ユナイテッド 州

証券 と交換手数料

ワシントン、 ワシントンD.C. 20549さん

フォーム 8-K

現在の 報告します

に従って 1934年の証券取引法のセクション13または15（d）へ

日付 のレポート（最初に報告されたイベントの日付）： 2024年6月28日

シンギュレート、 株式会社。

(正確です 登録者の名前（憲章に明記されています）

(913) 942-2300

(登録者の 電話番号、市外局番を含む）

(以前の 名前または以前の住所（前回の報告以降に変更された場合）

小切手 フォーム8-Kの提出が、以下の登録者の提出義務を同時に果たすことを目的としている場合は、下の適切な欄に記入してください 次の規定のいずれか：

証券 法のセクション12 (b) に従って登録されました：

示してください チェックマークを付けて、登録者が1933年の証券法第405条（§230.405）で定義されている新興成長企業であるかどうかをチェックマークしてください この章の）または1934年の証券取引法の規則12b-2（この章の§240.12b-2）。

新興国 成長会社 ☒

もし 新興成長企業です。登録者がコンプライアンスのために延長された移行期間を使用しないことを選択した場合は、チェックマークで示してください 証券取引法のセクション13（a）に従って提供された、新規または改訂された財務会計基準と一緒に。 ☐

オン 2024年6月28日、シンギュレート株式会社（」会社」）が誘導オファーレター契約を締結しました（」誘導 手紙」）と特定の所有者（」保有者」）特定の既存の購入新株について 当社の普通株式の総計3,187,500株、額面価格は1株あたり0.0001ドル（」普通株式」) 2024年2月6日に保有者に発行されました（」既存のワラント」)。

に従って 勧誘状に、保有者は、1株あたり0.585ドルの引き下げられた行使価格で、既存の新株予約権を現金で行使することに同意しました 私募で新しいシリーズC普通株式購入ワラント（i）を発行するという当社の合意と引き換えに（ 」新シリーズCワラント」）の普通株を合計4,250,000株購入します（」新規 シリーズCワラント株式」）と（ii）新シリーズD普通株式購入ワラント（新シリーズDワラント」 そして、新シリーズCワラントと合わせて、」新新株予約権」) を合計2,125,000株購入する 普通株の（「」新シリーズDワラント株式」そして、新シリーズCの新ワラント株式と合わせて、（」新規 ワラント株式」)、以下の説明を参照してください。

その 勧誘状に従って検討されている取引の完了は、2024年7月1日頃に行われる予定です（」締めくくります 日付」)、慣習的なクロージング条件を満たすことを条件とします。会社は総収入を受け取ることを期待しています プレースメント・エージェント手数料その他を差し引く前の、保有者による既存のワラントの行使による約186万ドル 会社が支払うべき費用を提供します。当社は、このオファリングによる純収入を継続的な研究開発に使用する予定です。 とCTX-1301の商業化活動、そして運転資金、資本支出、一般的な企業目的のため。

その 会社はH.C. ウェインライト・アンド・カンパニーLLCと契約しました（「プレースメントエージェント」) その独占紹介エージェントとしての役割を果たします 上記でまとめた取引に関連して、紹介エージェントに 8.0% の金額の現金手数料を支払うことに同意しました その特定の契約書に従って保有者が既存のワラントを行使して受け取った総収入の合計、 2023年12月27日付けの、会社とプレースメントエージェントによるやり取りです（修正後、」エンゲージメントレター」)。 契約書に従い、会社はプレースメントエージェントにその行使に関連する費用を払い戻すことに同意しました 既存のワラントと新ワラントの発行：（i）プレースメントエージェントの手数料と経費として50,000ドル 弁護士、（ii）説明責任外の費用として35,000ドル、（iii）清算費用として15,950ドルを用意しています。会社も同意しました プレースメント・エージェントまたはその被指名人にワラントを発行します（」プレースメントエージェントワラント」) まで購入してください 255,000株の普通株式（「プレースメント・エージェント・ワラント・シェア」)。プレースメント・エージェント・ワラント プレースメント・エージェント・ワラントには行使価格がある点を除いて、新シリーズCワラントと実質的に同じ条件になります 0.7313ドルに相当します。

その 既存の新株予約権の基礎となる普通株式の発行は、発効後の既存の登録に従って登録されています 証券取引委員会によって発効が宣言されたフォームS-1（ファイル番号333-276502）に関する声明（」秒」) 2024年4月2日。

その 会社は、新新株予約権の転売を規定する登録届出書をフォームS-3に提出することに同意しました（」再販 登録届出書」）、締切日後（そしてどんな場合でも30暦以内）に、できるだけ早く 勧誘状の日付の日付）、そして商業的に合理的な努力をして、再販登録届出書が 勧誘状の日付から60日以内（または「完全」の場合は90暦日以内）にSECによって発効が宣言されます SECによる再販登録届出書の「見直し」を行い、再販登録届出書を有効な状態に保つには 保有者はもはや新ワラントや新ワラント株式を所有していません。

に従って 誘導状に、当社は普通株式または普通株式同等物の株式を発行しないこと、またはその他を申請しないことに同意しました 締切日の20日後までのSECへの登録届出（いずれの場合も、特定の例外あり）。その 会社はまた、変動金利取引（誘導書で定義されているとおり）は、次の日まで実施しないか、実施することに同意しています (1) 締切日の翌年（特定の例外あり）。

利用規約 新新株予約権の

期間 と行使価格

それぞれ 新ワラントの行使価格は1株あたり0.585ドルです。新シリーズCワラントは、その日またはそれ以降に行使可能になります 最初の行使日の5周年までの株主承認（以下に定義）。新シリーズDワラント 株主承認日以降、最初の行使日の2周年まで行使可能です。 新新株予約権の行使時に発行可能な新ワラント株式の行使価格と数は、適切な調整の対象となります。 株式配当、株式分割、その後のライツ・オファリング、比例配分、組織再編、または同様の事由が影響を及ぼす場合 普通株と行使価格。

株主 承認

に従って ナスダック上場規則5635（d）によると、新新株予約権の行使には株主の承認が必要です（」株主承認」)。 当社は、当該承認を得るために、締切日の90日後またはそれ以前に株主総会を招集することに合意しました。

運動能力

件名 株主の承認を受けるまで、新新株予約権は、各保有者の選択により、全部または一部を行使できます。 購入した普通株式の数の全額支払いを伴う、正式に執行された行使通知を提出することによって そのような行動（後述のキャッシュレス行使の場合を除く）。保有者（およびその関連会社）は行使できません 当該保有者の新株予約権のうち、保有者が 4.99% 以上所有することになる範囲でのもの（または、保有者の選択により、 行使直後の発行済普通株式の9.99％）。ただし、保有者から会社への事前の通知がある場合を除き、 保有者は、保有者の新株予約権を行使した後、発行済株式の所有額を最大9.99％まで増減することができます 行使の効力発生直後に発行された普通株式の数のうち、そのような所有割合は 新新株予約権の条件に従って決定されます。ただし、値上げは61日後まで有効になりません 会社への通知。

キャッシュレス エクササイズ

もし、 保有者が新ワラントを行使する際の、所有者による新ワラント株式の転売を登録する登録届出書 改正された1933年の証券法に基づき（」証券法その場合、」) は有効でも利用できませんし 行使総額の支払いとして、そのような行使時に行うことが想定されている現金支払いの代わりに、 代わりに、保有者は、そのような行使時に（全部または一部）決定された普通株式の正味数を受け取ることを選択できます 新ワラントに定められた計算式に従って。

権利 株主として

以外は 新新株予約権に別段の定めがある場合、または普通株式の所有者が普通株式を所有しているため、新株の保有者は 新株予約権は、議決権を含め、普通株式保有者の権利や特権（議決権を含む）を持ちません。 そのような保有者の新新株予約権。新ワラントは、新ワラントの保有者が参加する権利を持つことを規定します 普通株式に支払われる分配金または配当。

ファンダメンタル 取引

もし 新新株予約権が未払いのときはいつでも、会社は直接的または間接的に、1つまたは複数の関連取引に影響します 基本取引（新新株で定義されているとおり）では、新新株予約権の保有者は株式数を受け取る権利があります 承継人または買収法人、または当社（会社が存続法人の場合）の普通株式、およびその他の 当該保有者による基本取引の結果として受領可能な普通株式数の対価 新ワラントはファンダメンタルズ取引の直前に行使可能です。代替手段として、また所有者の選択で ファンダメンタル・トランザクションの場合は、そのトランザクションの完了と同時に、または完了後30日以内であればいつでも行使可能 ファンダメンタル・トランザクション（または、それ以降の場合は、該当するファンダメンタル・トランザクションが公表された日）、当社は ブラック・ショールズと同額の現金を保有者に支払って、新新株予約権の未行使部分を保有者から購入します 新ワラントの未行使部分の終了日における価値（新ワラントで定義されているとおり） 基本的な取引。

権利放棄 と改正

ザル 新ワラントは変更または修正される場合があり、新ワラントの規定は会社と保有者の間で放棄される場合があります 書面による同意。

その 誘導状、新保証書、職業紹介状の各形態は、それぞれ別紙10.1、4.1、4.2として添付されています。 誘導状、新ワラント、およびプレースメント・エージェント・ワラントの条件の説明は、完全であることを意図したものではありません そして、そのような展示品を参考にして完全に資格を得ています。誘導状には、慣習的な表明、保証が含まれています そして、そのような契約の目的のみを目的として、特定の日付で作成された会社の契約は、もっぱら利益のためだけのものでした そのような契約の当事者であり、契約当事者が合意した制限の対象となる場合があります。

その 会社は2024年6月28日にプレスリリースを発行し、入社通知書の締結を発表しました。プレスリリースは添付されています。 こちらの別紙99.1として。

その 新ワラント、プレースメント・エージェント・ワラント、新ワラント株式、プレースメント・エージェント・ワラント株式は有価証券に登録されていません 証券法のセクション4（a）（2）および規則506（b）に規定されている登録免除に従って提供され、 その下で公布されました。

その このフォーム8-Kの項目1.01に基づく新ワラントおよびプレースメント・エージェント・ワラントの説明は、参照によりここに組み込まれています。

2024年6月10日、当社は139,821を発行しました 1株あたり0.704ドルの普通株式をコンサルタントに渡します。このような発行は、セクション4（a）（2）に基づく登録から免除されました 証券法の下で。

その フォーム8-Kのこの最新レポートの項目1.01に記載されている開示は、参照としてこの項目3.03に組み込まれています 全部です。

(d) 展示品。

署名

に従って 1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わってこの報告書に正式に署名させました ここに署名した人は正式に権限を与えられています。