EX-10.1

追加または削除する権限があります
署名者

エキシビション10.1

実行バージョン

ローンおよび担保契約の修正および改訂版

現在の日付

2024年6月21日

の間

トリニティキャピタル株式会社

そして

リゲッティ・アンド・カンパニー合同会社、

リゲッティ・インターミディエイト合同会社と

リゲッティコンピューティング株式会社

ローンおよび担保契約の修正および改訂版

この修正され改訂された貸付および担保契約は、2024年6月21日（締切日）に、アリゾナ州チャンドラーのスイート525のW・レイ・ロード3075 W. Ray Road、スイート525、デラウェア州の有限責任会社（リゲッティ）（リゲッティ）に本店を置くメリーランド州の法人（貸主）、 RIGETTI & CO, LLCによって締結されましたデラウェア州の有限責任会社であるRIGETTI INMEDIATE LLC（中級）、およびデラウェア州の法人であるRIGETTI COMPUTING, INC.（親会社であり、リゲッティおよびインターミディエイトと一緒に、まとめて、またはをコンテキストとして個別に必要なのは、借り手、そして総称して借り手）で、カリフォルニア州バークレーのハインツアベニュー775番地にオフィスを構えています（94710）。

リサイタル

一方、借り手は時折、貸し手からの借り入れを希望する場合があり、貸し手は時折、借り手にタームローン（それぞれローンと総称してローン）を提供する場合があります。そして

一方、借り手と貸し手は、本契約が、貸し手から借り手への融資に適用される条件を規定する基本契約として機能することを望んでいます。

さて、それゆえ、本書に含まれる契約や契約、そしての受領と十分性が確認されたその他の有益で価値のある対価として、両当事者は以下のとおり合意します。

第 1 条

定義

ここで使われているのように、大文字の用語はすべて以下に定める意味を持つものとします。ここで使用されているが定義されていない他のすべての大文字の用語は、UCCでそのような用語に与えられた意味を持つものとします。ここで使われているが定義されていない会計用語はすべて、はGAAPに従って解釈され、すべての計算はGAAPに従って行われるものとします。財務諸表という用語には、付随する注記とスケジュールが含まれるものとします。

口座管理契約とは、借り手およびその子会社のすべての預金口座および担保口座の担保権を、本契約で義務付けられている範囲で、貸主が合理的に受け入れる形式の預金口座管理契約または証券口座管理契約を意味します。いずれの場合も、随時修正、修正、およびの修正、補足、またはその他の方法で修正されます。

アドバンスとは、先行ローン契約に基づいて前払いされたローンを指します。

アフィリエイトとは、個人に関して、その個人の別の法人の株式の10パーセント（10％）以上を直接的または間接的に所有または管理する他の個人、当該個人および当該個人の役員、取締役、管理者、合弁事業者、またはパートナーによって管理または管理されている、または共通の管理下にあるその他の個人を指します。この定義では、個人の支配という用語は、議決権のある株式の所有権を通じて、契約またはその他の方法により、直接的か間接的かを問わず、その個人の経営と方針を指揮または指示する権限を所有していることを意味し、共通の管理下にある用語には相関的な意味があるものとします。

契約とは、本ローンおよび担保契約、および本契約に付属し、本契約の一部となるすべての別表および別紙を意味します。は、本契約の当事者および本契約に関連して締結されるすべての文書および文書により、随時修正、補足、または変更される場合があります。

各前払金の償却日、その前払いの後の最初の支払い日の次の19日（19）の支払い日。

償却スケジュールの意味はセクション2.1 (a) に規定されています。

テロ対策法とは、大統領令第13224号（2001年9月24日発効）、米国愛国者法、銀行秘密法を構成または実施する法律、およびOFACが管理する法律を含む、テロまたはマネーロンダリングに関連するあらゆる法律を意味します。

適用金利とは、(i) プライムレートに 7.5% を加えたもの、または (ii) 11.0% のいずれか大きい方の額に等しい変動年利を意味します。

ブロック対象者とは、(a) 大統領令第13224号の附属書に記載されている、またはその規定の対象となるすべての人物、(b) 附属書に記載された人物によって所有または管理されている、または貸主が取引を禁止されている大統領令第13224号 (c) の規定の対象となる人物または附属書に記載された人物によって所有または管理されている、またはその代理人を指します。それ以外の場合は、テロ対策法に基づく取引、（d）大統領令第13224号で定義されているテロ行為を行ったり、脅迫したり、共謀したりする取引、または（e）つまりは、OFACが公開している最新のリストまたは他の同様のリストで、特別に指定された国またはブロックされた人物を指名しました。

営業日とは、アリゾナ州フェニックスの銀行が営業している日です。

支配権の変更とは、いずれの場合も、セクション4.3（c）で別段許可されている場合を除き、親会社が（存続事業体であるかどうかにかかわらず）合併するか、他の人物と合併するか、他の人物に実質的にすべての資産をリースまたは売却する取引または一連の取引の終了を意味します。ただし、いずれの場合も、セクション4.3（c）で別段の許可がある場合を除き、グループ（1934年の証券取引法の規則13d-5の意味の範囲内）は、直接的または間接的に、の親の49％以上を買収します親会社の取締役の選任のための通常の議決権を有する発行済資本金（完全希薄化ベースで決定）。ただし、いずれの場合も、支配権の変更となるような取引の完了および完了の条件として、債務は全額支払われます。

締切日には、本書の前文に記載されているの意味があります。

担保とは第3条に規定されている意味です。

コンプライアンス証明書とは、実質的に別紙Dとして添付されている形式の特定の証明書です。

負債とは、（a）借りたお金に対するすべての負債、（b）の不動産またはサービスの繰延購入価格（（i）通常の事業過程で発生する買掛金および未払費用を除く）に対するすべての債務、（ii）貸借対照表の負債セクションにその債務が表示されるまでの間、収益、購入価格の調整、または同様の債務を意味します。iii) 借り手が誠意を持って争っている金額で、そのような紛争が重大な不利な変化を引き起こさない、または引き起こすことが合理的に予想されない金額); (c) すべての義務手形、債券、社債、またはその他の同様の証書によって証明されます。（d）取得した資産に関して、条件付き売却またはその他の所有権留保契約に基づいて生じたすべての債務（ただし、債務不履行が発生した場合の当該契約に基づく売主または貸主の権利と救済は、当該資産の差し押さえまたは売却に限定されます）、（e）保有者による買戻しまたは償還の対象となる株式証券満期後91日以内のそのような持分証券（支配権の変更または資産売却を伴う関連を除く）日付、(f) 本定義の (a) から (e) で言及されている種類の債務に関する、受諾書、信用状、または類似の条件に基づく口座当事者または申請者としてのすべての義務、および (g) 上記 (a) から (f) で言及されている種類のすべての債務 (または当該債務の保有者がを有している債務) に関するすべての義務財産（口座や契約上の権利を含む）に対する任意の先取特権によって担保される既存の権利（条件的であろうとなかろうと）。本契約にこれと反対の定めがあっても、オペレーティングリースは本契約に基づく負債にはなりません。

デフォルトレートは、セクション2.2 (c) に記載されている意味です。

書類と資金調達手数料の意味は、セクション2.1 (c) に明記されています。

国内子会社とは、米国、その州または準州、またはコロンビア特別区の法律に基づいて設立された子会社を意味します。

期末支払いとは、セクション2.7でに定められている意味です。

任意の個人の株式証券とは、（a）その個人のすべての普通株式、優先株式、出資、株式、パートナーシップ持分、会員持分、またはその他の持分権（指定方法、議決権行使または非議決権の有無にかかわらず）、（b）前述のいずれかを取得するためのすべてのワラント、オプション、およびその他の権利を意味しますが、そのような負債証券を除きますそのような株式またはその他の持分に転換されます。

債務不履行事由とは、貸主が書面で放棄しない限り、いつでも以下の事象および条件のいずれかを指し、債務不履行事由とみなされます。

(a) 借り手が、(i) ローンのの元本または利息を期日時に支払わなかったこと、または (ii) 債務の期日および支払予定日から3営業日以内に他の債務を支払わなかったこと（この3営業日の処理期間は、満期日に支払われるべき支払いには適用されません）。ただし、救済期間中に、履行または支払いを怠った場合に限ります本契約の（ii）項に規定されている支払いは、債務不履行事由にはなりません（ただし、そのような救済期間中は融資は行われません）。

(b) 借り手側の不履行：（i）第4.2条に基づいて生じる義務を履行しなかったこと、または第4.3条の契約を遵守しなかったこと、または（ii）本契約またはその他の貸付書類におけるそれぞれの契約または合意の保持、遵守、履行を怠ったこと。ただし、この条項 (ii) に基づくそのような不履行が是正できる場合は、そのような事態が発生してから10日以内に治癒しませんでした。ただし、デフォルトがその性質上10日以内に解決できない場合、または借り手が熱心に試しても解決できない場合はそのような10日以内に債務不履行が解消され、貸し手の独自の裁量で決定された妥当な期間内に債務不履行が解消される場合、借り手はその債務不履行の是正を試みるための追加期間（いかなる場合でも10 （10）日を超えないものとします）。そのような妥当な期間内に、債務不履行を是正できなかったとしても、債務不履行事由とは見なされないものとします（ただし、その間に前払いは行われないものとします）救済期間）、さらに、この条項（ii）に規定されている救済期間は、とりわけ金融には適用されないものとします特定の日付までに履行、完了、または検証することが義務付けられている契約、またはその他の契約

(c) 借り手またはその子会社が第三者との当事者である契約に不履行があり、その結果、当該第三者または当事者は、行使の有無にかかわらず、25万ドル（250,000.00ドル）を超える負債、または重大な不利な変化があると合理的に予想される債務の満期を早める権利を持っています。

(d) 本契約、または本契約に従って送付された証明書またはその他の書面、またはその他の関連文書で行われた借り手の表明または保証は、同じ内容が作成された時点で著しく不正確または誤解を招く恐れがあります。

(e) 本契約のの条項または担保における貸主の先取特権または担保権は、本契約で明示的に許可されている場合を除き、理由の如何を問わず、有効で拘束力があり、完全に効力を失います。

(f) (i) 借り手またはその子会社が、期日になったり破産したりしたために債務（取引債務を含む）を返済できない、または（ii）借り手またはその子会社によって破産、倒産、またはその他の同様の手続きが提起された。

(g) 借り手またはその子会社に対して非自発的破産、破産、またはその他の同様の手続きが提起され、そのような手続きまたは申立ては、提出後45日以内に却下または保留されないものとします。

(h) 借り手による譲渡、または借り手によるによる本契約に基づく義務または権利の譲渡の試み。

(i) 親会社が子会社と統合、合併（子会社が親会社に合併し、親会社が存続事業体である場合を除く）、または貸主の事前の書面による同意なしに、その資産および資産の全部または実質的にすべてを別の事業体に売却する場合を除きます。ただし、そのような合併または不動産および資産の売却に関連して債務が全額支払われる場合は、貸主の同意は必要ありません。

(j) (i) 借り手またはその子会社の資産 (x) の重要な部分が添付され、差し押さえられ、令状または遭難令状の対象となっているか、または受託者、受託者、または同様の立場で行動する者に徴収された、または (y) そのような添付、差し押さえ、書面または遭難保証または徴収は 10営業日以内に解除、解約、または取り消された（ただし、そのような救済期間中は融資が行われない）、（ii）借り手またはその子会社のいずれかが裁判所命令により禁止、拘束、または何らかの方法で禁止されている業務の全部または重要な部分を継続することから、（iii）判決またはその他の請求が、借り手またはその子会社の資産の重要な部分に対する先取特権または担保となり、そのような先取特権または担保が10営業日以内に削除、免除、または取り消されなかった場合（ただし、そのような救済期間中に融資が行われないことを条件とします）、または（iv) 借り手またはその子会社の資産の重要な部分に関して記録上提出された先取特権、課税、または査定の通知（米国政府によって提出された場合）または任意の部門、機関、機関、または任意の州、郡、地方自治体、または政府機関によって、借り手または子会社が通知を受け取ってから10営業日以内に同じ金額が支払われません（ただし、そのような救済期間中に融資は行われません）。ただし、上記ののいずれも、そのような行動または事象が保留された場合、または適切な保証金がある場合、債務不履行事由にはなりません借り手による誠実なコンテストを待って投稿されました。

(k) ローン書類のいずれかが消滅するか、借り手は、いずれかのローン書類が、その条件に従って執行可能な借り手の法的かつ有効かつ拘束力のある義務ではないと主張するものとします。

(l) 支配権の変更が発生する。ただし、そのような支配権の変更の完了の条件として、債務の全額が支払われる場合を除きます。

(m) 借り手に重大な不利な変更が発生しました。または

(n) 50万ドル（500,000.00ドル）を超える金額で、保険の対象とならない最終的かつ控訴不可能な判決が、借り手または任意の子会社に対して下されます。その金額は、入国後15日以内に支払い、満足、解約、滞在、または保証されません（ただし、そのような救済期間中に融資は行われません）。

除外アカウントとは、セクション3.1に規定されている意味を持ちます。

除外プロパティとは、セクション3.1に規定されている意味を持ちます。

外国子会社とは、国内子会社ではない子会社を意味します。

フリーモント制限付きアカウントは、許可された先取特権の定義であるの (n) 項に規定されている意味を持ちます。

GAAPとは、米国で随時有効な、一貫してが適用される、一般に認められている会計原則を意味します。ただし、本契約の日に有効なGAAPに基づくキャピタルリース義務ではない（またはそうならない）オペレーティングリースに基づく個人の債務（現在存在するか将来締結されるかを問わない）は、本契約の採択の結果としてのみ負債として扱われないものとします GAAPの変化。

政府の承認とは、政府機関による同意、承認、承認、命令、ライセンス、フランチャイズ、許可、証明書、認定、登録、提出または通知、または政府機関による、または政府機関に関するその他の行為です。

政府機関とは、あらゆる国または政府、州またはその他の行政区画、機関、機関、機関、規制機関、規制機関、裁判所、中央銀行、または政府、あらゆる証券取引所、自主規制機関の、またはそれらに関連する行政、立法、司法、税制、規制または行政の機能を行使するその他の団体です。

保証人とは、貸し手に有利な保証を提供する人のことです。

保証とは、義務の全部または一部を保証することです。保証は随時修正、書き直し、修正またはその他の方法で補足される場合があります。

知的財産とは、の著作権、著作権ライセンス、特許、特許ライセンス、特許ライセンス、商標ライセンス、技術、ノウハウとプロセス、そこに含まれるすべての権利、および過去、現在、または将来の侵害、違反、悪用、不正使用、不正流用、またはその他の障害について、法律上または衡平法で訴訟を起こすすべての権利を含む、あらゆる知的財産を意味します。米国、多国籍企業、または差止命令による救済を受ける権利と、そこから生じるすべての収益と損害賠償を含む以外の法律など。

投資とは、ある個人の資本金、持分、債務、その他の有価証券、または持分の購入または取得、または個人への前払い、ローン、信用供与の延長、または個人へのその他の投資または預金の延長を意味します。

知財担保契約とは、借り手によって締結され、貸主に引き渡され、締切日現在の日付が修正および改訂された特定の知的財産保護契約で、随時修正、修正、再表示、補足、またはその他の方法で修正されます。

キーパーソンはペアレンツの最高経営責任者で、締切日時点ではスボード・クルカルニです。

借り手に関する知識または知識とは、借り手の最高経営責任者、最高執行責任者、または最高財務責任者に関する実際の知識と、そのような人物による適切な調査と合理的な調査の結果、得られる知識を意味します。

貸主費用とは、貸付書類の作成、交渉、書類作成、起草、修正、管理、完成、資金調達に関連してに発生するすべての費用または費用（弁護士費用および経費を含む）、および貸付書類の執行または弁護にかかるすべての貸主の弁護士費用、費用、経費（上訴または審査の手数料および費用を含む）および貸主の権利を意味します。貸付金、担保、または本契約に基づくその他の事項（与えられた権利または救済措置の行使を含む）への提供本契約または適用法に基づき、破産または破産の前後にかかわらず、訴訟が提起されるかどうか。これには、借り手、子会社、またはそれぞれの資産に対して提起された、破産、控訴、または破産手続きにおける貸し手の権利の行使に関連して貸し手が負担するすべての手数料および費用が含まれますが、これらに限定されません。

ローンまたはローンとは、上記のの前文に記載されている意味を持ちます。

ローン書類とは、本契約、ノート（もしあれば）、質権契約、各口座管理契約、知財セキュリティ契約、債権者間契約または劣後契約、抵当権、家主権利放棄書、完璧証明書、各コンプライアンス証明書、各ローン支払い申請書、およびローンの担保または関連を証明、担保する、またはローンに関連するその他すべての文書を指します。随時修正、修正、再表示、補足、またはその他の方法で修正されます。

ローン支払い請求フォームは、別紙Eとして添付されている特定のフォームです。

重大な不利な変更とは、（a）借り手およびその子会社の事業、財政状態、運営、の業績または資産に対する全体としての重大な悪影響、（b）借り手が本契約およびその他の貸付書類、またはそれに関連して締結された文書に基づく義務を履行する、または遵守し続ける能力の重大な障害、または（c）重大な減損を意味します担保に先取特権を与えられている貸し手の完全性や優先順位、または担保の価値において。

満期日とは、各前払金について、その前払いの最初の支払い日から48か月目を指します。

手形とは、約束手形または本書の別紙Aの形式の手形を指します。

債務とは、貸付によって規定または証明される、借り手が貸主に支払うべき現在および将来のすべての債務を指します。金銭の支払いの有無にかかわらず、手形やその他の証書によって証明されるかどうかにかかわらず、直接的か間接的か、絶対的か偶発的かを問わず、期限が迫っているか、共同または複数、一次または二次、清算または未清算、担保付きまたは無担保、原本または、借り手が債務者である破産事件の開始前、開始中、または開始後に発生したかどうかにかかわらず、更新または延長されました（具体的には以下を含みますの開始後に発生する利息（借り手に関する破産、倒産、または同様の手続き（開始後の利息の請求が許可されているかどうかにかかわらず）。信用状または承認取引、またはその他の金融上の優遇措置に従って生じる義務を含むがこれらに限定されない。ただし、上記に関連して締結された株式関連の文書または契約に基づいて生じる債務を除きます。。

営業文書とは、すべての個人にとって、締切日の30日前までに、当該個人の法域にある国務長官（または同等の機関）によって証明された、当該個人設立書類、および（a）当該個人が法人の場合は、現在の形式の細則、（b）その人が有限責任会社である場合、その有限責任会社契約を意味します。（または同様の契約）、および（c）その人がパートナーシップの場合は、そのパートナーシップ契約（または同様の契約）、前述のそれぞれ現在のすべての改正またはその修正と一緒に。

支払い日とは、毎月1日（1日）を指します。その日が営業日でない場合は、は次の営業日です。

完璧証明書とは、締切日の日付が貸主に送付された完璧証明書です。

許容債務とは以下を意味し、以下を含みます：

(a) 本契約に基づく借り手から貸し手への債務。

(b) 本契約の日付に存在し、完全性証明書に記載されている借り手の債務

(d) 通常の業務過程で受領した預金について、譲渡可能な証書またはその他の支払い項目を承認した結果として発生した借り手の債務

(e) 通常の事業過程で発生する、貿易債権者への無担保債務。

(f) 劣後債務;

(g) 現金担保負債と無担保負債は、未払いの元本総額が法人クレジットカードで55万ドル（500,000ドル）を超えないようにしてください。

(h) リース不動産の家主に有利な信用状および/または保証金のうち、元本の総額が25万ドル（250,000）を超えないようにしてください。

(i) 保険料の資金調達からなる負債。

(j) 負債を構成する範囲で、許可投資の定義の (f) 項で許可されている投資。そして

(k) 上記 (a) から (i) までの条項に基づく許容債務の項目の延長、借り換え、修正、修正および訂正。ただし、借り手に実質的に負担の大きい条件を課すように元本額を増やしたり、条件を変更したりしないことが条件です。

許可された処分とは：

(a) 事業で役に立たなくなった機械設備の売却、通常の事業過程で古くなった、または使い古された資産の処分。総額が50万ドル（50万ドル）を超えないようにしてください。

(b) 契約の条項で禁止されていない方法で、通常の事業過程において金銭または現金同等物を使用または譲渡すること。

(d) 許可された先取特権と許可された投資。

(e) 支配権の変更に至らない借り手の株式の売却または発行。

(f) (i) 借り手または子会社による別の借り手または保証人への処分または譲渡、および (ii) 借り手または保証人ではない子会社による、借り手または保証人ではない他の子会社への処分または譲渡。

(g) のその他の処分の合計額が年間50万ドル（500,000.00ドル）を超えないこと。そして

(h) 通常の事業経路における在庫の売却。

許可された投資とは：

(a) 米国またはその州の法律に基づいて組織された商業銀行との預金および預金口座（本書で義務付けられている範囲で口座管理契約の対象となります）：（i）各機関の預金口座は、法定限度まで連邦預金保険公社によって保証されています。（ii）そのような機関の資本と余剰の総額は100以上です百万ドル（1億ドル）;

(b) 米国で発行または完全保証され、発行日から1年以内に満期を迎える市場性のある債券、およびマネーマーケットファンドへの投資。

(d) 借り手の取締役会によって有効な状態で承認され、締切日前に貸し手に提供され、貸主によって審査および承認された、借り手の投資方針と一致するその他の投資（貸主に提供され、貸主によって書面で審査および承認された修正条項を含む）。

(e) 借り手またはその子会社の通常のコースにおける預金、回収、または同様の取引のための譲渡可能な証書の承認からなる投資。

(f) 本書の日付に未払いの投資（子会社を含むがこれに限定されない）と、完成証明書に記載されている

(g) (i) 借り手または子会社による別の借り手または保証人への投資、および (ii) 借り手または保証人ではない外国子会社への借り手による投資は、どの会計年度でも合計で200万ドル（2,000,000.00ドル）を超えないこと、または借り手と貸主が随時要求するその他の金額を、貸し手とが貸主に同意した金額単独の裁量。

(h) 顧客またはサプライヤーのの破産または再編、および通常の事業過程で生じる顧客またはサプライヤーの延滞債務およびその他の紛争の解決に関連して受領した投資（債務を含む）。

(i) (i) 旅行前払金、従業員転勤ローン、その他の従業員ローン、および通常事業における25万ドル（250,000.00ドル）を超えないようにする前払金、および（ii）従業員株式購入計画または取締役会によって承認された契約に基づく借り手またはその子会社の株式の購入に関連する従業員、役員、または取締役へのローンからなる投資。

(j) 通常の事業過程において、関連会社ではない顧客やサプライヤーへの、受取手形、前払いのロイヤリティおよびその他の信用供与からなる投資。ただし、この条項 (j) は、借り手が子会社に投資した場合には適用されません。

(k) 年間総額が50万ドル（500,000.00ドル）を超えないその他の投資。そして

(l) 通常の借り手業務における合弁事業、企業コラボレーション、または戦略的提携。ただし、現金投資は、どの会計年度でも合計で50万ドル（500,000.00ドル）を超えない場合に限ります。

許可されている先取特権とは、次のいずれかを意味します。

(a) 本書の日付時点で未払いの先取特権で、完全証明書に記載されています。

(b) 本契約またはその他の貸付書類に基づいて生じる先取特権。

(c) 税金、手数料、査定、またはその他の政府から課せられる費用または徴収金、または支払期日が到来している場合には、適切な手続きにより誠意をもって争われ、GAAPに従って適切な準備金が維持されている先取特権（ただし、かかる先取特権の通知は、改正された1986年の内国歳入法に基づいて提出または記録されていないことが条件です）それに基づいて採択された財務省規制）;

(d) 通常の業務過程で生じる先取特権（運送業者、倉庫員、機械、サプライヤー、資材業者の先取特権など）や、まだ支払期日が未払いで支払われる金額や、支払期限がある場合は適切な手続きによって誠意を持って争われ、GAAPに従って適切な準備金が維持されている金額に対して法律で課されるその他の同様の先取特権。

(e) 先取特権（機器ファイナンスおよびキャピタルリースを含む）（i）借り手が取得または保有する機器またはソフトウェアに対する先取特権、およびその収益で、会計年度あたり150万ドル（1,500,000.00ドル）以下を確保する機器またはソフトウェアの取得資金を調達するために発生した、または（ii）先取特権の場合は、取得時に機器またはソフトウェアに存在していたもの設備や改良、設備やソフトウェアの収益に限定されています。

(f) 労働者補償、雇用保険、老齢年金、社会保障、および通常の事業過程で発生するその他の義務の支払いを確保するための先取特権（ERISAによって課される先取特権を除く）。

(g) 借り手の通常の業務の過程で付与される不動産のリースまたはサブリース（または、他の人を指す場合は、その人の通常の業務過程で）、および借り手の通常の業務過程で付与される個人財産（知的財産以外）のリース、サブリース、非独占的ライセンスまたはサブライセンス（または、他の人を指す場合は、そのような人の通常のコース（ビジネス）で、リース、サブリース、ライセンス、およびサブライセンスが、貸し手に担保権を付与することを禁止していない場合。

(h) の通常の事業過程で第三者に付与される知的財産の非独占的ライセンス、およびライセンスされた財産の所有権の法的な譲渡につながらない知的財産のライセンス。これらのライセンスは、地域以外では独占的であり、米国外の目立たない地域の地域でのみ独占的である場合があります。

(i) 借り手の預金口座および/または当該機関に保有されている証券口座（これらの口座は、本書で要求される範囲で口座管理契約の対象となります）に関連して生じる、他の金融機関に有利な先取特権

(j) 入札の履行を確保するための先取特権、取引契約（借入金を除く）、本契約で許可されている物件の購入契約、法的義務、保証および上訴債、履行保証金、履行保証金、その他同様の性質の債務の履行を確保するための先取特権。いずれの場合も、通常の業務過程で発生し、借りたお金の義務ではなく、以下の金額が200を超えています合計で5万ドル（250,000.00ドル）。

(k) 債務不履行事由に該当しない状況での添付ファイル、判決、命令、または法令から生じる先取特権

(l) 地役権、通行権、制限、所有権またはその他の同様の先取特権における軽微な欠陥または不規則性で、単独または全体として借り手の通常の業務遂行に重大な支障をきたさないもの。

許容債務の定義の (h) 項と (j) 項で認められている債務を保証する (m) 先取特権

(n) バンク・オブ・アメリカで管理されている口座番号が9667で終わる特定の預金口座の先取特権（フリーモント制限付き口座）は、フリーモント市に有利です。そして

(o) (a) から (m) に記載されている先取特権によって担保された債務の延長、更新、または借り換えで発生する先取特権（該当する場合）。ただし、先取特権の延長、更新、または代替は、既存の先取特権によって担保されている財産に限定されなければなりません。

個人とは、個人、パートナーシップ、法人、事業信託、合資会社、有限責任会社、非法人団体、その他の団体、および前述の国内外の国家、州または地方の政府を意味し、これらを含みます。

質権契約とは、借り手と貸し手の間の締切日現在の日付の修正および改訂された特定の質権契約を意味し、随時修正、修正、修正、修正、またはその他の方法で補足される場合があります。

潜在的なデフォルト事象とは、通知または時間の経過またはその両方により、がデフォルト事由となるあらゆる事象または状況、または重大な不利な変化を引き起こすと合理的に予想されるあらゆる事象を指します。

プライムレートとは、いつでも、(a) ウォール・ストリート・ジャーナルのマネー・レート・セクションにプライムレートとして記載されている金利と、(b) 3.25％のどちらか大きい方を指します。ウォール・ストリート・ジャーナルがプライムレートとして複数のレート、または特定のレート範囲をプライムレートとして引用している場合、プライムレートは提示された料金の平均を意味します。ウォール・ストリート・ジャーナルがプライムレートを掲載しなくなった場合、プライムレートは貸し手が発表したものと同じになります。

以前のローン契約とは、2021年3月10日付けの、借り手としての Rigetti & Co, LLCと貸し手であるTrinity Capital Inc. との間の、特定のローンおよび担保契約を意味します（本契約の日付より前に修正、修正、修正、修正、改定、補足、またはその他の方法で修正される場合があります）。

以前のローン書類の意味はセクション8.20に規定されています。

不動産とは、実物、個人、混合を問わず、有形か無形かを問わず、あらゆる種類の不動産または資産に対するあらゆる持分を意味します。

責任者とは、最高経営責任者、最高執行責任者、最高財務責任者、社長、会計、財務担当副社長、借り手のコントローラー、および本契約に関連して借り手が貸主に提出した企業決議で権限を与えられたその他の役員または従業員を指します。

制限付きライセンスとは、借り手がライセンシーであり、そのようなライセンスまたは契約が借り手の事業にとって重要であり、借り手がそのようなライセンスまたは契約、またはその他の財産に対する借り手の持分の担保権を付与することを禁止または制限するライセンスまたはその他の契約を意味します。

決定日現在の個人または団体に関する支払能力とは、その日に、(a) その個人または団体の財産および資産の現在の公正売却可能価値が、その個人または団体の負債および負債（偶発的負債を含む）を上回ること、（b）その個人または団体の財産および資産の現在の公正売却可能価値が、必要な金額よりも大きいことを意味しますその個人または団体がその負債およびその他の負債（偶発負債を含む）に対して発生する可能性のある負債を支払うこと、およびその他の負債は絶対的になり、は満期になります。（c）その個人または団体が、が絶対的かつ満期になったときに、偶発債務を含む債務や負債を支払う能力を超える債務や負債を負うつもりはない、または発生すると信じない（または合理的に信じるべきではない）、（d）その個人または団体に不測の事態が発生していない場合その事業に従事する事業を行うための非常に少ない資本で、そのような事業が現在行われており、実施が提案されています。偶発負債の金額は、その時点で存在するすべての事実と状況に照らして、実際の負債または満期負債になると合理的に予想できる金額として計算されるものとします。

劣後債務とは、貸し手と当該債務の保有者との間で貸し手が受け入れる劣後契約の対象となる債務を意味します。

すべての個人に関する子会社とは、発行済みの発行済み資本金の50％（50％）以上が、その法人の取締役会の過半数を選出する通常の議決権を有する法人、パートナーシップ、有限責任会社、合弁会社、信託、または不動産を意味します（その時点で、そのような企業の他のクラスの資本金が次のような場合に議決権を持っているかどうかは関係ありません）不測の事態）、（b）そのようなパートナーシップ、有限責任会社の資本または利益への利息、または合弁事業または（c）当該信託または不動産の受益権は、その時点で、その人が直接的または間接的に1つ以上の仲介者を通じて、あるいはその両方を所有または管理しています。別段の定めがない限り、本契約における子会社または子会社への言及はすべて、借り手の子会社または子会社を指すものとします。

UCCとは、カリフォルニア州で随時施行される場合と同じ統一商法を指します。ただし、ただし、法律の強制規定により、担保における貸主の担保権の付与、完全性、または優先権の一部またはすべてが、カリフォルニア以外の法域で有効な統一商法に準拠する場合、UCCという用語は当該添付に関連する規定の目的で、当該他の法域で施行されている統一商法を意味し、完全性または優先性、およびそのような規定に関連するの定義を目的としています。ただし、さらに、UCCという用語には、締切日に発効するUCC第9条が含まれるものとします。

第二条

ローン

2.1 ローン。

(a) 貸し手と借り手は、締切日より前に、借り手が以前のローン契約に基づいてローンを引き出しており、締切日現在、すべてのローンの未払いの元本残高が16,177,207.84ドルであることを認めます。借り手は、各ローンについて、各ローンの未払い元本残高を、当該ローンの満期日まで（および含めて）適用レートで全額償却する計算によって決定された金額を、毎月均等に支払うものとします。わかりやすく言うと、ローンに関すると記載された支払いスケジュールは、添付の別紙Bに反映されています。添付の別紙Bは、ローン書類（随時修正される償却スケジュール）の条件に従って貸し手が随時更新することができます。償却スケジュールとローン書類の条件（本セクション2.1を含む）との間に矛盾がある場合は、ローン書類の条件が優先されます。借り手は、すべての債務（初期補償義務を除く）が支払われ、全額履行されるまで、本契約の条件と規定のをすべて遵守し続けるものとします。

(b) [予約済み].

(c) 貸主経費。本契約に基づく前払金の時点で、借り手は合理的かつ文書化されたすべての費用を貸し手に支払います自己負担額融資書類に関連する旅費、UCCの調査および申請手数料、保険および訴訟費用（内部弁護士の合理的な配分費用を含む）を含む（費用を総称して、書類作成および資金調達手数料など）。

2.2 前払い金と利息。

(a) 借り手がリクエストしたすべてのローンは、リクエストされたローンの日の5営業日前のアリゾナ時間の午前11時までにリクエストする必要があります。件の融資依頼または融資依頼の確認はすべて書面で行い、テレコピー、ファクシミリ、または電子メールで送ってください。ただし、貸主は、が貸主に電話で確認しない限り、そのような要求の受領が無効であることを要求する権利を有します。借り手は、1暦月に複数のローンをリクエストすることはできません。貸し手が借り手に各融資を行う前の明示的な条件として、借り手は、本契約のセクション2.3および2.4（該当する場合）に従って要求される書類、証書、および契約（ローン支払い申請書を含むがこれに限定されない）を貸主に提出するものとします。

(b) 本契約に基づいて進められた各ローンから、以下の金額が差し引かれます。本契約に基づいて進められた各ローンについては、該当する書類および資金調達手数料。

(c) 各前払金の日から、すべての前払いローンおよび本契約に基づくその他すべての債務の未払いの元本残高には、本契約の条件に従い、適用金利で利息がかかるものとします。すべての支払い期限は、支払い日、またはその日が営業日でない場合は翌営業日です。借り手が支払い期日から5 (5) 営業日以内に毎月の支払いを怠った場合、貸し手は借り手に、延滞額の10パーセント（10％）に相当する延滞料を貸主に支払うよう要求する権利を有します。本契約に基づく債務不履行事由の発生後および継続中、貸主は、本契約に基づいて未払いのすべてのローンの年間実効金利を、適用金利（デフォルト金利）を500ベーシスポイント上回る金利に引き上げる権利を有します。未払いのローンに課せられるの契約上の利子はすべて、債務不履行、満期、加速、判決、破産、あらゆる種類の破産手続き、または類似または異なる事象または発生後も、引き続き発生し、支払われるものとします。いかなる不測の事態や場合でも、本契約に基づいて利息とみなされ、本契約の条件に従って請求または徴収されたすべての金額の合計は、管轄裁判所が最終決定において本契約に適用されると見なす法律の下で許容される最高税率を超えるものとします。当該裁判所が、貸主が本契約に基づいて最高適用金利を超える利息を請求または受領したと判断した場合、貸主は、単独の裁量により、貸主が受け取った超過利息を、本契約に基づく期日または期限が到来する予定の他の債務に適用および相殺するものとし、当該金利は、当該法律で認められる最大金利まで自動的に引き下げられるものとします。

(d) 利息は、1年の360日を基準に、実際の日数と実際の経過日数を基に計算されます。計算上の都合上、 (i) アリゾナ時間の午後 12:00 以降に受け取ったすべての支払いは、翌営業日の営業開始時に受領されたものとみなされ、(ii) ローンの作成日を含み、支払い日はを除外します。プライムレートの変更に基づく適用レートの変更は、変更日の翌日、およびその範囲で有効になります。

(e) 債務不履行事由の発生時および継続中、および/または債務の一部が満期になると、貸主に預け入れた資金は、貸し手の選択により、貸主が選択するか、本契約で別途要求される順序と方法で、債務に対して充当されるものとします。

2.3 各アドバンスに先行する条件。各ローンの前払いをする貸し手の義務の前提条件として、 (a) セクション4.1に含まれる表明および保証が、当該前払いの日付の時点ですべての重要な点で真実かつ正確であること（ただし、そのような重要性修飾子は、その本文の重要性によってすでに認定または変更されている表明および保証には、適用されないものとします。さらに、別の日付を明示的に言及しているそれらの表明および保証は、真実かつ正しいものでなければならないその他の日付の時点で、すべての重要な点において）、（b）債務不履行事由または債務不履行の可能性のある事象は発生しておらず、継続しているものとします。（c）貸し手は、総務、経営、経営成績、財政状態または借り手の見通しに重大な減損はなかったと満足のいく判断を下します。（d）記入済みのローン支払い請求書を貸し手が別紙の形式で受け取ったここに添付されているE、（e）ローンおよび本契約に関連して必要なすべての政府および第三者のの承認は当該前払金の資金調達の30日前までに発行された借り手の財務諸表のレビューを含むがこれらに限定されない、貸し手のデューデリジェンス調査の結果を取得し、完全に効力を有し、（f）貸し手の独自の裁量で貸し手が満足している。

2.4 締切日に先立つ条件。借り手が以下の項目をすべて貸主に提供するか、提供させることは、本契約に基づく貸し手の義務の前提となる明示的な条件となります。

(a) すべての担保について借り手を債務者として、貸主を有担保当事者として指定するUCC-1財務諸表を、UCC-1融資明細書を、すべての担保に関する貸主の担保権の証拠または完全な担保利益のために必要であると貸主が考えるその他の書類とともに、UCC-1融資明細書を提出することでUCCの下で完成する可能性のある、借り手を債務者として、貸主を担保当事者に指定しています。

(b) 見本の署名が付いた借り手の決議を承認するための証明書。実質的には別紙Cの形式です。

(c) 借り手および各子会社の組織の管轄区域（の最高経営責任者事務所と主たる事業所、および借り手と各子会社が事業を行う資格を有する各管轄区域からの運営文書および優良証明書、担保が本書のセクション4.2（p）の要件に従って保険をかけられていることを証明する保険証書。

(d) 借り手と各子会社が組織され、借り手と各子会社の資産が所在する各管轄区域での最近の先取特権調査。このような調査により、許可された先取特権を除き、借り手または子会社の資産に対する先取特権は見当たりませんでした。

(e) 完全に署名された各アカウント管理契約のコピー

(f) 各ローン書類の完全に記入済みのコピー、そして

（g）借り手とその各子会社のための記入済みの完璧証明書。

2.5 自発的な前払い。借り手は、以下の（前払いプレミアム）の支払いを条件として、いつでもローンの全部または一部を前払いすることができます。計算された前払い額には、退職時に各ローンで支払われる未払いの元本、一部未払利息、および以下のスケジュールに基づく前払いプレミアムが含まれます。

(a) 償却日以降、償却日の1周年の前に、前払いプレミアムは、返済される元本の1パーセント（1.5％）の1.5％に相当します。

(b) 償却日の1周年以降、償却日の2周年前には、前払いプレミアムは返済される元本の1パーセント（1.0％）に等しくなります。

2.6 必須の前払い。支配権の変更が発生した場合、または債務不履行事由の発生後にローンが加速された場合、借り手は直ちに、(i) ローンのすべての未払元本に、前払い日までに未払利息と未払利息を加えた金額、(ii) 前払いプレミアム、および（iii）支払期日までに支払期日が迫っているその他の債務の合計に等しい金額を貸主に支払うものとします。、貸し手の経費と支払期日を過ぎた金額に対するセクション2.2（c）に定められた金利での利息。

2.7 期末支払い。満期日、セクション2.5または2.6に従って借り手がローンを前払いした日、またはセクション7.1に従って貸し手がローンの残高を繰り上げた日に、借り手は、本契約に基づいて支払われるすべての金額に加えて、該当する満期日に満期を迎えるローンの元本総額の2.75％に相当する金額を貸し手に支払います（期末支払い)。

2.8 担保の収入。債務不履行事由の発生後および継続中は、担保からのすべての収益が貸主に書面で通知された時点で直ちに貸主に引き渡されるものとし、貸主は、貸主が独自の裁量で決定できる順序で、そのような収益と支払いを任意の債務に充当することができます。

2.9 源泉徴収。貸主が本契約に基づいて借り手から受け取った支払いは、現在または将来の税金、徴収、賦課、関税、控除、源泉徴収、査定、手数料、その他の費用（利息、税金の追加、またはそれに適用される罰金を含む）について、控除なしで無料で行われます。ただし、具体的には、政府機関、適用法、規制、または国際協定により、借り手に、本契約に基づいて貸主に支払われる当該の支払いまたはその他の金額から源泉徴収または控除を行うことが義務付けられている場合、借り手は、かかる支払いまたは本契約に基づいて支払われるその他の金額に関して借り手から支払うべき金額を、次のことを保証するために必要な範囲で増額することをここに約束し、同意します。そのような必須の源泉徴収または控除を行うと、貸し手は受け取ったはずの金額に等しい正味金額を受け取ります源泉徴収や控除が不要だった場合は、借り手は源泉徴収または控除された全額を関連する政府当局に支払うものとします。借り手は、要求に応じて、借り手がそのような源泉徴収を行ったことを示す、貸主に合理的に満足できる証拠を貸主に提出します。ただし、そのような源泉徴収の金額または有効性が、適切かつ適時の手続きによって誠意を持って争われ、その支払い額が借り手によって全額が保証または留保されている場合、借り手は源泉徴収の支払いを行う必要はありません。本第2.9条に含まれる借り手の契約と義務は、本契約の終了後も存続するものとします。

第 3 条

担保権の創設、担保

3.1 担保権の付与。借り手は、すべての債務（初期補償義務を除く）の迅速、完全、完全な支払いを確保し、借り手による各契約および各貸付書類に基づく義務の迅速、完全かつ完全な履行を確保するために、現在存在する、今後取得されるすべての担保またはに有効で継続的な担保権を貸主に付与します。担保とは、以下の借り手のすべての権利、権原、利益、請求、要求を意味し、それらを含むものとします。

(a) 現在が所有している、または今後取得するすべての商品（およびUCCに基づく商品の定義に含まれる組み込みコンピュータープログラムとサポート情報）と機器（すべての実験機器、コンピューター機器、オフィス機器、機械、備品、備品、車両（自動車やトレーラーを含む）、その他の機器、および上記のいずれかへの関心を含む、すべての添付ファイル、付属品、付属品、交換品、代替品、代替品、代替品、代替品、代替品、代替品、代替品、代替品、代替品、代替品、代替品、代替品、代替品、代替品、代替品、代替品、代替品、代替品、代替品、代替品、代替品、代替品、代替品、代替品、代替品、代替品、代替品、代替品、代替品、代替品上記のいずれかへの追加や改善、場所を問わず。

(b) 現在所有されている、または今後取得されるすべての在庫。これには、すべての商品、原材料、部品、消耗品、梱包および出荷材料、仕掛品および完成品が含まれます。これには、借り手の管理外またはが一時的に所有していない、またはが所有していない、または輸送中の在庫が含まれます。また、前述および所有権に関する書類の売却または処分による口座またはその他の収入（保険金を含む）に対する返品も含まれます。上記のいずれか、および前述のいずれかに関連する借り手の本を表します。

(c) 営業権、ライセンス契約、フランチャイズ契約、設計図、図面、発注書、顧客リスト、ルートリスト、侵害、請求、ソフトウェア、コンピュータープログラム、コンピューターディスク、コンピューターテープ、文献、レポート、カタログ、意匠権、所得税の払い戻し、無形支払いを含む、現在所有されている、または今後取得されたのすべての契約上の権利と一般無形資産（知的財産を含む）債券、商業的不法行為請求、保険金の支払い、あらゆる種類の支払い権。

(d) 借り手による商品の販売またはリース、技術のライセンス供与、またはサービスの提供から生じる、現在存在する、および今後発生するすべての口座、契約権、ロイヤリティ、ライセンス料、ライセンス料、および借り手によるその他すべての形態の義務（いずれの場合も、借り手が受け取った資金を特定の方法で使うことを要求する第三者の契約上の権利に従います）、業績による収益の有無、およびそれらに関するすべての信用保険、保証、その他の保障、およびすべての商品前述のいずれかに関連するBorrowerおよび Borrowersの本に返品または回収されました。

(e) すべての書類、現金、預金口座、信用状、信用状（が書面で証明されているかどうかは問いません）、その他の補足義務、預金証書、証券、約束手形、動産書（有形か電子かを問わず）、投資不動産（有形か電子かを問わず）、すべての証券（認証されているか否かを問わず）、証券資産、証券口座、商品契約書、商品口座、および証券口座またはその他の口座で保有されているすべての金融資産、所在地を問わず、今は上記に関連するおよび借り手の本を所有している、または今後取得します。そして

(f) (a) から (e) までの条項でカバーされない範囲で、借り手のその他すべての個人財産（有形か無形かを問わず）、上記および前述のいずれかにおけるすべての権利と利益、ならびに上記のいずれかにおけるすべての請求、権利と利益、ならびにそれらの代替、追加、加入およびの収益を含む知的財産、その他の担保の品目に関連する借り手の帳簿と記録の売却またはライセンス供与による保険、非難、請求、または同様の支払いおよび同様の支払い。

上記にかかわらず、担保には以下のいずれも含まれていません（除外資産）：

(A) (i) 借り手が当事者であるリース、ライセンス、契約、契約、またはライセンス、同意、許可、差異、証明、借り手が所有者または受益者である政府機関（または政府機関を代表して行動する者）の承認または承認、またはそれに基づく権利または利益（）の付与があれば、またその期間にわたってその担保権は、(1) その中の借り手の権利、権原、または利益の放棄、無効化、または執行不能を構成するか、またはその結果となります。(2) aかかるリース、ライセンス、合意、契約、またはかかるライセンス、同意、許可、差異、認証、承認の条件、またはデフォルトのに基づく違反または解約、または (3) 政府機関 (または政府当局を代表して行動する者) ののライセンス、同意、許可、差異、証明、承認、承認の場合、該当する違反です政府機関の法律、規則、規制、命令、および (ii) 借り手が所有する設備、在庫、または不動産本契約または今後の取得日で、購入金銭先取特権、キャピタルリース債務を保証する先取特権、または同様の融資契約の対象となり、いずれの場合も本契約に基づいて発生が認められています。ただし、当該先取特権が付与されている契約またはその他の契約（またはそのような購入資金義務、キャピタルリース義務、または同様の資金調達契約を規定する文書）が、他の先取特権の作成を有効に禁止している場合に限りますそのような設備、のインベントリまたは不動産について。ただし、いずれの場合も、資産または財産があってはなりませんUCCのセクション9-406、9-407、9-408、9-409または9-409または株式のその他の適用法または原則に従って前述の（i）および（ii）に記載されている制限が無効になる場合、またはそのような資産または財産の担保権を確保するために必要な同意または放棄が得られた範囲で、担保から除外されます。そのような制限にもかかわらず。

(B) 各 (i) の借り手の従業員への給与、給与税、その他の従業員の賃金および福利厚生の支払いにのみ使用され、その合計金額が次の2つの給与サイクルの給与計算に必要な総額を超えないようにすること、(ii) (g)、(h) および (j) 条項で許可されている債務の担保にのみ使用される預金口座）許容債務の定義のうち、（iii）フリーモント制限付口座、および（iv）バンク・オブ・アメリカが管理している口座番号が8757と8760で終わるリゲティス預金口座（それぞれ除外されたアカウント、およびまとめて、除外アカウント）

(C) 任意使用目的商取引での実際の使用、米国特許商標庁への使用声明の記録、またはその他の方法によるかどうかにかかわらず、最初に使用される前のすべての商標。ただし、の担保権を付与する範囲と期間に限ります使用目的商標は適用法に反するか、そのような商標を取得し維持する借り手の権利を妨げる可能性があります。そのような期間が過ぎると、借り手は、当該商標出願または商標に対する当該利益は、貸主に有利な担保権の対象となり、担保に含まれることを認めます。そして

(D) そのような担保権の付与が政府当局の法律の要件によって禁止されている財産、またはが、そのような財産を証明または生み出す契約、ライセンス、合意、文書、またはその他の文書に基づく違反または不履行となるか、またはそのような財産に基づく契約、ライセンス、合意、文書、またはその他の文書に基づく違反または不履行となるか、その結果得られなかった同意を必要とする財産。

3.2 取得後の資産。借り手がUCCで定義されているように、50万ドルを超える商業的不法行為請求をいつでも取得する場合、借り手は、その概要を借り手が署名した書面で速やかに貸主に通知し、かかる書面により、本契約の条件に従い、への書面の形式と内容に関する担保権を貸主に付与するものとします。貸し手にとってはそれなりに満足しています。

3.3 担保の所在地と所有。担保は、完璧証明書（許可場所）に記載されている場所、または移転の10日前に貸主が書面で承認した場所で、借り手が所有しており、今後も所有し続けるものとします（ただし、貸主は承認を求めず、担保の価値が250未満の新しい場所については、貸主に通知するだけで済みます）千ドル（250,000ドル））、そして、米国のの新しい場所の担保の価値が200を超える場合は5万ドル（250,000.00ドル）、貸し手の選択時に、借り手は商業的に合理的な努力を払って、該当する場合、そのような新しい事務所や事業所が追加されてから15日以内に、当該保釈人または家主権利者に該当する場合は保釈者免除書または家主権利放棄書を実行させ、必要に応じて貸主に合理的に満足できる形式と内容で引き渡すものとしますの場合のように、そのような保釈人と一緒に保管したり、そのような保釈人に配達したりします。借り手は、担保を完全に所有、享受および管理し続けるものとし（本契約に基づいて作成された担保権を完全に確保するために貸主が別途要求する場合を除きます）、債務不履行事由が発生しておらず、継続している限り、担保およびその各部分を、それに付随する権利とフランチャイズで管理、運営、使用する権利を有するものとします。 提供された担保の所有、享受、管理、および使用は、常に本契約の条件の遵守と履行の対象となるものとします。上記または本契約の反対の定めにかかわらず、借り手は、貸主に通知したり、貸主から同意を得たりするために引き渡したり、貸主からの同意を得たり、家主の同意または保税者契約（該当する場合）を取得したりする必要はありません。当該場所で保有されている資産が、個々の従業員が所有するラップトップコンピューターやその他の従業員機器からなる動産のみで構成されている場所については、貸主に通知したり、同意を得たりする必要はありません。。

3.4 追加書類の送付が必要です。借り手は随時、貸主の要求に応じて、貸主が納得できるすべての財務諸表およびその他の文書を、貸主が納得できる形式で、貸主が合理的に要求できるすべての書類を実行し、貸主に引き渡すものとします。貸主は、貸主が貸付書類に基づいて検討しているすべての取引を完全に完了するために、貸主が担保および貸主に完全な担保権益を完成させ、継続させるものとします。

3.5 検査する権利。貸し手は（その役員、の従業員、または代理人のいずれかを通じて）合理的な事前通知（ただし、債務不履行事由が発生し、継続している場合は通知は不要）、借り手の通常の営業時間中に随時、借り手および子会社の帳簿と記録を検査し、そのコピーを作成し、担保を検査、テスト、評価する権利を有します借り手の財政状態、または担保の金額、状態、またはその他の関連事項を確認するための注文。前述の検査と監査は、債務不履行事由が発生して継続している場合を除き、12か月に1回しか実施されないものとします。その場合、そのような検査と監査は、貸主が必要と判断する頻度で行われるものとします。前述の検査と監査は、借り手の費用で実施されるものとします。

3.6 知的財産。借り手は、連邦登録または借り手による著作権または著作権出願の申請の前に貸主に通知し、担保権の付与を貸主に速やかに実行し、貸主に引き渡し、貸主に引き渡し、貸主に引き渡し、貸主に引き渡し、貸主に提出するものとします。さらに、借り手は、各暦四半期の終了後10営業日以内に、その四半期に借り手が登録または提出した特許、特許出願、商標、および商標出願を反映した報告書（それぞれ、特許および商標報告書）を貸主に提出するものとし、貸主に受け入れられる形で、担保権の付与を速やかに執行し、貸主に引き渡すものとします。米国特許商標庁に提出してください。

3.7 知的財産の保護。借り手のビジネスにとって重要な知的財産に関しては、借り手とはその子会社に次のことをさせるものとします。

(a) 知的財産の有効性と執行可能性を保護、保護、維持し、重大な侵害については貸主に書面で速やかに助言します。

(b) 借り手またはその子会社の事業に関わる知的財産資料を、貸し手の書面による同意なしに放棄したり、没収したり、一般に公開したりすることを許可しないでください。

(d) (i) 制限付きライセンスを担保と見なすため、また、法律またはそのような制限付きライセンスの条件によって制限または禁止される可能性のある担保権を持つために、貸主が同意または放棄を必要とする人の同意または放棄を得るために、貸主が要求するような商業的に合理的な措置を講じてください。また、現在存在している場合でも、将来締結される場合でも、 (ii) 貸主は、担保が清算された場合に、貸主の権利に従って当該担保を処分することができますおよび本契約およびその他のローン書類に基づく救済措置。

第四条

表明、保証、契約

4.1 表明と保証。借り手は、ここに以下の保証、表明、および誓約を行います。

(a) 借り手と各子会社は、完全証書に記載されている州の法律またはセクション4.3 (a) に従って貸主に開示されている州の法律に基づき、正式に組織され、有効に存在し、良好な状態にあります。借り手と各子会社は、事業を行うための正当な資格があり、その事業の性質上、資格が必要となる他のすべての法域でも良好な状態にあります。ただし、そのような資格がない場合でも重大な不利な変化が起こらず、破産、破産、またはその他の同様の手続きの対象にはなりません。借り手と各子会社の最高経営責任者事務所および主な事業所は、完璧証明書に記載されている住所、またはセクション4.3（a）に従って貸主に開示された住所にあります。

(b) 借り手と各子会社は、本契約、手形（もしあれば）、および当事者であるその他のローン書類を履行、引き渡し、履行する全権限、権限、法的権利を有しており、本契約およびその履行、引き渡し、履行は、必要なすべての措置によって正式に承認されています。

(c) 本契約、手形（もしあれば）、およびその他の貸付書類は、借り手によって正式に締結され、引き渡されました。それぞれが借り手とその各子会社の法的、有効かつ拘束力のある義務であり、その条件に従って執行可能です。ただし、破産、破産、または債権者の権利の執行に一般的に影響するその他の法律によって執行可能性が制限される場合を除きますと一般的な公平性の原則。

(d) 本契約、メモ (もしあれば)、およびその他の貸付書類の締結、引き渡し、履行は、それぞれ (i) 借り手または子会社が拘束する、またはその資産が影響を受ける可能性のある重要な契約または契約に違反していません。(ii) 株主の承認、または政府の承認もしくは同意、または政府への提出または登録を必要としません組織または規制当局または機関（UCCの財務諸表の提出および米国特許商標庁への提出を除く）および米国著作権局（本契約に基づいて付与される担保権の登録）、またはその債務または義務の受託者または保有者の承認または同意。ただし、そのような承認またはの同意が得られ、（iii）同局またはその運用文書に適用される重要な法律、規制、判決、または法令に違反していない場合を除きます。

(e) 借り手は、改正された1956年の銀行持株会社会社法およびそれに基づく連邦準備制度理事会の規則Yで定義されている銀行持株会社の直接または間接の子会社ではありません。借り手は投資会社でも、1940年の投資会社法に基づく投資会社によって管理されている会社でもありません。借り手は、証拠金株（連邦準備制度理事会の規則Uで定義されているとおり）の購入または繰越を目的とした貸付事業に従事しておらず、ローンの収益は、証拠金株式の購入または運用、または証拠金株式の購入または保有を目的とした他者への貸付に使用されません。

(f) 借り手の皆さん、知る限り、借り手と各子会社は、あらゆる規制当局の法律および命令、規則、規制のすべての要件を遵守しています。ただし、借り手、子会社、または担保の品目に適用されるそのような要件に従わないことが重大な不利な変化を引き起こすと合理的に予想できない場合を除きます。

(g) 借り手は、担保および担保に対するすべての権利、権原、利益（許可された先取特権に基づいて付与される権利、権原、利益を除く）の所有者および所有者であり、借り手は、本契約が引き続き有効である限り、本担保における権利の全部または一部を譲渡または質入れしないことを約束しますこれにより、貸主、その被指名人、承継人または譲受人（許可先取特権を除く）以外の人に譲渡されます。

(h) 借り手は担保に対して有能で市場性のある所有権を持っており、担保には無料で、許可先取特権以外の先取特権、請求、担保は一切ありません。

(i) 借り手は、本書のセクション4.2 (f) に従って、または今後ローンに関連して提出する必要のある、最新の監査済み財務諸表および最新の月次財務諸表のコピーを貸主に引き渡しました（財務諸表）。貸主に最後に財務諸表が提供された日以降、借り手または子会社に重大な不利な変化をもたらすような出来事は発生していません。財務諸表は真実かつ正確であり、借り手とその子会社の財政状態をすべての重要な点で公正に反映しています（また、未監査の財務諸表については、は通常の年末調整が必要で、脚注の開示がないことを条件とします）。

(j) 債務不履行または債務不履行事由は発生しておらず、債務不履行が重大な不利な変化をもたらすことが合理的に予想される借り手または子会社の契約上の義務、ローン、または契約に基づき、またはそれらに関して継続している。

(k) 完全証書に規定されている場合またはセクション4.2 (f) (i) (6) に従って開示されている場合を除き、仲裁人、政府または規制当局による、またはそれに対する訴訟、訴訟、訴訟、または手続きは、借り手によって、または200人を超えるその財産または資産に対して、係争中のものではなく、また、の書面で脅迫されている借り手の知る限り、係争中の訴訟、訴訟、訴訟、訴訟または手続きはありません千ドル（25万ドル）;

(l) 借り手の知る限り、借り手がリースまたは運営する施設や施設には、連邦、州、地方の法律、規則、規制、命令、許可（環境法）に違反する可能性のある量または濃度の有害物質は含まれていません。ただし、そのような違反が重大な不利な変化を引き起こすと合理的に予想されない場合を除きます。借り手は、環境法違反の疑いまたは実際の違反についての通知を受けておらず、借り手の事業はすべての環境法、に従って運営されています。ただし、そのような違反が重大な不利な変化を引き起こすことが合理的に予想できない場合を除きます。

(m) 借り手も子会社も、完全証書に記載されている名前、またはセクション4.3 (a) に従って貸主に開示されている名前以外の名前で事業を行っていません。借り手と各子会社の設立管轄、最高経営責任者の事務所、主な事業所、および借り手がの担保に関する記録を保管している場所は、現在、完璧証明書に記載されている住所、またはセクション4.3（a）に従って貸主に開示されている住所にあります。担保は現在、完璧証明書のに記載されている住所、またはセクション3.3で許可されている住所にあります。

(n) 借り手の知る限りでは、本契約の日付の時点および本契約の期間中いつでも（貸付書類に従って許可された持分の移転の発効後を含む）、(i) 借り手の資金またはその他の資産のいずれも、借り手の資金またはその他の資産のいずれも、受益所有の財産を構成しない（または構成しない）。ブロックされた人物によって、直接的または間接的に。(ii) ブロックされた人が借り手、その系列会社に何らかの利害関係を持っている（または持つ）ことはなく、その結果各当事者への投資（直接的か間接的かを問わず）が適用法によって禁止されている、またはローンが適用法に違反している。（iii）借り手またはその関連会社の資金のどれも、それぞれの当事者への投資が（直接的か間接的かを問わず）適用法によって禁止されたり、ローンが違反したりする結果となる違法行為から得られていない（または調達される予定はない）こと適用法;

(o) 借り手は、完全証書に記載されている子会社以外に子会社を持たず、許可投資以外に株式、パートナーシップ、その他の所有権、またはその他の持分証券も持っていません。

(p) 借り手の知る限り、借り手の財産と担保は、の財政的に健全で評判の良い保険会社に、借り手が事業を行う地域で同様の事業に従事し、同様の資産を所有する企業が通常負うようなリスクを控除してカバーするような金額で保険をかけられています。

(q) 借り手の知る限り、借り手は、現在行われている、または実施が提案されている事業の実施に必要なすべての重要な知的財産を所有しているか、使用を許可されています。知的財産の使用、有効性、または有効性に異議を唱える他の個人または団体による重要な請求は主張されておらず、保留中です。また、借り手はそのような主張の根拠について知りません。

(r) 借り手と各子会社は、の提出が義務付けられているすべての連邦、州、その他の納税申告書を提出し、そこに記載されているすべての税金、該当する利息と罰金、および政府または規制当局によって自社またはその財産に課せられるその他すべての税金、手数料、その他の費用を支払いました。ただし、(i) ただし、そのような税金、手数料、その他の費用が争われている範囲で誠意を持って適切な手続きを速やかに開始し、熱心に実施します。ただし、そのような準備金またはその他の適切な規定がある限り、 GAAPへの準拠に必要なものはすべて、(ii) かかる税金、査定、預金、拠出金が個別または合計で10万ドル（100,000ドル）を超えない場合、または（iii）完全証明書に記載されている税金をそのために行ったものとします。先取特権は提出されておらず、借り手の知る限り、許可された先取特権以外の税金、手数料、その他の費用に関する請求も行われていません。借り手も子会社も、タックスシェアリング契約の当事者ではありません。借り手は、借り手のどの課税年度よりも前の課税年度に対して提案されている請求や調整により、10万ドル（100,000ドル）を超える追加の税金が借り手によって支払われる可能性があることを知りません。借り手は、現在のすべての年金、利益分配、および繰延報酬プランの資金調達に必要な金額をその条件に従って支払っています。借り手は、年金給付保証公社またはに対する責任を含め、借り手に何らかの責任をもたらすと合理的に予想されるようなプランへの参加を撤回せず、その一部または完全な終了を許可していません。また、借り手の責任の一部または全部を終了したり、その他の事象の発生を許可したりしていません} その後継者またはその他の政府機関。

本契約は、貸主に有利な担保に対する法的かつ有効かつ継続的かつ法的強制力のある担保権を生み出し、その執行可能性は、適用される破産、破産、再編、モラトリアム、または債権者の権利全般に影響を及ぼすその他の法律の対象となり、衡平法の一般原則の対象となります。借り手のの知る限りでは、貸し手が借り手設立州の中央出願場所にUCC-1の財務諸表を提出したり、口座管理契約などを通じて支配権（ UCCで定義されているとおり）を取得したりすると、貸主は、許可先取特権およびその他の該当する債権者間または従属契約に従い、担保に対する完全な先取特権および担保権を持つことになります。

(t) 借り手とその子会社は、連結ベースでは、本契約および本契約に基づくすべての債務によって証明される債務の発生を有効にした後は、支払能力があります。

(u) (i) 締切日現在、完全証明書には、借り手と各子会社が所有する特許、出願、登録商標と出願、登録ドメイン名、登録著作権と保留中の出願、および借り手および各子会社が所有する重要な知的財産ライセンスなど、すべての借り手と各子会社の知的所有権が記載されています。(ii) 借り手全員と各子会社の知的財産資料が記載されています事業は有効で、存続しており、期限が切れておらず、法的強制力があり、放棄されていません。（iii）ただし完全性証明書に記載されているとおり、許可された先取特権を除き、借り手と各子会社は、当該借り手または子会社の事業にとって重要な知的所有権のすべてに対するすべての権利、権原、権益の独占的所有者であり、または使用する権利を有します。（iv）本契約の締結および履行により、無効、執行不能、または減損が発生することはありません借り手または子会社の事業にとって重要なの知的財産、または債務不履行または契約終了時の知的財産借り手または子会社の知的財産ライセンス。（v）完全証明書に記載されている場合を除き、借り手または子会社の知的財産資料の借り手の事業または借り手に対する有効性または執行可能性を制限したり、取り消したり、疑問を投げかけたりするような未処理の保有、決定、同意、和解、法令、命令、差止命令、判決または判決はありませんそこにある者またはそのような子会社の権利またはその使用。（vi）借り手には、完璧証明書に記載されている場合を除き、以下の運営借り手および各子会社の事業、および借り手またはそのような子会社が、それに関連して知的財産権を侵害したり、悪用したりしても、他の個人または団体の知的財産権を侵害したり、悪用したりしません。(vii) 完全性証明書に記載されているを除き、25万ドル（250,000ドル）を超える訴訟または手続きは保留中または借り手に借り手の知識、脅迫されている（x）が、借り手または子会社のを制限したり、取り消したり、有効性に疑問を投げかけたりしています知的財産、（y）当該知的財産の価値に重大な不利な変化をもたらすと合理的に予想されるもの、または（z）当該知的財産、または借り手または子会社が事業運営においてそれらを使用することが、個人または団体の知的財産権を侵害または不正流用していると主張する場合。（viii）借り手にご存知のとおり、その結果として、借り手または子会社の重要な営業秘密における権利に重大な不利な変化はありませんでした借り手や各子会社の現在および以前の従業員、請負業者、代理人を含むあらゆる人物による不正使用、開示、流用、および (ix) 完全証明書に記載されている場合を除き、借り手は制限付きライセンスの当事者ではなく、またそれらに拘束されることもありません。

(v) 本契約、に関連して締結または引き渡された、または今後引き渡される文書または証明書に含まれる声明または情報には、本契約または本契約に含まれる記述を誤解を招かないようにするために必要な重要な事実の虚偽の記述が含まれていませんし、記載を省略することもありません（借り手が誠実に予測および予測を提供したことを貸し手が認識していること）。合理的な仮定に基づくと、事実とは見なされず、その間の実際の結果と見なされますそのような予測や予測の対象となる期間は、の予測または予測結果とは異なる場合があります）。

(w) 借り手はどの銀行または金融機関にも口座を持っていません。ただし、これに関連して貸主に送付された完全証書に記載されている口座と、借り手が貸主に完全な担保権を与えるために必要な措置を講じた口座を除き、セクション4.3 (o) の条件に従って口座を開設していません。

(x) 保証書に別段のまたは第3.3条に準拠している場合を除き、担保は第三者の保釈人（倉庫など）が所有していません。担保のコンポーネントはいずれも、完全性証明書に記載されている場所、またはセクション3.3で許可されている場所以外で管理してはなりません。そして

(y) すべての在庫は、すべての重要な点において良質で市場性のある品質のもので、重大な欠陥はありません。

4.2 借り手の肯定的な契約。借り手は、次のすべてを行うものとし、各子会社にそれをさせるものとします。

(a) 設立の管轄区域における企業存続と良好な地位を維持し、がそのような資格を得られないことが重大な不利な変化を引き起こすことが合理的に予想される各法域での資格を維持します。

(b) すべてのライセンス、承認、合意、および政府承認の有効性を維持します。これらが失われると、重大な不利な変更が発生することが合理的に予想されます。

(d) 適用法で義務付けられている場合、支払と退職、または支払いと免責の理由がある場合、担保に関連する各前払金の前に発生し、支払期日が到来する売買、使用、賃貸、個人資産または同様の税金と手数料（疑いのないように、貸主の純利益に対する税金を除きます）。ただし、（i）そのような税金が適切に誠意を持って争われている場合に限ります手続きは速やかに開始され、熱心に実施されます。ただし、そのような準備金やその他の適切な規定（ある場合）が準拠に必要な場合に限ります。（ii）かかる税金、査定、預金、拠出金が、個別または合計で10万ドル（100,000ドル）を超えない場合、または（iii）完璧証明書に記載されている税金。

(e) 貸主が必要または望ましいと考える範囲で、担保契約および口座管理契約に対するUCC-1融資明細書を入手して提出するのを支援します。

(f) 以下を貸し手に渡してください：

(i) 空き次第、ただし毎月の最終日から30日以内に：

（1）その時点で終了した月の経営成績に関する親の未監査財務諸表で、 Parentsの最高執行責任者または最高財務責任者によって真実かつ正確であると証明されました。連結貸借対照表と損益計算書で構成され、通常の年末の監査調整と脚注がないことを条件として、一貫して適用されるGAAPに従って作成されました。

（2）貸主が要求する範囲で、売掛金、買掛金の経年劣化、および主要な主要業績評価指標（いずれの場合も、親の取締役会または貸主から要求された指標を含む）を、貸主にとって満足のいく形式と内容で報告します。

(3) 貸主から要求された範囲で、すべての預金口座の借り手の銀行取引明細書の写し

(4) あらゆる資料のコピー（重要性は借り手の誠実な判断により決定されます）借り手またはその子会社が取得した政府の承認

(5) 本書のセクション4.2 (i) (B) で検討されている手続の開始および重要な進展についての書面による通知。

(6) 借り手またはその子会社に対して係争中または脅迫されている（書面で）訴訟または政府手続きについての書面による通知。これにより、借り手またはその子会社に25万ドル（250,000.00ドル）の損害または費用がかかると合理的に予想されます。そして

(7) 責任者が署名した、正式に記入されたコンプライアンス証明書。月末時点で借り手が本契約のすべての条件を完全に遵守していたことを証明します。

(ii) 貸主が要求する範囲で、締切日以降に完了証明書に含まれる特定の情報の修正、修正、更新を反映するように更新された完全証明書。そして

(iii) 入手可能になり次第、ただし各会計年度終了後180日以内に、連結貸借対照表、損益計算書、およびGAAPに準拠して作成された連結貸借対照表、損益計算書、およびキャッシュフロー計算書で構成される、親会社の年次財務諸表、監査済み財務諸表、または取締役会が承認した財務諸表ののコピーを、前の会計年度のと一致する基準に基づいて適用され、現在の親会社の公正な連結財務状況を提示しますその会計年度の終わりと、その時点で終了した12か月間の経営成績そして、 Parentsの最高財務責任者によって、真実かつ正しいと認定されました。また、独立した公認会計士事務所からの財務諸表に対する無条件の意見（親会社がマイナスの利益を上げていることのみに基づく継続企業の資格、または親会社の流動性が12か月未満であるという判断を除く）が合理的な裁量で受け入れられます。

(iv) 貸主からの要請に応じて、借り手の最高財務責任者または最高執行責任者に貸主との毎月の管理更新電話に参加してもらい、借り手の事業の運営および財務状況に関する情報について話し合うように依頼します。貸主は、貸主が通常の営業時間中に、かつ合理的な事前の書面による通知をもとに、貸主が合理的に問い合わせるものとします。

(v) 貸主が合理的に要求するその他の財務情報を提供してください時々。

(g) 借り手の取締役会の承認後10日以内、いかなる場合でも借り手の各会計年度終了後45日以内に、借り手の取締役会で承認された年間運営予算と財務予測を、貸し手が合理的に受け入れられる形で貸し手に提出してください。 提供されたそれは、借り手の各会計年度が終了する前に、借り手の次の会計年度の予算と予測の草案を貸し手に提出するものとします。

(h) 借り手が公開報告会社になった時点で、また公開報告会社になった後に、入手可能な場合は速やかに、いかなる場合でも、(i) 借り手の各会計年度終了後に証券取引委員会に借り手フォーム10-Kを提出した時点で、フォーム10-Kで提出された借り手の財務諸表を、(ii) 借り手フォーム10-Kの提出時に、貸主に引き渡します。借り手の最初の3会計四半期四半期がそれぞれ終了した後に証券取引委員会に、借り手の連結財務諸表そのようなフォーム10-Qで提出してください。 提供された前述の書類が証券取引委員会に別途提出された資料に含まれている限り、そのような書類は、借り手が借り手のウェブサイトにそのような書類を掲載したり、リンクを提供したりした日に提出されたものとみなされます。ただし、借り手は、そのような書類の掲載について書面（電子メールでも可）で貸主に速やかに通知しなければなりません。

(i) 借り手が一般にその担保保有者または劣後債務保有者に送付または提供したすべての声明、報告書、通知のコピーを貸主 (A) に速やかに（そして、が入手可能になってから5営業日以内に）提出し、（B）その書面による通知を受け取ったら速やかに、借り手に対して係争中または脅迫されているの重要な法的措置の報告を貸主（または損害または費用が発生すると合理的に予想される、借り手が関与する訴訟、手続き、または政府による調査の開始が開始されます250,000.00ドル（250,000.00ドル）の借り手へ。ただし、前述の書類が証券取引委員会に別途提出された資料に含まれている限り、そのような書類は、借り手が借り手のWebサイトにそのような書類を掲載するか、リンクを提供した日にに配信されたものとみなされます。ただし、借り手は速やかに貸主に通知する必要がありますそのような書類の投稿を書く（メールでも可）

(j) 以下を貸主に提出してください。(i) 各暦四半期の終了後10営業日以内に、借り手に所有またはライセンス供与されたすべての知的財産のリスト、および貸主が合理的に要求する形式で、最後のコンプライアンス証明書の日付以降に本契約に基づく担保の定義に含まれる項目のリスト。(ii) 貸主が必要とする声明、報告書、または通信の写し他の貸し手に届ける。（iii）受領後すぐに、他の当事者が受け取ったすべての通知、要求、その他の書類の写し当事者または当事者に対して申し立てられた違反または債務不履行、または貸主の利益や権利の価値を著しく損なう可能性がある、または重大な不利な変化を引き起こすことが合理的に予想されるその他の事象に関するその他の重要な契約、証書、契約、契約、および（iv）業務（財務またはその他）、業務、業績、財産、または見通しに関するその他の情報貸し手である借り手は、時々、合理的に要求することがあります。

(k) 法律で義務付けられている、またはそれに属する不動産に課せられるすべての連邦税、州税、地方税、査定税、拠出金、罰金、手数料、その他の負債（担保に関するすべての税金およびその他の請求を含む）に関するすべての申告を行い、支払うか、期日までに支払うか、支払わせるその支払いまたは預金を証明する証明書。借り手は、必要なすべての納税および源泉徴収税を適時に支払いまたは入金しますそのうち、FICA、F.U.T.A.、州の障害、地方、州、および連邦の所得税に関する法律を含む適用法に従い、合理的な要求に応じて、借り手および各子会社がそのような支払いまたは預金を行ったことを示す、貸主にとって満足のいく証拠を貸主に提出します。 提供されたその借り手は、回収を一時停止する適切な手続きにより、支払いの金額または有効性が誠意を持って争われた場合、支払いを行う必要はありません（ただし、そのような手続きには、総じて借り手にとって重要な担保または担保の重要な品目の売却、没収、または紛失という実質的な危険がなく、借り手がその金額を適切に保証している場合に限ります）またはそのような金額を引き出すのに十分な準備金が借り手の帳簿に記載されている場合）、またはそのような税金、査定、預金と拠出金は、個別でも総額でも10万ドル（100,000.00ドル）を超えません。さらに、借り手は、課税上の目的でそれぞれの居住管轄区域が変更された場合は、貸主に事前に書面で通知する必要があります。

(l) 担保に関して適用法、規則、または規制によって課せられた借り手および各子会社の義務をすべて履行します。ただし、違反によって重大な不利な変化が起こると合理的に予想できない場合を除きます。

(m) できるだけ早く、いかなる場合も、借り手が債務不履行の潜在的な事象の発生について知ってから5営業日以内に、そのような潜在的な債務不履行事象の詳細と、許可されている場合はそれに関して借り手がとるべき措置を記載した書面による通知を提出してください。

(n) できるだけ早く、いかなる場合も、受領後5営業日以内に、債務不履行通知、解約通知、または担保が25万ドル（250,000ドル）を超える不動産のリースに関する同様の通知のコピーを貸主に提供してください。

(o) 本契約の目的を完全に果たし、担保に対する貸主の担保権を保護するために、随時、そのような追加の書類を締結して引き渡し、貸し手が合理的に要求できるようなさらなる行動やことを行います。借り手は、貸主に借り手に代わってそのような財務諸表を作成および引き渡し、そのような財務諸表を提出することを貸主に許可します（融資報告書がすべての資産またはすべての個人を対象としていることの表示を含む）UCCのセクション9-504に従って借り手の財産ですが、は譲歩の対象となりますセクション3.1に従って担保から除外された財産）、担保譲渡、通知、管理契約、担保契約、および借り手の署名がなく、貸し手名または代理人としての貸主名の名で借り手の署名がないその他の文書、および事実上の弁護士借り手用;

(p) 借り手およびその子会社の業界、所在地の企業にとって、借り手およびその子会社事業および担保のリスクに対する保険を標準とし、貸主が合理的に要求するとおりに、貸し手にとって合理的に満足できるD&O保険を含みますが、に限定されません。保険契約は、会社との間で、貸し手にとって合理的に満足できる金額の形式でなければなりません。すべての不動産保険契約には、貸主が貸主損失受取人であることを示す貸主支払損失の保証書があり、貸主に対する代位弁済は放棄されるものとし、すべての賠償責任保険契約には、貸主が追加被保険者として記載されているか、貸主を示す裏書が付いているものとします。貸主は、担保に関する補償を提供する当該保険に関して、貸主損失受取人および/または追加被保険者として指定されるものとし、当該保険の各提供者は、発行された1つまたは複数の方針、または貸主に提供された独立した証書による承認により、そのような方針または方針が実質的なものとなる前に貸主に30日前に書面で通知することに同意するものとします補償範囲が狭くなったり、補償範囲が除外されたり、キャンセルされたり（保険料未払いのキャンセルを除く）、10 (10) 日前に書面で通知する必要があります)。貸し手の要求に応じて、借り手は保険証書とすべての保険料支払いの証拠を提出しなければなりません。どの保険契約に基づいて支払われる収益も、貸し手の選択により、債務を考慮して貸主に支払われるものとします。借り手またはその子会社が、このセクション4.2（p）で義務付けられているように保険に加入しなかった場合、または金額を支払わなかったり、必要な支払い証明書を第三者に提出したりしなかった場合、貸し手は借り手の費用で、そのような支払いの全部または一部を行うか、本セクション4.2（p）で要求されるそのような保険契約を取得し、以下の措置を講じることができます貸し手が慎重だと考える方針。

(q) 本契約に基づいて借り手から貸主に支払うべき金額が残っている場合、または借り手が貸付書類に基づく義務を負っている場合（初期補償義務を除く）、（i）会社の存続を維持、更新、維持し、完全に効力を発揮し、通常の事業過程で必要なすべての権利、特権、フランチャイズを維持するために商業的に合理的なあらゆる措置を講じます。（ii）それが履行または遵守する重要な契約、証書、または契約のすべての条件と規定を遵守し、維持してくださいそのような契約、証書、またはインデンチャーはそれぞれ完全に効力を有し、重要な契約書またはインデンチャーに基づいてそのような権利を行使します。ただし、そうしないと重大な不利な変化を引き起こすことが合理的に予想できない場合を除きます。（iii）GAAPおよびあらゆる政府機関またはのすべての要件に従って、すべての重要な点で完全かつ真実かつ正確な記入を含む適切な帳簿と記録と会計を保管してください規制当局は、その事業と活動に関連するすべての取引、取引、および資産を対象とするものとします。そして（iv）貸主が、事前の書面による通知の有無にかかわらず、いつでも、自社の資産や資産を訪問して検査し、自社の帳簿や記録から任意のを調べて要約を作成することを許可します。また、債務不履行事由が年に2回まで続かない場合は妥当な時間に、または事前の書面による通知により、合理的に希望される頻度で、その事業運営、財産について話し合うことを許可します役員、従業員、会計士の財務状況やその他の状況

(r) 担保または借り手に関連して貸主によって、または貸主に対して提起された第三者の訴訟または手続きを起訴または弁護するために必要であると貸主が合理的に判断できる範囲で、貸主、借り手、および借り手の役員、従業員、代理人、および借り手の帳簿に費用をかけずに貸主に提供します。

(s) 締切日以降、借り手が直接または間接の子会社を設立したり、直接または間接の子会社を買収しようとしたりする場合、借り手は、その設立または買収の10営業日前に、当該子会社の設立について貸主に書面で通知し、貸主からの要求に応じて、事業の写しを貸主に提出しなければならない（または借り手にそうさせるものとする）そのような子会社の書類、そして

(ii) そのような設立または設立から早急に、そしていかなる場合でも30日以内（または貸主が独自の裁量で合意する場合はそれより後の日）：（A）そのような新しい子会社にが合理的に要求するすべての措置を講じてください：（x）当該子会社が借り手となる本契約の加入者を貸主に提供する本契約に基づき、または（y）貸付書類に基づく借り手の債務を保証し、（B）当該子会社の担保を構成する資産（実質的に本契約に従い）、いずれの場合も、当該口座管理契約および本契約の条件に従って貸主が合理的に要求するその他の文書、証書、および契約とともに、すべて貸主にとって合理的に満足できる形式と内容（貸主に最優先先取特権、、許可された先取特権の対象となることを含みます）、および（C）そのような直接的または有益な株式をすべて質入れするためのものです担保を構成する範囲の子会社。そして

(t) ローンの収益は、運転資金として、また一般的な企業目的の資金調達にのみ使用してください。

4.3 借り手の否定契約。借り手は、事前のの書面による同意なしに、以下のことをしてはならず、またその子会社にも許可してはなりません。事前の書面による同意は、独自の裁量で条件付けまたは保留される場合があります。

(a) 貸主に15日前に書面で通知することなく、社名、設立管轄、最高経営責任者、、または主たる事業所を変更してください。

(b) (i) 借り手または子会社が現在または今後取得する担保、またはそれらに関する収益または権利について、先取特権または担保権を作成、負用、または存在を許可するか、本契約または許可許可するか、許可するか、本契約または許可許諾先取特権または (ii) に従って作成された先取特権または担保権を除き、本契約または許可される先取特権、または (ii) に従って作成された先取特権または担保権を除き、付与しない契約を貸主以外の者と締結します許可先取特権の定義で別段の許可がある場合を除き、担保の担保権またはその他の方法で担保を担保に供すること、または子会社にその許可を与えること。

(c) 他の事業体への合併または統合、または借り手または任意の子会社との合併または統合を他の事業体に許可すること、(ii) 清算または解散を許可すること、(ii) 清算または解散を許可すること、(ii) 清算または解散の前に子会社の資産が借り手に譲渡されている限り、清算または解散できること、(iii) その子会社のいずれかを取得または許可すること許可投資以外の他人の資本金、株式、または財産の全部または実質的にすべてを取得すること、または（iv）許可投資以外の事業に従事すること本契約の日に借り手が実施した業種、およびそれと合理的に関連する、補足または付随する業務。ただし、子会社が別の子会社または借り手に合併または統合される場合がありますが。

(d) 許可された処分を除き、現在所有されているか今後取得されるかを問わず、その資産のいずれかを処分する。

(e) が重大な不利な変更をもたらすと合理的に予想される点において、（権利放棄またはその他の方法に従って）運用文書を修正、補足またはその他の方法で修正する。

(f) 上記のセクション3.3に従う場合を除き、許可された場所から担保を移動してください。

(g) (i) 自社の持分証券の配当金の支払いまたは分配を行う。(ii) 株式を価値で購入、償還、廃棄、またはその他の方法で取得（従業員株式購入制度、従業員制限付株式契約、または同様の取り決めの条件に基づく買戻しを除く）、総額が25万ドル（250,00ドルを超えないようにしてください）(0.00) どの会計年度でも、その買戻し時にデフォルト事由が存在せず、買戻しが発効した後も存在しなくなる場合に限ります)(iii) 自己株式の保有者に資本をそのまま返還すること、 (iv) 資産、株式証券、債券、または有価証券をその持分証券の保有者に分配すること、または (v) そのような目的のために任意の金額を分割すること。ただし、借り手は (A) その条件に従って、その転換証券のいずれかを他の有価証券に転換することができます

転換証券またはそれらと引き換えに、（B）普通株式の形でのみ配当を支払う、（C）オプション、ワラント、その他の転換証券の行使または転換時、または株式分割または株式併合に関連して、端数株式の発行の代わりに現金を支払う。（D）以下に従って、元または現在の従業員、役員、コンサルタント、または取締役に株式を分配する借り手の取締役会で承認された従業員ストックオプションの行使、(E) 資本金の総額償還または買い戻しどの会計年度でも25万ドル（250,000.00ドル）を超えないようにしてください。ただし、がそのような償還または買い戻しと同時に、借り手の持分証券の売却から、当該償還または買い戻しの価値と同等かそれ以上の収益を受け取るか、（F）源泉徴収、保留金、税金を支払う（そのような税金が支払われるかどうか）借り手による（または借り手の義務）、制限付株式ユニット、その他の株式ベースの報酬、借り手の従業員に発行されるオプションまたは新株予約権に関連する買戻し、コンサルタント;

(h) (i) 借り手が現在行っている事業またはそれと合理的に関連する事業以外の事業に従事している、(ii) 支配権の変更があった場合、または (iii) 主要人物は、出発から10日以内に書面による通知が貸主に提供されない限り、借り手の管理に積極的に従事しなくなります。

(i) (i) 借り手の取締役会が誠意を持って決定した公正価値での借り手の株式の売却を除き、借り手の関連会社ではない人との独立取引よりも借り手にとって有利な条件を除き、アフィリエイトと契約上の義務を締結したり、その他の取引を行ったりします。ただし、(A) 借り手の既存の投資家に、借り手の株式を借り手の既存の投資家に公正価値で売却することは例外です。そのような売却が支配権の変更、（B）借り手投資家からの無担保債務融資につながらない限り、そのようなすべての負債無担保劣後債務、 (C) 通常の事業過程で締結または維持され、借り手の取締役会によって承認された借り手の役員およびその他の従業員のための合理的かつ慣習的な報酬契約および福利厚生制度、 (D) 通常の事業過程で借り手の取締役会のメンバーに支払われる合理的かつ慣習的な手数料、および (E) 許可された投資、または (ii) 作成する締切日以降の子会社で、少なくとも 5営業日前に貸し手に通知していない場合。ただし、借り手または保証人が締切日以降に直接的または間接的な国内子会社を設立するか、直接または間接の国内子会社を買収したとき（分割によるものを含むがこれに限定されません）、借り手および保証人は、（a）当該新子会社に、本に基づく共同借り手になるための本契約の加入者または保証を貸主に提供させるものとします適切な財務諸表および/または口座管理契約書とともに、すべて満足のいく形式と内容で、本契約に基づく保証人になること貸主（当該新たに設立または買収した子会社の資産に対する最優先先取特権（セクション3.1および許可先取特権に定められた制限に従うことを条件とする）、（b）適切な証明書および権限および財務諸表を貸主に提供し、そのような新しい子会社の直接的または受益的所有権のすべてを、貸主にとって満足のいく形式および内容で担保します。そして（c) 弁護士からの1つ以上の意見を含む、貸主にとって満足できる形式と内容の他のすべての文書を貸主に提供してください貸主にとっては満足のいくものです。貸主は、上記の該当する書類の実行と引き渡しに関しては適切だと考えています。

(j) (i) 借りたお金に対する債務 (劣後債務を含む) の前払い、償還、購入、権利放棄またはその他の方法による履行 (劣後債務を含む) （本契約に基づいて支払期日または前払いが許可されている（x）金額、（y）の（c）、（d）（e）、（g）および（i）の条項で許可されている債務許容債務の定義、または（z）貸主が書面で合意した金額（別は）、（ii）借りたお金またはリース債務に対する債務（劣後債務を含む）の重要な条件を修正、変更、またはその他の方法で変更して、加速させますその予定返済、または（iii）役員、取締役、または株主への紙幣の返済。ただし、借り手がそのような手形を借り手持分証券に転換したり、借り手持分証券の発行により当該手形を返済または履行したりできる場合に限ります。

(k) 許容負債を除くあらゆる負債を創出、負担、引き受ける、または存続させる。

(l) 許可された投資を除くあらゆる投資を行う、または子会社に行わせる。

(m) (i) 1940年の投資会社法に基づいて投資会社または投資会社によって支配される会社になるか、その重要な活動の1つとして、（連邦準備制度理事会の規則Uで定義されている）マージンストック（連邦準備制度理事会の規則Uで定義されているとおり）の購入または運用にクレジットを供与したり、ローンの収益をその目的で使用したりします。（ii）他の連邦法または州法の対象となるようになるかお金を借りる能力を制限または規制することを目的とした規制、または（iii）の最低資金調達要件を満たしていない規制1974年の雇用退職所得保障法（ERISA）とその規制（ERISA）は、違反が重大な不利な変化をもたらすことが合理的に予想される場合に、ERISAで定義されている報告対象事象または禁止取引を子会社に許可または許可します。（iv）連邦公正労働基準法を遵守しなかったり、他の法律や規制に違反したりする場合、違反は重大な不利な変化をもたらすことが合理的に予想されます。

(n) (x) 直接的または間接的に、ブロック対象者または (y) と文書、文書、契約、契約を直接的または間接的に締結し、(A) ブロック対象者への資金、商品、サービスの寄付または受領を含む、ブロック対象者との取引または取引に従事すること、(B) 取引またはその他の方法で取引を行うこと大統領令第13224号、同様の行政命令、またはその他の反政府命令に従ってブロックされた財産または財産の持分に関連してテロリズム法または (C) 大統領令第13224号またはその他のテロ対策法に定められた禁止事項を回避または回避する取引、回避または回避を目的とする取引、または違反を試みる取引を共謀すること。貸主は、テロ対策法および貸主の方針と慣行の要件に従い、借り手とその主人を特定する特定の情報および文書を入手、検証、記録する必要があることをここに通知します。情報には、借り手とその本人の名前と住所、および貸主がテロ対策法に従って貸主を特定できるようにするその他の情報が含まれます。借り手がOFACリストに掲載されていることを知っていたり、(i) 有罪判決を受けたり、(ii) 何も主張しなかったり、(iii) 起訴されたり、(iv) マネーロンダリングやマネーロンダリングの前提となる犯罪を含む容疑で逮捕され延期されたりした場合、借り手は直ちに貸主に通知しなければなりません。または

(o) (i) 預金口座または証券口座を維持する口座（除外口座、支払い処理業者口座、または本契約で許可されている口座を除く）については、1つ以上の口座管理契約または貸主にUCCで定義されている貸主による管理権を与えるその他の契約を通じて、貸主が当該口座の完全な担保権を取得するために必要であると判断した措置を貸主が講じることができる口座を除く、または（ii）他の口座を付与または許可します誰かの担保権を取得したり、何らかの契約を締結したりする人（貸し手以外）（貸し手以外）その預金口座または証券口座のいずれかを管理することで完璧を達成しています。

4.4 借り手のクロージング後の契約。

(a) 締切日から15日以内（または貸主が独自の裁量で同意する場合はそれより後の日）に、借り手は借り手が所有する各預金口座または証券口座（除外口座を除く）に関して正式に締結された口座管理契約を貸主に引き渡すものとします。

(b) 締切日から15日以内（または貸主が独自の裁量で同意する場合はそれより後の日）に、借り手、その子会社、および担保が本書のセクション4.2（p）の要件に従って保険に加入していることを証明する保険証書を貸主に提出する必要があります。そして

第5条

[予約済み]

第6条

借り手の補償

6.1 借り手による補償。借り手は、自己の費用と費用で、また貸主が本契約に基づいて有するその他の権利を制限することなく、貸主およびその取締役、役員、従業員、コンサルタント、代理人、弁護士、または貸主に所属または代理するその他の人物（それぞれ、被補償者）に対し、いかなる請求、損害、損失に対しても無害であることを約束し、同意します。負債、義務、要求、抗弁、判決、費用、支出、または貸主負担となる可能性のあるあらゆる種類または性質の経費貸主によって、または貸主に対して主張または裁定され、以下に関連する、またはこれらから生じるもの。ただし、そのような請求、損失または損害が、貸主の重大な過失または故意の違法行為に基づく場合を除きます。

(a) ローン書類で検討されている取引（妥当な弁護士費用と経費を含む）。

(b) 調査、対応、是正、行政、司法上の問題または手続き（その被補償者が当事者に指定されるかどうかにかかわらず、借り手によって、または借り手に代わって開始されるそのような手続き、エンジニア、環境コンサルタント、および同様の技術担当者による調査の合理的な費用、および任意のブローカー（雇われているブローカーを除く）が請求する手数料、手数料、または報酬が含まれます貸主によって）、本契約で検討されている取引に対して課せられる可能性のある支払いを受ける権利を主張し、本契約で検討されている取引、およびローン収益の使用または使用目的の結果として、またはそれに関連して、当該被補償者が被った、または被補償者に対して申し立てた。

(d) 借り手による州または連邦の法律、規則、または規制への違反。

(e) 借り手が貸し手に対して行った重大な不実表示。そして

(f) 担保に関して課される、または課される政府手数料、手数料、税金、または罰金。

6.2 クレームの弁護。借り手は、貸し手からの通知を受けて、本第6条に基づいて支払われるべき金額をすべて速やかに支払うことに同意します。借り手が、貸し手が満足できる範囲で、本第6条に基づいて支払われるべき全額の支払いを行うまたは提供できる範囲で、借り手はそのような事象または条件に関する貸主の権利に委譲されるものとします。債務不履行事由が発生しておらず、が継続している限り、借り手は貸主に合理的に受け入れられると自ら選択した弁護士に請求を弁護することができます。ただし、請求が貸主に単独の判断で重大なリスクをもたらす場合、または貸主に不利な法的原則を確立しようとする場合、貸主は弁護人を選ぶものとします。借り手は貸主に対するあらゆる請求を解決することができます。ただし、そのような和解には、貸主に対する費用負担なしで、貸主をいかなる請求からも完全に解放することが含まれている場合に限ります。

6.3 サバイバル。本第6条に含まれるすべての補償および契約は、本契約の解除、ローンの全額支払い、または借り手によるすべての債務の履行にかかわらず、存続し、完全に効力を有するものとします。

第七条

デフォルト

7.1 債務不履行時の貸し手の権利。債務不履行事由が発生して継続する場合、貸し手には以下の権利があります。

(a) ローンと本契約の未払い残高を、期日かそれ以降かを問わず、直ちに支払期日と支払期日を申告してください。

(b) 貸主が本契約に基づいて融資を行うことを検討する意思があるの契約条件を変更するか、本契約に基づくさらなる融資義務を即時かつ自動的に解約します。

(c) 借り手に、自己の費用と貸主の要求に応じて、貸主の指示に従って担保またはその一部を組み立て、貸主が指定した場所と時間に、現金、貸主、貸付金、または将来の引き渡し、および貸主が商業的に合理的と考えるその他の条件で貸主が利用できるようにすることを借り手に要求し、借り手はここに同意します。

(d) 担保の発送、回収、回収、保管、仕上げ、保守、修理、販売準備、販売宣伝、販売 (ここに記載されている方法で)。貸主およびその代理人、および差し押さえ時または差し押さえ後の購入者には、ラベル、特許、著作権、任意の名称の使用権、企業秘密を含む借り手の知的財産を無償で使用するための非独占的、取消不能、永続的、全額支払い、ロイヤリティフリーのライセンスまたはその他の権利が、本第7.1条のの規定に従ってのみ付与されます。商号、商標、サービスマーク、広告は、現在または今後いつでも借り手が所有または取得している、または借り手が現在所有している、または類似の性質の物件今後いつでも何らかの権利があります。 提供されたそのようなライセンスは、貸主が本契約に基づく救済を行使した際の担保の処分に関連してのみ行使可能であること。

(e) 以下に定める場合を除き、予告なしに、貸主が指定した場所で、公売または私的販売の際に担保またはその一部を売却、再販、譲渡し、使用またはその他の方法で処分するためのライセンスを引き渡すか、またはライセンスを付与します。

(f) 本契約または法律に基づく権利と救済を行使するために、借り手が所有またはリースしている施設で、担保またはその一部が組み立てられたり、妥当な期間配置されたりして、借り手が所有またはリースしている施設を、当該職業に関して借り手に義務を負わずに占有する。

(g) の破産、倒産、またはその他の同様の手続きを開始して訴追するか、破産、破産、またはその他の同様の手続きを開始する借り手への同意。

(h) 貸主が管理している口座にを保留にしたり、独占支配権の通知、権利付与命令、または担保の管理を規定する口座管理契約または同様の契約に基づくその他の指示や指示を送付したりします。

(i) 担保または担保に関連して、あるいは担保に関連して、借り手のあらゆる権利と救済手段を行使します。これには、(A) 売掛金およびその他の担保に基づく金額の支払いを要求または要求する借り手のあらゆる権利、またはその規定の履行を要求する借り手のあらゆる権利、(B) 引き出し、またはすべての撤回の原因または指示が含まれますが、これらに限定されませんあらゆる預金口座に関する資金、（C）売掛金およびその他の担保に関する他のすべての権利と救済策を行使します、UCCのセクション9-607に規定されているものを含みますが、（D）は、担保に関してあらゆる議決権、合意に基づく権利、およびその他の権利を行使します。そして

(j) 貸付書類に基づく、または法律上または衡平法において貸主が利用できるすべての権利と救済策を行使します。には、UCCに基づいて提供されるすべての救済策（条件に基づく担保の処分を含む）も含まれます。

借り手は、売却通知が法律で義務付けられている範囲で、公売の日時と場所、または私的売却が行われるまでの時間を借り手に少なくとも10日前に通知することが合理的な通知と見なされることに同意します。担保の売却では、適用法で許可されている場合、貸主は担保またはその一部の購入者、ライセンシー、譲受人または受領者になることができ、当該売却で売却、譲渡、またはライセンスされた担保の全部または一部の購入代金の入札、決済または支払いの目的で、債務のいずれかを使用および適用する権利を有します当該売却で支払われる担保またはその一部の購入価格によるクレジットとして。適用法で認められている範囲で、借り手は、本契約に基づく権利の行使から生じた、貸主に対して取得する可能性のあるすべての請求、損害、および要求を放棄します。借り手は、本契約に基づく売却前か売却後かを問わず、担保に関する償還の権利または持分権を、法律で認められる最大限の範囲で放棄し、譲渡します。また、担保をマーシャリングする権利（ある場合）および債務またはその他の担保をマーシャリングするすべての権利（ある場合）を放棄し、解放します。貸主は、が担保の一部または全部を回収または実現しなかった場合、または回収が遅れたことについて責任を負わないものとし、またそれに関して何らかの措置を講じる義務も負わないものとします。貸主は、売却通知が出されたかどうかにかかわらず、担保を売却する義務を負わないものとします。貸主は、決められた時間と場所で発表することにより、公募または私的売却を随時延期することができます。そのような売却は、事前の通知なしに、延期されたの日時と場所で行われる場合があります。貸し手は、担保の整理やその他の方法で売却準備をする義務を負わないものとします。

(k) 担保に関して借り手が受領したすべての支払いは、貸主の利益のために信託で受領され、借り手の他の資金とは分離され、受け取ったのと同じ形で（必要な裏書があればを付けて）直ちに貸主に支払われるものとします。

(l) 貸し手は、法律で義務付けられている場合を除き、借り手に通知することなく、いつでもまたは随時借り手に、預け入れた、または保有する資金に対して、債務の全部または一部を請求したり、を相殺したり、その他の方法で債務の全部または一部を適用したりすることができます。

(m) 貸主からの書面による要求に応じて、借り手は、借り手の知的財産およびその他の文書の一部またはすべての担保譲渡または貸主に引き渡し、本契約の意図および目的を実行するために必要または適切なその他の措置を講じるものとします。

(n) 借り手が本契約の条件で義務付けられているとおり、第三者または団体に金額を支払わなかった場合、または必要な支払い証明を第三者または団体に提出しなかった場合、貸し手は次のいずれかまたはすべてを行うことができます。(i) その同一または一部の支払いを行う、または (ii) 本契約ののセクション4.2 (q) に記載されている種類の保険契約を取得して維持し、任意のものを引き受けます貸し手が賢明と考えるような方針に関する行動。貸し手が支払ったり預け入れたりした金額はすべて貸主経費となり、直ちに支払期日を迎え、デフォルトレートの利息を負担し、担保によって担保されるものとします。貸主による支払いは、将来同様の支払いを行うという貸主による合意、または本契約に基づく債務不履行事由の貸主による権利放棄を構成するものではありません。借り手は、期限までに履行されなかった本契約に基づく債務を執行または執行しようとする際に貸主が負担した、貸主費用を含むの合理的な手数料および費用をすべて支払うものとします。

(o) 本契約、ローン書類、およびその他すべての契約に基づく貸し手の権利と救済措置は累積されるものとします。貸し手は、UCC、法律、または衡平法に基づいて規定されているとおり、本契約と矛盾しないその他すべてのの権利と救済を受けるものとします。貸主によるいずれかの権利または救済措置の行使は選択とはみなされず、借り手側の債務不履行事由に対する貸主による放棄は、継続放棄とはみなされません。貸主による遅延は、貸主による権利放棄、選出、または黙認とはみなされません。任意の貸主に対する借り手の義務は、本契約およびその他の貸付書類の条件に従って、当該貸主が借り手に対して履行することができます。また、適用法で認められる最大限の範囲で、当該債務を執行するための手続きにおいて、他の当事者が追加の当事者として加わる必要はありません。

(p) 担保またはその一部の収益および/または利用可能性、および本契約に基づく救済策（および本契約に基づく債務不履行事由の発生時または発生後に貸主が受領した貸主が保有するその他のあらゆる種類の金額）の収益と利用可能性は、次のように支払われ、適用されるものとします。

まず、お支払いへ自己負担額の費用と費用（もしあれば）、担保、差し押さえまたは訴訟（ある場合）、そのような売却やその他の権利または救済の行使にかかるすべての金額、ならびに本契約に基づいて貸し手が負担または支払う合理的な法的費用および弁護士費用を含む、すべての適切な手数料、費用、負債、および前払金（）の費用と経費（貸主費用を含む）

次に、未払利息および未払利息について、ローンで未払いまたは未払いの金額を貸し手に支払うことです。ローンが自発的に前払いされた場合はセクション2.5、2.6、または2.7に基づいて支払期日が到来する金額、ローンの元本残高、およびローンに関するその他すべての債務（ただし、ただし、そのような収益が不十分な場合はローンの未払いまたは未払いの全額を全額支払い、次にその未払利息を配分して支払い、次に、そうでなければかかるであろう金額を全額支払いますローンが自発的に前払いされた場合は、セクション2.5、2.6、または2.7に基づいて返済期限、3番目はローンの元本残高に、4番目は、ローン書類のいずれかに基づいて貸主に支払われるべきその他の金額の評価対象支払いに充当されます）。そして

3つ目は、余剰金があれば、借り手、その承継人、および譲受人、または合法的にそれを受け取る資格のある人への支払いです。

(q) 貸主は、差し押さえ、売却、参入またはその他の方法により、本契約または貸付書類のその他のに基づく権利の行使を進めたものとし、そのような手続きは理由の如何を問わず中止または放棄されたか、不利な判決が下されたものとみなされます。そのような場合は（管轄裁判所から別段の命令がない限り）、貸主は元の地位に戻り、本契約に基づいて生じた担保権の対象となる不動産に関する本契約に基づく権利。

7.2 累積的な権利、権利放棄。本契約に基づいて貸主に付与されるすべての権利、救済および権限は、取消不能で累積的であり、代替的ではなく、独占的でもなく、本契約に基づく、他の文書または法律または衡平法で認められる他のすべての権利、救済および権限に追加されるものとします。本契約に基づく表明、保証、契約、または契約に違反している、またはが遵守していないことを貸し手がいつでも知っていても、本契約に基づくそのような権利または救済措置の放棄とはみなされないものとし、また、不履行の放棄は、その他の不履行の放棄とはみなされません。本契約で許可されているように、貸し手が担保品を差し押さえまたは売却した場合でも、借り手は引き続き不備に対する責任を負うものとします。担保の売却または差し押さえの権利を促進するために貸主が実現したすべての金額は、まず、訴訟のすべての費用および本契約の執行または解釈にかかるすべての費用（訴訟費用、弁護士費用または専門家手数料、出願手数料を含む）に適用され、次に、本契約に基づいて支払われる未払いの利息または罰金に適用され、次にすべてのローンの元本の返済に適用されます。

第八条

その他

8.1 費用と経費。借り手はすべての貸し手の費用を要求に応じて支払います。

8.2 委任状。これにより、借り手は取り消し不能な形でを構成し、貸し手を借り手として任命します事実上の弁護士債務不履行事由の発生時および継続中に、借り手およびその子会社名のいずれかに代わって、借り手およびその子会社名のいずれかに代わって、貸し手の選択と借り手の費用負担で、(a) 借り手または子会社の名前で、(a) 借り手または子会社の名前で、(a) 要求、要求、回収 (実行を含みますが、これに限定されません) 通知書）、本契約に基づいて割り当てられたすべての支払いについて、訴え、複製、無罪判決を下し、書面または切手により裏書きします。

すべての小切手に、担保に関する金銭がないかどうか、(b) 任意の口座または口座債務者に対する手形について、請求書または船荷証券に借り手またはその子会社の名前を書いてください。(c) 口座に関する紛争や請求を、貸主が合理的と判断する金額と条件で直接口座債務者と和解し、調整します。(d)、借り手の保険契約に基づくすべての請求を決済、調整します。（e）借り手の保険契約における先取特権、手数料、担保権、担保権、および不利な請求の支払い、異議申し立て、または和解を行います担保、またはそれに基づく判決、またはそれを解約または放棄するための措置を講じること、および (f) UCCまたは適用法が許す限り、担保を貸し手または第三者の名義で譲渡すること。借り手はここに貸主を合法的人物に任命します事実上の弁護士債務不履行事由が発生したかどうかにかかわらず、すべての義務（初期補償義務を除く）が完全に履行され、貸主が本契約に基づいて貸付を延長する義務を負わないまで、債務不履行事由が発生したかどうかにかかわらず、担保に対する貸付者の証券持分を完成または継続するために必要な書類に、借り手またはその子会社の名前を署名すること。借り手またはその子会社の弁護士として実際に任命された前述の貸し手、および利息と相まって、すべての債務（初期補償義務を除く）が完全に返済され履行され、貸主にローンを提供する義務が終了するまで、貸し手のすべての権利と権限、および利害関係は取り消せません。

8.3 サバイバル。本契約（および本契約に従って提供されるその他の契約または文書）に含まれるすべての表明、保証および補償は、（i）本契約の締結および引き渡し、（ii）本契約で検討されている取引の完了、（iii）ローンの支払い、（iv）すべての義務（未熟な補償義務を除く）の履行後も存続するものとします。と (v) 本契約の終了。

8.4 課題。本契約に規定されている場合を除き、本契約は、貸主と借り手、およびそれぞれの代表者、承継人、譲受人を拘束し、その利益のために効力を生じるものとします。貸し手は、借り手または借り手の同意を得ることなく、本契約および手形（もしあれば）の全部または一部を譲渡したり、本契約の一部を売却したりすることができます。そのような権利はすべて、貸主の承継人および譲受人にの利益をもたらすものとします。上記にかかわらず、（A）借り手は、貸し手の事前の書面によるの同意なしに、本契約または本契約に基づく義務の全部または一部を譲渡、移転、またはその他の方法で譲渡することはできません。そのような譲渡の試みは無効であり、効力はありません。（B）債務不履行事由が発生しておらず、継続している限り、貸主は貸付書類の持分を、貸付書類の持分を以下の条件を満たす者に譲渡しないものとします貸し手が借り手の直接の競争相手であるという合理的な見積もりは、運営会社であれ、直接的であれ間接的であれ議決権のある親会社であれそのような事業会社を管理します。

8.5 ブローカーはいません。借り手は、本書で検討されている取引に関連して、ブローカーやアドバイザーが雇われていない、または採用される予定がないことを貸し手に表明します。

8.6 お知らせ。ここに記載されているすべての通知、同意、要求、指示、承認、および通信は、本書に別段の定めがある場合を除き、書面で有効であり、翌日宅配便、米国郵便、郵便料金前払い、または電子メールで送付され、郵送の場合は1営業日後、郵送日から5営業日以内に受領されたものとみなされます翌日の宅配便で送られた場合はそれに、確認領収書を入手して電子メールで送った場合は送信日に配達します。または、その日が営業日でない場合は、その翌営業日のに。このような通知、同意、要求、指示、承認、連絡はすべて、本書の最初のページに記載されている当該当事者の住所の当事者、または当該当事者が書面でを指定するその他の住所に送付されるものとします。

8.7 準拠法、管轄権および手続きの遂行に関する同意。本契約は、カリフォルニア州州の法律に従い、準拠するものとします（当該州の法律以外の法律が適用されることになるような抵触法の原則は考慮されません）。本契約、関連する譲渡、または本契約に基づく借り手の義務または債務に起因または関連して、貸主が借り手に対して紛争、請求、または訴訟を提起した場合、各当事者は、カリフォルニア州に所在する裁判所（連邦、州、または地方）の管轄権および裁判地に取り返しのつかないものとします。に

借り手が、本契約、関連する譲渡、または本契約に基づく借り手の義務または債務に起因または関連して、直接的または間接的に生じる紛争、請求、または訴訟を貸し手に対して提起した場合、各当事者は、カリフォルニア州に所在する裁判所（連邦、州、または地方）の管轄権および裁判地に取り返しのつかない形で従います。各当事者は、個人的な処理サービスを明示的に放棄し、郵便料金前払いの書留郵便で最後の既知の住所に送付し、郵送日から5日以内に完了したものとみなされます。各当事者は、カリフォルニア州が不都合なフォーラムまたは場所がないために不適切なフォーラムであるという主張を取り消し不能な形で放棄します。また、フォーラムが不都合であるなどの理由で別の裁判所に持ち込まれた場合、現在または将来、そのような訴訟または手続きを削除しなければならない権利も放棄します。ここに記載されているフォーラムの独占的選択は、いずれかの当事者がそのフォーラムで得られた判決を執行すること、または当該当事者が他の適切な管轄区域で同じことを強制するために何らかの措置を講じることを妨げるものとはみなされません。

8.8 その他の書類。借り手は、そのような他の書類を締結するものとし、それ以外の場合は、貸主が本契約で検討している取引を実行するために貸主が合理的に要求する場合には、貸主に協力しなければなりません。

8.9 分離可能性。本契約のいずれかの部分が、当事者が適用または施行しようとする可能性のある法律に反する場合、またはその他の方法で欠陥がある場合でも、本契約の他の条項はその影響を受けず、引き続き完全に効力を有するものとし、そのためには分離可能であることをここに宣言します。

8.10 全文、改正。本契約および本契約で言及されている別紙は、本契約で検討されている事項に関する貸主と借り手との間の完全な合意を構成し、それに関連する以前のすべての合意と理解に優先します。本契約の各当事者は、本契約の当事者も、他の当事者の代理人も、本契約の主題に関して、明示的か黙示的かを問わず、本契約の主題に関して、本契約の履行を誘導するための約束、表明、または保証を行っていないことを認めます。本契約の全部または一部を変更、修正、または終了するための他の契約は有効ではありません。ただし、そのような契約が書面で行われ、本書に明示的に定められている場合を除き、請求される当事者によって正式に締結される場合を除きます。

8.11 陪審裁判。これにより、各当事者は、本契約、関連文書、本契約の主題に関連する当事者間の取引、および/または両当事者によって確立されつつある関係に基づく、またはそれらから生じる、または直接的または間接的に生じる、あらゆる請求または訴訟の原因について、陪審裁判を受ける権利を無条件に放棄します。この権利放棄の範囲は、あらゆる裁判所に提起される可能性のあるあらゆる紛争（、取引請求、不法行為請求、義務違反請求、その他すべての慣習法および法定請求を含みますが、これらに限定されません）を網羅することを意図しています。この放棄は取り消すことができず、口頭または書面で修正することはできません。また、本契約のその後の改正、更新、補足、および修正にも適用されるものとします。訴訟の場合、本契約書は裁判所による裁判への同意書として提出することができます。

両当事者は、陪審による裁判を受けるそれぞれの権利を放棄するという合意を一切意図していません。上記のの放棄が強制力を持たない場合、陪審員による裁判を受ける権利が強制力がない場合、両者間でいつでも生じる紛争または論争は、当事者間で相互に選択された私立裁判官（または、意見が一致しない場合は）に照会して決定されるものとします。カリフォルニア州民事訴訟法第638条（または同等の規定に従って）に従って任命された（カリフォルニア州サンタクララ郡上級裁判所）の裁判長です。連邦法に基づき、紛争が連邦裁判所の専属管轄権に該当する場合は、カリフォルニア州サンタクララ郡で陪審員なしで審理されます。これにより、両当事者は当該裁判所の管轄に従うことになります。照会手続きは、カリフォルニア州民事訴訟法§§ 638から645.1までの規定に従い、それに従って行われるものとします。私立裁判官はすべてを決定する権限を持ちます

は、事実か法律かを問わず、訴訟または手続きにおける問題であり、カリフォルニア州民事訴訟法第644条（a）に従ってその決定書を報告しなければなりません。この段落のいかなる内容も、いつでも自助的救済を行使したり、担保を差し押さえたり、暫定的な救済を受ける権利を制限するものではありません。私立裁判官は、この段落の適用性、解釈、、および執行可能性に関するすべての問題も決定するものとします。

このセクションは、本契約の終了後も存続するものとします。

8.12 パブリシティ。貸し手は、（a）この取引に関する情報を公表し、ウェブサイト、ソーシャルメディアサイト、その他のマーケティング資料に含める権利、および（b）この取引に関する情報を、必要な範囲で証券取引委員会（SEC）への定期報告に含める権利を有します。これには、借り手の名前、投資の種類、元本、金利、満期日が含まれますが、これらに限定されません。SECの規則と規制によって。

8.13 デマンド権利放棄。借り手は、法律で認められる最大限の範囲で、借り手または子会社が責任を負う貸主が保有する口座、書類、証券、動産書、保証について、要求、債務不履行または不履行の通知、支払不履行の通知、満期時の未払い、解除、妥協、決済、延長、または更新を放棄します。

8.14 カウンターパート。本契約は、任意の数の相手方で、また異なる当事者が別々の相手方で締結することができます。それぞれの取引相手は、締結および引き渡された時点で原本であり、すべてをまとめて1つの契約を構成します。ファクシミリ、ポータブルドキュメント形式（.pdf）、またはその他の電子送信による本契約の署名ページの署名ページの署名済み対応物の送付は、手作業で署名された本契約の署名ページの送付と同等の効力を有します。

8.15 ローン書類の訂正。貸主は、借主が借主に訂正について書面で通知し、借り手が少なくとも10日以内に訂正に異議を申し立てることができる限り、当事者の合意に従い、特許の誤りを訂正し、本契約およびその他の貸付書類の空欄を埋めることができます。そのような異議申し立てがあった場合、貸し手と借り手の両方が署名した修正がない限り、そのような訂正は行われないものとします。

8.16 セットオフの権利。借り手は、貸主または貸主の管理下にある団体（貸主関連会社を含む）の現在または将来、すべての預金、信用、担保および財産から生じるすべての預金、信用、担保および財産から、本契約に基づく貸主に対するすべての債務の担保として、貸主に先取権、担保権および譲渡権を貸主に付与します。）またはそれらのいずれかに輸送中です。債務不履行事由の発生後および継続中いつでも、貸し手は、要求や通知なしに、をその一部または一部から切り離し、未満期であっても、また債務を担保する他の担保の妥当性に関係なく、借り手のあらゆる負債または義務に同じことを適用することができます。借り手の預金、クレジット、またはその他の財産に関する相殺権を行使する前に、債務を保証するその他の担保に関する権利または救済策を行使するよう貸し手に要求するすべての権利は、借り手によって故意に、自発的に、そして取消不能の形で放棄されます。

8.17 その他の特定の文書の電子執行。本契約および本契約で検討されている取引（譲渡、仮定、修正、権利放棄、同意を含みますが、これらに限定されません）に関連して署名される文書に含まれる、実行、署名、署名、および同様の意味のある言葉には、電子署名、貸主によって承認された電子プラットフォームでの譲渡条件と契約成立の電子照合、または保管が含まれるものとみなされます電子形式の記録のうち、それぞれが同じ法的効力、有効性を持つものとするまたは、場合によっては、国際商取引および国内商取引における連邦電子署名法、カリフォルニア州統一電子取引法、または統一電子取引法に基づくその他の同様の州法を含む、適用法に規定されている範囲で、手作業による署名または紙ベースの記録管理システムの使用による強制力。

8.18 守秘義務。機密情報の取り扱いにおいて、貸主、借り手、および当該当事者のすべての従業員および代理人は、本契約に従って受領または受領した非公開情報の機密性を維持するために、当該当事者が同じ種類の独自の情報に関して行っているのと同じ程度の注意を払わなければなりません。ただし、そのような情報は（i）貸主の場合、子会社に開示される場合があります。貸し手または借り手の関連会社、（ii）貸し手の場合は、将来の譲受人または購入者へ貸付金のあらゆる利益。ただし、借り手に有利な同等の秘密保持契約の対象であり、（iii）法律、規制、規則、規則、規則、命令、召喚状、司法命令、または同様の命令で義務付けられている場合、（iv）貸主の場合、貸主の審査、監査、または同様の調査に関連して要求される場合、（v）が本第8.18条および（vi）条に基づくものと同等の守秘義務の対象となる、貸主の第三者サービス提供者本契約に基づく救済措置の実施に関連する。本契約に基づくには、(a) 受領当事者に開示されたときにパブリックドメインにあるか、受領当事者が知っていたり所有していたり、受領当事者のの過失なく開示された後にパブリックドメインの一部になったり、(b) 第三者によって受領者に開示されたりする情報、または (b) 受領当事者がそのような第三者が禁止されていることを実際に知らなければ、その受領当事者に開示された情報は含まれません。そのような情報の開示から。

8.19 共同借り手規定。

(a) 主な義務。本契約は、各借り手の主要かつ当初の義務であり、法律の変更、債務の作成または取得、または貸主と借り手との間の契約の履行または引き渡しにおける無効または不規則性を含む、将来の条件の変更にかかわらず、引き続き有効です。各借り手は、あたかもローンがその借り手に前払いされたかのように、の既存および将来の債務に対して全責任を負うものとします。貸主は、ローンの事前申請書やコンプライアンス証明書を含むがこれらに限定されない、すべての借り手に代わって作成され、すべての借り手に代わって作成され、拘束力のある借り手によって作成された証明書または表明書を信頼することができます。

(b) 権利の行使。借り手は債務について連帯して責任を負い、貸し手は他の借り手に対して訴訟を起こす権利を放棄することなく、1人または複数の借り手に対して債務の執行を求めることができます。

(c) 代理人としての借り手。各借り手は、両方の借り手に代わって通知、証明書または要求を送受信し、各借り手に代わってローンを受け取るための支払い代理人となり、各借り手に代わって貸主にローン、権利放棄および同意を申請するために必要なすべての権限と権限を持つ代理人として、他の借り手を指名します。このの承認は取り消すことができず、貸し手は他の借り手の代理として、または他の借り手に代わって行動するために、各借り手の権限について問い合わせる必要はありません。

(d) 代位権および類似の権利。本契約またはその他の貸付書類の他の規定にかかわらず、また適用法で認められる範囲で、各借り手は、寄付、補償、またはその他の形態の払い戻しを求めるために、法律または株式で有する可能性のあるすべての権利（貸付書類に基づく貸主の権利を借り手に委任する法律を含むがこれに限定されない）を取り消不能な形で放棄します。借り手、または借り手が行った支払いについて、債務のいずれかについて主または二次的な責任を負う現在または今後のその他の人貸付書類またはその他に関連する債務に関する義務、および貸付書類などに関連する債務に関して借り手が支払った結果として、債務の担保から利益を得たり、その担保に参加したりする可能性のあるすべての権利について。補償、払い戻し、または本第8.19条で禁止されているその他のの取り決めを規定する契約は無効です。本第8.19条に違反して借り手に対して支払いが行われた場合、その借り手は貸主にその支払いを信託として留保し、その支払いは、満期か未満期かを問わず、債務の申請のために速やかに貸主に引き渡されるものとします。

(e) 権利放棄。本契約に別段の定めがある場合を除き、各借り手は、本契約の受諾通知、いずれかの債務の存在、作成、または取得の通知、債務不履行事由の通知、債務不履行事由の通知、いつでも未払いの債務金額の通知、加速の通知、他の借り手の財政状態の不利な変化またはそのような事態を悪化させる可能性のあるその他の事実に関する通知を放棄します所有者のリスク、支払いのための提示、要求、任意の商品に関する抗議とその通知、不履行、およびそのような借り手が受ける権利があるであろうその他のすべての件の通知と要求。各借り手は、他の借り手の何らかの抗弁から生じた、または原因の如何を問わず他の借り手の責任の停止から生じるいかなる抗弁も放棄します。貸し手が、貸付書類のいずれかの条項について借り手に厳格な履行を要求しなかった場合でも、その後、厳格な遵守と履行を要求する貸主の権利を放棄、変更、または減少させることはありません。ここに記載されている内容は、貸主が信託証書、抵当権またはその他の担保証書を先取特権から差し押さえたり、そこで利用可能な権利を行使したりすることを妨げるものではありません。そのような権利の行使は、借り手の法的または公平な解約にはなりません。また、各借り手は、本契約に基づく借り手のリスクの範囲を変更する貸し手の作為または不作為から生じるいかなる抗弁も放棄します。

(f) 代位弁護。各借り手は、他の借り手に対する代位権またはその他の権利の減損または破壊に基づく抗弁を放棄し、現在および今後有効な法定法または慣習法の保証抗弁またはマーシャリング権の下で利用できる可能性のあるすべての利益を放棄します。

(g) 和解権、釈放権。

(i) 本契約に基づく借り手の責任は、(i) いずれかの債務が別の人物によって保証される、または他の財産によって担保される、または保証されることになっていたという合意、理解、または表明、または (ii) 貸主が現在または将来、他の借り手を含む他の個人に対して有する可能性のある権利の放棄または執行不能（ある場合）によって軽減されないものとします、またはいずれかの義務に関する財産。

(ii) 貸主は、本契約に基づく借り手の責任に影響を与えることなく、(i) 妥協、和解、更新、支払期間の延長、支払方法または支払条件の変更、借り手に関する債務の全部または一部の履行の解除、執行または解除の拒否、(ii) 債務に関して借り手にその他の免責を与えること、(iii) 修正することができます。どのような方法でも借り手に関する債務に関連する書類、(iv) 債務を保証する預金またはその他の財産の解除、引き渡し、または交換、または借り手またはその他の人が誓約した場合、または（v）妥協した場合、は、保証人、保証人、または債務のいずれかに関して現在または今後責任を負う可能性のある他の人の義務の解決、更新、延長、履行の拒否、履行の拒否、義務の全部または一部の解除を拒否します。

(h) 従属。現在または将来、他の借り手が保有する借り手の負債はすべて債務に従属し、債務を保有する借り手は、そのような従属を実効させ、執行し、通知するために、貸主から合理的に要求されたすべての措置を講じるものとします。 提供されたただし、債務不履行事由が存在しない限り、このセクション8.19は、借り手がそのような劣後債務のために金額を要求または受領すること、または借り手が支払うことを禁止するものではありません。

8.20 修正と言い直し。改定なし。借り手と貸主はそれぞれ、各当事者による本契約の締結および引き渡しをもって、締切日前に締結された事前貸付契約およびその他の貸付書類（総称して、事前貸付書類）の条件と規定が修正され、全体が本契約およびその他の貸付書類の条件と規定に取って代わられることに同意します。。上記にかかわらず、本書に含まれるいかなる内容も、以前の貸付書類、証書、またはそれを保証する文書またはその他の契約に基づいて未払い借り手の債務を代替または更新するものと解釈されないものとし、その義務は引き続き完全に効力を有するものとします。ただし、その条件が本書によって、または本契約と同時に締結される証書、文書、またはその他の契約によって具体的に変更される場合を除き、これらの義務は引き続き完全に効力を有するものとします。本契約に明示または黙示されている内容は、本契約によって変更される場合や、本契約と同時に締結された証書、文書、その他の契約によって変更される場合を除き、事前貸付書類に基づく債務または負債からの借り手の解放またはその他の免除とは解釈されないものとします。借り手はここに確認し、

は、当事者である各貸付書類が全面的に効力を有し、今後も効力を維持し、すべての点で批准および確認されることに同意します。ただし、締切日以降、当該貸付書類における貸付担保契約、貸付契約、本契約、その下での記述、または以前の貸付契約を指す「輸入」のような言葉はすべて例外です本契約によって修正および改訂された事前貸付契約を意味し、(ii) 事前貸付契約は、（ii）事前貸付契約の内容を確認し、同意します貸付契約または事前貸付書類は、事前貸付契約に関連して随時存在する借り手の債務の担保として、貸主に譲渡または質入れ、または貸主に先取特権を付与することを目的としており、かかる先取特権の質権、譲渡または付与は、すべての点でここに承認され、確認され、有効になった最初の日から有効であるものとします、それに適用されるローン書類の特定の変更のみが条件となります。

[次のページに署名]

その証として、本契約の当事者は、上記の最初の日と年にこのローンおよび担保契約を正式に締結させました。


貸し手:

トリニティ・キャピタル株式会社、
メリーランド州の企業

作成者:		/s/ サラ・スタントン
名前:		サラ・スタントン
その:		法務顧問兼最高コンプライアンス責任者


通知の宛先:
トリニティ・キャピタル株式会社
1 N. 1^セント通り、3階
アリゾナ州フェニックス 85004
宛先:法務部
電話:(480) 374-5350
電子メール:legal@trincapinvestment.com

[ローンと担保契約の署名ページ]


借り手:

リゲッティ・アンド・カンパニー合同会社、
デラウェア州の有限責任会社

作成者:		ジェフリー・バーテルセン
名前:		ジェフリー・バーテルセン
その:		最高財務責任者

リゲッティ・インターミディエイト合同会社、
デラウェア州の有限責任会社

作成者:		ジェフリー・バーテルセン
名前:		ジェフリー・バーテルセン
その:		最高財務責任者

リゲッティ・コンピューティング株式会社、
デラウェア州の法人

作成者:		ジェフリー・バーテルセン
名前:		ジェフリー・バーテルセン
その:		最高財務責任者


通知の宛先:
775 ハインツアベニュー
カリフォルニア州バークレー 94710
担当：ジェフリー・バーテルセン
電話:(612) 581-9421
電子メール:jbertelsen@rigetti.com

[ローンと担保契約の署名ページ]

展示物 A

約束手形の形式


$[•]		[•], 202[•]

受領価値については、デラウェア州の有限責任会社であるRIGETTI & CO, LLC、デラウェア州の有限責任会社であるRIGETTI INMEDIATE LLC、およびデラウェア州の法人であるRIGETTI COMPUTING, INC.（総称してメーカー）にオフィスを構えています [_____________________]、は、メリーランド州の法人、トリニティ・キャピタル社（受取人）の注文に応じて、3075 W. Ray Road、スイート525、アリゾナ州チャンドラー、85226、または所有者が随時指定できるその他の場所で、合計金額を支払うことを約束します[•] または受取人がメーカーに前払いしたその他の元本と、ローン契約に定められた金利の利息。

このノートは、2024年6月21日付けのメーカーと受取人の間の特定の修正および改訂されたローンおよび担保契約（随時修正、修正、再表示、補足、またはその他の方法で変更される場合があります）に従って発行され、そのすべての条件の対象となります。本書で使用されるすべての定義済み用語は、ローン契約に記載されている意味を持つものとします。

この手形は、ローン契約に記載されている担保によって担保されています。このノートは、ローン契約に従ってメーカーが発行した他のすべてのノートとクロスデフォルトになっています。

メーカーは、いかなる種類の要求、提示、抗議、通知も放棄し、の支払い期間の延長、ここに記載されている義務に対するすべての担保または保証の解除、放棄、代替、または本ノートに関するその他の免責について、すべて予告なしに行うことに同意します。

このメモは、請求される当事者が署名した書面による合意による場合を除き、口頭で変更、修正、終了することはできません。メーカーは、受取人が本書に記載されている債務条件に従って本書およびそれに関連する詳細を記入することをここに許可します。

このメモはカリフォルニア州の法律に準拠し、それに従って解釈されるものとします。メーカーは、本ノートに関して提起された訴訟に関して、カリフォルニア州に所在する州裁判所または連邦裁判所がの管轄権を有することに、取消不能の形で同意します。

メーカーは、陪審員による裁判を受ける権利、相殺の権利、およびそのような行為による容認的な反訴と相互請求を仲介する権利を放棄します。メーカーはさらに、弁護士費用および経費、訴訟費用を含め、本ノートの執行および回収にかかる費用および費用を保有者に支払うことに同意します。

このメモは、メーカーの承継人、譲受人、法定代理人を拘束し、受取人、すべての保有者とその後継者、推薦人、譲受人、および法定代理人の利益となるものとします。


リゲッティ・アンド・カンパニー合同会社

作成者:
名前:
その:

A-1


リゲッティ・インターミディエイト合同会社

作成者:
名前:
その:

リゲッティコンピューティング株式会社

作成者:
名前:
その:

A-2

別紙B

償却スケジュール


6/1/24のお支払い	1,298,689.82
校長	1,068,743.80
利息	229,946.02
残りの校長	16,177,207.84
金利	16.00	%


1-1								2-1									2-2									3-1
支払い日	校長		Pmt		元本削減利息			支払い日		校長		Pmt		元本削減			支払い日		校長		Pmt		元本削減			支払い日		校長		Pmt		元本削減
3/10/2021		12,000,000.00		—		—			5/18/2021		8,000,000.00		—		—			11/10/2021		7,000,000.00		—		—			1/27/2022		5,000,000.00		—		—
4/1/2021		12,000,000.00		80,666.67		—			6/1/2021		8,000,000.00		34,222.22		—			12/1/2021		7,000,000.00		44,916.67		—			2/1/2022		5,000,000.00		7,638.89		—
5/1/2021		12,000,000.00		110,000.00		—			7/1/2021		8,000,000.00		73,333.33		—			1/1/2022		7,000,000.00		64,166.67		—			3/1/2022		5,000,000.00		45,833.33		—
6/1/2021		12,000,000.00		110,000.00		—			8/1/2021		8,000,000.00		73,333.33		—			2/1/2022		7,000,000.00		64,166.67		—			4/1/2022		5,000,000.00		45,833.33		—
7/1/2021		12,000,000.00		110,000.00		—			9/1/2021		8,000,000.00		73,333.33		—			3/1/2022		7,000,000.00		64,166.67		—			5/1/2022		5,000,000.00		45,833.33		—
8/1/2021		12,000,000.00		110,000.00		—			10/1/2021		8,000,000.00		73,333.33		—			4/1/2022		7,000,000.00		64,166.67		—			6/1/2022		5,000,000.00		47,580.65		—
9/1/2021		12,000,000.00		110,000.00		—			11/1/2021		8,000,000.00		73,333.33		—			5/1/2022		7,000,000.00		64,166.67		—			7/1/2022		5,000,000.00		49,375.00		—
10/1/2021		12,000,000.00		110,000.00		—			12/1/2021		8,000,000.00		73,333.33		—			6/1/2022		7,000,000.00		66,612.90		—			8/1/2022		5,000,000.00		51,344.09		—
11/1/2021		12,000,000.00		110,000.00		—			1/1/2022		8,000,000.00		73,333.33		—			7/1/2022		7,000,000.00		69,125.00		—			9/1/2022		5,000,000.00		54,166.67		—
12/1/2021		12,000,000.00		110,000.00		—			2/1/2022		8,000,000.00		73,333.33		—			8/1/2022		7,000,000.00		71,881.72		—			10/1/2022		5,000,000.00		55,000.00		—
1/1/2022		12,000,000.00		110,000.00		—			3/1/2022		8,000,000.00		73,333.33		—			9/1/2022		7,000,000.00		75,833.33		—			11/1/2022		5,000,000.00		57,291.67		—
2/1/2022		12,000,000.00		110,000.00		—			4/1/2022		8,000,000.00		73,333.33		—			10/1/2022		7,000,000.00		77,000.00		—			12/1/2022		5,000,000.00		60,104.17		—
3/1/2022		12,000,000.00		110,000.00		—			5/1/2022		8,000,000.00		73,333.33		—			11/1/2022		7,000,000.00		80,208.33		—			1/1/2023		5,000,000.00		61,491.94		—
4/1/2022		12,000,000.00		110,000.00		—			6/1/2022		8,000,000.00		76,129.03		—			12/1/2022		7,000,000.00		84,145.83		—			2/1/2023		5,000,000.00		62,500.00		—
5/1/2022		12,000,000.00		110,000.00		—			7/1/2022		8,000,000.00		79,000.00		—			1/1/2023		7,000,000.00		86,088.71		—			3/1/2023		5,000,000.00		63,467.26		—
6/1/2022		12,000,000.00		114,193.55		—			8/1/2022		8,000,000.00		82,150.54		—			2/1/2023		7,000,000.00		87,500.00		—			4/1/2023		5,000,000.00		63,810.48		—
7/1/2022		12,000,000.00		118,500.00		—			9/1/2022		8,000,000.00		86,666.67		—			3/1/2023		7,000,000.00		88,854.17		—			5/1/2023		5,000,000.00		64,583.33		—
8/1/2022		12,000,000.00		123,225.81		—			10/1/2022		8,000,000.00		91,666.67		—			4/1/2023		7,000,000.00		89,334.68		—			6/1/2023		5,000,000.00		65,490.59		—
9/1/2022		12,000,000.00		130,000.00		—			11/1/2022		8,000,000.00		91,666.67		—			5/1/2023		7,000,000.00		90,416.67		—			7/1/2023		5,000,000.00		65,625.00		—
10/1/2022		12,000,000.00		132,000.00		—			12/1/2022		8,000,000.00		92,499.93		—			6/1/2023		7,000,000.00		91,686.83		—			8/1/2023		5,000,000.00		65,759.41		—
11/1/2022		12,000,000.00		474,946.12		337,446.12	137,500.00		1/1/2023		8,000,000.00		321,364.34		222,977.24	98,387.10		7/1/2023		7,000,000.00		283,786.18		191,911.18	91,875.00		9/1/2023		5,000,000.00		203,310.41		136,643.74	66,666.67
12/1/2022		11,662,553.88		479,095.76		338,902.15	140,193.62		2/1/2023		7,777,022.76		321,364.34		224,151.56	97,212.78		8/1/2023		6,808,088.82		284,558.11		195,018.93	89,539.18		10/1/2023		4,863,356.26		203,310.41		138,465.66	64,844.75
1/1/2023		11,323,651.73		481,805.90		342,543.25	139,262.65		3/1/2023		7,552,871.20		322,270.40		226,398.39	95,872.01		9/1/2023		6,613,069.89		284,558.11		196,383.85	88,174.27		11/1/2023		4,724,890.60		203,310.41		140,311.87	62,998.54
2/1/2023		10,981,108.48		481,705.75		344,441.89	137,263.86		4/1/2023		7,326,472.81		323,094.29		229,593.13	93,501.15		10/1/2023		6,416,686.04		284,558.11		199,002.30	85,555.81		12/1/2023		4,584,578.73		203,310.41		142,182.69	61,127.72
3/1/2023		10,636,666.59		482,975.66		347,959.64	135,016.02		5/1/2023		7,096,879.67		323,094.29		231,426.26	91,668.03		11/1/2023		6,217,683.75		284,558.11		201,655.66	82,902.45		1/1/2024		4,442,396.04		203,310.41		144,078.46	59,231.95
4/1/2023		10,288,706.95		484,121.73		352,816.25	131,305.47		6/1/2023		6,865,453.42		323,905.91		233,981.39	89,924.52		12/1/2023		6,016,028.09		284,558.11		204,344.40	80,213.71		2/1/2024		4,298,317.58		203,310.41		145,999.51	57,310.90
5/1/2023		9,935,890.70		484,121.73		355,783.14	128,338.59		7/1/2023		6,631,472.03		323,905.91		236,867.84	87,038.07		1/1/2024		5,811,683.68		284,558.11		207,068.99	77,489.12		3/1/2024		4,152,318.07		203,310.41		147,946.17	55,364.24
6/1/2023		9,580,107.56		485,248.35		359,766.97	125,481.38		8/1/2023		6,394,604.18		324,609.41		240,508.33	84,101.08		2/1/2024		5,604,614.69		284,558.11		209,829.91	74,728.20		4/1/2024		4,004,371.90		203,310.41		149,918.78	53,391.63
7/1/2023		9,220,340.59		485,248.35		364,231.38	121,016.97		9/1/2023		6,154,095.86		324,609.41		242,554.80	82,054.61		3/1/2024		5,394,784.77		284,558.11		212,627.65	71,930.46		5/1/2024		3,854,453.12		203,310.41		151,917.70	51,392.71
8/1/2023		8,856,109.21		486,211.90		369,737.40	116,474.50		10/1/2023		5,911,541.06		324,609.41		245,788.86	78,820.55		4/1/2024		5,182,157.13		284,558.11		215,462.68	69,095.43		6/1/2024		3,702,535.42		203,310.41		153,943.27	49,367.14
9/1/2023		8,486,371.81		486,211.90		373,060.27	113,151.62		11/1/2023		5,665,752.20		324,609.41		249,066.04	75,543.36		5/1/2024		4,966,694.44		284,558.11		218,335.52	66,222.59		7/1/2024		3,548,592.15		203,310.41		155,995.85	47,314.56
10/1/2023		8,113,311.54		486,211.90		378,034.41	108,177.49		12/1/2023		5,416,686.15		324,609.41		252,386.93	72,222.48		6/1/2024		4,748,358.93		284,558.11		221,246.66	63,311.45		8/1/2024		3,392,596.30		203,310.41		158,075.79	45,234.62
11/1/2023		7,735,277.13		486,211.90		383,074.87	103,137.03		1/1/2024		5,164,299.23		324,609.41		255,752.08	68,857.32		7/1/2024		4,527,112.27		284,558.11		224,196.61	60,361.50		9/1/2024		3,234,520.51		203,310.41		160,183.47	43,126.94
12/1/2023		7,352,202.26		486,211.90		388,182.53	98,029.36		2/1/2024		4,908,547.15		324,609.41		259,162.11	65,447.30		8/1/2024		4,302,915.66		284,558.11		227,185.90	57,372.21		10/1/2024		3,074,337.04		203,310.41		162,319.25	40,991.16
1/1/2024		6,964,019.73		486,211.90		393,358.30	92,853.60		3/1/2024		4,649,385.03		324,609.41		262,617.61	61,991.80		9/1/2024		4,075,729.75		284,558.11		230,215.05	54,343.06		11/1/2024		2,912,017.80		203,310.41		164,483.50	38,826.90
2/1/2024		6,570,661.43		486,211.90		398,603.08	87,608.82		4/1/2024		4,386,767.43		324,609.41		266,119.18	58,490.23		10/1/2024		3,845,514.71		284,558.11		233,284.58	51,273.53		12/1/2024		2,747,534.29		203,310.41		166,676.62	36,633.79
3/1/2024		6,172,058.35		486,211.90		403,917.79	82,294.11		5/1/2024		4,120,648.25		324,609.41		269,667.43	54,941.98		11/1/2024		3,612,230.13		284,558.11		236,395.04	48,163.07		1/1/2025		2,580,857.67		203,310.41		168,898.97	34,411.44
4/1/2024		5,768,140.56		486,211.90		409,303.36	76,908.54		6/1/2024		3,850,980.82		324,609.41		273,263.00	51,346.41		12/1/2024		3,375,835.08		284,558.11		239,546.98	45,011.13		2/1/2025		2,411,958.70		203,310.41		171,150.96	32,159.45
5/1/2024		5,358,837.21		486,211.90		414,760.73	71,451.16		7/1/2024		3,577,717.82		324,609.41		276,906.50	47,702.90		1/1/2025		3,136,288.11		284,558.11		242,740.94	41,817.17		3/1/2025		2,240,807.74		203,310.41		173,432.97	29,877.44
6/1/2024		4,944,076.47		486,211.90		420,290.88	65,921.02		8/1/2024		3,300,811.32		324,609.41		280,598.59	44,010.82		2/1/2025		2,893,547.17		284,558.11		245,977.48	38,580.63		4/1/2025		2,067,374.77		203,310.41		175,745.41	27,565.00
7/1/2024		4,523,785.60		486,211.90		425,894.76	60,317.14		9/1/2024		3,020,212.73		324,609.41		284,339.90	40,269.50		3/1/2025		2,647,569.69		284,558.11		249,257.18	35,300.93		5/1/2025		1,891,629.36		203,310.41		178,088.68	25,221.72
8/1/2024		4,097,890.84		486,211.90		431,573.35	54,638.54		10/1/2024		2,735,872.83		324,609.41		288,131.10	36,478.30		4/1/2025		2,398,312.51		284,558.11		252,580.61	31,977.50		6/1/2025		1,713,540.67		203,310.41		180,463.20	22,847.21
9/1/2024		3,666,317.49		486,211.90		437,327.66	48,884.23		11/1/2024		2,447,741.72		324,609.41		291,972.85	32,636.56		5/1/2025		2,145,731.90		284,558.11		255,948.35	28,609.76		7/1/2025		1,533,077.47		203,310.41		182,869.38	20,441.03
10/1/2024		3,228,989.82		486,211.90		443,158.70	43,053.20		12/1/2024		2,155,768.87		324,609.41		295,865.82	28,743.58		6/1/2025		1,889,783.55		284,558.11		259,361.00	25,197.11		8/1/2025		1,350,208.10		203,310.41		185,307.63	18,002.77
11/1/2024		2,785,831.12		486,211.90		449,067.48	37,144.41		1/1/2025		1,859,903.05		324,609.41		299,810.70	24,798.71		7/1/2025		1,630,422.55		284,558.11		262,819.14	21,738.97		9/1/2025		1,164,900.46		203,310.41		187,778.40	15,532.01
12/1/2024		2,336,763.64		486,211.90		455,055.05	31,156.85		2/1/2025		1,560,092.35		324,609.41		303,808.18	20,801.23		8/1/2025		1,367,603.41		284,558.11		266,323.40	18,234.71		10/1/2025		977,122.06		203,310.41		190,282.11	13,028.29
1/1/2025		1,881,708.59		486,211.90		461,122.45	25,089.45		3/1/2025		1,256,284.17		324,609.41		307,858.95	16,750.46		9/1/2025		1,101,280.01		284,558.11		269,874.38	14,683.73		11/1/2025		786,839.95		203,310.41		192,819.21	10,491.20
2/1/2025		1,420,586.15		486,211.90		467,270.75	18,941.15		4/1/2025		948,425.22		324,609.41		311,963.74	12,645.67		10/1/2025		831,405.63		284,558.11		273,472.70	11,085.41		12/1/2025		594,020.74		203,310.41		195,390.13	7,920.28
3/1/2025		953,315.40		486,211.90		473,501.02	12,710.87		5/1/2025		636,461.49		324,609.41		316,123.25	8,486.15		11/1/2025		557,932.93		284,558.11		277,119.00	7,439.11		1/1/2026		398,630.61		203,310.41		197,995.33	5,315.07
4/1/2025		479,814.37		816,211.90		479,814.37	6,397.52		6/1/2025		320,338.23		544,609.41		320,338.23	4,271.18		12/1/2025		280,813.92		477,058.11		280,813.92	3,744.19		2/1/2026		200,635.27		340,810.41		200,635.27	2,675.14

別紙C

秘書証明書

決議に関して

借り手:

リゲッティ・アンド・カンパニー合同会社

リゲッティ・インターミディエイト LLC

リゲッティコンピューティング株式会社

D食べた: [•], 202[•]

貸し手:

トリニティ・キャピタル株式会社

上記の日付の時点で、私はここに以下のことを証明します：

1。私は借り手の秘書、秘書補佐、その他の役員です。私の肩書きは以下の通りです。

2。借り手の正確な正式名称は上記に記載されています。各借り手は、デラウェア州の法律に基づいて存在する法人または有限責任会社です。

3。ここに添付されているのは、それぞれ附属書Iと附属書IIとして添付されています。(i) 各借り手の設立証明書または設立証明書（該当する場合、修正を含む）は、上記のパラグラフ2に記載されているように当該借り手が設立または設立された州の国務長官（総称して、設立文書）および（ii）そのような借り手の、真実で正確かつ完全なコピーです（該当する場合）細則または有限責任会社契約（該当する場合、総称して運用文書）。設立文書または運用文書のいずれも修正、取り消し、取り消し、取り消し、または補足されておらず、そのような結成文書および運用文書は、本書の日付の時点で完全に効力を有します。

4。以下の決議は、当該借り手の取締役会が正式に開催した取締役会で（または、満場一致の書面による同意またはその他の承認された企業行動に基づいて）、該当する借り手の唯一のメンバーまたはマネージャーによって、適切かつ有効に採択されました。そのような決議は本書の日付の時点で完全に効力を有し、いかなる形でも修正、廃止、取り消し、修正、または取り消されたことはありません。貸し手は、各貸し手が借り手から書面による取り消しの通知を受け取るまで、それらを頼りにすることができます。

[ページの残高が意図的に空白になっています]

C-1

各借り手の以下の役員または従業員（氏名、役職、署名は以下のとおりです）が、当該借り手に代わって行動する可能性があることを決議しました。

さらに、上で指定したの横にチェックボックスが付いている人は、時折、上記の借り手に代わって行動する権限を与えられた人物のリストに個人を追加したり、リストから個人を削除したりする可能性があることを決議しました。

さらに、そのような個人は、各借り手に代わって次のことを行うことができると決議しました：

お金を借りてください。貸し手からお金を借りてください。

ローン書類を実行してください。あらゆる貸し手が必要とする融資書類をすべて実行してください。

グラントセキュリティ。そのような借り手の資産のいずれかの担保権を貸主に付与します。

項目を交渉します。そのような借り手が利息を持つすべての下書き、取引承諾書、約束手形、またはその他の債務について交渉または割引を行い、現金を受け取るか、その収益を使います。

手数料を支払います。ローン契約書またはその他のローン書類に基づいて料金を支払います。

さらなる行為。そのような決議を実施するために必要と思われる前払金の請求、手数料や費用の支払い、その他の書類や契約（借り手に陪審裁判を受ける権利を放棄する文書または契約を含む）を締結するよう、他の個人を指名してください。

さらに、上記の決議によって承認されたすべての行為とそれに関連する以前の行為が批准されることを決議しました。

[ページの残高が意図的に空白になっています]

C-2

5。上記の人物は、それぞれの借り手の役員または従業員で、名前の横に役職と署名が表示されています。


作成者:
名前:
タイトル:

***	上記を実行する秘書、次官補、またはその他の認証責任者が、第4項に定められた決議によって権限のある署名責任者の1人として指定された場合、この証明書には2人目の権限のある役員または借り手の取締役による署名も必要です。

私、各借り手の______________________________は、上記の第1項から第5項まで、以下のことを証明します。

[印刷タイトル]

上記の日付の


作成者:
名前:
タイトル:

[秘書への署名ページ証明書です

決議に関して]

附属書I

秘書証明書へ

結成文書（修正を含む）

[添付ファイルを参照]

附属書II

秘書証明書へ

運用文書（修正を含む）

[添付ファイルを参照]

展示物 D

コンプライアンス証明書の形式


に:		トリニティ・キャピタル株式会社、貸し手として

から:		リゲッティ・アンド・カンパニー合同会社リゲッティ・インターミディエイト合同会社リゲッティコンピューティング株式会社

デラウェア州の企業であるRigetti & Co, LLC、デラウェア州の有限責任会社であるRigetti Inmediate LLC、およびデラウェア州の法人であるRigetti Computing, Inc.（総称して、借り手）の署名入りの権限のある役員（役員）は、6月21日付けの修正および改訂されたローンおよび担保契約（以下、総称して、借り手）のの契約条件に従ってそれを証明します。2024年、借り手と貸し手による、そして借り手と貸主の間で（ローン契約、本書で使用されているが特に定義されていない大文字の用語は、ローン契約でと与えられた意味を持つものとします）、

(a) 借り手は、_______________が終了する期間、下記のを除き、必要なすべての契約を完全に遵守しています。

(b) 以下に記載されている場合を除き、潜在的なデフォルト事象または債務不履行事象はありません。

(c) 以下に記載されている場合を除き、貸付書類に記載されている借り手のすべての表明および保証は、この日付および上記 (a) に記載されている期間におけるすべての重要な点において真実かつ正確です。ただし、そのような重要性修飾子は、その本文で重要性によってすでに認定または変更されている表明および保証には適用されないものとします。特定の日付について明示的に言及している表明および保証は、現時点ですべての重要な点で真実、正確かつ完全でなければなりませんそのような日付。

(d) 借り手と各子会社は、提出が必要な連邦、州、その他の納税申告書をすべて提出し、支払期日の税金をすべて提出し、該当する利息と罰金、ならびに (i) を除く政府または規制当局が自社またはその財産に課すその他すべての税金、手数料、その他の費用を支払いました。ただし、適切な手続きによりが誠意を持って争われている場合に限ります準備金やその他の適切な規定（もしあれば）が必要である限り、速やかに開始され、熱心に実施されます一般に認められている会計原則に従い、(ii) かかる税金、査定、預金、拠出金が個別または合計で10万ドル（100,000ドル）を超えない場合、または（iii）完璧証明書に記載されている税金については、が作成されているものとします。の先取特権は提出されておらず、借り手の知る限り、そのような税金、手数料、その他の費用に関する請求は行われていません。

(e) 借り手が以前に貸主に書面で通知していないの未払いの従業員給与または福利厚生に関連して、借り手またはその子会社に対して先取特権が課されたり、請求が行われたりしたことはありません。

添付されているのは、私たちの認定を裏付ける必要書類です（あれば）。役員は、借り手に代わって、添付の財務諸表が、添付のレターまたは脚注で説明されている場合を除き、添付の財務諸表が、ある期間から次の期間まで一貫して適用されるGAAPに従って作成されていることを保証します。ただし、未監査の財務諸表の場合は、脚注がなく、中間財務諸表に関して年末の監査調整の対象となる場合を除きます。

前回のコンプライアンス証明書以降のコンプライアンス状況を、「コンプライアンス」列の「はい」、「いいえ」、または「N/A」に丸を付けて示してください。

D-1

報告規約

必要条件

実績

準拠しています

毎月の貸借対照表と損益計算書

月末から30日以内に

はい

いいえ

N/A

KPI

要求された範囲で

銀行取引明細書

要求された範囲で

はい

いいえ

N/A

コンプライアンス証明書

月末から30日以内に

はい

いいえ

N/A

年次（CPA監査済み）財務諸表

事業年度の終了後180日以内

はい

いいえ

N/A

年間財務予測

取締役会の承認から10日以内、会計年度後45日以内（ドラフトは会計年度前に提出予定）

はい

いいえ

N/A

8-K、10-K、10-Qファイリング

該当する場合は、申告時に

はい

いいえ

N/A

測定期間の最終日における借り手の現金および現金同等物の合計金額

$________

はい

いいえ

N/A

10.

測定期間の最終日における借り手、子会社、現金および現金同等物の合計金額

$________

はい

いいえ

N/A

預金口座と証券口座

（すべてのアカウントを一覧表示してください。追加の容量が必要な場合は、別のシートを添付してください）

機関名

口座番号

新しいアカウント？

アカウント管理契約は締結されていますか？

はい

いいえ

はい

いいえ

はい

いいえ

はい

いいえ

はい

いいえ

はい

いいえ

はい

いいえ

はい

いいえ

その他の事項


1.	前回のコンプライアンス証明書以降、キーパーソンに変化はありましたか？	はい	いいえ

2.	ローン契約で禁止されている担保または知的財産の譲渡、売却、処分、廃止はありましたか？	はい	いいえ

3.	借り手に対して新たな、または保留中の重要な請求や訴因はありましたか？	はい	いいえ

4.	借り手は、貸付契約第3条第4.2条および第4.3条に基づいて送達する必要のあるすべての通知を貸し手に提供しましたか？	はい	いいえ

D-2

例外

上記の証明書に関する例外を説明してください：（例外がない場合は、例外なしと明記してください。の追加スペースが必要な場合は、別のシートを添付してください。）


リゲッティ・アンド・カンパニー合同会社

作成者:
名前:
その:

リゲッティ・インターミディエイト合同会社

作成者:
名前:
その:

リゲッティコンピューティング株式会社

作成者:
名前:
その:

日付:

貸し手のみ使用します

受領者:

日付:

検証者:

日付:

コンプライアンスステータス：

はい

いいえ

D-3

展示品E

ローン支払いリクエストフォーム


Eメールの宛先:		日付:_________________________


ローンの支払い:
リゲッティ・アンド・カンパニー合同会社、リゲッティ・インターミディエイト合同会社、リゲッティ・コンピューティング株式会社

アカウント #________________________________ から		アカウント #______________________________ へ
(預金口座 #)		(ローン口座番号)
プリンシパル $		および/または利息 $________________________________

承認された署名：電話番号：
印刷名/タイトル:

ローンの前払い：

完了しました送信電信依頼このローン前払金からの資金の全部または一部が送金用である場合は、以下のセクションを参照してください。

アカウント #________________________________ から		アカウント #_______________________________ へ
(ローン口座番号)		(預金口座 #)

別紙Bとして添付されている償却スケジュールに従って支払われる前払金の金額です。

貸付担保契約における借り手の表明および保証はすべて、前払請求の日にすべての重要な点において真実、正確、完全です。ただし、その重要性修飾子は、その本文の重要性によってすでに認定または変更されている表明および保証には適用されません。さらに、それらの表明および保証は、明示的にを指します} 特定の日付は、その日付の時点で、すべての重要な点で真実かつ正確かつ完全でなければなりません。

承認された署名：電話番号：
印刷名/タイトル:

送信電信依頼：
上記のローン前払金からの資金の全部または一部を送金する場合にのみ記入してください。

受取人の名前:____________________________________		電信送金の金額:$
受取銀行:____________________________________		口座番号:
市と州:

受取人銀行輸送（ABA）#:		受取人の銀行コード（スイフト、ソート、チップなど）：
		(国際電線のみ)
中継銀行:		トランジット（ABA）#:
さらなるクレジットについては：

特別な指示:
以下に署名することで、私（私たち）は、私の（私たちの）送金リクエストが、私（私たち）が以前に受領して締結した資金移動サービスを対象とする契約に定められた条件に従い、処理されることを認め、同意します。

承認された署名:		2^nd署名（必要な場合）：
印刷名/タイトル:		印刷名/タイトル:
電話番号:		電話番号:

E-1