資料 1 9.1
ゼネラルミルズ株式会社
インサイダー取引ポリシー for
役員および役員
エグゼクティブ · サマリー
v
連邦証券法の下では、当社の売買はできません。 有価証券 （ 株式または負債 ）
いつですか あなたは…
ありますか 材料 情報
について ♪the the the 会社
それは あります 注釈 Vbl
公開
開示されました。
v
メンバー of
♪the the the サーフボード of
役員.取締役 （ 「ディレクター」 ） そして
執行者 役人 主題.主題
へ
報告
要求する of 部分
16 of ♪the the the
証券 取引所 行くぞ （ 「 Executive 」 ）
役員 ） 」
of ♪the the the 会社 あります
必要なのは へ プレクリア
と ♪the the the 会社 秘書さん
会社の有価証券のすべての取引をオフィス。 重要な情報がある場合 About the
会社 that
has 公開されていない 発表されました 助言される
この取引は
その時点で完了できません。
v
ディレクター、
役人 そして 確か
メンバー
of ♪the the the 会社の
金融 そして 通信
組織する subject
to 「ブラックアウト」期間 放出は 四半期決算
成果と other ad
hoc ブラックアウト期間中 彼らは
禁止する 取引から
会社の
証券。
v
情報技術
はい。 a 違反する of
インサイダー 取引 法律.法律
そして 会社 政策.政策
もし…。 あなたは… 共有 素材
友人、家族、または
を行う他の人々との当社に関する非公開情報
注釈 必要です
♪the the the 情報 AS
部品.部品 of 彼らの 仕事をする
for ♪the the the 会社
そして 彼らは 貿易
で
情報が公開される前の会社の有価証券。
v
You
5月． 注釈 生け垣
あるいは…。 そうでなければ 使用
誘導体.誘導体 あるいは…。 他にも
協議 へ 収益化 あなたの
利子
in 会社 証券だ
役員.取締役 そして 執行者
高級乗組員 5月． 注釈
質抵当 彼らの
会社
証券。 役人 あります not
エグゼクティブ 役員メイ 誓約のみ 会社
外部の証券 of
margin 勘定科目 あなたは…
あります 助言して 配置を避ける 複数日の制限
オーダーカバー 会社証券
without 入って 適切な書面 取引
計画だ
v
深刻である
そして いいですよ 含まれています
民事をする 罰則、 犯人は…
罰則、 刑務所 条項
そして 規律的
行動する。
この
ポリシー ガイドラインを確立し for
ディレクター そして 役人 of
General ミルズ、 Inc.
（ the “会社”) フォローする
購入時に or
販売 株式会社 負債か これらのガイドライン 制限を課す はい タイミング
そして処刑 of
transactions in
the 会社の 証券だ From
time “タイム”誌にとっては 重要な発展 at the
会社 5月．
結果は… in さらなる制限 オン あなたのは
能力.能力 へ 買う あるいは…。
販売会社 証券だ 早い時間に プランニング
そして 使用 取引
計画 助けてくれます 管理する your
transactions はい 要求事項 this
policy そして
インサイダー取引違反のリスクを低減します
禁止する マテリアル取引に関する非公開
情報
背景
連邦証券 法律.法律 make it 違法な
to 買う 販売しています 株式会社
securities はい ベース
of 材料 非公開
情報 （ 「 INSIDE 」
情報 ） 。 あるいは…。 へ
パスをパスする こういうのは 情報
それに沿って へ もう一つは
人は… 誰 エンゲージ
in こういうのは
トレード
（ すなわち、 チップ ） 。 また、 it
is 違法な 試してみる take
any 経済的または その他の個人 利点
こういうのは 情報です。
これが 手段.手段 それは どれも
役員は、 将校.将校 そして
従業員 誰 はい。
心がはっきりしている of 材料 非公開
情報 必ず
注釈 許可証 どんなものでも
メンバー of 彼の あるいは…。
こちらです すぐに 家族
リビング in 彼の あるいは…。
こちらです 家計 (a
「家族」 （ 演技者 ） on his
or 彼女に代わって 彼に支配された または
彼女、 誰にでも
購入するために内部情報を開示した。 情報が公開されるまで会社の証券を売却する
公開。
A 人は…
誰 あります 材料
非公有 情報 AT
♪the the the 時間です 彼は…。 あるいは…。
彼女は… Vbl.使 a 貿易
in 会社 証券
判定される to have
traded 「 Based on 」 情報としても 内部
情報 なかった significant
あるいは…。 確定
因子 in 彼の あるいは…。
こちらです 決断する へ
買う あるいは…。 売る ♪the the the
証券だ だから、 あなたは…
必ず 注釈 貿易
で
重要な非公開情報を知ったときはいつでも会社の証券。
会社証券の取引は 規制当局によって後見の利点
で見られます エンゲージメント前
in どんなものでも
取引記録 in 会社
証券、 あなたは… 当然だと思います
慎重に 考慮する どうだ
監督管理機関 威力.威力 観 あなたの
後見で取引する
社内を所持している間に会社の有価証券を取引する場合 プライベート
の対象となる可能性があります
訴訟を起こす そして
民事をする そして 犯人は…
法律手続き by ♪the the the
証券 そして 取引所
選挙委員会 (拍手) “米国証券取引委員会”)。
潜在力 民事をする
そして 犯人は… 罰則
for インサイダー 取引
いいですよ be 厳しい
違反行為 of ♪the the the
会社の 局内人
取引方針は、解雇を含む懲戒措置をもたらす可能性があります。
内部情報の提供
他者
企業方針 禁止する
you 公開から 会社所有 information
to その他は 許容されるように
by ♪the the the
会社の 情報 保護
そして 分類する 標準。
もし…。 あなたは… 提供
材料 非公開
情報 へ
その他 誰 そしてその後
貿易 in 会社
証券、 それは どちらもある
あなたは… そして ♪the the the
受取人 of such
インサイダー取引法違反の責任を負う可能性があります
素材
情報
情報 はい。
視される 「素材」 いつですか
あそこだ はい。 a
実質的な 可能性 それは
a 合理的に 投資家 would
重要な情報を考慮して 購入するかどうかを決めると、 有価証券を保有または売却します 要するに、あらゆる情報
それは そうかもしれない
合理的に 影響 ♪the the the
値段 of 会社
証券 はい。 材料です。
何人かの人は 例数 of 会社
重要かもしれない情報は ：
●
収益
予測または結果；
●
重要な合併、買収、売却または合弁事業；
●
配当方針の変更；
●
重要な
実際または脅迫された訴訟または政府の調査；
●
重大な労働紛争や工場閉鎖；
●
上級管理職の変更；
●
重要な
製品リコール；
●
主要製品のマーケティング変更または価格変更；
●
有価証券の提供、株式分割または重要な借入； および
●
深刻な金融流動性問題。
非公開
情報
情報は “nonpublic ”
until (i)それは 今までそうだった disclosed
by “会社” 送られます marketplace
through メジャーだ
newswire
サービス あるいはそうです ファイリング SEC は （ ii ） 適切な 時間は passed
for これらの情報は 私たちは 吸収された
投資家によって 当社が開示した後 1 営業日間は非公開とみなされます。
トランザクションの前クリアランス
もし…。 あなたは…
あります a ディレクター あるいは…。
執行者 警官さん あなたは…
必ず プレクリア と
♪the the the 会社 秘書
オフィス 間隔を置いて
transaction
involving 企業証券 あなたによって、 your
Family メンバーと 実体.実体 or
trust そのうち you or
ご家族 興味がある 制御か 事前クリアランスが必要 判定する いくつかあります
制限する オン
接合する in ♪the the the
取引記録 AT それは
時間です そして 意志 助ける
あなたは… 待避する ♪the the the
外観 of 取引 on
内側 情報です。
プレクリアランス 意志 そうだよ
トリガー ♪the the the 行程を決める
へ 保証する 遵守する
と 適用する アメリカ証券取引委員会
報告義務 （ セクション
16 ルールがあります 144)そして help
you 誤って避け 参加し a
」短 スイング > >
取引 （ 「逆方向」取引から 6 ヶ月以内に会社の証券
を売買する ） 。
ザ 空をきれいにする
義務 応用 へ
準備万端整っている 取引記録 in
会社 証券、 含まれています オープン · マーケット
トランザクション、 練習問題
of 在庫品 選択肢は、
取引記録 in ♪the the the
会社の 401(k), 延期する
補償
と
付け足す 貯蓄する
平面図 (除く) for
免税になる 取引記録 Vbl.議論、議論
次の図)、 そして プレゼントだ
役員.取締役
と
執行者 高級乗組員
必ず そうだよ プレクリア
♪the the the 設立する of
どんなものでも ルール 10b5-1
取引 平面図 覆う 会社
証券だ
もし…。 ♪the the the
会社 秘書 オフィス
提案する あなたは… それは a
取引記録 in 株式会社
securities 5月． 起きています
それは you
5月． 引き続き進行する
と ♪the the the 擬議数
取引記録 だから…。 長い間
AS それは Vbl.発生、発生 by
♪the the the 終わりだ of ♪the the the
次のステップ 取引 一日
その後… あなたは…
receive
the 反応だ もし…。 the
Corporate 秘書 オフィス アドバイス
あなた それは the
transaction 5月． 注釈
起きています you
5月． 注釈
引き続き進行する と ♪the the the
擬議数 取引だ あなたは…
当然だと思います 保持する どんなものでも
こういうのは 応答する 機密性
へ avoid
シグナリング へ
その他 (含む) 仲買人
そして 金融 プランナー ）
それは a 材料
活動する 5月． ありますか
起こりました。 情報技術 はい
重要なのは 提案されたものを事前にクリアします 議論する前に取引 あなたのブローカーと アドバンス
計画を立てる そして
♪the the the 使用 of
承認された 取引 平面図
いいですよ 縮減する ♪the the the
潜在力 それは あなたは…
意志 be 災いを未然に防ぐ から
提案された取引を完了します これは特に時間的に敏感なトランザクションにとって重要です。 AS
ブローカーは満期株式オプションのキャッシュレス行使を支援しました
タイミングを計画する
取引記録
ブラックアウト期間
会社 政策.政策
禁止する 役員の皆さん 役人
そして 確か 委員.委員
of ♪the the the 会社の
金融 そして
コミュニケーション
組織 取引から 会社内 証券
スタート 月曜日 …の前に end
of どれも
会計四半期は、
の翌 1 取引日まで 当社は、決算を公表します。 前行
財政.財政 クォーターだ
あなたは… 意志 受信する a
四半期ごとに 覚書 送信者
♪the the the 会社 秘書
オフィス もし…。 あなたは… are
これらを対象として 取引の制限です 会社(The Company) また、 取引
制限 他のところで 状況
(すなわち、 四半期内
変化 in 収益
指導し、 買収する あるいは…。
処置する 活動して など ）
いつですか 素材
非公有 情報
はい。 既知 はい
♪the the the 連れ立って。 あなたは…
必ず 注釈 開示する
♪the the the 課税する of
どんなものでも 広告 hoc
貿易制限 to {brothers} （ ブローカーを含む 財務があります プランナー ）
to シグナルを避ける これは1つです マテリアルイベント
起こったかもしれない
Even
if お前は 非主体 to
any 取引制限、 お前は refrain
from 貿易で 企業証券 if
重要な非公開情報を所有しています
ルール10 b 5-1取引計画
購入または sales
of 会社 証券 are
made 根拠は 承認された ルール
10b5 — 1 取引 プランは
注釈 主題.主題
へ (i) ♪the the the
禁止する オン 取引
いつですか あなたは… ありますか
内側 情報は、 (Ii)
♪the the the 制限する オン 取引
ブラックアウト期間中または本ポリシーに含まれる取引事前クリアランス手続中。
適切には drafted
and 実装済み、 a ルール10 B 5-1 取引計画
あなたを守ります インサイダーから 取引責任
はい ♪the the the
連邦制 証券 法律です。
A ルール 10b5-1
取引 平面図 必ず
be Vt入って入って Vt入って入って
と a 仲買人 AT
a time
（ 外 ） of
a 停電 期間)
いつですか あなたは… あります 注釈
心がはっきりしている of 材料
非公有 情報です。
A
ルール 10b5-1
取締役または執行役員によって実行された取引計画は、 （ i ） の後日まで取引の発生を禁止しなければならない。
90日後 プランは 採用 （ ii ） 2 ビジネス その後の日 10—Q または 10—K 提出 by
the Company for
本財政年度 四半期 これが plan
is 採用 （ not 超過 120 日間 ） 。 規則 A 10b5 — 1 取引 計画実行
執行役員以外の役員による
発生から 30 日後まで取引を禁止する必要があります プランは
養子だ 一度
♪the the the 平面図 はい。
養子、 あなたは… 必ず
注釈 トレーニングをする どんなものでも
影響 終わりました ♪the the the
金額 of 証券
へ BE
取引された、有価証券が取引される価格または取引の日付
計画は書面によるものでなければならない。
あるいは… 指定
(含む) by 式 ）
♪the the the 金額、 定価
そして 時間を計る of
取引記録 in 前払金
あるいは…。 代議員
これらの事項について独立した第三者に裁量委ねます
SEC の規則は、以下を含む規則 10 b 5 — 1 の取引計画にいくつかの他の制限を課しています。
●
通常、 1 つのアクティブなプランしか持っていません （ 重複するプランはありません ） 。
●
12 ヶ月間に単一取引プランを 1 つしか持たない。
●
人は計画に関して誠実に行動しなければならない。
●
The
plan 取引遅れ すでに中で討論している 前述の パラグラフ 観察される in
connection とほとんどの
計画変更。
全部 ルール
10b5-1 取引 平面図
通過する あるいは…。 改訂されました
by 役員.取締役 そして
執行者 高級乗組員 必ず
be 承認された
で
企業事務局の進出。
対象証券 · 取引 by this
Policy
株式オプション付与会社
連 もし…。
あなたは… 持有 材料
非公有 情報は、 あなたは…
5月． トレーニングをする 在庫品
オプション 承認された へ
あなたは… by
会社は、 でも
あなたは… 必ず 保持する ♪the the the
株 了解です upon
こういうのは トレーニングをする それまでは
♪the the the 内側 情報
はい。 公開
開示されました。 ストックオプションの行使はインサイダー取引
法律の対象外です。 なぜなら第三者が関与していないからです
購入
or 売り出す これらの株は ストックです。 あなたは… 可能性もあります 支払
the 演習価格 の、和 源泉徴収
taxes 関連
へ、 a
在庫品 選択権 with
previously 持っている 株
of 会社 在庫品
そして当を受ける in 持有
of 内側情報です。
しかし、
あなたは… 5月． 注釈 参与
in a 仲買人
アシスト 現金を持たない 選択権
トレーニングをする そして当を受ける in
持有 of 内部
情報源は this
results 1つは オープンマーケット 販売
of 株式会社 資金を提供する 支払 のです 練習
価格だ
401 （ k ） 貯蓄計画、補足貯蓄計画、繰延補償計画
ザ 制限する
in これが 政策.政策 do
注釈 応用 へ
定期的に 順序を定める 購入品
of 会社 在庫品 in
会社の 401(k)
貯蓄する 計画は、 付け足す
貯蓄する 平面図 あるいは…。
延期する 補償 平面図
結果は… から
周期性 投稿する．
根拠は へ あなたのは
給与明細書 控除額 選挙
あるいは…。 会社 投稿する． （ 免除 ）
取引」。 The
restrictions この件では ポリシー do apply
to 以下の内容 トランザクション 会社 （ Company ） 401(k)
貯蓄プラン、補足貯蓄プラン、繰延報酬プラン ：
●
増加
in ♪the the the amount you elect
to 適用することができます ♪the the the 購入
of 株式会社 (含む) 会社
ストックファンドと ESOP ファンド）；
●
計画内
会社の株式への投資への移転または移転；
●
選挙.選挙
へ 借入する 金
Vbl.反対、反対 あなたのは 401(k)
平面図 口座 もし…。
♪the the the 貸し付け金 意志
結果は… in a
清算する のです
会社の株式への投資の一部または全部； そして
●
選挙 to
prepay 融資 あなたの 401 （ k ） で plan
account 前払いが 結果は a change
in あなたのは
会社の株式への投資。
禁止取引
会社の方針は以下を禁止しています。
●
株式会社の「ショートセール」に従事する （ すなわち、貸し出し有価証券を販売する）；
●
会社の有価証券 （ すなわち、puts and calls ）； and
●
ヘッジする
あるいは…。 そうでなければ 収益化
（ 使用 両替 信託、
前払金 変数.変数 フォワード、
株権 スワップ、
フォワードまたはその他のデリバティブ商品 ） 会社の有価証券に対するあなたの
利益。
役員.取締役 そして
執行者 高級乗組員 あります
そうだよ 禁止する 送信者
誓約 会社 証券
AS 抵当品 for 任意
ローンを組む。 高級乗組員
誰 あります 注釈
執行者 高級乗組員 5月．
限定する 質抵当 会社
証券 AS 抵当品
for 貸し付け金
マージン口座の外です
常設順序
あなたは… 当然だと思います
待避する 置いておく 何日も
立っている 命令する． へ
買う あるいは…。 売る
会社 証券 AT
a 特例 価格
なぜなら… これらは
いいですよ be トリガー
いつですか あなたは… あります in
持有 of 内側
情報です。 あなたは… 5月．
待避する これらの
懸念される問題 by
築き上げる a 正式に
成文 ルール 10b5-1
取引 平面図 と
あなたのは マネージャーです。 立っている
制限する 命令する．
すべての取引ブラックアウト
期間の開始前にキャンセルする必要があります。
贈り物をする
会社証券の贈与は不可です。 停電期間中、または 役員または役員
is 認識し
material
非公開 情報は、 もし… ドナーは知っている。 それとも 知って that
the 受取者は 売り出す 証券
その前に どんなものでも
材料 非公有 情報
はい。 開示されました。 全部
プレゼント of 会社
証券 by 役員.取締役
と
執行役員は、本ポリシーの事前クリアランス要件の対象となります。
証券の譲渡
If you transfer
会社 証券間の アカウント内 the
same 証券会社 あるいはその間 2 つの異なる
証券会社、あなたは must
determine あるかどうか 保有分数株式 in
the アカウントは 清算
時間： 転勤します。 If
fractional 企業証券 そうなるだろう 清算済み
at 時間です 移転、 you
must Treat the
オープンマーケットの販売として取引し、そのような取引に関して本ポリシーの要件を遵守します。
その他の会社の証券
あなたは… トレードまたは
推奨することはできません 他人が取引する 他の会社の証券の場合、 あなたのコースで
雇用を学びます 機密情報
about 他の会社は それは 概ね
to 影響 value of its
証券だ この情報は機密保持され、
知っておく必要がある場合にのみ他の人と共有できます
会社の方針に準拠した基礎。
質問
もし…。 あなたは…
ありますか どんなものでも 疑念を抱く AS
へ あなたのは 職責
はい これが 政策、
探し求める 明確化 そして
ガイダンス 送信者
会社 秘書
オフィス その前に あなたは…
演技だ 上には 問題は
あるいは…。 問題は 関わる
へ これが 政策、 あるいは…。
へ プリクリア
トランザクション、 連絡先
カレン ウィルソン ティソン
(763-764-2455), ベン バックバーグ
(763-764-4593) あるいは…。 クリス ラウスシュル
(763-293-3974).
一般情報
ミルズ 政策.政策
CP—15 インサイダー
トレーディング
作用域
:
目的
証券法では、従業員が会社の株式を取引することを禁止しています。 資料非公開情報
会社についてです。 適用法令の遵守を確保し、当社の評判を保護するため、
当社は、当社の株式の取引を管理するルールを採用しています。
責任について
そして 要求事項
1.
従業員は、非公開の重要な株式を持っている場合、会社の株式を取引することはできません。 （ “インサイド ” ） 情報
会社についてです。
o
情報
は、合理的な投資家が考慮する場合、「重要」とみなされます a
を作る上で重要です
株式の購入、保有、売却の決定です material
information の例としては、配当アクション、
財務実績または予測、事業の買収または処分、 主要な新製品
イノベーション、重要な研究の進歩、上級管理職の変更、 大幅な価格変動
主要な製品、製品リコール、主要なプラントシャットダウンおよび
major マーケティングの変化
o
情報
は、受領してから 1 営業日後に「公開」とみなされます。 広範囲に普及する
プレス。
2.
従業員が会社の内部情報を持っている場合。
3.
従業員は、他の公開会社の証券を取引することはできません。 (for例 ： ゼネラルミルズのサプライヤー
従業員が学習する資料、非公開
雇用を通じて
会社と一緒。
4.
会社ポリシー
非公開会社情報の共有を禁止しています。 a
がない場合の他の人
正当な事業目的と適切な機密保持の取り決め 従業員がインサイダーを侵害する
取引法
彼または彼女が材料を共有する場合、非公開情報 会社と誰か
その後、会社の株式を取引します。
5.
従業員は決して （ 従業員が内部情報を持っているかどうかにかかわらず ） 空売りに従事するか、または
取引所取引オプションを含む取引 （ すなわち、プットまたは
コール ） はい、会社の株式。
6.
当社の役員および取締役会は、追加的な 取引制限
取締役 · 役員向けインサイダー取引ポリシーに含まれる会社の株式。
RAISE
A 質問 / 報告 A
レイプ
倫理 · コンプライアンス担当 （ 763 — 764 — 6693 ） または （
ethics@genmills.com
本 ポリシー に 違反 している ことが わかっている 場合 、 または 疑 われる 場合は 、 倫理 · コン プライ ア ンス 部門 （
ethics@genmills.com
6693.
あなたは… 倫理 ライン を通じて 質問 や 報告 も できます 。 at
www.generalmillsethics.com
or call
無 料 電話 1 - 800 - 210 - 28 78外 部の 場所 の ダイヤ ル 指示 米国 は 、
で 利用 できます 。
www.generalmillsethics.com
ミ ル ズは 善 意 の 報 復 を 禁止
容疑 者の 報告 行いが悪い。