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答え：C 3との関係中に、C 3またはC 3と業務関係にある他の上場企業に関するまだ公開されていない重大な情報(“重大非公開情報”)を受け取る可能性があります。重要な非公開情報は、C 3のS証券または別の上場会社の証券を購入するか、販売するか、または他の方法で取引するかどうかを決定する際に、他の人よりも優位になる可能性がある。本政策は，本政策の制約を受けた者のC 3証券取引に関するガイドラインを規定している。

答え：でも、この政策はあなたとC 3およびその子会社の他のすべての従業員、取締役、指定コンサルタントに適用されます。この政策は、あなたの直系親族、あなたと一緒に住んでいる人、あなたの経済的扶養者、およびC 3が別の決定がない限り、あなたがその証券取引の任意の他の個人またはエンティティに影響を与え、指導し、または制御することにも適用される(基金の取引に影響、指導、または制御されている場合、リスク投資基金または他の投資基金を含む)。本保険証書に拘束されているとみなされる上記の者は

また、当社の上級管理者又は取締役である場合、又は付録Aに記載の会社の従業員又は指定コンサルタント(“特定人員”)であれば、あなたとあなたの関連者は、以下の四半期の取引禁売期間の制限を受けることになる。

答え：この政策に制約された個人は，C 3の情報を秘密にし，重大な非公開情報を知っている場合にはC 3のS証券取引に参加しないことが道徳的かつ法的に義務付けられている.すべての人は彼や彼女と彼や彼女の関係者たちがこの政策を遵守することを確実にする責任がある。すべての場合、個人が重大な非公開情報を知っているかどうかを決定する責任は、その個人、C 3またはC 3の任意の従業員または取締役が、本政策(または他の方法)に従って取られた任意の行動が、いかなる方法でも法的相談を構成しないか、または個人が適用された証券法に従って責任を負うことを免れることにある。本政策または証券法で禁止されているいかなる行為に対しても、C 3の厳しい法的処罰と懲戒処分を受ける可能性があります。

答え：したがって、この政策は、C 3のS証券に関連する取引所取引のようなC 3発行証券のすべての取引、およびC 3発行されていない派生証券、例えばC 3のS証券に関連する取引所取引のコールまたはコールオプションまたはスワップに適用される。したがって、本政策の場合、用語“取引”、“取引”および“取引”は、C 3‘S普通株を公開市場で購入および販売するだけでなく、普通株または優先株、オプション、承認株式証および他の証券(債務証券を含む)の任意の他の購入、販売、譲渡または他の買収および処置、ならびにこれらの証券価格の変化に影響を与える経済リスクの他の手配または取引を含む。

答え：一般的に、インサイダー取引とは、証券または証券発行者に関する重大な非公開情報を所有または他の方法で知っている人が、株、債券、先物または他の証券を売買する行為を指す。インサイダー取引にはデリバティブ取引(見下げオプションなど)も含まれ、その価格は会社株の標的価格にリンクしている。購入や売却の決定が重大な非公開情報の影響を受けるかどうか、あなたが購入したり売ったりする株式数、あるいはそれが株価に影響を与えるかどうかはどうでもいい。一言：C 3またはC 3と業務関係にある別の上場企業の重大な非公開情報を知っていて、C 3のSまたは他の会社の証券を取引した場合、あなたは法律に違反します。

答え：社内の人が彼らの機密知識を利用して自分の財務的優位性にサービスすることができれば、他の投資家は市場の公平と誠実さに自信を持たないと思います。これは、重大な非公開情報を知っている人に取引を回避することを要求することにより、公平な競争環境を確保する。

答え：彼は，あなたが重大な非公開情報を知っているかどうかを明らかにすることはいつも容易ではないと言った。しかし、あなたが知っている上場企業の非公開情報が重要かどうかを決定する重要な要素があります：これらの情報が同社の証券の市場価格に影響を与えるかどうか、あるいはその会社の証券を取引することを考慮されている投資家が重要な情報とみなされるかどうかを決定することができます。もしこのような情報があなたが取引を望むようにすれば、それは他の人たちに同じ影響を与えるかもしれない。肯定的で否定的な情報が実質的である可能性があるということを覚えておいてください。

答え：そのため、評価の重要性には明確な基準がない；逆に、重要性はすべての事実と状況の評価に基づいており、関連法執行部門によって事後評価されることが多い。具体的な詳細によれば、本ポリシーの意味に従って開示される前に、以下の項目は、重要な非公開情報とみなされる可能性がある。他のタイプの情報も重要な情報として資格があるかもしれません。このリストのみを非詳細なガイドとして使用します

答え：もしあなたが重大な非公開情報を持っていれば、これらの情報が公開されると、取引禁止が解除されます。しかし，公開伝播の情報と考えられるためには，プレスリリース，米国証券取引委員会に提出された文書，あるいは他の広く伝播された公告によって広く伝播しなければならない.情報が公開されると、まだ投資公衆に情報を吸収するのに十分な時間を提供する必要がある。一般的に、この政策では、情報が公開されてからちょうど2取引日後にのみ、情報が公開されているとみなされる。例えば、水曜日の取引開始前に重大な非公開情報を発表した場合、情報は金曜日の取引開始時に公開伝播されたと考えられ、水曜日の取引終了後に重大な非公開情報を発表した場合、情報は金曜日の取引終了時に公開伝播されたと考えられる。具体的な状況に応じて、C 3は、特定の重大な非公開情報を発行するために、より長いまたは短い待機期間を適用すべきであることを決定することができる。いかなる非公開情報の開示も、重大な情報であっても他の情報であっても、C 3‘S社開示政策に従って行わなければならない。

答え：誰もが重大な非公開情報を知っている場合に証券を売買したり、他人が証券を売買するための重大な非公開情報を提供したりしても、インサイダー取引罪を犯す可能性がある。これは、役人、役員、および他のC 3でさえ働いていない人を含むすべての個人に適用される。あなたが誰であろうと、誰もが知っているのではなく、証券価値に関する重要な情報を知っていれば、あなたが取引(あるいは他の人を説得して取引する)という証券を取引すれば、インサイダー取引罪に問われるかもしれません。

答え：彼は、インサイダー取引の禁止は絶対的だと言った。取引決定がこのような重要な非公開情報に基づいていなくても、それは適用される。それはまた、独立した理由で必要または正当である可能性のある取引(例えば、緊急支出のための資金調達が必要)にも適用され、非常に小さい取引にも適用される。重要なのは、取引時にC 3に関する任意の重要な非公開情報を知っているかどうかです。

答え：中国にはありません。アメリカ連邦証券法はインサイダー取引に軽減筋があることを認めません。また，C 3 Sが最高行為基準の名声を維持するためには，表面的な不正取引であっても避けなければならない.場合によっては、あなたは重要な非公開情報を認識する前にそれを計画しても、計画中の取引を放棄する必要があるかもしれない。したがって、取引を待つことは経済的損失や期待利益を犠牲にする可能性があると思っても、待たなければならない。

答え：これはいわゆる“チップをあげる”ということです。あなたは“チップをあげる人”で、もう一人は“チップ人”と呼ばれています。もし告発者がその重要な非公開情報に基づいて売買すれば、あなたも“告発者”もインサイダー取引罪に問われる可能性がある。実際、他人に伝えた家族に伝え、これらの情報を利用して取引を行うと、これらの家族や“酒飲み”も裏取引罪に問われる可能性がある。これを防止するために、配偶者、家族、友人、または商業パートナーを含むC 3以外の誰とも会社に関する重要な非公開情報を議論してはならない(開示がC 3のSのC 3に関する情報の保護または許可に関する外部開示に関する政策に従って行われない限り)。これには，C 3やC 3と業務往来のある会社に関するインターネット上の匿名議論が含まれている.

自分の取引に責任を負うことができ、酒飲みの取引に責任を負うこともでき、酒飲みの取引にも責任を負うことができる。これらおよび他の理由から、C 3の任意の従業員、取締役または指定コンサルタント(または本政策によって拘束されている任意の他の人)は、(A)C 3‘S証券の購入、保有、または販売を随時他人に推薦してはならない、または(B)C 3内部動作に重大な非公開情報を有する人に重大な非公開情報を開示する必要がない、またはC 3に適合するSの保護または外部からの関連情報の開示に関する政策を開示しない限り、C 3以外の他の人に重大な非公開情報を開示してはならない。

答え：でも、これはまだチップです。まだインサイダー取引に責任を負うことができます。C 3‘S普通株、またはC 3’S普通株に関連する任意の派生証券の購入、保有、販売を他の人に推薦することはできません。これはチップ形式かもしれません。

答え：答えはイエスです。同じ規則はアメリカと外国の職員たちとコンサルタントにも適用される。米国証券取引委員会(SEC)(投資家保護を担当する米国政府機関、略称“米国証券取引委員会”)と金融業監督局(Financial Industry Regulatory Authority)は、海外に本部を置く個人や会社が行う会社証券取引を定期的に調査している。また、C 3取締役の従業員やコンサルタントとして、どこで働いていても、私たちの政策はあなたに適用されます。

答え：それは可能です。米国のインサイダー取引法は、通常、その人がその会社と直接連絡しているか否かにかかわらず、限られた場合を除いて、ある会社の重大な非公開情報を知っているすべての人がその会社の証券を取引することを制限する。したがって、他の会社に関する重要な非公開情報があれば、その会社の証券を取引すべきではありません。もしあなたがC 3でのポストを通じて他の会社とそのC 3との業務往来に関する敏感で重要な情報を得る場合は、この制限に特に注意しなければなりません。

答え：もしあなたが重大な非公開情報を知っているなら、情報公開開示後のちょうど2つの取引日まで、あなたは私たちの普通株を売買してはいけません。この点で，これらの情報は我々のインサイダー取引政策のために公開されていると考えられる.例えば、もし私たちが水曜日に取引を開始する前に重大な非公開情報を発表した場合、あなたは金曜日に私たちの証券取引を実行することができます。もし私たちが水曜日の取引終了後に重大な非公開情報を発表すれば、月曜日に私たちの証券取引を実行することができます。あなたがどんな重要な非公開情報も知らなくても、あなたはあなたのいかなる取引にも適用される“取引禁止”中に私たちの普通株を取引することはできません。私たちのインサイダー取引政策は四半期取引禁輸期間を記述しており、電子メールで追加的なイベント駆動型取引禁輸期間を発表する可能性があります(四半期取引禁売期間が適用されなくても)。

答え：我々の上級管理者，役員，指定者とその関係者間のインサイダー取引をできるだけ少なくするために，“四半期取引封鎖期間”を設け，その間，重大な非公開情報を知っているか否かにかかわらず，C 3証券取引を行うことはできない.これは、本政策で述べた以外に、すべての高級管理者、取締役、指定者およびその関係者は、限られた開放取引ウインドウ期間内にしかC 3証券を取引できず、取引ウインドウ期間は一般にC 3‘S年度または四半期財務業績公開発表後の2つの完全取引日から開始され、次の四半期取引閉鎖期間開始時に終了することを意味する。もちろん、オープンな取引ウィンドウ中であっても、他の方法で重要な非公開情報を持っている場合、(例外がない限り)C 3証券取引を行うことはできません。

答え：一般的には、各“四半期取引封鎖期間”は、各会計四半期3カ月目の15日(すなわち1月15日、4月15日、7月15日、10月15日)の当日に終了し、C 3‘Sのこの四半期の財務業績公開発表後丸2取引日(例えば、決算電話会議時間)後に終了する。

A 。四半期ごとの取引停止期間は、 C3 の役員、取締役、特定職員またはその関連者の取引を不適切にするような非開示情報があると、ゼネラル · カウンセルの判断により、早期に開始され、または延長されることがあります。四半期ごとの取引停止期間が早期に開始されたり、延長されたりした場合は、重要な非公開情報とみなされ、他者に伝達すべきではないことに留意することが重要です。

答え：答えはイエスです。時々、C 3に重要なイベントが発生する可能性があり、少数の役員、上級管理者、および/または従業員のみが知っている。事件が依然として実質的かつ非公開である限り、総法律顧問が指定した者はC 3のS証券を取引することができない。この場合，C 3は指定された個人に通知し，彼らとその関連者はC 3のS証券を取引できない.特定のイベント取引封鎖の存在も重要な非公開情報とみなされ、他の誰にも伝えるべきではない。

答え：いいえ，10 b 5-1取引計画(以下のように定義される)に関係しない限り.閉鎖期間の開始時に10 B 5-1取引計画に関連する注文ではなく、未平倉注文があれば、あなたのマネージャーとこれらの注文をキャンセルする責任があります。もしあなたが未平倉注文を持っていて、10 b 5-1取引計画とは関係のない封鎖期間の開始後に実行された場合、あなたは私たちのインサイダー取引政策に違反し、インサイダー取引法に違反した可能性もあります。

答え：そうかもしれません。これは状況によります。C 3との雇用関係が取引販売禁止期間内に終了した場合、あなたはその取引販売禁止期間の残り時間に制限されます。もしあなたとC 3の雇用関係が取引窓口が開放された日に終了すれば、あなたは次の取引禁売期間の制限を受けないだろう。しかし、C 3を離れた後に私たちの取引販売禁止期間の制限を受けなくても、重大な非公開情報を知っていれば、C 3証券を取引すべきではありません。あなたが持っている情報が実質的であり、私たちのインサイダー取引政策の意味で公開されていない限り、この制限はずっと存在するだろう。

Q：取引禁止期間内に、あるいは私が重大な非公開情報を持っている時、私はどのようにC 3が私に与えたオプションを行使することができますか、あるいはC 3従業員の株式購入計画に参与することができますか？

答え：答えはイエスです。オプションを行使することによって、またはC 3従業員の株式購入計画に参加することによって株を購入することができますが、取引禁止期間または重大な非公開情報を知っているいつでも、株式を売却することはできません(たとえ行権価格または満期税金を支払うためであっても)。なお、取引禁止期間または重大な非公開情報を知っている場合には、仲介人が協力するキャッシュレス行使を実施してはならない(これらのキャッシュレス行使取引は市販を含むため)

答え：したがって，この政策はオプションの行使やC 3発行の制限的株式単位の決済により株式を発行するためにC 3に直接株式を渡して源泉徴収義務を履行する行為には適用されない.もちろん、任意のそのような持分報酬を行使または決済する際に受信された株式の任意の市場販売は、目的が使用価格または納税に必要な現金を生成するために必要なか否かにかかわらず、本保険書のすべての条項によって制限される。

所定の基準(“取引計画”)に基づく。適切に取引計画が策定されている限り、その取引計画に基づいてC 3証券を購入·販売することは、本政策の制約を受けない。正確に決定するためには、個人の取引計画は、取引法10 b 5-1ルールおよびC 3の任意の適用された10 b 5-1取引計画ガイドラインの要求に適合しなければならず、この場合、彼らはC 3に関連する重大な非公開情報を知らず、他の方法で取引販売禁止期間の制約を受けていない。また、取締役、上級管理者、指定者及びその関連者が採用するすべての取引計画は、策定前にC 3がC 3‘S第16条コンプライアンス計画に基づいて審査及び承認を行い、当該取引計画が全ての関連会社の政策及び適用された証券法に適合していることを確認しなければならない。下記“C 3在庫取引の事前決済”を参照されたい。

答え：不正行為が発生する可能性がありますので、一般的には、重大な非公開情報を把握しておらず、取引禁止期間に制限されていない場合にのみ、プレゼントを贈るべきです。例えば、贈呈株を受け取った慈善団体は通常、直ちに株式を公開市場に売却し、贈呈時に重要な非公開情報を持っていれば、“チップ”の責任を負わせる可能性がある。あなたが重大な非公開情報を知っている時、あるいはあなたに適用される取引禁止期間内に、あなたは誠実に私たちの株を贈ることができて、すでにC 3のS総法律顧問または彼らの指定者によって事前に清算されています。事前通関は、プレゼントを贈ることを提案する少なくとも2営業日前に取得しなければなりませんが、5営業日以内に事前通関が完了していないプレゼントは、新しい事前通関が必要となります。C 3はこの期限を短縮することを選択する可能性がある.

答え：また、本政策は、賃金控除に応じて定期的に計画に入金することを選択してC 3‘S 401(K)計画中のC 3’S証券を購入することには適用されません。しかしながら、この政策は、401(K)計画に従って可能ないくつかの選択に適用され、(A)C 3株式基金に割り当てられる定期的な供給のパーセンテージを増加または減少させることを選択することと、(B)計画内に既存の口座残高をC 3株式基金に振り込むか、または転出することを選択することと、(C)融資がC 3株式基金残高の一部またはすべての清算をもたらす場合、401(K)計画口座で借金することを選択することと、を含む。および(D)プリペイドローンがC 3株式ファンドに融資収益を分配する場合には，プリペイド計画ローンを選択する.

答え：中国にはありません。“保証金で購入する”とは、ブローカーから借りたお金で私たちの証券を購入することです。保証金口座に保有する証券は、1つの口座に含まれている証券を保有しており、この口座では、株式を販売してブローカーへの融資を支払うことができる。いつでも保証金の形で私たちの普通株を購入したり、保証金口座に入れたりすることはできません。

答え：中国にはありません。あなたの株式をローン担保に質権者が取引禁止期間やその他の方法で重大非公開情報を知っているときに株式を譲渡する可能性があります。したがって、あなたはあなたの株をローンの担保にしないかもしれない。

答え：顧客が追加保証金通知の要求を満たしていない場合、ブローカーは顧客の同意なしに保証金口座に保証金融資担保としての証券を売却することができる。同様に、借り手が融資を滞納した場合、融資担保としての証券は、担保償還権を失った場合に売却される可能性がある。保証金売却または償還売却は、担保者が重大非公開情報を知っているか、または他の理由でC 3‘S証券の取引が許可されていない場合に発生する可能性があるため、C 3従業員、取締役、および指定されたコンサルタントが保証金口座に会社証券を保有するか、または他の方法でC 3’S証券をローン担保として担保することを禁止する。

答え：中国にはありません。私たちのインサイダー取引政策は、前払い可変長期、株式スワップ、セット、取引所基金などの金融商品を使用することで、ヘッジや貨幣化取引を禁止します。このようなヘッジ取引により、従業員福祉計画または他の方法で取得されたC 3‘S証券を継続して保有することができますが、所有権のすべてのリスクおよびリターンがなく、あなたはもはやC 3’Sの他の株主と同じ目標を持っていない可能性があります。したがって、私たちのインサイダー取引政策はあなたがこのような取引に従事することを禁止します。

答え：そのような取引が、本政策によって拘束された人が、従業員福祉計画または他の方法で取得されたC 3‘S証券を継続することを可能にすることができる場合があるが、所有権の全てのリスクおよびリターンを負担することはない。このようなことが発生した場合，その人はC 3の他の株主Sと同じ目標を持たなくなる可能性がある.したがって、この政策によって拘束されたすべての人たちはそのような取引に従事することを禁止された。

答え：中国にはありません。公開取引のコールオプションとコールオプションを含む、私たちの普通株に関連する派生証券を取引することはできません。しかも、あなたはいつでも私たちの普通株を空売りしてはいけません。

答え：“派生証券”とは普通株以外の証券のことで、その性質は投機的であり、一人が比較的少ない資金でその投資をレバレッジ操作することを許可しているからである。派生証券の例には、“コールオプション”と“コールオプション”がある。これらは、私たちの株式報酬計画に基づいて付与された従業員オプションと他の持分奨励とは異なり、私たちの政策では、これらは派生証券ではない。

答え：株価が下がると予想される場合、空売りはマネージャーから株を借りて、売って、最終的に市場で買って、借りた株をマネージャーに返す取引を含めて利益を得ることになります。株価が借金期間中に下落すれば、利益が達成される。

答え：現在、多くの株価変動の会社は、関連する普通株を実際に保有するのではなく、株価の短期変動を利用して、投機的取引を奨励しようとする誘惑を表しているからである。私たちは株主価値を創造することに力を入れ、私たちの普通株を空で売ることは私たちの価値観と衝突し、株主に歓迎されない。

答え：従業員株式オプションの規則は従業員株式オプション規則と同じである。いつでも公開取引のオプションを行使することができますが、取引禁止期間内に、または重大な非公開情報を知っているいつでも証券を販売してはいけません。

答え：保証金口座を使用するインサイダー取引違反と同様に、通常および制限命令(上述した承認された取引計画下の通常および制限命令を除く)を実行することは、インサイダー取引違反のリスクを増加させる。仲介人への長期指示では，購入や売却の時間を抑えることができないため，C 3従業員，取締役または指定コンサルタントが重要な非公開情報を把握している場合には，仲介人が取引を実行することができる.したがって，C 3はC 3のS証券に対して常備あるいは制限指令を下すことを奨励しない.この政策によって制約された者が、常備命令または価格制限命令(上述した承認された取引計画を除く)を使用しなければならないと決定した場合、命令は短期内に限定されなければならず、上述した“四半期取引制限”および“特定のイベント取引制限”条項に従ってその取引能力に制限が加えられた場合、常備命令または制限命令を使用する者は、そのような指示を直ちにキャンセルしなければならない。

答え：上記の要求に加えて、事前決済要求を遵守しなければならないことが通知された上級管理職、取締役、および他の適用される管理層メンバーは、開放された取引窓口中であっても、少なくとも2営業日前に、C 3のS総法律顧問またはその指定者から取引の事前決済を事前に取得する前に、C 3‘S証券の取引に従事してはならないという制限に直面している。そして、彼または彼女は、取引が継続可能かどうかを判断し、できれば、第16条コンプライアンスコーディネーター(C 3‘S第16条コンプライアンス計画で決定されたような)が取引所法案第16条(A)に規定する任意の報告要件を遵守することを支援するように指示するであろう。2営業日以内に完了していない事前決済取引には新たな事前決済が必要となる。C 3はこの期限を短縮することを選択する可能性がある.

答え：答えはイエスです。事前承認を受けた者は，未償還株式オプションを行使する計画を第16条コンプライアンスコーディネーターに事前に通知しなければならない.任意の取引が発生すると，上級職員，役員，または適用される管理層メンバーは，C 3が第16条のいずれかの報告義務の履行に協力することができるように，第16条コンプライアンスコーディネーターに直ちに通知しなければならない。

答え：会社上級管理者及び取締役は、取引法第16条に規定する報告義務の制約を受け、短線取引(取引法第16(B)条の意味)及び統制者販売の制限(1933年証券法改正後の第144条)を回避し、C 3のS第16条コンプライアンス計画に記載されているすべての適切な第16条(A)条報告(表3、4及び5)及び規則144に要求される任意の販売通知を提出しなければならない。

答え：C 3の懲戒処分に加えて-雇用中止を含む可能性があります-あなたは重大な非公開情報を利用した取引によって民事制裁を受ける可能性もあります。制裁には、いかなる利益を返すか、または任意の損失を回避すること、および任意の利益に達するか、または任意の損失を回避することができる3倍の罰金が含まれる可能性がある。重大な非公開情報の漏洩に責任があることが発見された者は、彼ら自身が取引を行っていなくても、酒販チェーンの各人が得たいかなる利益や回避された損失にも責任を負い、その金額の最大3倍の罰金を負う可能性がある。しかも、刑事インサイダー取引罪に問われた人は、監禁と追加の罰金に直面する可能性がある。