グローバルインサイダー取引政策1.1版1.1ページ：1/7保守人：中川義弘発効日：2024年6月7日印刷またはダウンロードされたファイルは、発効バージョンと検証しなければなりません。カタログ表1.目的.1、2.スコープ…...3.主な原則...2 4.ガイダンスと手順。2 5.コンプライアンス：監査、制御、懲戒処分4 6.語彙表...…….4.目的日本、米国、その他の国の証券法はインサイダー取引を禁止している。インサイダー取引関連証券法に違反した個人は巨額の罰金、監禁、その他の処罰に直面する可能性があり、違反行為は武田薬品工業株式会社(“TPC”)とその子会社に不利な法的·名声結果をもたらす可能性もある。TPCの証券は世界の投資家が保有しており，TPCの普通株は東京証券取引所に上場し日本で公開取引されているが，TPC普通株を代表するTPC米国預託証券(“ADR”)はニューヨーク証券取引所に上場し，米国で公開取引されている。TPC証券の取引は日本と米国の法律に支配され、他の関連司法管区の証券法に支配される可能性がある。さらに、私たちの現在または未来の(合意のためにこのようなエンティティと交渉していることを意味する)パートナー、買収目標、顧客、サプライヤー、またはサプライヤーを含む他の会社の証券取引は、重大な非公開情報を持っているにもかかわらず、適用される証券法によって禁止される可能性がある。この政策の目的は、TPC及びその子会社のすべての役員、上級管理者及び従業員(総称して“武田”と総称する)と、武田従業員の職能に類似した独立請負業者及び他の個人(“武田人”と総称する)が、武田とその名声を守るために規範的な裏取引を遵守する証券法を促進することである。本政策で用いる大文字タームと他に定義されていないタームは，用語語彙表にそれらを与える意味を持つ(以下，6節).2.適用範囲本政策は、武田および武田人に適用される。また、各武田人は、TPC証券や他社証券のファミリーメンバーや制御実体の取引を担当しているため、各武田人は、武田人がTPC証券や他の会社証券を取引しないことを確保すべきであり、本政策によれば、武田人はそうすることを許さない。武田は誰もが家族や支配者に必要なことを意識させるべきです

グローバルインサイダー取引政策1.1版1.1ページ：7ページのうち2ページ目の保守人：中川義弘発効日：2024年6月7日印刷またはダウンロードされたファイルは、発効バージョンと検証しなければなりません。武田は彼らがTPC証券を取引する前に、本政策の下で他社証券取引に関するいかなる制限も教えてくれた。3.キー原則3.1 TPC証券のインサイダー取引禁止：武田またはいかなる武田人も、武田に関連する重大な非公開情報を所有している場合、または武田に適用される閉鎖期間内に、任意のTPC証券を直接または間接的に取引してはならない。3.2チップをあげない：武田に関する重大な非公開情報(“チップ”)を他の誰にも開示せず、その人がTPC証券を取引することにより、これらの情報を利用して彼/彼女の利益を図ることができる場合には、証券法に違反する可能性があるため、禁止される。また、武田に関する非公開情報は武田の機密情報であり、その重要性にかかわらず、このような機密情報の不正開示は禁止されていることに注意すべきである。3.3 TPC証券の取引を推奨または奨励してはならない：武田に関連する重大な非公開情報を有する場合、TPC証券の取引を他人に推薦または奨励することは、証券法に違反する可能性があるため、禁止される。3.4他社証券のインサイダー取引を禁止する：武田関係者は、当該会社に関連する重大な非公開情報を有する場合に、同社の任意の証券を直接または間接的に取引してはならない。これらの情報は、武田または武田との関係に雇われている間に得られたものであり、武田関係者が武田を代表して他社の証券について投資決定を行う場合を含むが、これらに限定されない。このような重大な非公開情報を漏洩したり、他の方法で推薦、奨励したりして、このような重大な非公開情報を持っている場合に同社の証券を取引することは、証券法に違反する可能性があるため禁止されている。3.5人の責任：武田人は適用された法律と最高道徳基準に従って行動し、最高道徳基準に従って行動しなければならないと考えられている。本政策は、武田人が内幕取引を禁止するすべての法律規定を理解し、遵守する個人的責任を代替または軽減すると解釈されるべきではない。4.ガイドラインとプログラム4.1禁売期間4.1.1：四半期禁輸期間：武田、TPC取締役(“TPC取締役”)、武田実行チーム(“TET”)メンバー、武田取締役会(BOD)オフィスの武田人員、商業·持続可能発展委員会(BSC)オフィスの武田人員、TPC年度、半年度または四半期財務結果(“財務結果”)の作成に参加した武田グローバル金融者、本政策に関する標準操作手順(“SOP”)により指定された他の人員；他の特定の者(定義4.2.1節参照)を含め、四半期ごとの“販売禁止期間”の間、TPC証券の取引が禁止されている。四半期ごとの販売禁止期間は各財政四半期第3カ月の15日から始まり、関連財務業績発表後第2取引日の営業終了時に終了する。4.1.2：特定事項販売禁止期間：武田は、武田および一部の武田人がTPC証券または他社の証券を取引するのに適していないと時々認定する可能性がある。この場合、武田はこれらの武田人に特定事項の禁制期間を適用することができ、法律部は、開始及び終了の時間を含む任意の関係者に当該事項の特定禁止期間に関する通知を提供する

グローバルインサイダー取引政策1.1版1.1ページ：7ページ中の3ページ目の保守人：中川義弘発効日：2024年6月7日印刷またはダウンロードされたファイルは、発効バージョンと検証しなければなりません。4.1.3：ウインドウ期間：ウインドウ期間とは停止期間以外の時間帯である.取引TPC証券の最安全期限は，四半期禁売期間以降のウインドウ期のトップ10(10)営業日であり，武田人が武田に関する重大な非公開情報を把握していないことを前提としている。ただし，ウインドウ期間においても，武田と特定人員(4.2.1節で定義したように)は，4.2節で規定した事前承認要求を遵守しなければならないことに注意されたい.4.2 TPC証券取引の事前清算4.2.1：事前清算：武田、TPC取締役、TETメンバー、およびSOPによって時々指定された特定の人員(総称して“特定人員”と総称する)は、以下4.2.2節で説明するように、グローバル総法律顧問(“GGC”)の取引事前清算を事前に得られない前に、後述する4.2.2節で述べたように、ウィンドウ期間内にTPC証券を直接または間接的に取引してはならない。4.2.2：プレクリア申請：取引前にGGCに書面事前クリア申請を提出しなければならない。事前許可要求があった場合には、要求された特定人員(または武田を代表して要求された武田員)は、武田に関するいかなる重大な非公開情報も知らないことを確認しなければならない。出願人は、事前承認評価により時間がかかる可能性があるにもかかわらず、通常3(3)営業日以内に出願に対する書面回答を受けるであろう。4.2.3：取引窓口：取引要求が承認された場合、請求人は、このような承認が何らかの理由で事前に撤回されない限り、5(5)営業日の時間にTPC証券を取引し、その間、彼/彼女は、取引前に武田に関する重大な非公開情報を知らなかった。4.3日本と米国証券法の事前に手配された計画/合意に適合する例外的な場合：GGCによって承認された合意によるいかなる取引も、本政策におけるインサイダー取引禁止の制限を受けず、武田や武田者が合意締結後に重大な非公開情報を知っていても同様である。プロトコルによる取引は事前承認を必要とせず，武田や誰の武田人のプロトコル自体もあらかじめGGCの承認を得なければならないにもかかわらず.4.4空売り、短期取引、ヘッジ、および質権：TPCが確定しており、武田人が武田証券の何らかの他の種類の取引に従事している場合、武田人が武田の将来性に自信がなく、武田業績を改善する動機に欠けていることを示している可能性があり、あるいはTPCの他の株主と同じ目標がない可能性がある場合、TPCは不適切な行為を行う可能性があり、具体的には以下の通りである：4.4.1：空売り：空売り：TPC証券(すなわち、売り手が所有していないTPC証券の売却)。4.4.2：短期取引：TPC証券の短期取引を禁止する、すなわち、TPCは、通常、6ヶ月以内に行われる任意の双方向取引(すなわち、購入および売却)とみなされる。疑問を免れるために、本禁止は、TPCが武田人に付与する株式インセンティブオプションの行使又は武田の持分補償計画(株式インセンティブオプション計画又は持分補償計画に従って行われる株式インセンティブオプション又は持分補償計画の下での関連税金義務を含み、このような行使に応じて受領された又は当該計画に従って付与された任意の一部の株式を売却し、武田関係者はこれに対して投資裁量権を行使しないことを含む)には適用されない。4.4.3：ヘッジおよび質権：TPC証券に関連するヘッジおよび質権取引を禁止する。4.5日本および米国法規の追加要件：4.5.1：上場企業取締役に適用される日本証券法に適合することを確保するためには、TPC取締役は追加開示その他の要求を遵守し、SOPに基づいて適切なTPC取締役に伝達する必要がある。各貿易政策委員会役員は、このような法律を遵守する個人的責任を持っていることを指摘すべきである

グローバルインサイダー取引政策1.1版1.1ページ：7ページ中の4ページ目の保守人：中川義弘発効日：2024年6月7日印刷またはダウンロードされたファイルは、発効バージョンと検証しなければなりません。4.5.2：米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)第144条によれば、米国でTPC証券取引に従事している武田人は、追加要求の制約を受ける可能性がある。特に、TPC証券で米国取引に従事しているTPC取締役およびいくつかのTETメンバーは、第144表を米国証券取引委員会に提出することを要求される可能性がある。米国でTPC証券取引を意図している武田氏は、これらの追加要求を自分に知らせるべきだ。4.5.3：禁止期間に制限された特定の者および武田人は、米国におけるブローカーまたはトレーダーに通知しなければならず、彼らは、そのようなブローカーまたはトレーダーを介して証券取引アカウントを保有し、本政策の下での責任を通知しなければならない。そのために、律政庁に標準書簡を請求することができる。4.6問合せ：武田員が本政策下での責任や任意の取引の許容性に疑問がある場合、彼/彼女はsmb.Legal_Insider_Trading_Policy@Takeda.comに電子メールを送信することで法律部の指導を求めるべきである。4.7標準動作手順/追加の証券取引所および/または取引場所：武田のすべての人は、標準動作手順が、本政策よりも厳しい追加の具体的な要件および/または手順を提供する可能性があることに留意すべきである。TPC証券が認可された追加証券取引所および/または取引場所(日本や米国以外の司法管轄区域)の要求を満たすためにSOPを実施することも可能であり、これらの要求はこの政策の補完であり、この政策よりも厳しい可能性がある。適用された場合、このような追加的な要求は律政庁によって伝達されるだろう。5.遵守状況：監視、制御、および懲戒処分本政策を遵守する状況を監視および監査する。この政策に違反するいかなる行為も、証券法違反になるか否かにかかわらず、解雇まで含めて懲戒処分を受ける可能性がある。6.用語表は、本政策に関して、以下の用語を有するべきである：用語定義プロトコルは、武田人によって締結された計画または合意を意味し、適用される日本および米国法規の要件に適合し、GGCによって承認され、TPC証券の取引金額、価格、および時間が予め規定されている。協定締結後、武田人は、協定に規定されているTPC証券取引金額、取引価格又は取引日にいかなる影響を与えてはならない。家族構成員とは、(I)武田人と同居する武田人の家族(婚姻を含む)、(Ii)武田家に住む任意の他の人、および(Iii)武田人のいずれかの直系家族を指し、武田人の家族には住んでいないが、TPC証券の取引は武田人の指導、統制または影響を受ける(親や大人の子供など、取引前に武田人と協議することが多い

グローバルインサイダー取引政策1.1版1.1ページ：5ページ、全7ページ保税人：中川義弘発効日：2024年6月7日印刷またはダウンロードされたファイルは、発効バージョンと検証しなければなりません。TPC証券またはその証券口座には、武田人が取引権限を持っている)。制御されたエンティティ制御エンティティとは、任意の会社、共同企業および信託、仲介人または同様のアカウントを含む武田人が影響または制御する任意のエンティティを意味する。先物および長期取引(すなわち、将来の日付および特定の価格で証券を売買するプロトコル)、株式交換(すなわち、証券の表現に応じて現金を支払うかまたは受信するプロトコル)、ヘッジ取引(すなわち、コールオプションまたは他のデリバティブを使用して投資ダウンまたはアップを制限する)、取引所ファンド(すなわち、証券交換ポートフォリオにおける利益)、および同様の目標を有する他の契約スケジュールを含む、ヘッジ取引ヘッジ取引またはTPC証券に関連する金銭化取引。インサイダー取引1社が、同社に関する重大な非公開情報を持っている場合に行われる証券取引。重大非公開情報会社の非公開情報は、会社に関する任意の“重大”情報であり、“非公開”である。(I)合理的な投資家が、関連証券を購入、販売又は保有する決定を行う際に非常に重要であると考えている場合、又は当該等の資料が証券に関する合理的な投資家が入手可能な全ての資料の組み合わせを著しく変更する場合、資料は“重大”資料である。会社の株価に影響を与える可能性のある情報は、積極的でも消極的であっても、重要な情報とみなされるべきだ。重要性を評価するための明確な基準はない。重要性はすべての事実と状況の評価に基づいている。すべてのカテゴリの重大な情報を定義することは不可能であるが，武田に関する“重大”情報には，通常，·収益情報，·新たな収益予測や指針，·配当政策の変更や株式分割や特別配当の発表，·TPC証券の発行，·重大再融資，·重大新薬の臨床試験や発売結果，·提案された合併や重大買収や資産剥離取引，および·重大訴訟や政府調査に関する事態発展がある

グローバルインサイダー取引政策1.1版1.1ページ：7ページ6ページ保守人：中川義弘発効日：2024年6月7日印刷またはダウンロードされたファイルは、発効バージョンと検証しなければなりません。武田人が武田のために働く過程で得られた情報は武田にとって重要ではないかもしれないが、他社の証券取引において重要である可能性があることを指摘すべきである。(Ii)“非公開”とは、武田に関する情報を指し、TPCによって公開されていない情報を指す。この政策によれば、TPCが以下の方法で情報を開示して以来、少なくとも24(24)時間後、情報は、(A)TPCが少なくとも2つの広く伝播されたニュースメディアを介して公開または発表された、(B)情報が証券取引所の公式ウェブサイト上で公開された、または(C)情報を含むTPC年度、四半期または現在の証券報告などが、規制機関または証券取引所に文書を提出することによって公開される、とみなされる。いずれの他社に関する情報についても、“非公開”とは、同社が広く伝播して開示されていない情報をいう。保証金口座に保有しているTPC証券を保証金融資の担保として担保し、顧客が追加保証金要求を満たしていない場合、ブローカーは顧客の同意を得ずに保証金融資を売却するか、または他の方法でTPC証券を担保(すなわち、他方にこのような証券の担保権益を付与する)として、融資、信用限度額または同様の手配を得ることができる。証券(または証券)は、適用証券法の定義によれば、会社の証券は、株式(普通株または優先株)、債券、株式オプション(取引を公開するか否かにかかわらず、下落オプションまたはコールオプションを含む)、他のデリバティブ契約および預託証券(米国預託証券を含む)を含む。取引(または取引)取引は、適用証券法の定義によれば、任意の証券の購入または販売(任意の空売りを含む)を含み、そのような証券に関連する派生取引(例えば、引受または上昇、ヘッジ取引または質権取引を含む)を含む。この政策によると、本物のプレゼントのようないくつかの取引は、一般的にインサイダー取引とはみなされない。プレゼントや他の潜在的な取引にご質問がございましたら、法律部にご連絡ください

グローバルインサイダー取引政策1.1版1.1ページ：7ページ/7ページ保守人：中川義弘発効日：2024年6月7日印刷またはダウンロードされたファイルは、発効バージョンと検証しなければなりません。疑問を免れるために、武田又はその代表によって管理される株式補償及び参株手配の資金又は運営について、(I)TPC証券の発行、及び(Ii)信託手配又はその他の合意の許可に基づいてTPC証券を購入又は売却し、当該信託手配又は他の合意に基づいて、武田は関連取引に対して投資情権を行使することはなく、本政策下での“取引”を構成してはならない