prct-20240331000158897812/312024偽物Q1xbrli:shares00015889782024年01月01日2024年3月31日00015889782024年04月29日0001588978prct:FredericMoll メンバー2024年01月01日2024年3月31日0001588978prct:FredericMoll メンバー2024年3月31日0001588978prct:ShamShiblaq メンバー2024年01月01日2024年3月31日0001588978prct:ShamShiblaq メンバー2024年3月31日0001588978prct:AlalehNouri メンバー2024年01月01日2024年3月31日0001588978prct:AlalehNouri メンバー2024年3月31日 アメリカ合衆国
証券取引委員会
ワシントンDC20549
FORM 10-Q / A
修正第1号
(表1)
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☒ | 証券取引法第13条または15(d)条に基づく四半期報告書 |
報告期間が終了した2023年6月30日をもって2024年3月31日
OR
過渡期間はから
委員会ファイル番号 001-40797
PROCEPT BioRobotics Corporation
(その規約で指定された正確な名前の登録者)
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デラウェア | | 26-0199180 |
(設立または組織の州または管轄区域) | | (国税庁雇用者識別番号) |
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Baytech Drive 150 | カリフォルニア州サンノゼ | カリフォルニア | 95134 |
(本社所在地) | | (郵便番号) |
(650) 232-7200
(登録者の電話番号、市外局番を含む)
法第12(b)条に基づく登録証券:
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各種類の名前 | トレーディングシンボル | 登録した各取引所の名前 |
普通株式、株式1株当たり0.00001ドルの額面 | PRCT | 以前に本社が2024年1月5日に証券取引委員会(以下「SEC」)に提出したフォーム6-Kの報告書で既に述べたように、当社は、通知日の34連続営業日の普通株式の終値に基づいてナスダック・グローバル・マーケットの継続的な上場要件であるNasdaqリスティングルール5450(a)(1)に準拠していないとの通知をナスダックから受け取っています。 |
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註1:当該報告書に関し、(1)証券取引法§13条または15(d)条に基づく過去12ヶ月(または当該報告書の提出が必要な期間の方が短い場合は、その短い期間)において当該報告書を提出すべきすべての書類を提出したか否か、および(2)過去90日間に当該報告書の提出要件に従っていたか否かをチェックマークで示すこと。はい☒ いいえ ☐
以下の12か月間(またはこのような短い期間)において、規制S-Tの規制405に基づいて提出および投稿する必要があるインタラクティブデータファイルを電子的に提出したかどうかにチェックマークを付けてください。はい ☒ 1番目と15(d)セクションによって必要とされるすべての報告書を前の12か月間(またはそのような短い期間)に提出した。
☐ 2.過去90日間、この報告書に記載されたファイリング要件に従っていた。
規則12b-2における「大型加速ファイラー」、「加速ファイラー」、「小型報告会社」、「新興成長企業」の定義に従い、チェックマークを付けてください。 Exchange Actの。「大型加速ファイラー」と「加速ファイラー」と「小型報告会社」の定義については、規則12b-2を参照してください。
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大型加速ファイラー | ☒ | 加速ファイラー | ☐ |
非加速ファイラー | ☐ | レポート義務のある中小企業 | ☐ |
| | 新興成長企業 | ☐ |
新しいまたは改訂された財務会計基準に対して、取引所法第13(a)条に基づき提供される適宜の拡張移行期間を使用しないことを選択した登録者が新興成長企業である場合は、✔印を付けてください。
取引所法の規則12b-2において定義されたシェル企業である場合、○。☐ いいえ ☒
登録者は、2024年4月26日現在、普通株式クラスAの未払い株式381,687,286株、普通株式クラスBの未払い株式27,227,135株、および普通株式クラスCの未払い株式を持っています。51424151株の普通株式(2024年4月29日現在)51424151株の普通株式(2024年4月29日現在)
注記
Amendment No.1 on Form 10-Q/A(この「Amendment」)は、2024年5月2日に証券取引委員会に提出されたPROCEPT BioRobotics Corporation(以下「会社」)の第1四半期10-Q形式の報告書(以下「原稿」)を修正するために提出されました。 このアメンドメントは、イベントの誤ってオミットされた2つのルール10b5-1売買取引、1つは、2024年3月9日に採択された当社の主任商業責任者によって入力され、もう1つは2024年3月13日に当社の主任法務責任者によって採択されたものです。 この四半期が終了した2024年3月31日中に) 「 第5項その他の情報」のPart IIを修正するために、このアメンドメントが提出されています)。
さらに、1934年の証券取引法(修正されたもの)(以下「証券取引法」)の規則12b-15で必要とされるように、会社の主要役員および主要財務責任者による新しい認証が、この修正書のItem 6に従ってこの修正書に添付されています。 EXCHANGE ACTセクション13a-14(a)または15d-14(a)、この時点で作成された記述を含まないこのアメンドメントには財務諸表が含まれていないため、Regulation SKのItem 307および308に関する情報が含まれていないため、認証の3、4及び5項目は省略されています。 会社は、このアメンドメントにSection 906 of Chapter 63 of Title 18 of the United States Code(18 USC 1350)(Sarbanes-Oxley法2002年のセクション906)に基づく新しい認証を含めていません。財務諸表はこの修正書と、証券取引委員会へのその他の提出と一緒に読まれるべきです。
このアメンドメントは、明示的に訂正、更新、または再構築するものではなく、Original Filingの情報を変更することはありません。 このアメンドメントに影響を受けない情報は変更されておらず、Original Filing当時の時点での開示を反映しています。 会社の財務諸表に変更は加えられていないため、Original Filingに含まれる情報と一緒に、このアメンドメントは読まれる必要があります。
第2部
その他の情報
項目5. その他の情報
2024年5月31日終了の四半期に、会社の役員または役員のいずれもが、「ルール10b5-1取引条件」または「非ルール10b5-1取引条件」(各用語の定義については、Regulation S-KのItem 408を参照)を私たちに通知しませんでした。以下のとおり:採用Call of Duty終了会社の取締役会議長
2024年4月1日、Yield10 Bioscience, Inc. は、2023年12月31日に終了した四半期および財政年度の財務結果を発表したプレスリリースを発行しました。プレスリリースのコピーは、 Exhiebition99.1として添付されています。これらの情報、Exhiebition99.1を含め、本書類に記載されたものは、1934年証券取引法18条の目的で「ファイルされたもの」と見なされるものではなく、1933年証券法または証券取引法のいずれかに基づく申請書に参照される場合を除き、参照されるものとは明示的に指定されていなければなりません。2024年2月29日, Frederic Moll, M.D. - 、会社の取締役会議長, 解除しましたエクスチェンジ法に基づくルール10b5-1(「モルル10b5-1プラン」という)に基づいた事前に用意された株式売却計画の一部であり、会社の普通株式の売却のためのものである。Moll 10b5-1 Plan は、会社の証券取引に対する取引ポリシーに従って、オープンな取引ウィンドウ中に解約され、エクスチェンジ法のルール10b5-1(c)の肯定的な防御を満たすことを意図している。モルル10b5-1プランは、モルル10b5-1プランに指定された最低閾値価格以上の場合、最大でOXLEY株式会社の普通株式の売却を可能とした。 Moll 10b5-1 Plan は、それらの取引が実行されたすべてのさらなる日または2024年12月31日に期限切れになる予定である。237,000会社の普通株式の市場価格がモルル10b5-1プランに指定された一定の最低閾値価格よりも高い限り、OXLEY株式会社の普通株式の株式売却計画において、最大で1株式の売却が可能であった。モルル10b5-1プランは、2024年12月31日に期限が切れる予定であり、またはそうした早期日のいずれかの場合に、それに基づくすべての取引が実行された場合に期限が切れる予定である。
2024年4月1日、Yield10 Bioscience, Inc. は、2023年12月31日に終了した四半期および財政年度の財務結果を発表したプレスリリースを発行しました。プレスリリースのコピーは、 Exhiebition99.1として添付されています。これらの情報、Exhiebition99.1を含め、本書類に記載されたものは、1934年証券取引法18条の目的で「ファイルされたもの」と見なされるものではなく、1933年証券法または証券取引法のいずれかに基づく申請書に参照される場合を除き、参照されるものとは明示的に指定されていなければなりません。2024年3月9日, シャム・シブラク会社の最高商業担当者の役職
, 採用しましたエクスチェンジ法に基づくルール10b5-1(「シブラクルール10b5-1プラン」という)に基づく事前に用意された株式売却計画であり、OXLEY株式会社の普通株式の売却を目的としている。シブラクルール10b5-1プランは、会社の証券取引に対する取引ポリシーに従って、オープンな取引ウィンドウの中で締結され、エクスチェンジ法のルール10b5-1(c)の肯定的な答弁を満たすことを目的としている。シブラクルール10b5-1プランは、2024年6月9日から2024年12月31日の間、OXLEY株式会社の普通株式の市場価格が一定の最低限度価格よりも高い場合、最大でOXLEY株式会社の普通株式の株式売却を可能とする。26,046OXLEY株式会社の普通株式の市場価格がシブラクルール10b5-1プランに指定された一定の最低価格よりも高い場合、同社の普通株式の株式売却および発行済オプションの株式の株式売却を可能にする、事前に用意された書面による株式売却計画である。
会社の普通株式の市場価格が、シブラクルール10b5-1プランで指定された一定の最低限度価格よりも高い場合、2024年6月9日から2024年12月31日の間に、OXLEY株式会社の普通株式の株式売却が可能である。 シブラクルール10b5-1プランは、投資家保護を担保するために策定されたもので、OXLEY株式会社の取引ポリシーに従って、オープンな取引ウィンドウ内で締結された。
2024年4月1日、Yield10 Bioscience, Inc. は、2023年12月31日に終了した四半期および財政年度の財務結果を発表したプレスリリースを発行しました。プレスリリースのコピーは、 Exhiebition99.1として添付されています。これらの情報、Exhiebition99.1を含め、本書類に記載されたものは、1934年証券取引法18条の目的で「ファイルされたもの」と見なされるものではなく、1933年証券法または証券取引法のいずれかに基づく申請書に参照される場合を除き、参照されるものとは明示的に指定されていなければなりません。2024年3月13日, Alaleh Nouriビジネスの最高法務責任者, 採用しましたエクスチェンジ法に基づくルール10b5-1(「Nouriルール10b5-1プラン」という)に基づく事前に用意された書面による株式売却計画であり、OXLEY株式会社の普通株式の売却を目的としている。Nouriルール10b5-1プランは、会社の証券取引に関する取引ポリシーに従って、オープンな取引ウィンドウの中で締結され、エクスチェンジ法のルール10b5-1(c)の肯定的な答弁を満たすことを目的としている。Nouriルール10b5-1プランは、2024年6月17日から2025年6月17日の間、最低限度価格が特定されている場合に、最大でOXLEY株式会社の普通株式の売却が可能であり、通常は、OXLEY株式会社の普通株式の市場価格が上回っている場合にのみ行われる。10,000OXLEY株式会社の普通株式の市場価格が、Nouriルール10b5-1プランで指定された一定の最低限度価格を上回った場合、同社の普通株式の売却が許可される、エクスチェンジ法に基づくルール10b5-1(「Nouriルール10b5-1プラン」という)に基づく事前に用意された書面による株式売却計画である。この計画により、最大でOXLEY株式会社の普通株式の株式売却が可能であり、取引を担保するために策定された。
項目6。 展示品
この第10-Q / A修正案には、以下の展示ファイルが含まれています。
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展示番号 | | 展示の説明 | |
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31.1 | | 証券取引法の13a-14(a)および15d-14(a)の規則に基づき、2002年サーベンズ&オクスリー法第302条によって採択された当社の主要な財務責任者の証明書。 | |
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31.2 | | /s/ Daniel Shugar | |
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101 | | この修正案No.1に関する「Part II、Item 5、Other Information」の情報のiXBRL(インライン拡張可能ビジネスレポート言語)です。 | |
104 | | 表紙インタラクティブデータファイル(インラインXBRL文書内に埋め込まれています) | |
署名
修正案フォーム10-Q / Aに署名するように、1934年改正証券取引法の13条または15(d)の要件に従ったものであり、下記の者が代理人として正式に署名しました。
日付:2024年6月27日
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| | PROCEPT BIOROBOTICS CORPORATION |
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| | /s/レザ・ザドノ |
| | レザザドノ、博士 |
| | 社長兼最高経営責任者 |
| | (主要経営責任者) |
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| | /s/ケビン・ウォーターズ |
| | ケビン・ウォーターズ |
| | EVP、chief financial officer |
| | (主任財務および会計責任者) |
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