証券取引委員会
ワシントンD.C.20549
スケジュール13D
証券取引法に基づく
(修正番号1)*
C3IS株式会社
(発行者の名前)
普通株式、株式1株あたりの公称価額0.01ドル
(証券種別のタイトル)
Y18284 201
(CUSIP番号)
ハリー・N・バフィアス
c/o C3is Inc.
331 Kifissias Avenue
Erithrea 14561
ギリシャ、アテネ
011 30210 625 0001
(通知および通信を受け取る権限を持つ者の氏名、住所、電話番号)
2024年6月20日
(この書類の提出を必要とする出来事の日付)
本スケジュール13Dのsubjectである取得を報告するために以前にスケジュール13Gの記載を提出した場合、かつ、240.13d-1(e)、240. 13d-1(f)、または240. 13d-1(g)に基づいてこのスケジュールを提出する場合は、次のボックスを確認してください。☐。
注紙のフォーマットで提出されたスケジュールには、すべての展示物を含め、署名されたオリジナルと、コピー5部を含める必要があります。参照他に送信する必要のある当事者については、§240.13d-7を参照してください。
* | このカバーページの残りの部分は、報告人が初めてこのフォームでクラスを対象とする証券に関して提出する場合、および前回のカバーページで提供された開示を変更する情報を含む後続の修正に対して記入する必要があります。 |
この表紙の残りに必要な情報は、「証券取引法(“アクト”)の第18条の目的のために“ファイル”されたと見なされるわけではなく、そのセクションの責任を負わないが、アクトのその他の規定の適用を受けます(ただし、注を参照してくださいそれが(以下のページに続く)).
CUSIP番号Y18284 201
帝国石油株式会社 | 13D |
1 |
報告者名
Flawless Management Inc. | |||||
2 | 指示に従い、グループのメンバーの場合は適切なボックスにチェックを入れてください(使用説明書を参照) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | SECは内部使用のみ
| |||||
4 | (注文を参照してください)
OO | |||||
5 | (注文を参照してください)
☐ | |||||
6 | 国籍または組織の所在地
マーシャル諸島共和国 |
株式数 株式数 報告者ごとの保有 所有者 EACH 報告 個人 持株権の独占投票権を持つ者
|
7 | 単独の議決権
0 | ||||
8 | 共同議決権
74 | |||||
9 | 単独の排他的権利
0 | |||||
10 | 共有可能な力
74 |
11 |
各報告者によって恩恵を受ける総額の所有分 の合計
74 | |||||
12 | (11)行の集計金額に特定の株式が含まれていないか確認してください(説明書を参照)
☐ | |||||
13 | (11)行の金額によって代表されるクラスの割合
0.001% | |||||
14 | 報告者のタイプ(説明を参照)
CO |
帝国石油株式会社 | 13D |
1 |
報告者名
Arethusa Properties LTD | |||||
2 | 指示に従い、グループのメンバーの場合は適切なボックスにチェックを入れてください(使用説明書を参照) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | SECは内部使用のみ
| |||||
4 | (注文を参照してください)
OO | |||||
5 | (注文を参照してください)
☐ | |||||
6 | 国籍または組織の所在地
英国 ヴァージン諸島 |
株式数 株式数 報告者ごとの保有 所有者 EACH 報告 個人 持株権の独占投票権を持つ者
|
7 | 単独の議決権
0 | ||||
8 | 共同議決権
1,084,965 | |||||
9 | 単独の排他的権利
0 | |||||
10 | 共有可能な力
1,084,965 |
11 |
各報告者によって恩恵を受ける総額の所有分 の合計
1,084,965 | |||||
12 | (11)行の集計金額に特定の株式が含まれていないか確認してください(説明書を参照)
☐ | |||||
13 | (11)行の金額によって代表されるクラスの割合
10.6% | |||||
14 | 報告者のタイプ(説明を参照)
CO |
帝国石油株式会社 | 13D |
1 |
報告者名
ハリー・N・バフィアス | |||||
2 | 指示に従い、グループのメンバーの場合は適切なボックスにチェックを入れてください(使用説明書を参照) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | SECは内部使用のみ
| |||||
4 | (注文を参照してください)
OO | |||||
5 | (注文を参照してください)
☐ | |||||
6 | 国籍または組織の所在地
ギリシャ |
株式数 株式数 報告者ごとの保有 所有者 EACH 報告 個人 持株権の独占投票権を持つ者
|
7 | 単独の議決権
8,643* | ||||
8 | 共同議決権
1,085,039 | |||||
9 | 単独の排他的権利
8,643* | |||||
10 | 共有可能な力
1,085,039 |
11 |
各報告者によって恩恵を受ける総額の所有分 の合計
1,093,682* | |||||
12 | (11)行の集計金額に特定の株式が含まれていないか確認してください(説明書を参照)
☐ | |||||
13 | (11)行の金額によって代表されるクラスの割合
10.7%* | |||||
14 | 報告者のタイプ(説明を参照)
に |
* | 本日現在発行済みの普通株式から、3,855株が2024年11月6日に、残りの3,855株が2025年11月6日にベストされる7,710株の制限が付き普通株式を含みます。これらの株式は、時間ベースのベスト条件が満たされない場合には没収されます。 |
担保付改訂および再度改正されたシニア転換ノートへの第1改正
「スケジュール13Dの記述に関するAmendment No. 3」
本Amendment No.1(2024年5月20日に提出された原稿)は、Marshall Islands社(「発行者」)の普通株式、1株の額面が$0.01(「普通株式」)に関するものであり、FlawlessManagement Inc.,(「 Flawless」)、British Virgin Islands company(「 Arethusa」)のArethusa Properties LTDとHarry N.Vafiasの個人的能力の間で添付された共同ファイリング契約(エクスビット1として添付され、ここに参照設ける)。報告書の人々。
以下の各項目に対する情報は、他のすべての項目に基づいて参照設定されたものとみなされます。明示的に示されていない限り、すべての空白の項目は変更されず、下に修正された項目は、スケジュール13Dの既存の項目を修正および更新するものとみなされます。
すべての普通株式のシェア数は、本発行者によって2024年4月11日午後11:59に実施された普通株式の1対100の逆分割を反映しています。
アイテム 3. | 資金のソースと金額またはその他の対価 |
項目3は、以下の段落を項目3の末尾に追加することによって修正されます。
2024年6月18日と6月20日に、Arethusaは、自己資本を使用して、通貨制限内で$501,334(手数料を含む)で合計395,148株の普通株式を取得しました。
Mr. Vafiasは、優先株式シリーズAの600,000株を所有し、現在の換算価格は1.2573ドルで、選択した場合、普通株式に換算できる発行者の最終株価が$25.00で、最高給付額があります。
このAmendment No. 1は、有価証券発行に基づく発行者の普通株式の割合を報告する人々によって保有されているものであり、発行済みの株式に対して決定されます。
アイテム 4. | 取引目的。 |
報告者は、投資目的で本スケジュール13Dで説明されている証券を取得し、その投資を継続的に検討する意向です。報告者のいずれかは、市場、ブロック取引、公開手形引受け、または私的に交渉された取引で、本スケジュール13Dで記載されていることを含め、発行者の追加証券を取得することがあります。報告者が発行者に対して実行する可能性がある場合は、通常、発行者のビジネス、財務状況、業務、見通し、および戦略的な代替手段の継続的な評価、発行者の証券の価格水準、一般的な市場、業界、および経済状況、代替ビジネスや投資機会の相対的な魅力、税務上の考慮事項、発行者の証券の流動性、およびその他の要因、および将来の開発を含む、多数の要因の見直しに依存し、その時期に応じて、取得する追加の証券、または保有している証券のすべてまたは一部を売却または保有することがあります。
Mr. Vafiasは、Non-Executive Chairmanとして、発行者の経営陣、取締役会、その他の株主、および関連する当事者と定期的に協議を行い、Item 4(a)を列挙するイベントを含む、驚くほどの法人取引を検討または探索することがあります。このような討論に関して、報告書の人々は、直接または1つ以上の関連会社を通じて、利用可能な行動をとるか、あるいは行動をとらずに、いつでもそして何度でも、スケジュール13DのItem 4(a)から4(j)の出来事を含む、なんらかの手段に赴くかどうかを決定することができます。報告書の人々が自己の投資や発行者のビジネスの運営と行動をとる場合、特に、上記に示したものを含め、多数の要因を検討した後、報告書の人々が実施する特定の行動または行動は、適用可能な法律および規制に従属します。報告書の人々は、いつでも、この段落に記載されている事項のいずれかまたはすべてに関して、自己の意図を変更するか、計画および提案を策定する権利を明示的に保留し、これは、適用可能な法律および規制に従属します。
項目5。 | 発行体の有価証券における株式所有権に関心があります。 |
項目5は、次のように修正および再記載されます:
(a)この声明の表紙の項目11および13を参照して、各報告者が所有する普通株式のクラスの集計数とパーセンテージを参照してください。
(b)それぞれの報告者が持っている株式の数:
i. | 投票権または投票権を誘導する独占的な能力:本声明のカバーページの項目7を参照してください。 |
ii. | 共同投票権または投票権を誘導する能力:本声明のカバーページの項目8を参照してください。 |
iii. | この声明書の表紙ページの項目9を参照 |
iv. | この声明書の表紙ページの項目10を参照 |
(c)添付された付録Aには、2024年5月20日の報告人の最新の13Dスケジュールの提出以来に行われた普通株式の取引が記載されています。付録Aに記載されている普通株式の取引は、そこに別段に示されていない限り、ブローカーを介して証券取引所で行われました。 このスケジュールに記載されていない場合、報告人のいずれの者も2024年5月20日の報告人による最新の13Dスケジュールの提出以来、普通株式に関する取引に従事していません。
(d)報告人が有益に所有する普通株式から配当金または売却益を受け取る権利またはその受領を指示する権限を有する他の者はいません。
(e)該当なし。
項目7。 | ファイル対象の資料 |
項目7は、以下の出展を追加して修正されます:
展示1:Flawless Management Inc.、Arethusa Properties LTD、Harry N. Vafiasの間で日付をもって2024年6月24日に締結された共同提出契約。
(このページの残りは意図的に空白にしています)
署名
合理的な調査を行った上、各署名者がその知識と信念に基づき、この声明に記載された情報が真実であり、完全で正確であることを証明します。
日付:2024年6月24日
FLAWLESS MANAGEMENT INC. | ||
署名: |
/s/ Harry N. Vafias | |
Harry N. Vafias | ||
5. 改正の場合、元のファイルの日付 (月/日/年) | ||
ARETHUSA PROPERTIES LTD. | ||
署名: |
/s/ Harry N. Vafias | |
Harry N. Vafias | ||
5. 改正の場合、元のファイルの日付 (月/日/年) | ||
/s/ Harry N. Vafias | ||
Harry N. Vafias |
附属書A
取引
次の表は、報告人が報告人の普通株式に関して報告人の代理人として行った、2024年5月20日の報告人による最新の13Dスケジュールの提出以来に行われた普通株式に関するすべての取引を示しています。ここに記載されているすべての取引は、オープンマーケットでの普通株式の購入または売却であり、表に記載されている「純価格」には、株価で支払われた手数料が含まれています。
取引日 |
取引を行う報告者 |
買い/売り | 量 | 総価格($) | 純価格($) | |||||||||||||
2024年6月18日 |
ARETHUSA PROPERTIES LTD | 買い | 46,216 | 1.30 | 1.3057 | |||||||||||||
2024年6月20日 |
ARETHUSA PROPERTIES LTD | 買い | 348,932 | 1.2583 | 1.2638 |