添付ファイル97.1
Aethlon Medical， Inc.
インセンティブ 報酬回収ポリシー
1. イントロダクション
補償委員会 （ 「報酬委員会取締役会 （ The Board of Directors ）サーフボードAethlon Medical， Inc.ネバダの企業 （ 「会社」 ） は、本インセンティブ報酬回収方針 （ 本「インセンティブ報酬回収方針」 ） を採用することが当社およびその株主の最善の利益であると判断しました。政策.政策” ） 特定の状況下で会社の被覆役員が受け取った回収可能なインセンティブ報酬の会社の回収のために提供します。本ポリシーで使用される特定の大文字の用語は、以下のセクション 3 でその用語に与えられた意味を有します。
本ポリシーは、取引法第 10 条 D 項、規則 10 D—1 に準拠するように設計されており、その下で公布されたものと解釈されるものとする。ルール 10D—1)及びナスダック上場規則第5608条(“上場規則”上場基準”).
2. 発効日
本ポリシーは、 2023 年 10 月 2 日以降に対象役員が受け取ったすべてのインセンティブ報酬 （ 以下「インセンティブ報酬」 ） に適用されます。発効日”).補償が認められている」了解です“企業がインセンティブ報酬報酬に規定された財務報告措置に到達した会計期間内に、インセンティブ報酬の支払いまたは付与がその期間終了後に発生しても。
3. 定義
“会計再述“br”とは、以前に発表された財務諸表の中で以前に発表された財務諸表に対して重大な意味を有するエラーを訂正するために要求された任意の会計再記述を含む、証券法の規定を遵守しない任意の財務報告の要求を重大に遵守しないために作成された会計再記述を意味し、または、このエラーが今期中に訂正された場合、または今期中に訂正されなかった場合、重大な誤報を招く会計再記述を含む。
“会計再報日 “以下の以前に発生した日付を意味する：(A)取締役会、その行動を行うことを許可された取締役会委員会、またはその行動を許可された1人以上の当社の上級者(例えば、取締役会が行動する必要がない)が、当社が会計再説明を作成しなければならないと結論を出すべき日、または(B)裁判所、監督機関、または他の合法的な許可機関が当社に会計再記述を作成するように指示した日を指す。
“管理人“br”は報酬委員会を指し、その委員会がなければ管理局を指す。
“コード“br”は改正された1986年のアメリカ国税法及びその公布された条例を指す。
“将校を援護する“ とは、現職と前任執行幹事のそれぞれのことです。
“取引所“ はナスダック株式市場のことです。
““取引所法案”“br”とは、1934年に改正された米国証券取引法を指す。
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“執行主任Brとは、当社の総裁、財務総監、会計総監(会計総監がいない場合は財務総監)、当社が主要業務単位、事業部または機能(例えば、販売、行政、財務)を担当する総裁副主管者、意思決定機能を実行する他の上級管理者、または同様の意思決定機能を実行する他の任意の人員を意味する。当社の親会社(S)又は付属会社の執行者は、当社のために当該等の意思決定機能を履行する場合は、当社の執行者とみなす。意思決定機能には が重要でない決定機能は含まれていない.本政策については、役員の認定には、少なくとも取引所法により公布されたS-K条例第401(B)項に基づいて決定された役員が含まれる。
“財務報告尺度会社の財務諸表を作成する際に使用される会計原則に基づいて決定および列記される措置、および会社の株価および株主総リターンを含むその措置の完全または一部に由来する任意の措置を指すTSR“)”測定基準は、会社の財務諸表に提出する必要もなく、米国証券取引委員会に提出された届出書類に含まれて初めて財務報告の測定基準となる必要もない。
“奨励的報酬 は、財務報告措置を達成することに完全にまたは部分的に基づいて付与され、獲得され、または帰属される任意の補償を意味する。
“さかのぼっ期“br”は、会計再記載日の直前の3つの完了した会計年度と、その3つの完了した財政年度内またはその後の任意の移行期間(会社の会計年度の変動によって生じる)を意味する(ただし、少なくとも9ヶ月の移行期間は、完了した財政年度として計上されなければならない)。上記の規定にもかかわらず、遡及期間には、発効日までに完了したbr個の会計年度が含まれてはならない。
“回収可能な報酬“補填者がレビュー中に受け取った報酬を指し、会計再記述に基づいて決定された報酬額 を超えた場合、支払われた税金を考慮することなく を計算する(即源泉徴収税やその他の控除を考慮せずに毛額で計算される)。インセンティブ報酬を考慮した任意の報酬 計画またはスキームの場合、本政策で回収可能なインセンティブ報酬金額は、回収可能なインセンティブ報酬に基づく任意の名義アカウントの支払金額と、この名目金額のこれまでの任意の収入とを含むべきであるが、これらに限定されない。株価またはTSRに基づく任意のインセンティブ報酬について、回収可能な インセンティブ報酬が会計再記述中の情報から直接数学的に再計算されない場合、管理者 は、株価またはTSRに対する会計再記述の影響の合理的な推定に基づいて、回収可能なインセンティブ報酬の金額を決定する。当社はこの合理的な見積もりの整理ファイルを保存し、上場基準に基づいて当該などのファイルを連結所に提供しなければならない。
“アメリカ証券取引委員会“ はアメリカ証券取引委員会のことです。
4. 追い返す
(A) 政策適用性.本政策は、(I)役員を開始した後、(Ii)業績期間中の任意の時間に役員を務め、 (Iii)会社が国家証券取引所または国家証券協会に上場している場合、および(Iv)バックトラック期間中に得られるインセンティブ報酬に適用される。
(B)一般賠償。本政策の規定によると、会計が再記述されている場合、当社は、本政策(Br)4(C)節の1つまたは複数の小節の条件に適合しない限り、合理的に回収可能な報酬を迅速に回収しなければならない。報酬委員会または(この委員会は独立取締役のみで構成されているわけではない)取締役会の多くの独立取締役が報酬を回収することは不可能であると認定している。保証者がいかなる不正行為と過ちがあるかどうかにかかわらず、賠償を追及しなければならないが、当社が報酬報酬を取り戻すことができる責任 はいかなる重述財務諸表を提出するかどうかに依存しない。
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(C)回収は非現実的である.以下の場合にのみ、補償が不可能であることを決定することができる
(I) 本政策の実行を支援するために第三者に支払う直接費用は、適用された回収可能な報酬補償の金額を超えるが、実行費用に基づいて回収可能な報酬補償の金額を回収することは不可能であると結論する前に、当社は、このような回収可能な報酬補償の回収を合理的に試みるべきであり、 は、このような合理的な試み(S)を記録し、上場基準に従って取引所に文書を提供する
(Ii) 払戻適用可能な回収可能報酬報酬は、当社従業員が一般的に福祉を享受している他の税務条件に適合した退職計画 が規則401(A)(13)節または 規則第411(A)節およびその下の規定の要求を満たすことができない可能性がある。
(D) 賠償元.適用法の許容範囲内で，管理人は本契約項の下で報酬補償を取り戻すことができる時間と方法を自ら決定すべきであり，その補償は迅速かつ合理的に行わなければならないことを前提としている。署長は、適用される報酬が発効日前、当日または後に承認、発行、発行、支払い、または代理管理者に支払われる場合にかかわらず、適用される報酬が有効日の前、当日または後に承認、発行、支給、または代理管理者に支払われる任意の出所またはそれらの組み合わせから補償を得ることを適宜要求することができる：(1)以前に代理管理者に支払われた回収可能な報酬を直接返済すること、(2)br}以前の現金または持分に基づく奨励(帰属の有無にかかわらず、支払われたか否かにかかわらず)、(3)任意の計画の将来の現金または持分報酬をキャンセルまたは相殺すること；(4)繰延補償を没収するが、“規則”第409 a条、および(5)法律または契約許可を適用する任意の他の方法を遵守しなければならない。任意の適用法律を遵守することを前提として、管理人は、本政策に従って、任意の他の適用される会社の計画または計画に従って当該個人に支払われるべき金額を含む補償を受けることができる例えば：基給、ボーナスまたは手数料、および関係幹事が以前に支払いを延期した報酬。署長は、すべての保証人またはすべてのタイプの追跡可能な報酬に対して同じ回収方法を採用する必要はない。
(E) は保護された将校に賠償しない.いかなる賠償契約、適用される保険証書又は任意の他のbr協定又は会社登録証明書又は定款の逆の規定があるにもかかわらず、保険を受ける高級職員は、本保険書の執行に関連する費用の賠償又は前借りを得る権利がない。このような保険を受けた高級職員の保険料を支払い又は返却することを含み、本保険単項の下で当社に対する潜在的な義務を支払うことができる。
(F) 管理人の賠償.本政策の管理に協力する任意の管理人や取締役会の他のメンバーは、本政策に関連するいかなる行動、決定または解釈に対しても個人的な責任を負わず、会社は法律や会社政策を適用することによって、このような行動、決定または解釈について最大限の賠償責任を負わなければならない。上記の判決は、適用される法律又は会社政策に基づいて取締役会メンバーが賠償を受ける他の任意の権利を制限してはならない。
(G) 隠蔽将校に対して“十分な理由”がない.当社は、保険証書に基づいて代理管理者に報酬を回収または返却するいかなる行動も、(I)辞任の“十分な理由”とみなされてはならない、または当該代行者に適用される任意の福祉または報酬スケジュールに基づいて推定終了のクレームを提出する根拠として、または (Ii)は、当該代行者の所属する契約または他の手配に違反するように構成されてはならない。
5. 管理
ここで明確に規定されていない限り、この政策は管理者によって管理されなければならない。管理者は，本政策に要求される任意の およびすべての決定を行う完全かつ最終的な権力を持つ.行政長官は本政策についてのどの決定も最終決定であり， はすべての関係者に対して決定的かつ拘束力を持ち，本政策がカバーする各人に対して統一的なやり方をとる必要はない。本保険証書の管理を実行する際には、管理人は、当該等の他の委員会の職責及び許可範囲内の事項について、取締役会全体又は取締役会他の委員会に必要又は適切な諮問を行うように指示を受け、当該法律の規定の下で、管理人は、本政策の目的及び意図を達成するために、本政策の下で当該等の人員又は従業員に関連するいかなる追跡を行うことができる(本政策の下で当該等の者又は従業員に関連するいかなる追討に関連するかを除く)を行うことができる。
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6. 分割可能性
保護者への本政策の任意の条項またはそのような条項の適用が任意の態様で無効、不正または実行不可能と判定された場合、本政策に影響を与えるべきではない任意の他の条項、無効、不法または実行不可能な条項は、そのような条項または申請が実行可能であるために必要な最低限の修正とみなされるべきである。
7.他の救済措置を減損してはならない
本政策に含まれる任意の内容、および本政策で予想される任意の賠償または補償は、会社またはその付属会社が被保険者のいかなる行為または非作為によって被保険者に提起される可能性がある任意のクレーム、損害賠償、または他の法的救済を制限しない。本政策は、保険者の会社に対する義務を強制的に執行するために会社が他の行動をとることを阻止しない。 は、雇用の終了および/または民事訴訟を含むが、これらに限定されない。本政策は2002年のサバンズ·オクスリ法案第304条の要求に対する補足である(“SOX 304)会社の最高経営責任者および最高財務責任者、ならびに任意の雇用、持分計画、持分奨励または他の個人合意に適用される任意の他の報酬補償政策および/または同様の規定、または会社が採用されているか、または採用され、時々維持されている場合がある；しかしながら、法的に別の要求がない限り、本政策に従って回収された補償は、SOX 304または任意のそのような雇用、持分計画、持分報酬、または他の個別合意における任意のそのような補償補償政策および/または同様の条項に従って回収された補償と重複してはならない。
8. 修正；終了
管理者は、本ポリシーまたは本ポリシーの任意の部分を修正、終了、または置換することを随時、随時、自ら決定することができる。管理人 は適用法律または任意の上場基準に基づいて本政策を修正しなければならない。
9. 後継者
本政策は拘束力 を有するべきであり、すべての保証者、及び規則10 D-1及び/又は適用される上場基準要求の範囲内で、その受益者、相続人、遺言執行人、管理人又は他の法定代表者に強制的に適用することができる。
10.必要な 個の申請
会社は法律の要求に基づいて、アメリカ証券取引委員会の要求を含めて、本政策に関連する任意の 開示と届出を行うべきである。
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Aethlon Medical， Inc.
インセンティブ 報酬回収ポリシー
執行役員謝辞書式
下 記 署名 した 私は 、 A et hlon Medical ， Inc . に 拘束 され 、 従 う ことに 同意 し 、 認め ます 。イン セン ティブ 報酬 回収 方針 は 、 随 時 修正 、 再 記述 、 補 足 、 または その他の 方法で 修正 される 場合があります （ “政策.政策”).ポリシー と 雇用 契約 の 条件 との 間に 矛盾 が生 じた 場合 、 オ ファー レ ター または A et hlon Medical ， Inc . と の その他の 個 別 契約 があります 。(the “会社私が当事者である報酬プラン、プログラム、または契約の条件 （ 書面によるかどうかにかかわらず ） に基づき、報酬が私に付与、授与、獲得、または支払われた場合、本ポリシーの条件が適用されます。
管理者 （ 本ポリシーに定義される ） が、本ポリシーに従って私に付与、授与、獲得または支払われた補償を没収または当社に返還しなければならないと判断した場合、私は速やかにそのような没収および / または返還を実施するために必要な措置を講じます。私はさらに、当社による本ポリシーの執行に関連して、補償を受ける権利がないことに同意し、ここに費用の前払いの権利を放棄します。
同意して確認します
役 員
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