8-K

日付：2024年6月24日

リゲッティコンピューティング株式会社

/s/ ジェフリー・バーテルセン

ジェフリー・バーテルセン

米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

フォーム 8-K

現在のレポート

第13条または第15条 (d) に基づく

1934年の証券取引法の

報告日 (最初に報告されたイベントの日付): 2024年6月21日

リゲッティコンピューティング株式会社

(憲章に明記されている登録者の正確な名前)

デラウェア州

001-40140

88-0950636

(州またはその他の管轄区域)

法人化の)

(委員会

ファイル番号)

(IRS) 雇用主

識別番号)


775 ハインツアベニュー, バークレー, カリフォルニア		94710
(主要執行機関の住所)		(郵便番号)

(510) 210-5550

(登録者の電話番号、市外局番を含む)

N/A

（前回の報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の住所。）

Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に満たすことを目的としている場合は、以下の該当するボックスをチェックしてください。

☐

証券法（17 CFR 230.425）に基づく規則425に基づく書面による通信

☐

取引法（17 CFR）に基づく規則14a-12に基づく資料の勧誘 240.14a-12)

☐

ルールに基づく開始前のコミュニケーション 14d-2 (b)取引法 (17 CFR 240.14d-2 (b)) に基づく

☐

規則に基づく開始前のコミュニケーション 13e-4 (c)取引法 (17 CFR 240.13e-4 (c)) に基づく

同法第12条 (b) に従って登録された証券：


各クラスのタイトル	取引シンボル (複数可)	各取引所の名称登録されたもの
普通株式、1株あたり額面0.0001ドル	RGTI	ナスダック・キャピタル・マーケット
ワラント、1株あたり11.50ドルの行使価格で普通株式1株に対して行使可能な各ワラント	RGTIW	ナスダック・キャピタル・マーケット

登録者が1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）で定義されている新興成長企業か、1934年の証券取引法の規則12b-2（§）で定義されている新興成長企業かをチェックマークで示してください。 240.12b-2この章の）。

新興成長企業 ☒

新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。 ☐

アイテム 1.01

重要な最終契約の締結。

2024年6月21日（「修正日」）に、リゲッティ・コンピューティング株式会社（以下「当社」）は、貸し手であるトリニティ・キャピタル社（以下「貸主」）と、当社、リゲッティ・アンド・カンパニーLLCおよびリゲッティ・インターミディエイトLLCとの間で、修正および改訂された貸付担保契約（「修正貸付契約」）を締結しました。2021年3月10日付けの、当社の既存のローンおよび担保契約（随時修正される「既存のローン契約」）を完全に修正および改訂したものです。

既存のローン契約に基づき、当社は2021年3月に1,200万ドル、2021年5月に800万ドル、2021年11月に700万ドル、2022年1月に500万ドル（総称して「タームローン」）を引き出しました。修正日現在のタームローンの元本残高は16,177,207.84ドルでした。現在、修正ローン契約に基づいて追加で引き出すことができる金額はありません。各タームローンは、各タームローンの支払い日（それぞれ「満期日」）から48か月まで、毎月均等に分割して償却されます。タームローンは、修正ローン契約の下でも未払いのままです。

タームローンには、引き続き 11%、または米国プライムレートに年間 7.50% を加えたもの（毎月支払う）のいずれか大きい方の利率がかかります。

当社は、未払いのタームローンの全部または一部を前払いすることができます。ただし、前払いプレミアムは、既存のローン契約（19日以降は1.5％）から変わりません。^番目の各タームローンの支払い日の翌月（それぞれ「償却日」）、償却日の1周年前、償却日の1周年以降、償却日の2周年前、償却日の2周年前は 1.0%、償却日の2周年以降で満期日より前は 0.50%。

さらに、会社は、それぞれの満期日またはそれ以前の前払い日に、返済されるタームローンの当初の元本総額の2.75％に相当する最終支払い手数料を支払う必要があります。これは、既存のローン契約と一致しています。

修正ローン契約には、貸付当事者（以下に定義）およびその連結子会社に適用される表明および保証、および慣習的な肯定契約と否定契約が含まれています。これには、とりわけ、既存のローンの契約から修正された、債務、先取特権、投資、合併、処分、その他の負債と配当の前払い、およびその他の分配に関する制限が含まれます会社の柔軟性を高めるための合意。

修正ローン契約には、元本、利息、またはその他の特定の金額を期日に支払わなかった場合、表明および保証の重大な不正確な支払い、契約違反、特定のクロスデフォルト、その他の重大な債務へのクロスアクセラレーション、特定の破産および破産事件、特定の未履行判決、保証または担保権の付与の重大な無効、場合によっては支配権の変更などの債務不履行事由も含まれます特定の基準と猶予期間が適用されます。債務不履行事件が1つ以上発生し、該当する救済期間を超えて継続する場合、貸主はさらなる融資を行う約束を解除し、修正ローン契約に基づく当社のすべての債務を直ちに支払期日とし、既存の貸付契約と一致するように宣言することができます。

修正ローン契約に基づく当社の義務は、現在、当社の完全子会社であるRigetti & Co, LLCおよびRigetti Intermediate LLC（当社と合わせて、総称して「貸付当事者」、それぞれを「貸付当事者」と呼びます）によって保証されており、当社の将来の国内子会社によって保証されます。修正貸付契約およびその他の貸付書類に基づく貸付当事者の債務は、慣習的に許可されている先取特権およびその他の合意された例外を条件として、貸付当事者の全資産の完全な担保権によって担保されます。

前述の修正ローン契約の説明は、完全であることを意図したものではなく、フォーム8-Kのこの最新レポートの別紙10.1として提出されている修正ローン契約の全文を参照することで完全に認定されます。

アイテム 2.03

直接金融債務または登録者のオフバランスシート契約に基づく債務の創設。

上記の項目1.01に記載されている情報は、参考としてここに組み込まれています。

アイテム 9.01。

財務諸表および展示物。

(d) 展示品。


展示品番号		説明

10.1		貸し手であるトリニティ・キャピタル社と、借り手であるリゲッティ・アンド・カンパニー合同会社、リゲッティ・インターミディエイト合同会社、リゲッティ・コンピューティング社との間のローンおよび担保契約を修正および改訂しました。

104		カバーページのインタラクティブデータファイル (インライン XBRL ドキュメントに埋め込まれています)。