別紙4.1

この証券も、その対象となる証券もこの証券は、任意の州の証券取引委員会または証券委員会に登録されていれば行使可能です改正された1933年の証券法（「証券法」）に基づく登録の免除に基づいて、そして、したがって、証券法に基づく有効な登録届出書に基づく場合や、以下の場合を除き、提供または売却することはできません証券法およびそれに基づく登録要件の適用除外または対象とならない取引における適用可能な免除該当する州の証券法に従って。この証券と、この担保の行使時に発行される有価証券は、関連して質入れすることができます本物の証拠金口座またはそのような証券で担保されたその他のローンで。

普通株式購入ワラント

NLS 製薬株式会社

ワラント株式：[]

最初の権利行使日：2024年7月1日

発行日:2024年7月1日

この普通株式購入ワラント、非認証有価証券の形で発行されました (ウェルトレヒテ) スイス義務法（「ワラント」）の第973c条に従い、受領した価値について、[_______________] またはその譲受人（「所有者」）が条件に基づいて権利を有することを証明します行使の制限とここに定められた条件に従い、上記の日付またはそれ以降にいつでも（「初回行使日」）および2029年7月2日の午後5時（ニューヨーク時間）以前（「解約」）日付」）ですが、それ以降はできません。NLS Pharmaceutics Ltdの下で設立された法人であるNLS Pharmaceutics Ltd. の購読および/または購入はスイスの法律（以下「当社」）、[________] までの普通株式（本契約に基づく調整の対象）、「ワラント」株式」)。本ワラントに基づく普通株式1株の購入価格は、セクションで定義されている行使価格と等しくなければなりません 2 (b)。当社は、自己株式および/または株主オプションのための条件付資本からワラント株式を独自に発行することができます裁量。このワラントでは、「発行済み」という用語は「引き渡された」と解釈されるということは相互に理解され、合意されています新株予約権が会社の自己株式から保有者に譲渡される場合です。

セクション1。定義。本書で使用され、他に定義されていない大文字の用語は、その特定の証券購入契約に記載されている意味を持つものとします。（「購入契約」）、2024年6月28日付けの、当社とそれに署名した購入者との間：

「営業日」土曜日、日曜日、米国またはスイスの連邦法定祝日である日、または任意の日を除く任意の日を意味しますニューヨーク州またはチューリッヒ州（スイス）のどの銀行機関について、州の商業登記簿はのチューリッヒまたはスイス連邦商業登記局は、法律またはその他の政府の措置により閉鎖を許可または義務付けられています。

セクション 2.エクササイズ。

a) エクササイズ令状の。この保証書に代表される購入権の全部または一部を行使することは、いつでも、または最初の行使日の後、および解約日またはそれ以前に、提出された正式に作成されたPDFコピーを会社に引き渡してくださいここに添付されている形式の行使通知（「行使通知」）を電子メール（または電子メールの添付ファイル）で。以内（i）1取引日と（ii）標準決済期間（セクションで定義されているとおり）を構成する取引日数のうち早い方 2 (d) (i) 本書では、前述の行使日の後に、保有者は行使価格総額の未払分を引き渡すものとします。該当する行使通知に明記されている新株予約権については、スイスにある当社のスイス銀行口座に電信送金してください。インクオリジナルの行使通知は必要なく、メダリオン保証（またはその他の種類の保証または公証）も必要ありませんすべての行使通知が必要です。ここに反対の定めがあっても、所有者は物理的に引き渡す必要はありませんこのワラントは、保有者が本契約に基づいて利用可能なワラント株式をすべて購入し、ワラントが行使されるまで、会社に提供されますその全額。その場合、保有者は合理的に実行可能な限り早急に本ワラントを会社に引き渡し、取り消すものとします最終行使通知が会社に届けられる日付。本ワラントの部分的な行使の結果本契約に基づいて利用可能なワラント株式の総数の一部は、発行済みのワラント数を減らす効果があるものとします本契約に基づいて購入可能な株式は、購入したワラント株式の該当する数に等しい金額で購入できます。所有者と会社は購入したワラント株式の数と購入日を示す記録を維持してください。会社は異議があれば伝えるものとします当該通知を受け取ってから1取引日以内の任意の行使通知に。所有者と譲受人、これに同意すれば保証書、この段落の規定により、令状の一部を購入した後のことを認め、同意します本契約に基づく株式、本契約に基づいていつでも購入可能なワラント株式の数は、に記載されている金額よりも少ない場合がありますここの顔。

b) エクササイズ価格。本ワラントに基づく普通株式1株あたりの行使価格は、本契約に基づく調整（「行使」）を条件として、0.24ドルとします。価格」)。いかなる場合も、行使価格をコモンの名目価値（または米ドル相当額）を下回って調整してはなりません株式は、最初の行使日の時点で0.02スイスフランです。

c) [予約済み]

d) 力学運動の。

i。の配達行使時のワラント株式。会社は、会社の自己株式および/または会社から必要なワラント株式を発行します独自の裁量による株主オプションの条件付き株式資本。会社は、その後、期限内に所有者に通知しますそれぞれのワラント株式が自己株式および/または条件付資本から発行される場合は、行使通知を受け取りました株主オプションについて。所有者は行使通知を作成し、行使価格の支払いを会社に届けなければなりませんアカウント。当社は、本契約に基づいて購入した新株予約権を、譲渡代理人によって貸付により保有者に譲渡させるものとします。預金信託会社の預金または出金による保有者またはその被指名人の残高口座カストディアン制度（「DWAC」）で、会社がそのようなシステムに参加していて、（A）のいずれかが有効な場合は所有者によるワラント株式の発行、またはワラント株式の転売または（B）ワラントを許可する登録届出書株式は、規則144に従って量や販売方法の制限なしに保有者による再販の対象となります。それ以外の場合は、現物による再販の対象となります会社の株名簿に所有者またはその被指名人の名前で登録された、番号の証明書の送付行使通知で保有者が指定した住所への当該行使に基づき保有者が受け取る権利を有する新株予約権株式の（i）行使価格総額が会社に引き渡されてから1取引日後の最も早い日付と、（ii）行使および支払いの通知が会社に届けられてからの、標準決済期間を構成する取引日数会社の口座への行使価格（そのような日付、「ワラントシェアの引き渡し日」）、ただし、いかなる場合でも、ワラント株式の引き渡し日は、行使価格の総額が会社で受領された日より前であってはなりませんスイスのスイスの銀行口座。さらに、当社がワラント株式の発行をスイスから行っていることを条件としますキャピタルバンド（キャピタルバンド）そして、購入契約の条件に従ってそれらを自己株式として保有しています。の配達時に行使通知により、所有者はすべての財務上の目的でワラント株式の記録上の所有者になったものとみなされます。引き渡し日にかかわらず、スイスの法律で認められている範囲で本ワラントが行使されたことについてワラント株式。ただし、行使価格総額の支払いが、(i) 1取引日と (ii) のいずれか早い方以内に受領された場合に限ります。行使通知の送付後の標準決済期間を構成する取引日数。会社が倒産した場合何らかの理由で、ワラント株式の引き渡し日までに、行使通知の対象となるワラント株式を保有者に引き渡す場合、当社は当該行使の対象となるワラント株式1,000ドルごとに、違約金としてではなく、清算損害賠償として現金で保有者に支払うものとします（該当する行使通知の日における普通株式のVWAPに基づく）、取引日あたり10ドル（1取引日あたり20ドルに増加）ワラント株式引渡日の翌取引日の各取引日の取引日（ワラント株式引渡日の後の5取引日）そのようなワラント株式が引き渡されるまで、または保有者がそのような行使を取り消すまで。このセクション2（d）（i）に記載されている清算損害賠償額購入契約のセクション4.1（d）に記載されている同一の清算損害賠償額と重複してはなりません。会社は、本ワラントが未払いで行使可能な限り、FASTプログラムに参加している譲渡代理人を維持することに同意します。ここで使われている「標準決済期間」とは、取引回数で表される標準決済期間です。通知の送達日に有効な、普通株式に関する当社の主要取引市場での日数運動の。上記にかかわらず、午後 12:00（ニューヨーク市）に届けられる行使通知に関しては時間）初回行使日（購入契約の締結後いつでも引き渡すことができます）に、当社はは、初回行使日の午後4時（ニューヨーク時間）までに、当該通知の対象となるワラント株式を引き渡すことに同意します。最初の行使日は、本契約上の目的では新株予約権の引き渡し日とします。ただし、行使総額の支払いを条件とします。価格は、ワラント株式の引き渡し日までに受領されます。会社はやがて会社の未認証の本を届けるものとします証券 (ウェルトレヒテブーフさん）会社の株式登録機関によって正式に署名され、所有者がワラントの保有者であることの証明株式。会社の株式がまだ上場されていない場合は。

ii。配達行使時の新ワラントについて。このワラントの一部が行使された場合、当社は、保有者の要求に応じてこのワラント証明書を引き渡すとき、ワラント株式の引き渡し時に、新しいワラント証拠を保有者に引き渡します本ワラントで求められている未購入のワラント株式を購入する保有者の権利。それ以外の点では、新ワラントはどれですかこのワラントと同一です。

iii。取り消し権利。会社が譲渡代理人にセクション2（d）（i）に従ってワラント株式を保有者に譲渡させなかった場合ワラントシェアの引き渡し日までに、保有者はそのような行使を取り消す権利を持ちます。

iv。報酬行使時にワラント株式を適時に引き渡せなかった場合の賛同のため。所有者が利用できるその他の権利に加えて、会社は、セクションの規定に従って譲渡代理人にワラント株式を保有者に譲渡させませんでした上記2（d）（i）は、ワラントシェアの引き渡し日またはそれ以前の行使によるもので、その日以降に保有者が要求した場合（公開市場取引またはその他の方法で）購入するブローカー、または所有者の証券会社が普通株式を購入する所有者がそのような行使により受け取ると予想していた新株予約権の保有者による売却を満足のいく形で引き渡すこと（a 「バイイン」）の場合、会社は（A）保有者の（x）金額を現金で保有者に支払うものとします（ある場合）そのように購入した普通株式の購入価格の合計（もしあれば、仲介手数料を含む）が、掛け算した金額（y）を超えています (1) 発行時に行使に関連して会社が保有者に引き渡す必要があったワラント株式の数（2）そのような購入義務を生じさせる売り注文が執行されたときの価格、および（B）保有者の選択による場合、ワラントの一部と、その行使が履行されなかった同等の数のワラント株を復活させます（その場合は行使は（取り消された）と見なされるか、会社が適時に発行されたはずの数の普通株式を保有者に引き渡すものとします本契約に基づく行使および引き渡し義務を遵守しました。たとえば、所有者が普通株式を購入して全額購入した場合普通株式の行使を試みた際のバイインをカバーする11,000ドルの価格で、売却価格の合計はこのような10,000ドルの購入義務は、直前の文の（A）項に基づき、会社が保有者に支払う必要があります 1,000ドルです。所有者は、バイインに関して所有者に支払うべき金額を記載した書面による通知を会社に提出し、会社からの要求に応じて、そのような損失額の証明。ここに記載されている内容は、所有者が他のものを追求する権利を制限するものではありません本契約に基づく、法律上、または衡平法において利用できる救済策（特定履行命令および/または差止命令を含むがこれらに限定されない）当社がワラントの行使時に必要に応じて普通株式を適時に引き渡さなかったことに関する救済本契約の条件。本セクション2（d）（i）に記載されている清算損害賠償額は、清算された同一の損害賠償額と重複してはなりません購入契約のセクション4.1（d）に記載されている損害額です。

v. 分数なし株式またはスクリップ。本ワラントの行使時には、端数株式または端数株式を表す証券は発行されないものとします。としてそのような行使の際に保有者が購入する権利を有するであろう株式の一部に対して、会社は、その選択により、その最後の端数について、その端数に行使価格を掛けた金額の現金調整金を支払うか次の全株に切り上げます。

vi。料金、税金と経費。新株予約権の発行は、発行、譲渡税、その他の付随的費用をかけずに保有者に無料で行われるものとします。そのようなワラント株の発行に関する費用（税金と費用はすべて会社が支払うものとします）、およびそのようなワラントの発行に関する費用株式は、所有者の名前で、または所有者の指示に従って発行されるものとします。ただし、つまり、ワラント株式が保有者名以外の人物に発行される場合、本ワラントが引き渡される際に行使には、本書に添付されている譲渡書が添付され、所有者が正式に締結するものとし、会社が条件として要求する場合もあります。それに、それに付随する譲渡税を払い戻すのに十分な金額の支払い。会社はすべての譲渡代理人に支払うものとします行使通知の当日処理に必要な手数料と、預託信託会社（または他の確立された清算機関）へのすべての手数料ワラント株式の同日の電子引き渡しに必要な法人（同様の機能を果たす法人）。

vii。締めくくります本の。当社は、本ワラントの適時の行使を妨げるような方法で、株主の帳簿や記録を閉鎖することはありません。本契約の条件に従って。

e) ホルダーの運動制限。当社は本ワラントの行使を一切行わないものとし、保有者には以下の権利はありません第2条またはその他の方法に従って、当該発行の発効後の範囲で、本ワラントの任意の部分を行使します該当する行使通知に記載されている行使後、保有者（および保有者の関連会社）、および所有者または所有者の関連会社と一緒にグループとして行動する他の人（そのような人、「帰属関係者」）は、受益所有権の制限（定義どおり）を超えて受益者が所有することになります下記)。前述の文では、保有者とその関連会社が受益所有している普通株式の数と帰属当事者には、本ワラントの行使時に発行可能な普通株式の数を含めるものとします。決定は行われていますが、（i）の行使時に発行可能な普通株式の数は除きます保有者またはその関連会社または帰属当事者のいずれかが受益的に所有する本ワラントの残りの未行使部分と (ii) 会社の他の有価証券の未行使部分または未転換部分の行使または転換（含まず制限、転換または制限に類似した行使の制限の対象となるその他の普通株式同等物）ここには、所有者またはその関連会社または帰属関係者が受益的に所有しています。に規定されている場合を除きます前の文では、本セクション2（e）の目的上、受益所有権は次のセクション13（d）に従って計算されるものとします証券取引法とそれに基づいて公布された規則と規制、会社がそうではないことを保有者が認めている場合そのような計算が取引法のセクション13（d）に準拠していることを保有者に伝え、所有者は単独でそれに従って提出する必要のあるすべてのスケジュールを担当します。これに含まれる制限の範囲でセクション2（e）が適用され、このワラントが（保有者が所有する他の証券に関して）行使可能かどうかの判断に適用されますすべての関連会社および帰属関係者と一緒に）、また本保証のどの部分を行使できるかは、単独で行うものとします。保有者の裁量、および行使通知の提出は、保有者の決定とみなされますこのワラントが行使可能かどうか（保有者が関連会社とともに所有する他の証券に関して）表示当事者）、そして本ワラントのどの部分が行使可能か、いずれの場合も受益所有権の対象となります制限事項であり、当社はそのような決定の正確性を検証または確認する義務を負わないものとします。さらに、上記で検討したグループのステータスに関する決定は、取引法のセクション13（d）に従って決定されますとそれに基づいて公布された規則と規制。このセクション2（e）の目的上、未払い額の数を決定するにあたり普通株式。保有者は、会社の最新の（A）に反映されている発行済み普通株式の数に頼ることができます委員会に提出された定期報告書または年次報告書（場合によっては）、（B）会社によるより最近の公表、または（C）発行済普通株式の数を記載した、会社または譲渡代理人による、より最近の書面による通知。その時保有者からの書面または口頭による要求の場合、会社は1取引日以内に口頭および書面で保有者に番号を確認するものとします当時発行された普通株式の。いずれにしても、発行済普通株式の数は、発効後に決定されるものとします所有者またはその関連会社による、本ワラントを含む会社の有価証券の転換または行使、または帰属そのような数の発行済み普通株式が報告された日以降の当事者。「受益所有権「制限」は、発行および反映される普通株式数の4.99％とします発行可能な普通株式の発行が発効した直後に、会社の州商業登記簿に記載されますこのワラントの行使。保有者は、会社への通知により、受益所有権の制限を増減することができます本セクション2（e）の規定。ただし、受益所有権の制限は、いかなる場合でも普通株式数の9.99％を超えないものとしますの発行が有効になった直後に発行され、会社の州商業登記簿に反映される株式保有者が保有する本ワラントの行使時の普通株式および本セクション2（e）の規定は引き続き適用されるものとします。任意です受益所有権制限の引き上げは、61歳になるまで有効になりません^セントそのような通知が届いた翌日会社に。この段落の規定は、厳密に従わない方法で解釈され、実施されるものとします本セクション2（e）の条件に従って、この段落（またはその一部）に欠陥があるか、矛盾している可能性があるものを修正してくださいここに記載されている意図された受益所有権の制限、または適切に必要または望ましい変更や補足を行うためそのような制限を有効にします。この段落に含まれる制限は、この後継者に適用されるものとします令状。

セクション3。確か調整。

a) 株式配当と分割。もし会社が、このワラントが未払いの間にいつでも、(i) 株式配当を支払うか、その他の場合 a）普通株式または普通株式で支払われるその他の株式または株式同等有価証券の分配または分配（誤解を避けるために説明すると、本ワラントの行使時に当社が発行した普通株式)、(ii) 未払いの細分化分は含まれないものとします普通株式をより多くの株式に、（iii）発行済みの普通株式を（株式の逆分割を含む）にまとめて少数の株式、または（iv）普通株式の再分類による発行、会社の資本金の任意の株式、そしていずれの場合も、行使価格に端数を掛け、その分数を普通株式数とします（除くそのイベントの直前に発行された自己株式（ある場合）で、その分母は発行済普通株式の数ですその直後に、本ワラントの行使時に発行可能な株式数は、以下のように比例して調整されるものとします本ワラントの総行使価格は変わりません。本セクション3（a）に従って行われた調整はすべて有効になります当該配当金または分配金を受け取る資格を有する株主の決定の基準日の直後に細分化、組み合わせ、または再分類の場合、発効日の直後に有効になります。

b) [予約済み]。

c) その後ライツ・オファリング。上記のセクション3（a）に基づく調整に加えて、会社が付与、発行、または売却した場合任意の普通株式同等物または株式、新株予約権、証券またはその他の財産を記録保持者に比例配分して購入する権利普通株式の種類（「購入権」）の場合、所有者は該当する条件に基づいて取得する権利がありますそのような購入権、所有者が普通株式を保有していれば所有者が取得できたはずの購入権の総計です本ワラントの完全な行使により取得可能な株式（本契約の行使の制限は含みません。以下を含みますがこれに限定されません）受益所有権制限）は、当該購入品の付与、発行、または売却の記録が取られる日の直前です。権利、または、そのような記録が取られていない場合は、付与発行のために普通株式の記録保持者が決定される日付またはそのような購入権の売却（ただし、所有者が参加する権利の範囲で）そのような購入権があると、所有者は受益所有権の制限を超えることになります。その場合、所有者には権利がありませんある程度までそのような購入権に参加すること（またはそのような購入権の結果としてのそのような普通株式の受益所有権）そのような範囲で）そしてそのような購入権は、もしあれば、その権利として認められる時まで、所有者に保留されるものとします。それを行っても、保有者が受益所有権の制限を超えることはありません）。

d) プロデータディストリビューション。このワラントが未払いの期間に、会社が配当を申告または行う場合（資本の返還による、普通株式のすべての保有者への現金）またはその他の資産（または資産を取得する権利）の分配またはその他（配当による株式、その他の証券、資産、オプションの分配を含むがこれらに限定されない）スピンオフ、再分類、企業再編、スキームオブアレンジメント、またはその他の同様の取引（「分配」）、本ワラントの発行後いつでも、いずれの場合も、所有者はそのような配布に参加する権利を有します保有者が取得可能な数の普通株式を保有していたら、保有者が参加していたのと同じ程度に本ワラントの完全な行使（本保証の行使の制限は含みません。受益者を含みますがこれに限定されません）所有権の制限）そのような配布の記録が取られる日の直前、またはそのような記録が取られない場合は当該分配に参加する普通株式の記録保持者が決定される日付（ただし、ただし、所有者がそのような分配に参加する権利があると、所有者は以下の金額を超える金額になります受益所有権の制限により、保有者はそのような分配（またはそのような分配の結果としての普通株式の受益所有権（その範囲内）とそのような分配の一部は保有者の利益のために、もしあれば、その時まで保留されます。なぜなら、その権利によって保有者が以下の額を超えることはできないからです受益所有権の制限）。

e) 基本的な取引。このワラントが未払いの間に、(i) 会社が直接的または間接的に、1つまたは複数の関連取引を行った場合会社と別の個人またはグループとの合併または統合、それによってそのような他の個人またはグループへの合併または統合に影響します発行済み普通株式の50％以上、または会社の普通株式の議決権の50％以上を取得します。（ii）会社または子会社は、直接的または間接的に、すべての売却、リース、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡またはその他の処分を行いますまたは、1つまたは一連の関連取引における実質的にすべての資産、（iii）直接または間接、買付け、公開買付けまたは普通株式保有者が許可する交換オファー（会社によるものか他人によるものかを問わない）が完了した場合株式を他の有価証券、現金、または不動産と売却、または交換し、50％以上の株式の保有者によって承認されている発行済みの普通株式または会社、（iv）会社の普通株式の議決権の50％以上、直接的または間接的に、 1つまたは複数の関連取引で、普通株式の再分類、再編成、資本増強、または強制的な取引に影響します普通株式を他の証券、現金、または資産に効果的に転換したり、他の有価証券と交換したりするための株式交換、または（v）会社は、直接的または間接的に、1つ以上の関連取引において、株式または株式の購入契約またはその他を締結しますとの企業結合（組織再編、資本増強、分社化、合併、取り決めなどを含みますが、これらに限定されません）他の個人またはグループが、発行済普通株式の50％または50％以上を取得した場合、会社の普通株式（それぞれ「基本取引」）の議決権の多く、その後本ワラントの行使により、保有者は、その行使時に発行可能だったはずのワラント株式1株につき受け取る権利を有しますそのような基本取引が発生する直前に、保有者の選択により（いかなる制限も問わず）本ワラントの行使に関するセクション2（e））、承継者または買収法人、または会社の普通株式の数、それが存続法人の場合、および追加の対価（「代替対価」）の売掛金は本ワラントが直ちに行使可能な普通株式数の保有者によるそのようなファンダメンタル取引の結果そのような基本取引の前に（本ワラントの行使に関するセクション2（e）の制限に関係なく）。目的のためにそのような行使の場合、行使価格の決定は、その代替対価に適用されるように適切に調整されるものとしますそのようなファンダメンタルズ取引における普通株式1株に関して発行可能な代替対価の金額と、会社に基づいて行使価格を、別の対価の相対的価値を反映した合理的な方法で代替対価に配分するものとします代替検討事項の構成要素。普通株式の保有者が証券、現金、または財産に関して何らかの選択肢を与えられたら基本取引で受領された場合、保有者は受け取る代替対価と同じ選択肢を与えられますそのような基本的取引の後に本ワラントを行使したとき。それとは反対のことがあっても、万が一基本的取引、当社または後継企業（以下に定義）は、保有者の選択により、いつでも行使できるものとしますファンダメンタル・トランザクションの完了と同時に、または完了後30日以内の時間（または、それより遅い場合は、公開日）該当する基本取引の発表）、保有者に現金を支払ってこのワラントを保有者から購入してください本ワラントの残りの未行使部分のブラック・ショールズ価値（以下に定義）と同等ですそのような基本取引について。ただし、基本取引が会社の管理下にない場合は、会社の取締役会で承認されていないものも含め、保有者は会社または後継者からのみ受け取る権利があります当該ファンダメンタル・トランザクションの完了日時点で、同じ種類または対価形式（かつ同じ比率）の事業体普通株式の保有者に提示され支払われているこのワラントの未行使部分のブラック・ショールズ価値でファンダメンタル・トランザクションに関連する会社の（対価が現金、株式、または任意の組み合わせのいずれか）そのうち、または普通株式の保有者に、関連する代替対価の中から選択できるかどうかそのようなファンダメンタル・トランザクションにおけるファンダメンタル・トランザクション（そのエンティティは、そのファンダメンタル・トランザクションに従う会社の場合もあります）と一緒に。「ブラック・ショールズバリュー」とは、以下から取得したブラック・ショールズオプション価格モデルに基づく本ワラントの価値を意味しますブルームバーグの「OV」機能は、該当する検討中のファンダメンタル・トランザクションの完了日に決定されました価格設定を目的とし、（A）同時期の米国財務省の金利に対応するリスクフリー金利を反映させるため該当するファンダメンタル・トランザクションの公表日から終了日までの間、(B) 予想されるボラティリティ公式発表直後の取引日現在、ブルームバーグのHVT機能から得られた100日間のボラティリティに等しい該当する検討中のファンダメンタル取引のうち、（C）そのような計算に使用された1株あたりの原価は、大きい方とします (i) 現金で提供されている1株当たりの価格（ある場合）と、提供されている現金以外の対価の価額（ある場合）の合計そのようなファンダメンタル・トランザクションで、（ii）一般公開の直前の取引日に始まる期間で最も高いVWAP 該当する検討中のファンダメンタル・トランザクションの発表（または該当するファンダメンタル・トランザクションの完了、もしあれば）それより早く）、本セクション3（e）と（D）に基づく保有者の要求の取引日に終了し、残りのオプション時間は同じです対象となるファンダメンタル・トランザクションが公表された日から終了日までの間にそして（E）借り入れ費用はゼロです。ブラック・ショールズバリューの支払いは、すぐに利用できる資金（またはそのような他の考慮事項）は、（i）保有者の選択から5営業日と（ii）完了日のいずれか遅い方以内ファンダメンタル・トランザクションの。会社は、会社が関与していない基本的取引において、任意の承継事業体を引き受けるものとします本保証に基づく会社の義務をすべて書面で引き受ける遺族（「承継者」）および本セクション3（e）の規定に従った、書面による合意に基づくその他の取引書類、および当該基本取引の前に保有者が合理的に満足できる内容であり、保有者の選択により、引き渡すものとするこのワラントと引き換えに所有者に、実質的に類似した書面によって証明された承継企業の証券当該承継企業の資本金の相当数の株式に対して行使可能な本ワラントの形式と内容で本ワラントの行使により取得および受取可能な普通株式と同等の（またはその親会社）（いずれの場合も含まない）本ワラントの行使の制限（当該ファンダメンタル・トランザクションの前に）、行使を適用した行使価格が付与されます本契約に基づく当該資本株式の価格（ただし、当該ファンダメンタルズに基づく普通株式の相対価値を考慮に入れる）資本金のそのような株式の取引と価値、そのような資本金の株式数、およびそのような行使価格は本ワラントの経済的価値を（そのような基本的取引の完了直前に）保護する目的、そしては、所有者にとって形式と内容においてかなり満足のいくものです。そのようなファンダメンタル・トランザクションが発生した場合、後継者は本ワラントに基づく「会社」という用語には、法人が追加されるものとします（つまり、その発生時または終了後に）基本取引、本ワラントのすべての条項、および「会社」に言及するその他の取引書類代わりに、会社と承継事業体または承継事業体（共同で個別に）、および承継事業体のそれぞれを指すものとします。または承継事業体は、当社と共同で、または個別に、それ以前に会社のあらゆる権利と権限を行使することができ、承継事業体または承継事業体は、本保証およびその他の保証に基づくそれ以前の会社の義務をすべて引き受けるものとします当社と当該承継事業体または承継事業体が、共同でまたは個別にここに会社の名前が付けられています。誤解を避けるために記すと、保有者は本条の規定の恩恵を受ける権利があるものとします 3（e）（i）会社が十分な自己株式および/またはそのような株主オプションのための条件付き資本を持っているかどうかに関係なくワラント株式の発行のための普通株式の数、または（ii）基本取引が最初の行使の前に行われるかどうか日付。

f) 計算。本セクション3に基づくすべての計算は、場合によっては、1株の最も近いセントまたは最も近い100分の1まで行うものとします。目的のために本第3条のうち、特定の日付の時点で発行済みとみなされる普通株式の数は、その数の合計になります発行済み普通株式（自己株式がある場合は除く）。

g) 通知ホルダーに。

i。調整行使価格へ。本第3条のいずれかの規定に従って行使価格が調整される場合はいつでも、当社は速やかに行使しなければなりませんそのような調整およびそれに伴う数値の調整後の行使価格を記載した通知を保有者に電子メールで送ってくださいワラント株式について、そしてそのような調整を必要とする事実についての簡単な説明を記載しています。

ii。への通知保有者による行使を許可します。（A）会社が普通株式の配当（または形式を問わないその他の分配）を申告する場合、（B）当社は、普通株式に対する特別な非経常現金配当または普通株式の償還を宣言するものとし、（C）会社が承認するものとします普通株式のすべての保有者に、あらゆる種類の資本金の任意の株式を購読または購入する権利または新株予約権を与えることまたは何らかの権利については、(D) 会社の再分類には、会社の株主の承認が必要です普通株式、当社（またはその子会社）が当事者であるすべての統合または合併、すべての売却または譲渡、または実質的にすべての資産、または普通株式を他の有価証券、現金に転換する強制株式交換または財産、または（E）会社は、自発的または非自発的な業務の解散、清算または清算を許可するものとします会社、それなら、いずれの場合も、会社は、所有者の最後のメールアドレスに電子メールで配信するようにします適用される記録または以下の発効日の少なくとも5暦日前に、会社のワラント登録簿に記載されます具体的には、(x) そのような配当、分配、償還の目的で記録が取られる日付を記載した通知権利または新株予約権、または記録に残らない場合は、記録上の普通株式の保有者に権利が与えられる日付そのような配当、分配、償還、権利または新株予約権が決定される予定であるか、または当該再分類、連結が行われた日に合併、売却、譲渡、または株式交換の発効または完了が予定されており、その時点で保有者がその予定日を記入してください登録されている普通株式のうちは、その普通株式を証券、現金、またはその他の引き渡し可能な資産と交換する権利がありますそのような再分類、統合、合併、売却、譲渡、または株式交換。ただし、そのような通知またはいずれかを行わなかった場合その内容または引き渡しに欠陥があっても、そのような通知に明記する必要のある企業行動の有効性には影響しませんさらに、情報がプレスリリースまたは文書で広められた場合は、通知は必要ありません証券取引委員会。本保証書に記載されている通知が、重要な非公開を構成する、または含んでいる範囲で当社または子会社に関する情報は、以下に従って委員会に同時に通知を提出するものとしますフォーム6-Kのレポートへ。保有者は、当該通知の日から始まる期間中も、引き続き本ワラントを行使する権利を有するものとします本書に別段の定めがある場合を除き、当該通知のきっかけとなったイベントの発効日まで。

セクション4。転送します令状の。

a) 譲渡可能性。適用される証券法および本書のセクション4（d）に記載されている条件の順守、および以下の規定に従うことを条件とします購入契約のセクション4.1、本保証および本契約に基づくすべての権利（登録権を含むがこれに限定されない）本ワラントの全部または一部を、会社の本店またはその指定代理人に引き渡すことで譲渡可能です。所有者またはその代理人によって正式に締結された、実質的に本書に添付された形式の本ワラントの書面による譲渡と一緒にまたは弁護士と、そのような譲渡を行う際に支払うべき譲渡税を支払うのに十分な資金。そのような降伏時に、そして、必要に応じて、このような支払いを行う場合、当社は、該当する場合、譲受人または譲受人の名前で新しいワラントを締結して引き渡すものとします。そして、当該譲渡証書に明記されている1つまたは複数の額面で、譲渡人に新しいワラントを発行しなければなりません本ワラントの部分が譲渡されていないため、本ワラントは速やかに取り消されるものとします。ここに反対のことがあっても、所有者がこのワラントを完全に譲渡しない限り、所有者はこのワラントを会社に物理的に引き渡す必要はありません。その場合、保有者は、保有者が引き渡した日から3営業日以内にこのワラントを会社に引き渡すものとします本ワラントを完全に譲渡する会社への譲渡フォーム。令状は、本契約に従って適切に譲渡されれば、行使できます新規保有者が、新しいワラントを発行せずにワラント株式を購入します。

b) 新しいです新株予約権。本ワラントは、前述の会社の事務所で提示された時点で、他のワラントと分割または組み合わされる場合があります。新しいワラントが発行される予定の名前と額面を明記した書面による通知と一緒に、所有者が署名したもの、またはその代理人または弁護士。セクション4（a）の遵守を条件として、そのような分割または合併に関係する可能性のある異動に関しては、当社は、それに応じて1つまたは複数のワラントを分割または結合することと引き換えに、新しい1つまたは複数のワラントを締結して引き渡すものとしますそのような通知と共に。譲渡または交換時に発行されるすべてのワラントには、元の発行日の日付が付けられ、これと同じ日付でなければなりませんワラントは、それに従って発行可能なワラント株式の数を除きます。

c) ワラント登録してください。当社は、このワラントを、その目的のために当社が管理する記録（「ワラント」）に基づいて登録するものとします。 Register」) に、時々、本契約の記録保持者の名前を入れてください。会社は登録保有者とみなし、扱うことができます本ワラントの絶対所有者として、本ワラントの行使や保有者への配布、その他すべての目的で目的、反対の実際の通知がない限り。

d) 転送します制限事項。もし、本ワラントの放棄時に、本ワラントの譲渡に関連して、本ワラントの譲渡があったらワラントは、(i) 証券法および適用法に基づく有効な登録届出書に従って登録されないものとします州の証券法またはブルースカイ法、または（ii）数量や販売方法の制限や最新の公開情報なしで再販可能規則144に基づく要件では、会社は、そのような譲渡を許可する条件として、保有者または譲受人にこのワラントは、場合によっては、購入契約のセクション5.7の規定に準拠しています。

e) 代表ホルダーによって。保有者は、本契約に同意することにより、本保証書を取得することと、何らかの行使を行った場合に、本保証書を取得することを表明し、保証します本契約では、そのような行使により発行可能な新株予約権を、自己の口座で取得し、分配または分配を目的として取得しません証券法または該当する州の証券法に違反して、そのようなワラント株式またはその一部を再販すること。ただし、以下の場合を除きます証券法に基づいて登録または免除された売上に。

セクション 5.その他。

a) いいえ行使代金の支払いまでの株主としての権利。現金での決済は不可。この令状は、保有者に投票権を与えるものではありませんセクション2（d）（i）に規定されているように、本契約を行使する前の会社の株主としての権利、配当、またはその他の権利。ただし、第3条に明示的に定められているとおり、当該株主の権利に適用されるスイスの法律で認められている範囲で。権利を制限することなく本書のセクション2（d）（i）およびセクション2（d）（iv）に従って現金支払いを受け取る保有者のうち、いかなる場合でも会社に要求されることはありませんこのワラントの行使をネットキャッシュで決済します。

b) 損失、令状の盗難、破壊、または破棄。会社は、会社が証拠を受け取った時点で合理的に満足できると約束します本新株予約権または新株予約権に関連する株券の紛失、盗難、破壊、または切除の場合には紛失、盗難、破壊、損害賠償または担保について合理的に満足できる場合（保証書の場合は、含まれないものとします）社債の転記）、およびそのようなワラントまたは株券の放棄および取り消し時に、切断された場合、会社はそして、そのようなワラントまたは株券の代わりに、取り消された日付が同じような趣旨の新しいワラントまたは株券を渡します。

c) 土曜日、日曜日、祝日など。何らかの措置を講じる最終日または指定日、または必要または付与された権利の満了日本書は取引日ではありません。その場合は、次の取引日にそのような措置が取られたり、権利が行使されたりする可能性があります。

d) 財務省株式と条件付資本。

会社の規約つまり、ワラントの発行期間中は、自己株式および/または株主向けの条件付き資本から留保されます以下の購入権の行使時に、ワラント株式の発行に充てるのに十分な数の株式を選択しますこの令状。会社はその報酬を認めています会社がこれに基づく義務を履行しなかった場合、損害賠償は保有者にとって十分な救済策ではないかもしれませんという段落なので、そのような場合に保有者が特定の履行を要求する可能性があることを明確に確認しています（現実の感情) アポン会社に当該数の引渡しを義務付けることにより、随時、本契約の第2条に従って購入権を適切に行使します普通株式は、そのような購入権の行使に関連して随時保有者に発行されたはずです。それは所有者が損害賠償を求める場合には、「ダブルディップ禁止」の原則が適用されることを理解し、同意しました。具体的にはパフォーマンス (現実の感情) 同時に。当社は、保証するために必要と思われる合理的な措置をすべて講じますそのようなワラント株式は、適用法や規制、または要件に違反することなく、本書に記載されているとおりに発行できること普通株式が上場されている取引市場の。当社は、発行される可能性のあるすべての株式を保証します本ワラントに代表される購入権の行使は、本ワラントに代表される購入権の行使をもって行われます。そして、本契約に従って当該ワラント株式の支払いを行い、正式に承認され、有効に発行および上場され、全額支払い済みで査定不能であることそして、その問題に関して会社が作成したすべての税金、先取特権、手数料（税金を除く）から無料ですそのような問題と同時に発生する転送はすべて）。

を除いては所有者が放棄または同意した範囲で、会社は証明書の修正を含むがこれに限定されないいかなる措置も講じないものとします法人設立、または組織再編、資産の譲渡、統合、合併、解散、有価証券の発行または売却、またはその他の自発的な行動は、本ワラントのいずれかの条件の遵守または履行を回避または回避しようとしますが、結局はそのような条件をすべて実行し、必要または適切な行動をとる際に、誠意を持って支援しますこのワラントに記載されている所有者の権利を減損から守るためです。上記の一般性を制限することなく、会社は（i）ワラント株式の額面価格を、その直前の行使時に支払われる金額を超えて引き上げることはありません額面価格を上げるためには、（ii）会社が有効になるように、必要または適切なすべての措置を講じてください。本ワラントの行使時に、全額支払われた査定不能のワラント株式を法的に発行し、（iii）商業的に合理的な努力を払ってください必要に応じて、管轄権を有する公的規制機関から、そのような許可、免除、または同意をすべて取得すること当社が本ワラントに基づく義務を履行できるようにするため。

どれかを取る前に本ワラントが行使可能なワラント株式の数または行使価格の調整につながるような行為会社は、公的規制から必要になる可能性があるすべての許可または免除、またはその同意を得るものとしますそれを管轄する1つまたは複数の団体。

e) 管轄区域。本ワラントの構造、有効性、執行および解釈に関するすべての質問は、以下に従って決定されるものとします購入契約の規定と一緒に。

f) 制限事項。保有者は、本ワラントの行使時に取得した新株予約権は、登録されていない場合は制限を受けることを認めます。州および連邦証券法により課せられた転売時。

g) 権利放棄なしと経費。本契約に基づく権利の行使の遅延または不履行は、いかなる取引過程においても効力を発揮しませんそのような権利の放棄、またはその他の方法で所有者の権利、権限、または救済を損なうこと。これに関する他の規定を制限することなくワラントまたは購入契約（当社が故意かつ故意に本ワラントのいずれかの条項に従わなかった場合、その結果生じる場合）所有者に重大な損害が発生した場合、会社は費用を賄うのに十分な金額を保有者に支払うものとし、所有者が負担した、合理的な弁護士費用（上訴手続きを含む）を含むがこれらに限定されない費用本契約に従って支払うべき金額を徴収すること、または本契約に基づく権利、権限、救済措置のいずれかを行使すること。

h) 通知。会社が保有者に提出または引き渡すことを要求または許可した通知、要求、またはその他の書類は、次の方法で送付されるものとします購入契約の通知条項に従って。

i) 制限事項責任について。本ワラントを購入するための本ワラントを行使するための保有者による肯定的な措置がない場合、本契約の規定はありません株式、そしてここに所有者の権利や特権が列挙されていないと、購入に対する所有者の責任が発生します普通株式または会社の株主としての価格（そのような責任が会社または債権者によって主張されているかどうかは関係ありません）会社。

j) 救済策。所有者は、損害賠償の回収を含む、法律で認められたすべての権利を行使する権利に加えて、特定の権利があります本ワラントに基づく権利の履行。当社は、金銭的損害賠償があらゆる損失に対する十分な補償にならないことに同意します本ワラントの条項に違反したために被った場合、いかなる場合でも権利を放棄し、抗弁を主張しないことに同意します法律上の救済措置で十分な、特定の業績に対する訴訟。

k) 後継者と担当者。適用される証券法に従い、本ワラントおよびここに記載されている権利と義務は、会社の承継人と許可された譲受人、および所有者の承継人と許可された譲受人の利益となり、拘束力を持ちます。本ワラントの規定は、本ワラントの随時すべての保有者の利益を目的としており、執行可能であるものとします。新株予約権の保有者または保有者によって。

l) 修正。本ワラントは、一方では会社の書面による同意を得て、修正または本保証の条項を放棄することができます。一方、所有者。

m) 分離可能性。可能な限り、本ワラントの各条項は、適用法の下で有効かつ有効となるように解釈されるものとします。しかし、本ワラントのいずれかの条項が適用法によって禁止されているか、適用法により無効になる場合、その条項はそのような禁止または無効の範囲。ただし、そのような条項の残りの部分または本ワラントの残りの条項は無効にはなりません。

n) 見出し。本ワラントで使用されている見出しは参照の便宜のみを目的としており、いかなる目的であれ、本ワラントの一部とはみなされません。

********************

(署名ページは続きます)

その証人として、会社はは、上記の最初の日付の時点で正式に権限を与えられた役員によってこの令状を執行させました。

	NLSファーマシューティクス株式会社

	作成者:
	名前:	アレクサンダー・ツワイアー
	タイトル:	最高経営責任者

運動の通知

へ:NLS 製薬株式会社

記事の第3c条を参照しています株式会社であるNLSファーマシューティクス株式会社の協会（株式販売社）スイスの法律に基づいて法人化されています会社登録番号 CHE-447.067.367（以下「会社」）と株主オプションセットの条件付き株式資本そこで、会社には、次のような意味の範囲内で目論見書を作成して公開する義務がないという事実に留意してくださいワラント、それに基づく行使、およびワラント株式に関するスイス金融サービス訴訟は、

(1) 以下の署名者は、添付のワラントの条件に従って会社の________ワラント株式を購入することを選択します（のみ全額行使された場合）、入札、および行使価格の全額と、該当するすべての譲渡税（ある場合）の支払いを行います。

(2) 支払いは、米国またはスイスの合法的な金銭（少なくともワラント株式の額面金額分）で、次の会社の口座に支払うものとします。

[●]

[●]、スイス

イバン:[●]

スウィフト:[●]

CCY: [●]

(3) 当該新株予約権は、署名者の名前または以下に指定されている名前で発行してください。

_______________________________

ワラント株式は以下に引き渡されるものとします DWAC アカウント番号:

_______________________________

(4) 認定済み投資家。以下の署名者は、証券法に基づいて公布された規則Dで定義されている「認定投資家」です 1933年の、修正されました。

[署名のホルダー]

投資事業体の名前：_________________________________________________________

投資法人の認定署名者の署名: _______________________________________

認定署名者の名前：_________________________________________________________

認定署名者の役職：__________________________________________________________

日付:______________________________________________________________________________

課題フォーム

（上記を割り当てるには保証します。このフォームに記入して、必要な情報を入力してください。このフォームを使ってワラントを行使して株式を購入しないでください。）

受け取った価値、前述の保証とそれによって証明されたすべての権利は、ここに譲渡されます

名前:
		(印刷してください)

住所:
		(印刷してください)

電話番号:

Eメールアドレス:

日付:	____________________ _____, _______

所有者の署名:

所有者の住所: