者は そのような権利の放棄として行動したり、所有者の権利、権限、救済手段を害したりします。他の規定を制限することなく 本ワラントのうち、当社が故意かつ故意に本ワラントまたはレター契約のいずれかの条項に従わなかった場合、 その結果、所有者に重大な損害が発生した場合は、会社は費用を賄うのに十分な金額を保有者に支払うものとします そして、控訴手続の費用を含む、合理的な弁護士費用を含むがこれらに限定されない費用 本契約に従って支払われるべき金額を徴収したり、本契約に基づく権利、権限、救済措置を行使したりする保有者。
h) 通知。本契約に基づいて保有者が行うすべての通知、その他の連絡または配達には、以下が含まれますが、これらに限定されません。 すべての行使通知は、書面で、個人的に、電子メールで、または全国的に認められた夜間宅配便で送付されるものとします。 KS 66205カンザスシティ西47丁目1901番地にある当社宛てです。担当者:CEO、シェーン・J・シャファー、メールアドレス:sschaffer@cingulate.com、 または会社がそのような目的で所有者への通知によって指定するその他の電子メールアドレスまたはアドレス。すべての通知またはその他 本契約に基づいて会社が提供する通信または配達は、書面で、個人的に送付するか、電子メールで、または送信されるものとします。 現れた所有者のメールアドレスまたは住所宛に、全国的に認められた夜間宅配便サービスを利用して 会社の帳簿に。本契約に基づく通知、その他の連絡または納品は、最も早く発効したものとみなされます の (i) 送信時(そのような通知または連絡がこのセクションに記載されている電子メールアドレスに電子メールで配信される場合) 任意の日付の午後5時30分(ニューヨーク時間)まで、(ii)送信時刻の翌取引日(そのような通知または連絡の場合) 取引日ではない日、または午後5時30分以降に、このセクションに記載されているメールアドレスにメールで配信されます。(新規 ニューヨーク市時間)任意の取引日、(iii)郵送日の次の取引日(米国国内で認められている場合は郵送日の翌日) 夜間宅配便サービス、または(iv)そのような通知が必要な当事者が実際に受領した時点で。その範囲で 本契約に基づいて会社が提供する通知は、当社または子会社に関する重要な非公開情報を構成または含んでいます。 当社は、フォーム8-Kの最新報告書に従って、そのような通知を委員会に同時に提出するものとします。
i) 責任の制限。本ワラントを行使するための保有者による肯定的な措置がない場合、本契約の規定はありません 新株予約権を購入する場合、およびここに所有者の権利または特権を列挙していない場合、以下の責任が発生します 普通株式の購入価格の保有者または会社の株主(会社がそのような責任を主張しているかどうかは問いません) または会社の債権者によって。
15 |
j) 救済策。所有者は、損害賠償の回収を含む、法律で認められたすべての権利を行使する権利があることに加えて、 本ワラントに基づく特定の権利を履行する権利があります。会社は金銭的損害賠償が十分ではないことに同意します 本保証の条項に違反したために被った損失の補償。これにより、権利を放棄し、しないことに同意します 特定の業績に関するいかなる訴訟においても、法律上の救済策が適切であるという抗弁を主張してください。
k) 後継者と譲受人。適用される証券法に従い、本ワラントとここに記載される権利と義務は 会社の承継人と許可された譲受人、および承継人と許可された譲受人の利益のために強化し、拘束力を有する のホルダー。本ワラントの規定は、本ワラントの随時すべての保有者の利益を目的としており、 そのようなワラント株式の保有者または保有者によって執行可能であること。
l) 改正。このワラントは、会社の書面による同意を得て、修正または本保証の条項を放棄することができます。 一方はホルダー、もう一方ではホルダー。
m) 分離可能性。可能な限り、本ワラントの各条項は有効かつ有効であるように解釈されるものとします 適用法に基づいていますが、本保証のいずれかの条項が適用法によって禁止または無効になる場合、その規定は そのような条項の残りまたは残りを無効にすることなく、そのような禁止または無効の範囲で無効になる このワラントの規定。
n) 見出し。この保証書で使われている見出しは参照の便宜のみを目的としており、いかなる目的においても、見なされないものとします この令状の一部。
o) 電子署名。電子的にスキャンして送信した署名(電子メールの添付を含む)は、原本とみなされます この令状のすべての目的のために。
********************
(署名 ページは続く)
16 |
に その証人として、当社は、上記の最初の日付の時点で正式に権限を与えられた当社の役員にこの令状を執行させました 示された。
帯状です 株式会社。 | ||
作成者: | ||
名前: | シェーンさん J. シャファー | |
タイトル: | チーフ 執行役員 |
17 |
アネックス A
通知します 運動の
に: | 帯状です 株式会社。 |
(1) 以下の署名者は、添付のワラントの条件に従って会社の________ワラント株式を購入することを選択します(のみ 全額行使された場合)、入札、および行使価格の全額と、該当するすべての譲渡税(ある場合)の支払いを行います。
(2) 支払いは次のような形式になります(該当するボックスにチェックを入れてください):
☐ 米国の合法的なお金で。または
☐ 許可されている場合は、サブセクションに記載されている計算式に従って、必要な数のワラント株式を取り消すこと 2 (c)、キャッシュレス行使手続きに従って購入できるワラント株式の最大数に関して本ワラントを行使すること サブセクション2(c)に記載されています。
(3) 当該新株予約権は、署名者の名前、または以下に指定されているその他の名前で発行してください。
(4) 認定投資家です。以下の署名者は、以下に基づいて公布された規則Dで定義されている「認定投資家」です 改正された1933年の証券法。
_______________________________
ザ・ ワラント株式は、次のDWAC口座番号に送付されるものとします。
_______________________________
_______________________________
_______________________________
[署名 のホルダー]
名前 投資主体の:____________________________________________________________________________
署名 投資法人の認定署名者の: _________________________________________________
名前 認定署名者の:_______________________________________________________________
タイトル 認定署名者の数:________________________________________________________________________
日付: ____________________________________________________________________________________________
アネックス B
割り当て フォーム
(へ 前述のワラントを譲渡し、このフォームを実行して、必要な情報を入力してください。このフォームを使って購入保証を行使しないでください 株式。)
の 受け取った価値、前述のワラント、およびそれによって証明されるすべての権利は、ここに譲渡されます
名前: | |
(お願いします 印刷) | |
住所: | |
(お願いします 印刷) | |
電話 番号: | |
Eメール 住所: |
日付: ___________________ __、__________ |
保有者の 署名: | ||
ホルダーの 住所: |