アメリカ合衆国
証券取引委員会
ワシントンD.C.20549
スケジュール13D
1934年証券取引法(修正案第1号)に基づく
サイエンジョイホールディング |
(発行者の名称) |
A種普通株式 |
(証券クラスの名称) |
G7864D112 |
(CUSIP番号) |
Wolter Global Investment Limited Guo Junpeng 中国天津市武清区大良鎮興良路8号306-07 +86 1834 7355 000 |
(通知や通信を受け取る権限のある人の名前、住所、電話番号) |
2023年4月7日 |
(イベント開催日時) |
もし本申請者が、スケジュール13Gに適する取得を報告するために以前にスケジュール13Gの声明を提出した場合、かつ240.13d-1(e)、240.13d-1(f)または240.13d-1(g)のためにこのスケジュールを提出している場合、以下のボックスを選択してください。☐
紙の形式で提出されたスケジュールには、全ての展示を含めた署名入りの原本とコピー5つを添付してください。240.13d-7(b)を参照して、コピーが送信される他の当事者を確認してください。
* この表紙の残りの部分は、有価証券の対象クラスについての報告者の初回提出の場合について記入する必要があります。および、事前の表紙で提供された開示を変更する情報を含む任意のサブセント13Dを含む、以降の改正のために。
この表紙の残りの部分で必要な情報は、証券取引法の第18条の目的で「提出された」ものとは見なされず、その法律の該当条項の責任を負うものではないが、その法律の他の規定の影響を受けます(ただし、ノートを参照)。
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スケジュール13D
CUSIP番号 |
G7864D112 |
1 | 報告者の名前IRS識別番号(法人のみ)
|
Wolter Global Investment Limited | |
2 | グループのメンバーの場合、適切なボックスにチェックしてください
|
(a) ☐ (b) ☐ | |
3 | SEC利用のみ
|
4 | 資金の出所(指示を参照)
|
OO | |
5 | 項目2(D)または(E)に基づき法的手続きの開示が必要かどうかをチェックしてください。
|
☐ | |
6 | 市民権または組織の所在地
|
イギリス領ヴァージン諸島 |
株式の数 利益のある 所有する それぞれ 報告書 個人 と |
7 | 唯一の投票権力
|
4,672,203 | ||
8 | 共同の議決権
| |
0 | ||
9 | 単独の設計能力
| |
4,672,203 | ||
10 | 共同設計能力
| |
0 |
11 | 各報告者が受益所有する集計額
|
4,672,203 | |
12 | (説明を参照)行(11)の合計金額から特定の株式を除外する場合は、チェックボックスをオンにしてください。
|
☐ | |
13 | 行(11)の額によって表されるクラスの割合
|
12.1%(1) $8.2 | |
14 | 報告者の種類(説明書を参照)
|
コロラド州 |
(1) $8.2 | 計算は、2024年4月26日に報告された発行済みの会社のA種普通株式38,516,968株に基づいています。2024年4月26日時点で、同社は発行済みのB種普通株式2,925,058株を有しています。各A種普通株式には1票、各B種普通株式には10票の議決権があります。したがって、報告者は6.9%の議決権を有しています。 |
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CUSIP番号 |
G7864D112 |
1 | 報告者の名前IRS識別番号(法人のみ)
|
Guo Junpeng | |
2 | グループのメンバーの場合、適切なボックスにチェックしてください
|
(a) ☐ (b) ☐ | |
3 | SEC利用のみ
|
4 | 資金の出所(指示を参照)
|
OO | |
5 | 項目2(D)または(E)に基づき法的手続きの開示が必要かどうかをチェックしてください。
|
☐ | |
6 | 市民権または組織の所在地
|
中華人民共和国 |
株式の数 利益のある 所有する それぞれ 報告書 個人 と |
7 | 唯一の投票権力
|
4,672,203 | ||
8 | 共同の議決権
| |
0 | ||
9 | 単独の設計能力
| |
4,672,203 | ||
10 | 共同設計能力
| |
0 |
11 | 各報告者が受益所有する集計額
|
4,672,203 | |
12 | (説明を参照)行(11)の合計金額から特定の株式を除外する場合は、チェックボックスをオンにしてください。
|
☐ | |
13 | 行(11)の額によって表されるクラスの割合
|
12.1% (1) $8.2 | |
14 | 報告者の種類(説明書を参照)
|
IN |
(1) $8.2 | 計算は、取引所に報告された2024年4月26日時点で発行済みで未払いの同社の38,516,968株のA類普通株式に基づいています。2024年4月26日時点で、同社は2,925,058株のB類普通株式を発行しており、各A類普通株式は株主総会または株主決議において1票、各B類普通株式は10票の投票権を有しています。したがって、申告者は6.9%の議決権を保有しています。 |
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スケジュール13D
注記
このスケジュール13D/AのAmendment No.1は、イギリス領ヴァージン諸島のWolter Global Investment Limited(「Wolter Global」と「人民共和国国籍」)と中国市民の郭俊鵬(以下、「報告者」と呼称し、それら一括して「報告者」と呼称する)を代表して提出されました。
このスケジュール13D/Aは、報告者の所有割合を含む、特定の取引を更新するために報告者が提出しています。報告者が、2022年3月30日にSECに提出したスケジュール13Dで報告された所有割合を含む。
ここで別途示されていない限り、大文字の用語はすべて、この書面で指定されている意味で使用されます。
項目1。 | 声明のアイテム1 |
この発表書のタイトルおよび分類は、Scienjoy Holding Corporationの普通株式A(1株当たりの価値は不明)に対する利益所有権に関係しており、取引所は英国領ヴァージン諸島の会社である。(以下、「発行者」とこれらの株式、A類普通株式として、)の主要な経営事務所は、中国浙江省杭州市余杭区糧渚街道王舟路99号3号楼11階1118号室にあります。
項目2。 | アイデンティティおよびバックグラウンド |
このスケジュール13D/Aは、Wolter Globalと郭俊鵬によって共同で提出されています。
報告者は、証券取引所法の修正第13条1(k)に基づき、スケジュール13Dおよび今後の修正プログラム13D/Aを共同で提出することに同意するため、2022年3月30日にジョイントファイル契約書(「ジョイントファイル契約書」)に調印しました。共同提出。ジョイントファイル契約書のコピーは、ここに付されているエキシビット4の付録として記載されています。
Wolter GlobalはNFTに関連するビジネスを行うために設立された会社です。 Wolter Globalの本社は中国天津市武清区大良鎮星良路8号306-07室にあります。
郭俊鵬はWolter Globalの唯一の取締役であり、株主でもあります。 郭俊鵬は中国の国民であり、ビジネスアドレスは中国天津市武清区大良鎮星良路8号306-07室にあります。 郭俊鵬の主要な職業は、Wolter Globalの取締役です。
過去5年間、報告者のいずれも刑事訴訟(違反軽減または同様の軽犯罪を除く)で有罪判決を受けたことはありません。
過去5年間、報告者のいずれも、連邦または州の証券法に関連する違反があったため、連邦または州の証券法に違反したことを禁止する判決、命令、または最終的な命令によって将来の違反を差し止められたり、または禁止されたり、または限定的な活動を指示されたりした、裁判所または適当な行政機関の民事訴訟の当事者として、対処する必要はありませんでした。
項目3。 | 資金またはその他の考慮事項の出所と金額 |
「Equity Acquisition Framework Agreement」、Golden Shield Enterprises Limited(「Golden Shield」)、Beijing Weiliantong Technology Co.、Ltd、Tianjin Yieryi Technology Co.、Ltd、Wolter GlobalおよびQingdao Weilaijin Industryの間のフルパートナーシップ(有限責任事業組合)(以下、「枠組み協定」)およびScienjoy Inc.とWolter Globalの株式譲渡契約書(以下、「株式譲渡契約書」)に従い、Wolter Globalは、Golden Shieldのすべての株式を、枠組み協定と株式譲渡契約書に基づく報酬の鋳造のために、発行済みの同社の3,898,511株のA類普通株式と交換しました。従って、Wolter Globalが保有するGolden Shieldの株式は、Wolter Globalが取得した発行済みの3,898,511株のA類普通株式の対価でした。
2023年3月、Wolter Globalは116,711株のA類普通株式を第三者個人に売却しました。
2023年4月、発行者は、枠組み協定に基づく業績目標の達成に対する報酬として、Wolter Globalに487,314株のA類普通株式を発行しました。
2024年4月、発行者は、枠組み協定に基づく業績目標の部分的な達成に対する報酬として、Wolter Globalに403,089株のA類普通株式を発行しました。
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項目4。 | アイテム6の情報はここに参照されるものとし、アイテム4に組み込まれます。 |
このスケジュール13D/Aの項目3の説明は、ここに取り込まれています。
ここで言及される取引の目的は、株式交換を通じてライブエンターテイメントモバイルストリーミングプラットフォームでの発行者のビジネス拡大計画の一部です。
枠組み協定および株式譲渡契約書に従い、Scienjoy Inc.は、発行済みで未払いのGolden Shieldのすべての発行済み株式をWolter Globalから取得しました。 Golden Shieldの出資の代価は以下のとおりです:(i)閉鎖後20営業日以内に、発行社は3,898,511株の発行社のA類普通株式をWolter Globalに発行しました枠組み協定と株式譲渡契約書に基づくWolter Globalに対する合計株式代償の80%である; (ii)残りの20%は、Golden Shieldが2022年および2023年の各々のパフォーマンス目標を達成した場合、2つの平等な分割で発行されます。 2023年5月、発行者は、枠組み協定に基づく業績目標の達成に対する報酬として、Wolter Globalに487,314株のA類普通株式を発行しました。 2024年4月、発行者は、枠組み協定に基づく業績目標の部分的な達成に対する報酬として、Wolter Globalに403,089股のA類普通株式を発行しました。
発行体とWolter Globalの間の再販売ロックアップ契約書(「再販売ロックアップ契約書」)に基づき、Wolter Globalは180日間のロックアップ期間の対象となることに同意します。
フレームワーク契約書、株式譲渡契約書、再販売ロックアップ契約書の各コピーは、それぞれ付属の付録1、2、および3に添付され、参照としてここに組み込まれています。 前述のフレームワーク契約書、株式譲渡契約書、再販売ロックアップ契約書の概要は完全ではなく、付録1、2、および3の全文を参照することで資格が完了するものとします。
2023年3月8日、Wolter Globalはストックブロックトレーディング契約に基づき、サードパーティの個人に対して116,711株のAクラス株式を売却しました。 ストックブロックトレーディング契約書のコピーは付録5に添付され、ここに参照されています。
この項目4に説明されていない範囲では、申請人はスケジュール13D / Aの項目4の(a)から(j)に指定されたいかなる取引または他の事項に関連する現在の計画または提案はありません。 ただし、申告人はいつでもその目的を変更したり、別の計画や提案を定式化する可能性があります。
項目5。 | 発行者の証券に対する利益 |
(a) | スケジュール13D / Aのカバーページの行(7)から(13)に対する申請者の回答はここに参照されています。 |
(b) | 本報告書を提出した時点で、郭軍鵬はWolter Globalの唯一の取締役であり、唯一の株主であり、Wolter Globalが直接保有する4,672,203株のAクラス株式に関して、唯一の議決権を有し、またその議決権を行使するか指示し、またその議決権を行使するか指示し、また譲渡するか指示することができる能力を有するとみなされます。 |
(c) |
2023年3月8日、Wolter Globalはストックブロックトレーディング契約に基づき、サードパーティの個人に対して1株当たり3.3ドルで116,711株のAクラス株式を売却しました。 ストックブロックトレーディング契約書のコピーは付録5に添付され、ここに参照されています。
スケジュール13D / Aの他の行に記載されていない限り、申請者は、過去60日間において、発行体のAクラス株式に対していかなる取引も実施していません。 |
(d) | なし。 |
(e) | 該当なし。 |
項目6。 | 発行会社の証券に関する契約、取り決め、理解あるいは関係 |
項目3、4、および5に記載されている情報は、ここに付け加えられています。
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このスケジュール13D / Aのアイテム2に名を連ねた人物と、申告人の知る限り、発行体の証券に関するいかなる契約、取り決め、理解または関係(法的またはその他)も、存在しない コントラクト、設備、理解、または証券の譲渡または投票に関するもの、ファインダーの手数料、合弁事業、ローンまたはオプションの取り決め、プットまたはコールの取り決め、利益の保証、利益または損失の分配、または議決権の与えたり、保留したりすることを指定しているものを含みます。
項目7。 | 提出する資料。 |
展示番号 | 説明 | |
1 | 株式会社Scienjoy Holding、Golden Shield Enterprises Limited、Beijing Weiliantong Technology Co.、Ltd.、Tianjin Yieryi Technology Co.、Ltd.、Wolter Global Investment Limited、Qingdao Weilaijin Industry Investment Fund Partnership(Limited Partnership)間の資本増強フレームワーク契約書(2021年12月29日付け)(表示されるため、発行者のフォーム6-Kの付録99.2に組み込まれています)。 | |
2 | 株式譲渡契約書の形式について、Scienjoy Inc.とWolter Global Investment Limited(発行者のフォーム6-Kの付録99.4に表示されます)。 | |
3 | Wolter Global Investment LimitedとScienjoy Holding Corporationの形式による再販売ロックアップ契約書(発行者のフォーム6-Kの付録99.8に組み込まれています)。 | |
4 | Wolter Global Investment Limitedと郭軍鵬の間の共同提出契約書(2022年3月30日付け)。 | |
5 | Wolter Global Investment LimitedとZhao Tingの間のストックブロックトレーディング契約書(2023年2月28日付け)。 |
ページ7
署名
合理的な調査の上、申告人の最良の知る限りにおいて、各申告人は、この声明に記載されている情報が真実、完全、かつ正確であることを証明します。
日付:2024年6月27日 | ||
Wolter Global Investment Limited | ||
By: | /s/ 郭軍鵬 | |
名前: | 郭軍鵬 | |
職位: | 取締役 | |
/s/ 郭軍鵬 | ||
グオ・ジュンペン |