(a) |
和解通知。2028年1月15日(「オプション有効期限」)またはそれ以前の任意の時点で、(i)
2025債券の保有者、またはトランシェA交換の完了以降に2L債の転換が完了し、その転換が発行者株式の発行を通じて決済される場合、または(ii)ワラントの保有者が行使を完了し、その
行使は発行者株式の発行(第 (i) 項および (ii) 項に記載されている取引、それぞれ「株式決済」)を通じて決済された場合、発行者は保有者に当該株式について速やかに書面で通知するものとします。
当該株式決済(「決済通知」)の完了後2営業日以内の決済、どの決済 通知には、株式決済日、該当する場合、当該転換により発行者株式に転換された2025年債または2L債の元本総額
、または当該行使で行使されたワラントの数、該当する場合、株式決済で発行された発行済み株式の数、
当該株式決済直後の発行済発行済株式の数、所有者が購入する権利を有するオプション株式の数を含めるものとします当該株式決済および適用される
行使価格の結果として本契約に加入します(以下に定義されているとおり)。「営業日」とは、土曜日、日曜日、または (i) ニューヨーク、ニューヨーク、(ii) 北京、中華人民共和国、(iii) シンガポールの銀行機関が閉店を許可されている、または法律で義務付けられている日ではありません。
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(b) |
エクササイズ。株式決済に関連して、保有者は、当該株式決済に関する決済通知の受領後20営業日以内に、(i)オプションを行使する意向を書面で発行者に通知し、関連するオプション株式の全部または一部を購入する(当該通知、「行使通知」)により、オプションを行使し、行使価格と同等の1株あたりの価格で関連するオプション株
を購入することができます。」)および(ii)そのように指定された関連オプション株式の総行使価格を発行者に引き渡します運動に関する注意事項。保有者がオプションを完全に行使せず、株式決済後の決済通知で指定されたオプション株式をすべて購入していない場合、保有者はオプションを行使し、オプションの有効期限後20営業日以内に、保有者が以前のすべての株式決済から購入していないオプション
株の全部または一部(「残りのオプション株式」)を購入することができます。(i)発行者に、オプションを行使して残りの全部または一部を購入する意向を
に書面で伝えるオプション株と(ii)その数の残りのオプション株式の合計行使価格を発行者に引き渡します。本セクション2に従って
保有者が発行者に送付するすべての通知には、購入するオプション株式の総数と、当該オプション株式の行使価格の総額の計算が記載されているものとします。オプション株1株あたりの「行使価格」
とは、既存手形交換の完了日より前の (A) で、(x) 保有者が2019年11月8日付けの保有者、発行者
およびその他の特定の当事者間の特定の投資契約 (「投資契約」) に従って発行者株式に投資した1株あたりの価格のいずれか低い方を意味し、購入価格と等しくなります (投資契約で定義されているとおり) (投資契約で定義されているとおり)の購入株式数
、および(y)分離後の5取引日(投資契約で定義されているとおり)の5番目(5)
取引日を含む連続する15取引日における発行者1株あたりの1日の出来高加重平均価格の平均で割ります。(B)既存手形交換の完了日からその日まで合計購入金額が100,000,000米ドルの発行者株式の売却および発行の完了について(その金額は四捨五入される場合があります発行者
と保有者との間の先渡購入契約(以下「先渡購入」)の条件に従い、発行者が保有者に私募で端数株を発行(以下「先渡購入」)することを避けるため、下落しています。これは、既存株の
の公表の翌日を含む、連続した10取引日における発行者1株あたりの1日の出来高加重平均価格の平均です。メモ交換と、(C)先物購入の完了日以降の、トランシェBの1株当たりの換算価格該当する株式決済の時点で有効な2L紙幣。行使価格の
のすべての支払いは、発行者が指定した口座への電信送金によって行われ、決済通知に記載されるものとします。この段落の(B)項の目的上、任意の取引日の発行者株1株あたりの出来高加重平均価格
は、ブルームバーグページの「ブルームバーグVWAP」という見出しの下に表示される、「MAXN」(またはそのような普通株式の場合はその他のティッカーシンボル)
に接尾辞を付けて表示されている発行体株式の1株あたりの出来高加重平均価格と等しくなければなりません。
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(c) |
オプション株の引き渡し。本契約に従ってオプション株式を購入し、発行者が当該オプション株式の行使価格総額を受け取ってから1営業日以内に、発行者は、発行者株式の譲渡代理人が管理する株式台帳に記帳することにより、当該オプション株式を保有者に発行するものとします。
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(a) |
発行者は正式に設立され、有効な存在であり、シンガポールの法律の下で良好な状態にあります。企業の権限と権限があり、その資産を所有、リース、運営し、現在行われているとおりに事業を遂行する権限があります。
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(b) |
オプション株は正式に承認されており、本契約の条件に従って発行され、全額支払われて保有者に引き渡されると、有効発行され、全額支払われ、査定不能となり、所有者は記録上かつ受益的に所有し、保有者と発行者の間の株主間契約または以下で生じる譲渡制限に従って生じる先取特権以外の先取特権は一切ありません適用される証券法。
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(c) |
本契約は、発行者によって正式に承認、締結、履行されており、その条件に従って執行可能です。ただし、(i) 破産、破産、不正譲渡、
再編、モラトリアム、または債権者の権利全般に関係または影響を及ぼすその他の法律、および (ii) 法律または衡平法を問わず、公平性の原則によって制限されたり、その他の影響を受ける場合を除きます。。
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(d) |
オプション株式の発行と売却、および発行者による本契約のすべての規定の遵守、および本契約における取引の完了は、ナスダック・グローバル・セレクト・マーケットの規則
に従って行われ、(i)いずれかの条件または規定のいずれかに抵触したり、それらの条項に違反または違反したり、それらに基づく債務不履行になったり、先取特権の作成または賦課につながったりすることはありません、いずれかの条件に基づく発行者またはその子会社の資産または
資産のいずれかに対する請求または担保発行者またはその子会社が当事者であるインデンチャー、抵当権、信託証書、ローン契約、リース、ライセンス、またはその他の契約または証書、または発行者またはその子会社が拘束する、または発行者の財産または資産のいずれかが対象となる、個別または全体として、重大な悪影響をもたらす可能性が合理的にある on
は、発行体の事業、資産、財政状態、株主資本、または経営成績(「重大な悪影響」)、またはそれらに影響を与えるオプション株式の有効性、本
契約の合法性、有効性、または執行可能性、または本契約の条件を遵守する発行者の法的権限、(ii) 発行者の組織文書の規定に違反した場合、または (iii) 何らかの法令、または裁判所、政府機関、団体の判決、命令、規則、または規制に違反することになった場合国内外を問わず、発行者またはその子会社、または合理的に保有するであろうそれぞれの資産を管轄しています。br} は、オプションシェアの有効性、本契約の合法性、有効性、執行可能性、または本契約を遵守する発行者の法的権限に重大な悪影響を及ぼしたり、影響を及ぼしたりする可能性があります。
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(e) |
個別または全体として、重大な悪影響が生じる可能性が合理的にない事項を除き、発行者に対して係争中の手続き、または発行者が知る限り、発行者に対して係争中の手続き、または発行者に対して未解決の政府機関または仲裁人の判決、法令、差止命令、裁定または命令はありません。
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(a) |
保有者は、1933年の米国証券法(「証券
法」)または該当する州の証券法に違反して、オプション株式またはその一部を分配または転売する目的ではなく、自分の口座でオプション株を取得しています。現在のところ、証券法または該当する州の証券法に違反してそのようなオプション株式を分配するつもりはなく、直接のものもありませんまたは配布する他の人との
間接的な取り決め、またはそのようなものの配布に関する
の理解証券法または該当する州の証券法に違反するオプション株式。
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(b) |
証券法に基づいて公布された規則Dの規則501(a)(3)で定義されているように、保有者は「認定投資家」です。
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(c) |
保有者は、オプション株式は、米国連邦および州の証券法の登録要件からの特定の免除に基づいて提供および売却される場合があることを理解しています。また、発行者は、そのような免除の有無を判断するために、本書に記載されている保有者の表明、保証、合意、承認、理解の真実性と正確性、および保有者の遵守に一部依存していることを理解しています。およびオプション株式を取得する保有者の
資格。
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(d) |
保有者は、オプション株への投資には高いリスクが伴うことを理解しています。保有者は、(i)オプション株式への投資の経済的リスクを、その全損失を含めて負担することができ、(ii)オプション株式への投資案のメリットとリスクを評価できるほどの財務およびビジネス問題に関する知識と経験があり、(iii)オプション株式の財政状態と事業について発行者の役員
に質問したり回答を受ける機会がありました発行者およびオプション株式への投資に関連するその他の事項。保有者は、オプション株式の取得に関して
情報に基づいた投資決定を行うために必要と考えた会計、法律、税務上のアドバイスを求めています。
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マクセオン・ソーラー・テクノロジーズ株式会社
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作成者:
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/s/ カイ・ストローベッケ
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名前:カイ・ストローベッケ
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タイトル:認定署名者
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中シンガポール投資開発有限公司株式会社。
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作成者: |
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名前:
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タイトル:ディレクター
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