エキシビション99.3
アドラム・バイオテクノロジー株式会社
2024年の株式インセンティブ報奨制度
制限付株式ユニット報奨付与通知
デラウェア州の企業であるAdverum Biotechnologies社(以下「当社」)は、2024年の株式インセンティブアワードプランに基づき、 随時修正されます(「プラン」)。これにより、下記の所有者(「参加者」)に制限付株式ユニット(「制限付株式ユニット」または「RSU」)の特典が付与されます。それぞれ 既得制限付株式ユニットは、別紙Aとして添付されている制限付株式ユニット報奨契約(以下「契約」)に従って、普通株1株(「株式」)を受け取る権利を表します。 この制限付株式ユニットの授与には、本書、本契約、本プランに記載されているすべての条件が適用され、それぞれが参照により本書に組み込まれています。本書で特に定義されていない限り、本プランで定義されている用語 この制限付株式ユニット報奨通知書(「付与通知」)と本契約で定義されている意味は同じです。
参加者: | ___________________________ | |
付与日: | ___________________________ | |
RSUの総数: | ___________________________ | |
権利確定開始日: | ___________________________ | |
権利確定スケジュール: | [_________] | |
終了: | 参加者が該当する権利確定日より前にサービスの終了を経験した場合、当該サービス終了日またはそれ以前に権利が確定していないすべてのRSU(権利確定を考慮した後) そのようなサービスの終了(もしあれば)に関連して発生する可能性がありますが、その場合、対価を支払うことなく参加者は自動的に没収します。 |
参加者は、彼または彼女の署名と以下の会社の署名により、以下に拘束されることに同意します 本プラン、契約、および本付与通知の利用規約。参加者は、契約、本プラン、および本助成通知書をすべて検討し、本助成を実施する前に弁護士の助言を得る機会がありました この付与通知、契約、およびプランのすべての条項に注目し、十分に理解しています。参加者は、疑問が生じた場合の管理者のすべての決定または解釈を拘束力があり、決定的かつ最終的なものとして受け入れることに同意します プラン、本付与通知、または契約に基づき。さらに、以下に署名することにより、参加者は会社が独自の裁量で契約のセクション2.6(b)に従って源泉徴収義務を履行できることにも同意します (i)RSUの権利確定時に参加者に発行可能な普通株式を源泉徴収し、(ii)参加者に代わってブローカーに、参加者に発行可能な普通株式を売却するよう指示します RSUの権利確定を行い、その売却代金を会社に提出するか、(iii)本契約または本プランのセクション2.6(b)で許可されているその他の方法を使用します。
アドラム・バイオテクノロジー株式会社: | 参加者: | |||||||
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展示物 A
制限付株式ユニット報奨付与通知へ
制限付株式ユニット報奨契約
この制限付株式ユニット報奨の対象となる制限付株式ユニット報奨通知書(「付与通知」)に従って 契約(この「契約」)が添付されています。デラウェア州の企業であるAdverum Biotechnologies社(以下「当社」)は、参加者に制限付株式ユニット(「制限付株式」)の数を付与しました。 随時修正される当社の2024年株式インセンティブ報奨制度(以下「計画」)に基づく付与通知に記載されている「ユニット」または「RSU」)。既得の制限付株式ユニットはそれぞれ権利を表しています 普通株1株(「株式」)を受け取ります。ここで特に定義されていない大文字の用語は、プランと助成金に関する通知に明記されている意味を持つものとします。
第一条
将軍
1.1 プラン条件の組み込み。RSUには、本プランの契約条件が適用されます。契約条件には組み込まれています ここでは参考までに。プランと本契約の間に矛盾がある場合は、プランの条件が優先されるものとします。
第二条
付与 制限付株式ユニット
2.1 RSUの付与。付与通知とプランに定められた条件に従って および本契約は、付与通知に記載されている付与日から発効し、当社は、参加者の過去および/または継続的な雇用を考慮して、本プランに基づくRSUの報奨を参加者に付与します 当社または関連会社へのサービス、およびその他の有益で貴重な対価のため。
2.2 RSUに対する無担保債務。でない限り また、RSUが本契約の第2条に定める方法で権利確定するまで、参加者はそのようなRSUに基づいて普通株式を受け取る権利はありません。既得権のあるRSUを実際に支払う前は、そのようなRSUは無担保債務となります 会社の、(もしあれば)会社の一般資産からのみ支払われます。
2.3 権利確定スケジュール。セクション2.5の対象です 本契約のうち、RSUは、付与通知に記載されている権利確定スケジュール(最も近い全株に切り捨て)に従って、該当する部分について権利が確定し、権利が没収されないものとします。
2.4 会社への配慮。本契約に基づくRSUの賞の付与の対価として、参加者は以下を行うことに同意します 会社または関連会社への忠実で効率的なサービス。
2.5 没収、解約、終了時の取り消し サービス。本契約または本プランの相反する規定にかかわらず、参加者が理由の如何を問わず、または理由なしにサービスを終了した場合、その前に、またはそれに関連して権利が確定していないすべての制限付株式ユニット サービスの終了(そのようなサービスの終了(もしあれば)に関連して発生する可能性のある迅速な権利確定を考慮した後)、該当する時点で自動的に没収、解約、キャンセルされるものとします 会社が対価を支払わずに終了日を迎え、参加者、または参加者の受益者または個人代理人は、場合によっては本契約に基づくそれ以上の権利を有しないものとします。RSUのどの部分も持っていません 参加者がサービスを終了した日に権利が確定しなかった場合は、その後権利が確定したものとみなされます。
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2.6 権利確定時の普通株式の発行。
(a) 本契約の第2.3条に従って制限付株式ユニットが権利確定した後、管理上可能な限り早く、ただし、その場合は 権利確定日から30日を過ぎた場合(誤解を避けるため、この期限は、本規範の第409A条からの「短期延期」免除に従うことを目的としています)、当社は 多数の株式の参加者(または本契約の第3.2条で許可されている譲受人)(当該株式の証明書を1つ以上提出するか、または当社が単独で決定した帳簿入力フォームに当該株式を入力することにより) 裁量)は、該当する権利確定日に権利が確定する本アワードの対象となるRSUの数と同じです。ただし、当該RSUが本契約のセクション2.5に従って所定の権利確定日より前に終了する場合を除きます。上記にかかわらず、万が一 本プランのセクション11.4に従って株式を発行することはできません。管理者がそれに従って株式を再発行できると判断した後、管理上可能な限り早く、前の文に従って株式を発行するものとします。 そのようなセクションで。
(b) 本プランの第11.2条に規定されているとおり、会社には控除する権限と権利があります 源泉徴収するか、制限対象に関連して発生する課税対象事象に関して法律で義務付けられている連邦税、州税、地方税をすべて満たすのに十分な金額を参加者に会社に送金するよう要求する場合 株式単位。当社は、参加者または参加者の法定代理人に株式を表す新しい証明書を渡したり、そのような株式を帳簿入力フォームに入力したりする義務を負わないものとします。ただし、参加者または 参加者の法定代理人は、制限付株式の付与または権利確定によって生じる参加者の課税所得に適用されるすべての連邦税、州税、地方税の金額を全額支払ったか、その他の方法で全額支払ったものとします ユニットまたは株式の発行。
2.7 株式の引き渡し条件。本契約に基づいて引き渡し可能な株式は、それ以前のものでもかまいません 承認済みだが未発行の株式、自己株式、または発行済み株式で、その後当社が再取得した。そのような株式は全額支払われ、査定はできません。会社は、証明書を発行または引き渡したり、証明書を作成したりする必要はありません 本プランのセクション11.4に定められた条件が満たされる前に、本契約に基づいて引き渡すことができる株式を証明する本のエントリ。
2.8 株主としての権利。RSUの所有者は、RSUの株主であってはならず、またそのような権利や特権も持っていません 会社(RSUおよびRSUの基礎となる株式に関する議決権および配当権を含みますが、これらに限定されません)。ただし、そのような株式が会社によって発行され、記録に残っている場合を除きます そのような所有者によって(会社の帳簿または正式に権限を与えられた譲渡代理人の帳簿への適切な記入によって証明されます)。基準日がその日付より前の配当金やその他の権利については、調整は行われません 本プランのセクション13.2に規定されている場合を除き、株式は発行されます。
第三条
その他の規定
3.1 管理。管理者は、本プランと本契約を解釈し、プランの管理、解釈、適用について、それと一致する規則を採用し、解釈、修正、 そのようなルールはすべて取り消してください。管理者が誠意を持って取ったすべての措置、およびすべての解釈と決定は最終的なものであり、参加者、会社、その他すべての利害関係者を拘束します。管理者のメンバーはいません または理事会は、計画、本契約、またはRSUに関して誠意を持って行われたあらゆる行動、決定、または解釈について、個人的に責任を負うものとします。
3.2 RSUは譲渡できません。RSUは、本プランのセクション11.3に規定されている譲渡可能性の制限の対象となります。 ただし、提供されています、この第3.2条にかかわらず、管理者の同意を得て、本プランの第11.3条に従い、RSUを1人または複数の許可譲受人に譲渡することができます。
3.3 税務相談。参加者は、参加者がRSUに関連して税務上の不利な影響を被る可能性があることを理解しています 本契約(および本契約に関して発行可能な株式)に従って付与されます。参加者は、参加者がRSUおよびRSUの発行に関連して適切と考える税務コンサルタントと相談したことを表明します それに関する株式、および参加者が税務上のアドバイスを会社に頼っていないこと。
3.4 拘束力のある合意。 本契約に含まれるRSUの譲渡可能性には制限がありますが、本契約は、本契約当事者の相続人、代理人、法定代理人、承継人および譲受人を拘束し、その利益のために効力を有します。
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3.5 特定のイベント時の調整。管理者は権利確定を早めるかもしれません のRSUを、独自の裁量で決定するような状況にあります。参加者は、本契約および第13.2条に規定されているように、特定の場合にRSUが調整、変更、終了の対象となることを認めます プランの。
3.6 通知。本契約の条件に基づいて会社に提出される通知は、すべて会社宛てに送付されるものとします 会社の本社で会社の秘書を担当し、参加者に通知する場合は、会社の記録に記載されている参加者の最終住所の参加者に送るものとします。によって 本第3.6条に従って行われる通知。今後、いずれの当事者も、その当事者への通知用に別の住所を指定することができます。通知は、電子メールまたは証明付き郵便(返却領収書)で送付された場合、正式に送信されたものとみなされます。 米国郵政公社が定期的に管理する郵便局または支店にリクエストして(送料前払いで)入金します。
3.7 参加者の表明。本契約に基づいて発行可能な株式が証券法などに基づいて登録されていない場合 当該発行時点で有効な登録届出書に関する適用州法に基づき、参加者は、会社から要求された場合、当該発行と同時に、必要または適切と思われる書面による表明を行うものとします 会社および/またはその弁護士によって。
3.8 タイトル。タイトルは便宜上提供されているだけで、タイトルを基準としたものではありません 本契約の解釈または構成。
3.9 準拠法。デラウェア州の法律が適用されるものとします 抵触法の原則に基づいて適用される可能性のある法律に関係なく、本契約の条項の解釈、有効性、管理、執行および履行を行います。
3.10 証券法への準拠。参加者は、本プランと本契約が以下の範囲で適合することを意図していることを認めます 証券法、取引法、その他の適用法のすべての規定で必要です。本契約にこれと反対の定めがある場合でも、本プランは以下に適合する方法でのみ管理され、RSUが付与されるものとします 適用法。適用法で認められる範囲で、プランと本契約は、そのような適用法に準拠するために必要な範囲で修正されたものとみなされます。
3.11 修正、一時停止、解約。プランで許可されている範囲で、本契約は全部または一部を修正することができます。 それ以外の場合は、管理者または理事会によって、いつでも、または随時、変更、一時停止、または終了されます。 ただし、提供すると、 それは、プランで別段の定めがある場合を除き、修正、修正、停止、終了はできません 本契約は、参加者の事前の書面による同意なしに、RSUに重大な形で悪影響を及ぼすものとします。
3.12 後継者と譲受人。当社は、本契約に基づく権利のいずれかを1人または複数の譲受人に譲渡することができ、本契約は会社の承継人および譲受人の利益のために効力を生じるものとします。制限の対象となります 本契約の第3.2条に定める本契約の譲渡は、参加者とその相続人、執行者、管理者、承継人および譲受人を拘束するものとします。
3.13 第16条の個人に適用される制限事項。本プランまたは本契約の他の規定にかかわらず、 参加者が証券取引法の第16条の対象となる場合、プラン、RSU、および本契約には、取引法の第16条に基づく該当する免除規則に定められた追加の制限が適用されるものとします そのような免除規則を適用するための要件です(取引法の規則16b-3の改正を含む)。適用法で認められる範囲で、本契約は修正されたものとみなされます そのような適用される免除規則に従うのに必要な範囲で。
3.14 サービス契約ではありません。これには何もありません 契約または本プランに含まれるものは、参加者に、当社またはその関連会社の従業員またはその他のサービスプロバイダーとして働き続ける権利、または会社またはいずれかの権利を何らかの形で妨害または制限する権利を付与します その関連会社(その権利はここに明示的に留保されています)は、理由の有無にかかわらず、参加者のサービスをいつでも終了または終了することができます。
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3.15 完全合意。プラン、付与通知、および本契約(すべてを含む) その別紙(もしあれば)は、両当事者の完全な合意を構成し、本契約の主題に関する会社と参加者のこれまでのすべての約束と合意に完全に優先します。
3.16 セクション409Aです。この賞は、以下の意味での「非適格繰延報酬」を構成することを意図したものではありません 本規範のセクション409A(およびそれに基づいて発行される財務省の規制およびその他の解釈ガイダンス(本書の日付以降に発行される可能性のある規制またはその他のガイダンスを含みますが、これらに限定されません)、 「セクション409A」)。ただし、本プラン、付与通知、または本契約の他の規定にかかわらず、管理者が本アワード(またはその一部)が以下の対象となる可能性があると判断した場合 セクション409Aでは、管理者は独自の裁量により、プラン、助成通知、またはこれにかかる修正を採用する権利を有します(そうする義務はなく、そうしなかった場合でも参加者や他の人に補償する義務はありません)。 本アワードが免除されるために必要または適切であると管理者が判断した場合、同意、他の方針や手続き(遡及的に効力を生じる改正、方針、手続きを含む)を採用するか、その他の措置を講じる セクション409Aの適用から、またはセクション409Aの要件に準拠するため。
3.17 制限事項 参加者の権利。本プランへの参加は、ここに規定されている以外の権利や利益を付与するものではありません。本契約は、支払額に関して会社側に契約上の義務が生じるだけで、解釈されないものとします。 信頼を築くこととして。本プランも基礎となるプログラムも、それ自体には資産がありません。参加者は、クレジットされた金額に関して、会社およびその関連会社の一般的な無担保債権者の権利のみを有するものとします。 RSUに関して支払われるべき給付金(ある場合)、およびRSUに関しては一般的な無担保債権者として普通株式を受け取る権利を超えない権利(本契約に基づいて支払われる場合)。
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