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証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

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フォーム 8-K

 

現在のレポート

1934年の証券取引法のセクション13または15 (d) に準拠

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報告日 (最初に報告されたイベントの日付): 2024年6月25日

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(憲章に明記されている登録者の正確な名前)

 

 

 

(763) 496-5454

(登録者の電話番号、市外局番を含む)

 

該当なし

（前回の報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の住所。）

 

Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください。

 

☐ 証券法（17 CFR 230.425）に基づく規則425に基づく書面による連絡

 

☐ 取引法（17 CFR 240.14a-12）に基づく規則14a-12に基づく勧誘資料

 

☐ 取引法（17 CFR 240.14d-2（b））に基づく規則14d-2（b）に基づく開始前のコミュニケーション

 

☐ 取引法（17 CFR 240.13e-4（c））に基づく規則13e-4（c）に基づく開始前の連絡事項

 

同法第12条 (b) に従って登録された証券：

 

 

登録者が1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）で定義されている新興成長企業であるか、1934年の証券取引法の規則12b-2（この章の§240.12b-2）で定義されている新興成長企業であるかをチェックマークで示してください。

 

新興成長企業☐

 

新興成長企業の場合は、登録者が取引法のセクション13（a）に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐

 

 

 

項目1.01重要な最終契約への締結。

 

 

2024年6月25日の市場終了後、カナダのブリティッシュコロンビア州の法律に基づいて設立された企業であるDiamedica Therapeutics Inc.（以下「当社」）は、認定投資家（総称して「購入者」）と証券購入契約（「証券購入契約」）を締結しました。これに基づき、当社は、当社（総称して「」）の4,720,000株の普通株を額面なしで発行することに合意しました。株式」）、私募で（「私募増資」）。1株当たりの購入価格は2.50ドルです。私募のクロージングは、慣習的なクロージング条件が満たされることを条件として、2024年6月28日頃に行われる予定です。

 

当社は、私募に関連して発生した手数料およびその他の推定募集費用を差し引く前に、総収入1,180万ドルを受け取る予定です。当社は、私募による純収入を、タンパク尿を伴う新規発症型高血圧症および/または末端器官機能障害を特徴とする、生命を脅かす妊娠関連血管障害である子精前症への臨床試験の拡大や、その他の運転資金や一般的な企業目的で使用する予定です。

 

 

証券購入契約の条件に基づき、当社は購入者と登録権契約（「登録権契約」）を締結することに合意しました。これに基づき、当社は、株式の転売を登録する目的で、私募の終了から10営業日以内に登録届出書（「再販登録届出書」）を作成し、米国証券取引委員会（「SEC」）に提出することに同意します。登録権契約の条項に基づき、当社は、商業的に合理的な最善の努力を払って、本再販登録届出書の提出後、できる限り速やかに、ただし、いかなる場合でも、私募の終了後30暦日（SECによる再販登録届出書の「全面審査」の場合は75暦日）以内、およびそのような再販を継続することに同意します。登録届出書は、株式が検討されなくなるまでいつでも有効です。」登録権契約に基づく「登録可能な証券」。会社が指定された提出期限に間に合わなかったり、再販登録届出書を有効な状態に保てなかったりした場合、許容される特定の例外を除いて、会社は購入者に清算損害賠償を支払う必要があります。当社はまた、とりわけ、再販登録届出書に基づく販売者に特定の負債を補償し、会社による登録権契約の履行または遵守に関連するすべての手数料と費用を支払うことにも同意します。

 

前述の証券購入契約および登録権契約の要約は、完全であることを意図しておらず、すべてが、有価証券購入契約書および登録権契約書の全文によって認定されます。これらは、それぞれフォーム8-Kの最新報告書に別紙10.1と別紙10.2として添付され、参照として本書に組み込まれています。証券購入契約には、その契約のすべての条件および当事者間の特定の関係の文脈において、両当事者が相手方に対して行った表明および保証が含まれており、相手方の利益のみを目的としています。証券購入契約の条項は、そこに含まれる表明および保証を含め、当該契約の当事者以外の当事者の利益を目的としたものではなく、投資家や一般市民がそれらの文書および契約の当事者の現在の状況に関する事実情報を入手するための文書として意図されたものでもありません。むしろ、投資家や一般市民は、当社がSECに提出した書類に含まれる他の開示事項に目を向けるべきです。

 

 

項目 3.02 株式の未登録売却。

 

フォーム8-Kのこの最新レポートの項目1.01に記載されている情報は、参照によりこの項目3.02に組み込まれます。証券購入契約における購入者の代表に一部基づいて、株式の募集および売却は、改正された1933年の米国証券法（「証券法」）のセクション4（a）（2）および同法に基づいて公布された規則Dの規則506に基づく登録が免除されます。株式の売却には公募は含まれず、一般的な勧誘や一般的な広告なしで行われています。購入者は、証券法に基づく規則Dの規則501（a）で定義されているように、自分が認定投資家であることを表明しています。また、投資目的でのみ株式を取得しており、米国連邦証券法に違反して株式を転売、分配、その他の処分を目的としたものではなく、投資目的でのみ株式を取得しています。

 

このフォーム8-Kの最新レポートも、ここに添付されている別紙も、当社の普通株式またはその他の有価証券の売却の申し出または購入の勧誘ではありません。

 

アイテム8.01その他のイベント。

 

2024年6月26日、当社は私募と証券購入契約の締結を発表するプレスリリースを発行しました。このプレスリリースは、フォーム8-Kのこの最新レポートの別紙99.1として添付され、参照用に組み込まれています。

 

項目9.01財務諸表および展示物。

 

 

 

 

署名

 

1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わってこの報告書に署名させ、正式に権限を与えられた署名者に正式に署名させました。

 

 

日付：2024年6月26日