キット-20240617偽000184982000018498202024-06-172024-06-170001849820米国会計基準:普通株式会員2024-06-172024-06-170001849820米国会計基準:ワラントメンバー2024-06-172024-06-17 米国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
フォーム 8-K
現在のレポート
のセクション13または15(d)に従って
1934年の証券取引法
報告日 (最初に報告されたイベントの日付): 2024年6月17日
ノーティカス・ロボティクス株式会社
(憲章に明記されている登録者の正確な名前)
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デラウェア州 | | 001-40611 | | 87-1699753 |
(州またはその他の管轄区域) 法人化の) | | (コミッションファイル番号) | | (IRS) 雇用主 識別番号) |
17146 フェザークラフトレーン、 スイート 450、 ウェブスター、 TX77598
(郵便番号を含む主要行政機関の住所)
登録者の電話番号 (市外局番を含む): (281) 942-9069
該当なし
(前回の報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の住所)
Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください。
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☐ | 証券法(17 CFR 230.425)に基づく規則425に基づく書面による通信 |
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☐ | 取引法(17 CFR 240.14a-12)に基づく規則14a-12に基づく資料の勧誘 |
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☐ | 取引法(17 CFR 240.14d-2 (b))に基づく規則14d-2 (b) に基づく開始前の連絡 |
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☐ | 取引法(17 CFR 240.13e-4 (c))に基づく規則13e-4 (c) に基づく開始前の連絡 |
同法第12条 (b) に従って登録された証券:
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各クラスのタイトル | | トレーディングシンボル | | 登録された各取引所の名前 |
普通株式 | | キット | | ナスダック・ストック・マーケットLLC |
ワラント | | 子猫 | | ナスダック・ストック・マーケットLLC |
登録者が1933年の証券法の規則405(この章の§230.405)で定義されている新興成長企業であるか、1934年の証券取引法の規則12b-2(この章の§240.12b-2)で定義されている新興成長企業であるかをチェックマークで示してください。
新興成長企業 x
新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。 ☐
項目 5.07 証券保有者の投票への事項の提出
2024年6月17日、ノーティカス・ロボティクス株式会社(以下「当社」)は特別株主総会(以下「総会」)を開催しました。会議で、当社の株主(1)は、1月付けの当社のシニア・セキュア・ターム・ローン契約、2026年9月9日発行予定の当社の当初発行割引交換有担保転換社債、および当社の普通株式を購入するための特定のワラントに基づく債務の転換に伴う株式の発行を承認しました。(2)当社の取締役会が株式の逆分割を制定することを承認しました。1対6、1対70の比率で、(3)会議を延期する提案を承認しました必要または必要に応じて、代理人のさらなる勧誘と投票を許可するために、日付または日付を変更してください。過半数の票が、当社の普通株式の授権株式を6億2500万株から5,000,000株に増やす提案に賛成しましたが、その提案は、発行済の全普通株式の過半数という必要な基準に達しなかったため、承認されませんでした。
代理人または直接会って会議に出席した当社の普通株式43,879,371株は、基準日である2024年3月26日現在の当社の発行済み普通株式の76.55%に相当します。投票の結果は以下の通りです:
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提案1:当社の普通株式の承認済みで未発行の株式数を6億5,500万株から5,000,000株に増やすために、修正された当社の第2次修正および改訂された設立証明書の修正を承認します |
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にとって | 反対 | 棄権する | ブローカー非投票 | |
21,123,505 | 18,250,308 | 29,430 | 4,476,128 | |
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提案2:ナスダック規則5635に従い、当社の普通株式の発行を承認します。(i)担保代理人であるATWスペシャル・シチュエーション・マネジメントLLCとその当事者との間で、2024年1月30日付けの当社のシニア担保タームローン契約に基づく債務の転換時、(ii)会社の原本に基づく債務の転換時 12月付けの特定の証券購入契約に従って発行された、2026年9月9日満期割引交換優先転換社債の発行2021年16日、修正後の当社、Nauticus Subおよび特定の投資家の間で(「修正証券購入契約」)、および(iii)修正証券購入契約に従って発行された当社の普通株式を購入するワラントの行使時 |
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にとって | 反対 | 棄権する | ブローカー非投票 | |
21,795,698 | 16,659,537 | 948,008 | 4,476,128 | |
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提案3:会社の取締役会に、1対6と1対70の比率で株式の逆分割を制定することを承認します |
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にとって | 反対 | 棄権する | | |
19,253,536 | 2,898,814 | 21,727,021 | | |
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提案4:必要または適切な場合は、会議を後日に延期する提案を承認します。これは、会議で投票される他の1つまたは複数の提案に対する賛成票が不十分だった場合や、それに関連する議決権が不足した場合に、代理人のさらなる勧誘と投票を許可するためです |
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にとって | 反対 | 棄権する | | |
25,479,370 | 18,286,414 | 113,587 | | |
署名
1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わってこの報告書に署名させ、正式に権限を与えられた署名者に正式に署名させました。
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日付:2024年6月18日 | ノーティカス・ロボティクス株式会社 |
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| 作成者: | /s/ ニコラス・J・ビグニー |
| | 名前: | ニコラス・J・ビグニー |
| | タイトル: | ゼネラルカウンセル |